論諾齊克國(guó)家理論的學(xué)術(shù)淵源

摘 要：諾齊克的國(guó)家理論構(gòu)建離不開(kāi)以往思想家的理論，作為當(dāng)代著名的自由主義哲學(xué)家諾齊克，諾齊克自然是在自由主義的前提下展開(kāi)的理論研究，對(duì)斯圖亞特·密爾的自由主義、亞當(dāng)·斯密的自由市場(chǎng)原則都有繼承和發(fā)揮。然而作為理論的核心部分卻是直接繼承了洛克的權(quán)利理論和自然狀態(tài)學(xué)說(shuō)，可以說(shuō)諾齊克的理論核心就是在繼承洛克的權(quán)利理論的基礎(chǔ)上發(fā)展形成的。此外，諾齊克對(duì)康德的部分道德哲學(xué)也有借鑒。

1 諾齊克的自由主義思想背景和立場(chǎng)

幾百年來(lái)，自由主義一直是西方社會(huì)的主流意識(shí)形態(tài)，雖然其內(nèi)涵經(jīng)歷了幾次中的轉(zhuǎn)變，但是自由主義依然深深地影響和型構(gòu)了西方社會(huì)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、思想等諸多領(lǐng)域，因此，自由主義內(nèi)涵的變化也一直影響著西方國(guó)家理論的變化，這也直接影響著諾齊克的國(guó)家理論。從自由主義的發(fā)展歷程來(lái)看，自由主義的發(fā)展歷程大致經(jīng)歷了古典自由主義、現(xiàn)代自由主義、新自由主義三個(gè)階段。

古典自由主義發(fā)源于17世紀(jì)、18世紀(jì)的英國(guó)，主要代表人物有約翰·洛克、大衛(wèi)·休謨、亞當(dāng)·斯密和法國(guó)的孟德斯鳩。而在這其中，約翰·洛克又可稱(chēng)得上是自由主義思想的鼻祖，自由主義一詞的明確涵義首先是由洛克提給出的，他在《政府論》中提出了自由的基本概念，即經(jīng)濟(jì)自由和知識(shí)自由，經(jīng)濟(jì)自由主張私有財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯，人們擁有和自由支配財(cái)產(chǎn)的權(quán)利，而知識(shí)的自由則要求人有自由思考的自由，包括道德觀的自由。這種將自然權(quán)利定義為“生命、自由和財(cái)產(chǎn)”形成了早期自然權(quán)利的觀念，這種自然權(quán)利觀念也成為現(xiàn)代人權(quán)觀念的先驅(qū)。另外亞當(dāng)·斯密是英國(guó)自由主義的另一重要代表人物，也是最知名的自由主義經(jīng)濟(jì)思想家，其著作《國(guó)富論》是自由主義思想的重要著作，斯密在書(shū)中總結(jié)近代初期各國(guó)資本主義的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，批判吸收當(dāng)時(shí)主要的經(jīng)濟(jì)思想，提出政府應(yīng)該退出經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域活動(dòng)，不對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)施加影響，所有的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)完全由市場(chǎng)中理性而自私的個(gè)人來(lái)安排，他稱(chēng)之為“看不見(jiàn)的手”，政府政府只提供公共服務(wù)和國(guó)防，扮演一種守夜人的角色。亞當(dāng)·斯密所主張的自由放任適應(yīng)了英國(guó)工商業(yè)的發(fā)展，因此這一理論也得到個(gè)廣泛的認(rèn)可和傳播。諾齊克正是將這些自由主義理論家的學(xué)說(shuō)作為他的理論前提的。

由于自由主義思想在內(nèi)涵上出現(xiàn)了多次轉(zhuǎn)變，并且每個(gè)哲學(xué)家對(duì)于自由主義都有不同的理解，因此對(duì)于諾齊克自由主義的認(rèn)識(shí)有著不同的觀點(diǎn)。在我國(guó)，學(xué)術(shù)界對(duì)于諾齊克自由主義有多種觀點(diǎn)。其一，認(rèn)為雖然相比羅爾斯來(lái)說(shuō)諾齊克更加強(qiáng)調(diào)個(gè)人權(quán)利的不可侵犯，但是在反叛功利自由主義的角度上，可以與羅爾斯共同歸屬到“新自由主義”。而且，諾齊克堅(jiān)持在現(xiàn)代社會(huì)的環(huán)境下繼續(xù)闡釋和解讀自由主義，批評(píng)在歐美國(guó)家長(zhǎng)期占據(jù)主流的“現(xiàn)代自由主義”，可以說(shuō)諾齊克與哈耶克等人都是在自由主義的旗幟下進(jìn)行哲學(xué)思考的，自由主義也是其對(duì)自我身份的認(rèn)定，因而在這種意義下，也把他們統(tǒng)稱(chēng)為新自由主義。其二，認(rèn)為諾齊克的理論屬于保守主義。其原因是諾齊克的理論接近政治上的右翼，因而認(rèn)為諾齊克是一位保守主義者。而國(guó)內(nèi)持此觀點(diǎn)的是因?yàn)橹Z齊克的理論更多的強(qiáng)調(diào)個(gè)人權(quán)利、壓縮國(guó)家職能，向古典自由主義復(fù)歸，具有明顯的保守性，因而將其視為保守主義。另外，學(xué)界還有人稱(chēng)諾齊克為新保守主義、保守自由主義、或新古典自由主義。這些稱(chēng)呼有些只是抓住諾齊克理論當(dāng)中的某一部分，并未完全概括諾齊克的立場(chǎng)。

綜合諾齊克的理論來(lái)看我認(rèn)為用“新古典自由主義”來(lái)定位比較合理。諾齊克的理論本質(zhì)上是對(duì)洛克等人的古典自由主義的復(fù)歸，諾齊克追隨洛克強(qiáng)調(diào)個(gè)人權(quán)利的先在性和絕對(duì)性，正如諾齊克所說(shuō)：“個(gè)人擁有權(quán)利，有些事是任何他人和團(tuán)體都不能對(duì)他們做的，做了就要侵犯到他們的權(quán)利”。而洛克關(guān)于個(gè)人自由與國(guó)家的關(guān)系在諾齊克的理論中也表現(xiàn)得十分鮮明，諾齊克也像洛克一樣主張一個(gè)“守夜人”式的國(guó)家。因而稱(chēng)諾齊克為新古典自由主義是比較合適的。

由于自由主義思想在內(nèi)涵上出現(xiàn)了多次轉(zhuǎn)變，并且每個(gè)哲學(xué)家對(duì)于自由主義都有不同的理解，因此對(duì)于諾齊克自由主義的認(rèn)識(shí)有著不同的觀點(diǎn)。但是對(duì)于諾齊克的自由主義立場(chǎng)卻是毫無(wú)疑問(wèn)的。

2 對(duì)洛克理論的繼承與發(fā)揮

洛克政治哲學(xué)的主要目的是要為人民如何反抗一個(gè)不合法的政治權(quán)威做合法性的辯護(hù)，因此洛克就需要說(shuō)明一個(gè)政治權(quán)威為什么會(huì)不合法以及人民為什么有抵抗的權(quán)利。為解決這一問(wèn)題，洛克在著作《政府論》中訴諸“自然法”和“自然權(quán)利”。洛克以自然神論的基督教神學(xué)作為其政治哲學(xué)的基礎(chǔ)，認(rèn)為整個(gè)世界和人類(lèi)都是上帝為了一定得目得制造出來(lái)的，與此同時(shí)被上帝創(chuàng)造的還有自然法，即規(guī)定著那些是人類(lèi)可以做的、那些是人類(lèi)不可以做的。人類(lèi)必須遵守自然法，因?yàn)樽匀环ㄊ巧系鄣囊庵?，遵守自然法就是遵守上帝的意志。人?lèi)可以發(fā)現(xiàn)自然法，是因?yàn)樯系圪x予了人類(lèi)理性。而自然權(quán)利在洛克看來(lái)就是自然法的內(nèi)容。自然法規(guī)定人類(lèi)可以做的就是賦予了人的自然權(quán)利。對(duì)于洛克來(lái)說(shuō)，人們對(duì)某物擁有一種自然權(quán)利并不依賴(lài)人們有權(quán)力去獲得或者保持某物。也就是說(shuō)，我們擁有自然權(quán)利不是依據(jù)我們的能力——不管有無(wú)能力我們都擁有自然權(quán)利，而是依據(jù)我們作為人的人性，因此在這里，洛克的自然權(quán)利是一個(gè)道德概念。

更具體一點(diǎn)，洛克又把自然權(quán)利表征為自我所有權(quán)，即“自我擁有”（self-ownership）的權(quán)利。自我所有權(quán)主張個(gè)人擁有對(duì)其自身或生命的最高控制權(quán)，在自我所有權(quán)下，個(gè)人對(duì)自己的身體和行動(dòng)擁有至高的權(quán)威而免于任何政府權(quán)利的干預(yù)。自我所有權(quán)命題的表達(dá)方式就是：只有你自己有權(quán)利支配你的身體、你的自由、你的生活。根據(jù)自我所有權(quán)的原則，我們每個(gè)人都是自己身體的主人、行動(dòng)的主人，為了一個(gè)人而強(qiáng)迫另外一個(gè)人作出犧牲都是絕不能允許的。這一自我所有權(quán)理論為諾齊克所繼承，并且成為諾齊克理論當(dāng)中的核心內(nèi)容，但是與洛克不同的是，諾齊克將上帝從這一理論中清除出去，代之以個(gè)人主義作為其自我所有權(quán)的理論基礎(chǔ)。如此，諾齊克的自我所有權(quán)理論便有了實(shí)證性。

而至于權(quán)利的內(nèi)容，在洛克那里是很寬泛的，它至少包括自由權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)和生命健康權(quán)。在這些權(quán)利范疇中，洛克對(duì)于財(cái)產(chǎn)權(quán)最為重視，關(guān)于財(cái)產(chǎn)權(quán)的理論也最具有原創(chuàng)性和價(jià)值，這不僅是因?yàn)槁蹇怂幍臅r(shí)代是資產(chǎn)階級(jí)革命時(shí)期，資產(chǎn)階級(jí)迫切需求一種理論能夠從根本上保障其財(cái)產(chǎn)權(quán)不受侵犯。從洛克的自然權(quán)利理論上出發(fā)，人所有擁有的自然權(quán)利中最基本的就是生命權(quán)，而財(cái)產(chǎn)又是保障生命維持的一個(gè)重要條件，因此對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)的重視也是邏輯使然。洛克為財(cái)產(chǎn)的私人占有所提出的合法性證明就是“勞動(dòng)混合論證”，洛克認(rèn)為，在私有權(quán)得到確認(rèn)以前，財(cái)產(chǎn)處于一種共有的狀態(tài)，因而洛克提出“勞動(dòng)混成論證”——如果某物是通過(guò)把一個(gè)人已經(jīng)擁有的東西與某種共同的東西混合起來(lái)而產(chǎn)生的，那么一個(gè)人就對(duì)那個(gè)東西獲得了所有權(quán)——來(lái)說(shuō)明人類(lèi)的共有財(cái)產(chǎn)如何變成個(gè)人的私有財(cái)產(chǎn)。但是，洛克認(rèn)為，通過(guò)勞動(dòng)達(dá)到對(duì)某物的占有必須符合“洛克條件” ，即至少還留有足夠的同樣好的東西給其他人所共有。洛克通過(guò)“勞動(dòng)混成論證”和“洛克條件”來(lái)說(shuō)明財(cái)產(chǎn)權(quán)的確認(rèn)。

洛克的這一“勞動(dòng)混成論證”是十分有價(jià)值的，他拋棄了傳統(tǒng)的財(cái)產(chǎn)占有來(lái)自契約的觀點(diǎn)，對(duì)后來(lái)的私人財(cái)產(chǎn)論證產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。然而洛克的論證有些地方是不能令人滿(mǎn)意，按照的“勞動(dòng)混成論證”和“洛克條件”，如諾齊克在著作中舉的例子，如果我把一杯番茄汁倒入大海，那么我是擁有了一片海洋還是白白浪費(fèi)了一杯番茄汁？如果一個(gè)私人宇航員在火星上掃清了一塊地方，那么他使他的勞動(dòng)與之相混合的是整個(gè)火星嗎？另外，對(duì)于洛克的限制性條款“洛克條件”，即留有足夠的和同樣好的東西給其他人共有，現(xiàn)在也被認(rèn)為是不能成立的。因?yàn)樗鼰o(wú)法產(chǎn)生一種永久性的和可持續(xù)性的所有權(quán)。洛克關(guān)于財(cái)產(chǎn)權(quán)論證的問(wèn)題是不可回避的，因而諾齊克在繼承洛克私人財(cái)產(chǎn)合法性論證的時(shí)候必須解決洛克理論存在的問(wèn)題。

除此之外，諾齊克對(duì)洛克的繼承還表現(xiàn)在自然狀態(tài)上，洛克認(rèn)為“所有的人自然地處于這種狀態(tài)，在他們同意成為某種的政治社會(huì)的成員以前，一直是這樣?！痹谧匀粻顟B(tài)下，人人都享有生命、健康、平等自由和財(cái)產(chǎn)等自然的權(quán)利，當(dāng)然也有自然法規(guī)定著人的行為，由于自然狀態(tài)沒(méi)有超越個(gè)人的組織，因此人人都有執(zhí)行自然法懲罰違反自然法的人的權(quán)利。但是這種懲罰的權(quán)利又導(dǎo)致了自然狀態(tài)的許多不便，人們?nèi)狈σ粋€(gè)公正、合理的裁判使得人們的權(quán)利和生存安全得不到保障，所有人都生存在一種恐懼之中。因此，人們?cè)敢夥艞壦麄儐为?dú)行使懲罰的權(quán)力，轉(zhuǎn)交給某些指定的人來(lái)行使，而且按照人們所一致同意的的規(guī)定來(lái)行使，這樣國(guó)家就產(chǎn)生了。

諾齊克同洛克一樣以自然狀態(tài)作為國(guó)家證成的出發(fā)點(diǎn)，不過(guò)兩人的區(qū)別在于，洛克認(rèn)為自然狀態(tài)是人類(lèi)真實(shí)經(jīng)歷過(guò)的一種狀態(tài)，而諾齊克認(rèn)為自然狀態(tài)只是一種理論的假設(shè)，從這一假定的生存狀態(tài)出發(fā)，諾齊克是為說(shuō)明國(guó)家為什么必須存在，國(guó)家為什么可以在一種不侵犯?jìng)€(gè)人權(quán)利的基礎(chǔ)上存在，以及無(wú)政府主義為何破產(chǎn)。

3 對(duì)康德道德哲學(xué)的繼承

個(gè)人權(quán)利問(wèn)題一直是西方政治理論所討論的重點(diǎn)問(wèn)題，洛克、霍布斯、孟德斯塢、康德、密爾等西方政治思想史上的代表人物，幾乎都把個(gè)人權(quán)利作為其整個(gè)政治哲學(xué)的出發(fā)點(diǎn)。諾齊克也不例外，他站在自由至上主義的立場(chǎng)上把個(gè)人權(quán)利放在一個(gè)絕對(duì)的地位上，在其著作中，開(kāi)宗明義地提出“個(gè)人擁有權(quán)利，而且有一些事情是任何他人或任何群體都不能對(duì)他們做的，否則就會(huì)侵犯到他們的權(quán)利?！彼膰?guó)家理論始終圍繞的核心問(wèn)題也正是個(gè)人權(quán)利的不可侵犯性。而對(duì)個(gè)人權(quán)利絕對(duì)性的論證，諾齊克則是從康德的道德哲學(xué)來(lái)尋找靈感來(lái)源。

康德為了解決倫理思想中自由與道德法則之間的矛盾提出了“善良意志”，康德認(rèn)為因?yàn)樽杂傻囊庵臼且陨屏急旧碜鳛槟康?，因此意志的自由選擇才會(huì)作出趨善避惡的傾向，而“善良意志”的自律就是絕對(duì)命令。絕對(duì)命令是無(wú)條件的、以自身為要求的合理要求，而這種合理要求都有一種普遍的形式，康德認(rèn)為這個(gè)形式就是“總是按照那些同時(shí)可以成為普遍規(guī)律的規(guī)則行事”。依據(jù)絕對(duì)命令的一般形式康德又合理地作出兩條推論，一是始終把人當(dāng)作目的，而不能把人當(dāng)作工具。二是每一理性的存在者的意志都是頒布普遍規(guī)律的意志?？档碌慕^對(duì)命令其實(shí)是把啟蒙時(shí)代所提倡的自由、平等、博愛(ài)等要求提高到道德形而上學(xué)的高度。

正是康德的第二條推論對(duì)諾齊克產(chǎn)生重要的影響，諾齊克在對(duì)個(gè)人權(quán)利的論證中，遵循了“個(gè)人始終是目的，而不應(yīng)該被當(dāng)作手段”的道德原則，提出自己的國(guó)家理論遵循應(yīng)該一種邊際約束原則的道德觀——個(gè)人是目的，而不僅僅是手段；沒(méi)有他們同意，他們不能被犧牲或被用來(lái)表達(dá)其他目的，即諾齊克所說(shuō)的“道德邊際約束”。

總之，諾齊克的自由主義國(guó)家理論是在批判和吸收洛克、斯密、康德等以往哲學(xué)家理論的基礎(chǔ)上發(fā)展而來(lái)的，其國(guó)家理論的基本定位是一種接近古典自由主義的、強(qiáng)調(diào)個(gè)人權(quán)利至上國(guó)家觀。這種國(guó)家觀的表現(xiàn)形態(tài)就是諾齊克所說(shuō)的“最小國(guó)家”。

參考文獻(xiàn)

[1]羅伯特·諾齊克《無(wú)政府、國(guó)家與烏托邦》姚大志 譯，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2008年版

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[3]康德《道德形而上學(xué)原理》苗力田 譯，上海人民出版社，1986年版

[4]文長(zhǎng)春《邏輯在先的個(gè)人權(quán)利——諾齊克的政治哲學(xué)》，中央編譯出版社，2006年版

作者簡(jiǎn)介

房振州（1992-），男，漢族，河南濮陽(yáng)人，碩士研究生，主要從事實(shí)踐哲學(xué)、歷史哲學(xué)研究。