社會網(wǎng)絡(luò)嵌入的深化對農(nóng)民創(chuàng)業(yè)的效應(yīng)分析——基于水庫移民創(chuàng)業(yè)案例的考察

董延芳，張則月

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社會網(wǎng)絡(luò)嵌入的深化對農(nóng)民創(chuàng)業(yè)的效應(yīng)分析——基于水庫移民創(chuàng)業(yè)案例的考察

董延芳，張則月

(武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖北武漢 430072)

基于交易成本理論和湘西自治州K水庫移民創(chuàng)業(yè)案例就社會網(wǎng)絡(luò)嵌入的深化對農(nóng)民創(chuàng)業(yè)的影響進(jìn)行分析，結(jié)果表明：社會網(wǎng)絡(luò)的確能幫助創(chuàng)業(yè)者獲取一定的初始資源，適度的社會網(wǎng)絡(luò)嵌入對農(nóng)民創(chuàng)業(yè)企業(yè)初期的發(fā)展起到了較大作用。但農(nóng)民創(chuàng)業(yè)時(shí)的社會網(wǎng)絡(luò)很多時(shí)候并非正式契約，隨著嵌入程度的加深，農(nóng)民創(chuàng)業(yè)企業(yè)在社會網(wǎng)絡(luò)中連接的節(jié)點(diǎn)和紐帶數(shù)量及其強(qiáng)度在增加，社會網(wǎng)絡(luò)嵌入的深化通常伴隨較大的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。這往往還導(dǎo)致資產(chǎn)專用性的增強(qiáng)和強(qiáng)關(guān)系的形成，使企業(yè)的交易成本一步步加大。當(dāng)社會網(wǎng)絡(luò)過度嵌入最終演化為路徑依賴，農(nóng)民創(chuàng)業(yè)企業(yè)將被鎖定在缺乏新信息和喪失創(chuàng)新活力的路徑上，最終有損于企業(yè)績效和長期發(fā)展。

農(nóng)民創(chuàng)業(yè)；社會網(wǎng)絡(luò)；嵌入；交易成本

一、問題的提出

鼓勵農(nóng)民創(chuàng)業(yè)對改善二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展、縮小城鄉(xiāng)差距等方面具有十分重要的意義，是解決“三農(nóng)問題”的一項(xiàng)重要措施。近年來，越來越多的返鄉(xiāng)農(nóng)民就近就地創(chuàng)業(yè)就業(yè)，黨和國家對此相當(dāng)重視，出臺了一系列政策給以引導(dǎo)和支持。2015年，《國務(wù)院辦公廳關(guān)于支持農(nóng)民工等人員返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)的意見》(國辦發(fā)[2015]47號)出臺，提出“全面激發(fā)農(nóng)民工等人員返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)熱情”，并強(qiáng)調(diào)“以人力資本、社會資本的提升、擴(kuò)散、共享為紐帶”實(shí)現(xiàn)“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”。伴隨系列政策的出臺，農(nóng)民創(chuàng)業(yè)的環(huán)境得到了改善，農(nóng)民創(chuàng)業(yè)的氛圍也越來越活躍。

經(jīng)濟(jì)是嵌入在社會中的，農(nóng)民就近就地的創(chuàng)業(yè)行為也嵌入在農(nóng)村地區(qū)的社會文化環(huán)境之中。與城市相比，農(nóng)村社區(qū)成員具有相似的心智模式和信息通路，相互之間的互動更加頻繁，由此帶來資源集聚和信息共享更容易形成內(nèi)聚型的社會資本[1]。對于人力資本和物質(zhì)資本相對匱乏的創(chuàng)業(yè)農(nóng)民而言，社會資本能在一定程度上彌補(bǔ)農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者在人力資本和物質(zhì)資本上的不足。

社會資本往往以關(guān)系網(wǎng)絡(luò)為載體。眾多學(xué)者考察了社會網(wǎng)絡(luò)對農(nóng)民創(chuàng)業(yè)活動的影響。郭紅東等認(rèn)為，社會資本中的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)資源要素都是影響農(nóng)民創(chuàng)業(yè)機(jī)會識別的重要因素[2]。蔣劍勇等認(rèn)為，社會網(wǎng)絡(luò)規(guī)模影響農(nóng)民創(chuàng)業(yè)過程中物質(zhì)資源和信息資源的獲取效果[3]。黃潔等認(rèn)為，強(qiáng)關(guān)系是農(nóng)民創(chuàng)業(yè)初始階段獲取資源的重要渠道，若農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者善于利用強(qiáng)關(guān)系帶來的資源，如合理利用商業(yè)網(wǎng)絡(luò)中的親戚和朋友資源、有意識地和商業(yè)伙伴建立良好的信任關(guān)系等，將有利于農(nóng)民創(chuàng)業(yè)企業(yè)績效的提升[4]。張鑫等提出，擁有打工經(jīng)歷農(nóng)民的初創(chuàng)企業(yè)的績效明顯高于無此經(jīng)歷的農(nóng)民，這主要是源于社會資本的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模和網(wǎng)絡(luò)資源均顯著正向影響農(nóng)民創(chuàng)業(yè)企業(yè)的績效[5]。孫健等認(rèn)為，社會網(wǎng)絡(luò)不僅能在農(nóng)民創(chuàng)業(yè)初期提供金融支持，熟人社會關(guān)系網(wǎng)帶來的信息資源還可使創(chuàng)業(yè)者處于較為有利的位置，降低信息不對稱程度[6]。郭紅東等認(rèn)為，關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可劃分為社會性關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和市場性關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，兩種關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對農(nóng)民創(chuàng)業(yè)企業(yè)績效的提高都發(fā)揮了顯著作用，其中，社會性關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對農(nóng)民創(chuàng)業(yè)企業(yè)的績效影響更大[7]。朱紅根等認(rèn)為，返鄉(xiāng)農(nóng)民的社會資本越豐富，社會網(wǎng)絡(luò)越健全，獲取信息的渠道就越多，從而越容易獲取網(wǎng)絡(luò)伙伴的互補(bǔ)性資源并掌握市場動態(tài)，有利于其創(chuàng)業(yè)企業(yè)績效的提高[8]。

社會資本尤其是社會網(wǎng)絡(luò)嵌入對創(chuàng)業(yè)具有正面影響，源于創(chuàng)業(yè)在本質(zhì)上是一個(gè)網(wǎng)絡(luò)活動[9]。農(nóng)民創(chuàng)業(yè)時(shí)，社會網(wǎng)絡(luò)嵌入可以使他們利用共享的資源和信息以實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展，因?yàn)檗r(nóng)民的新創(chuàng)企業(yè)具有“新創(chuàng)弱性”，而關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是它們獲取機(jī)會和資源的重要途徑[10]。不過，當(dāng)農(nóng)民創(chuàng)業(yè)企業(yè)過度嵌入在社會網(wǎng)絡(luò)中時(shí)，過度緊密的社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系或許會阻礙企業(yè)的發(fā)展。Uzzi提出，嵌入網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)比純市場關(guān)系中的企業(yè)有著更高的生存機(jī)會，但嵌入程度對企業(yè)的回報(bào)可能存在一個(gè)臨界點(diǎn)，一旦超過這個(gè)臨界點(diǎn)，社會網(wǎng)絡(luò)嵌入將對企業(yè)業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響[11]。PENG M. W.等指出，比起過度參與網(wǎng)絡(luò)的拓建，管理者的時(shí)間和資源用在發(fā)展企業(yè)的戰(zhàn)略能力上可能會更好，于是如何適度地嵌入社會網(wǎng)絡(luò)以獲取充足優(yōu)質(zhì)的社會資源從而提升企業(yè)的適應(yīng)能力和競爭能力，就成為企業(yè)實(shí)現(xiàn)快速成長面臨的重要現(xiàn)實(shí)問題[12]。

社會網(wǎng)絡(luò)嵌入有利于農(nóng)民創(chuàng)業(yè)，但嵌入必須適度，過度嵌入則可能帶來負(fù)面的作用。國內(nèi)學(xué)者已有的研究側(cè)重于社會網(wǎng)絡(luò)嵌入對農(nóng)民創(chuàng)業(yè)發(fā)展的正面影響，幾乎沒有社會網(wǎng)絡(luò)過度嵌入對農(nóng)民創(chuàng)業(yè)發(fā)展影響的探討。為此，筆者擬從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易成本理論視角，構(gòu)建一個(gè)包含非正式契約、資產(chǎn)專用性、強(qiáng)關(guān)系和路徑依賴的社會網(wǎng)絡(luò)嵌入的深化對農(nóng)民創(chuàng)業(yè)發(fā)展影響的分析框架，并以湘西自治州的水庫移民為例，考察農(nóng)民就近就地的創(chuàng)業(yè)行為，希望為“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”中的“草根創(chuàng)業(yè)”相關(guān)政策制定提供借鑒。

二、基于交易成本視角的分析框架

作為非正式制度安排，社會網(wǎng)絡(luò)具有資源配置效應(yīng)，創(chuàng)業(yè)者可通過社會網(wǎng)絡(luò)以更低的成本獲得更多的資源，提升風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力[13]。社會網(wǎng)絡(luò)是創(chuàng)業(yè)者獲取資源的重要途徑之一，農(nóng)民創(chuàng)業(yè)企業(yè)嵌入在社會網(wǎng)絡(luò)中，既可以享受分工帶來的收益，又可以避免分工導(dǎo)致交易成本增加。然而，這一過程可能存在網(wǎng)絡(luò)嵌入關(guān)系的演化，即從“單一網(wǎng)絡(luò)嵌入”到“雙重網(wǎng)絡(luò)嵌入”的演化和從“交易性嵌入”到“關(guān)系性嵌入”的演化。當(dāng)農(nóng)民創(chuàng)業(yè)企業(yè)走入正軌后，由于有能力和資源進(jìn)行短期交換，市場性交易往往變得相對容易，這時(shí)維持“情感性關(guān)系”的大量成本就成為企業(yè)的沉重負(fù)擔(dān)[14]。實(shí)踐中，一些農(nóng)民創(chuàng)業(yè)企業(yè)在擁有一定的網(wǎng)絡(luò)嵌入水平后由于交易成本上升而導(dǎo)致績效下滑。一個(gè)相關(guān)解釋是，創(chuàng)業(yè)過程中，企業(yè)家才能的高低和交易成本的大小在某種程度上決定了企業(yè)家創(chuàng)新成功的概率，較小的交易成本往往能提高企業(yè)家創(chuàng)新的成功率[15]，當(dāng)交易成本增加，企業(yè)的創(chuàng)新會受到阻礙，績效也將因此受到影響。

相比解釋交易成本和績效之間較為明顯和確定的關(guān)系，探尋農(nóng)民創(chuàng)業(yè)企業(yè)在社會網(wǎng)絡(luò)嵌入過程中交易成本增加的深層原因更有意義。根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論，現(xiàn)從非正式契約、資產(chǎn)專用性、強(qiáng)關(guān)系和路徑依賴四個(gè)方面構(gòu)建一個(gè)社會網(wǎng)絡(luò)過度嵌入對農(nóng)民創(chuàng)業(yè)效應(yīng)的分析框架。

在和其他企業(yè)交易與合作的過程中，農(nóng)民創(chuàng)業(yè)企業(yè)逐漸嵌入到周圍企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)，其專屬的集群由此形成和發(fā)展。農(nóng)民創(chuàng)業(yè)企業(yè)初期可以利用集群共享的資源、信息和技術(shù)，降低交易成本以實(shí)現(xiàn)較快發(fā)展。當(dāng)農(nóng)民創(chuàng)業(yè)企業(yè)逐漸嵌入得更深，其專屬的集群往往由于與之相連的網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)增加從而形成更多的紐帶，這將形成更大規(guī)模的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。但通常情況下它們之間的紐帶并不是正式契約，而往往是伴隨較大不確定性和風(fēng)險(xiǎn)的非正式契約，維護(hù)和利用這種更大關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的交易成本通常會更高。

此外，由于農(nóng)民創(chuàng)業(yè)企業(yè)一般都是小微企業(yè)，在集群網(wǎng)絡(luò)中處于相對甚至絕對的網(wǎng)絡(luò)邊緣，這將極大地影響農(nóng)民創(chuàng)業(yè)企業(yè)和關(guān)聯(lián)企業(yè)的關(guān)系。對關(guān)聯(lián)企業(yè)而言，由于可能存在很多備選的替代，建立和維護(hù)與農(nóng)民創(chuàng)業(yè)企業(yè)的紐帶并非必要。如果在這樣的社會網(wǎng)絡(luò)中過度嵌入，極端情況下，農(nóng)民創(chuàng)業(yè)企業(yè)將成為關(guān)聯(lián)企業(yè)的專用資產(chǎn)，關(guān)聯(lián)企業(yè)違約造成的農(nóng)民創(chuàng)業(yè)企業(yè)的損失就會相當(dāng)可觀，由此引起高昂的交易成本。“資產(chǎn)專用性”這一邏輯不僅適用于農(nóng)民創(chuàng)業(yè)企業(yè)和關(guān)聯(lián)企業(yè)的關(guān)系，也適用于農(nóng)民創(chuàng)業(yè)企業(yè)和所有主要交易對象的關(guān)系。通常情況下，農(nóng)民創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行大額的專用性投資會削弱其討價(jià)還價(jià)的能力，并導(dǎo)致其創(chuàng)新動力不足[15]。一方面，資產(chǎn)專用性的增加將導(dǎo)致強(qiáng)關(guān)系的形成，而強(qiáng)關(guān)系本身意味著潛在的高昂成本[16]；另一方面，當(dāng)過分依賴強(qiáng)關(guān)系，企業(yè)需要承擔(dān)的義務(wù)和建立維系這些關(guān)系的期望會成為其形成新關(guān)系或利用潛在機(jī)會的約束[17]。這將限制信息的開放性，導(dǎo)致技術(shù)軌道鎖定，不利于創(chuàng)新，有時(shí)甚至產(chǎn)生災(zāi)難性的后果[18]。

太高的資產(chǎn)專用性會形成強(qiáng)關(guān)系，進(jìn)一步還可能演化為路徑依賴。關(guān)于路徑依賴，諾思將其定義為：一些微小事件的結(jié)果以及機(jī)會環(huán)境能決定結(jié)局，并且結(jié)局一旦出現(xiàn)便會產(chǎn)生一條特定的路徑，致使一種解決方案一旦達(dá)成，就很難再從中走出來，而發(fā)展路徑一旦被設(shè)定在某個(gè)特定的進(jìn)程上，經(jīng)濟(jì)和政治制度的變遷有可能進(jìn)入一種良性循環(huán)，但也有可能被鎖定在一種低效率的狀態(tài)下，陷入惡性循環(huán)[19]。Teece提出，一個(gè)企業(yè)以前的投資和它的程序范圍(即它的歷史)會制約它未來的行為[20]。汪良軍指出，產(chǎn)生路徑依賴的真正原因是環(huán)境不確定性和信息不充分造成的決策有限理性，企業(yè)成長中的路徑依賴是在信息不充分和沉沒成本約束下的次優(yōu)決策行為[21]。尹貽梅認(rèn)為，本地企業(yè)間長時(shí)間的頻繁互動形成強(qiáng)聯(lián)系，使本地企業(yè)既不容易吸收新成員進(jìn)入而打破已有利益格局，也不愿意加強(qiáng)外部聯(lián)系，這種本地企業(yè)之間的頻繁互動形成的強(qiáng)聯(lián)系能導(dǎo)致路徑鎖定[22]。覃成林等基于河南農(nóng)區(qū)產(chǎn)業(yè)集群的實(shí)地調(diào)查提出，傳統(tǒng)的生產(chǎn)工藝在當(dāng)?shù)厥恰肮蚕怼钡?，特殊的產(chǎn)業(yè)文化在當(dāng)?shù)爻蔀椤巴ㄓ弥R”，這兩個(gè)方面共同決定了該地區(qū)的農(nóng)民在產(chǎn)業(yè)發(fā)展上存在強(qiáng)烈的“路徑依賴”[23]。對農(nóng)民創(chuàng)業(yè)企業(yè)而言，過度的社會網(wǎng)絡(luò)嵌入不僅會因紐帶數(shù)量增加引起交易成本上升，而且當(dāng)該農(nóng)民創(chuàng)業(yè)企業(yè)在特定網(wǎng)絡(luò)中逐漸呈現(xiàn)資產(chǎn)專用性，還可能導(dǎo)致強(qiáng)關(guān)系的形成以及對它的過分依賴從而喪失獲取新資源的機(jī)會，這本質(zhì)上也是一種路徑依賴。

筆者構(gòu)建的社會網(wǎng)絡(luò)嵌入深化對農(nóng)民創(chuàng)業(yè)交易成本影響效應(yīng)分析框架可表述為圖1。

圖1　社會網(wǎng)絡(luò)嵌入深化對農(nóng)民創(chuàng)業(yè)交易成本影響效應(yīng)分析框架

三、社會網(wǎng)絡(luò)嵌入深化的典型案例分析

本研究的案例來自湖南湘西自治州K水庫移民區(qū)。該地水庫蓄水前，淹沒地區(qū)的農(nóng)戶被政府統(tǒng)一安置到周邊的新移民區(qū)生活。他們中有人選擇外出務(wù)工經(jīng)商，有人留在當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)創(chuàng)業(yè)。筆者選擇水庫移民創(chuàng)業(yè)案例主要是考慮到作為非自愿遷移的水庫移民弱勢群體特征明顯，尤其是他們中失去土地的農(nóng)村戶籍者。一旦涉及創(chuàng)業(yè)，由這些個(gè)人特征導(dǎo)致的劣勢將進(jìn)一步突現(xiàn)，社會資本尤其社會網(wǎng)絡(luò)的嵌入將在其創(chuàng)業(yè)中扮演重要角色。

1．案例一：水上餐廳

Z，初中學(xué)歷，2005年一家人搬遷至K水庫移民區(qū)后，考慮在移民區(qū)經(jīng)營餐館謀生。Z敏銳地發(fā)覺，把餐館開在人口聚集的鎮(zhèn)中心不如開在庫區(qū)，專為來庫區(qū)的人提供餐飲服務(wù)。Z計(jì)劃在庫區(qū)造一艘大船，開設(shè)水上餐廳。從大船造好到水上餐廳開業(yè)期間，Z進(jìn)行了很多準(zhǔn)備工作。例如，除了準(zhǔn)備船只，Z還學(xué)習(xí)了船舶駕駛技術(shù)，并在當(dāng)?shù)睾Ｊ虏块T報(bào)名，經(jīng)過考核取得駕駛船只的職業(yè)資格證，并和交通局、經(jīng)建局等政府部門打交道，通過其安全檢查，取得了運(yùn)營許可證等。2006年，水庫正式啟用，Z將大船放入庫區(qū)，水上餐廳開業(yè)。由于新建的大壩景色宜人，加上當(dāng)?shù)卣趲靺^(qū)放入了許多魚苗，來庫區(qū)觀光和釣魚的游客絡(luò)繹不絕。Z通過多種渠道構(gòu)建關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，宣傳自己的餐廳：托付親友在單位內(nèi)宣傳；在同政府部門、供應(yīng)商和客戶打交道的過程中積極介紹，歡迎對方以集體出游方式光顧，并承諾給予優(yōu)惠；在縣、州電視臺花錢做廣告，傳播擴(kuò)散水上餐廳的名氣。在Z的積極努力下，除了許多單位來水上餐廳進(jìn)行集體活動，還有不少散客來消費(fèi)，水上餐廳生意興隆。Z的水上餐廳讓其他的人看到了商機(jī)，2008年，庫區(qū)里又多了兩艘大船，分別叫“水上農(nóng)家樂”和“水上休閑娛樂”?！八限r(nóng)家樂”提供必備的場所和器具，讓客人們自己生火做飯，“水上休閑娛樂”則提供KTV和釣魚等服務(wù)。庫區(qū)形成了小規(guī)模的餐飲娛樂集群，三家經(jīng)營體客源趨同，老板們達(dá)成共識，每一家經(jīng)營體都有區(qū)別于其他經(jīng)營體的特色，在產(chǎn)品內(nèi)容方面絕不相互“逾越”，并鼓勵游客在本家消費(fèi)完之后去另外兩家消費(fèi)。幾家經(jīng)營體處于一個(gè)平衡、共贏的狀態(tài)。然而，漸漸地，2012年以后，水上餐廳的發(fā)展陷入困境。

詳細(xì)分析Z的創(chuàng)業(yè)歷程，開始時(shí)，Z的創(chuàng)業(yè)想法新穎，而當(dāng)時(shí)行業(yè)競爭小，市場準(zhǔn)入門檻低，直接成本也較低，Z利用社會網(wǎng)絡(luò)獲取創(chuàng)業(yè)的初始資源，水上餐廳生意興隆，Z的創(chuàng)業(yè)行為得到了肯定，而行業(yè)后來者的模仿與合作也進(jìn)一步加強(qiáng)了Z創(chuàng)業(yè)的信心與收益。但是，隨著網(wǎng)絡(luò)嵌入程度的加深，Z的交易成本大大增加。雖然接待集體消費(fèi)通常能賺更多的錢，但招攬集體客戶尤其需要“跑關(guān)系”，付出的代價(jià)不低。而且，當(dāng)老客戶對“水上餐廳”逐漸厭倦，餐廳的客源減少時(shí)，Z更加看重與特定單位的關(guān)系，甚至為了留住他們，按他們的喜好提供定制服務(wù)，“跑關(guān)系”也更加頻繁賣力。在這一過程中，資產(chǎn)專用性、強(qiáng)關(guān)系和路徑依賴越來越明顯。一旦這些單位由于某些原因不能繼續(xù)消費(fèi)，水上餐廳的前景則勢必黯淡。

另外，三家經(jīng)營體的合作由非正式契約達(dá)成，如果其中某方違約，在強(qiáng)關(guān)系格局下，其他方的損失不容小視。但是，相對于其他兩家經(jīng)營體，一旦出現(xiàn)違約，水上餐廳經(jīng)受的沖擊會更為強(qiáng)烈。究其原因，除少數(shù)散客，集群客源中的絕大部分來自三家經(jīng)營體各自的“強(qiáng)關(guān)系”。這些“強(qiáng)關(guān)系”客源來自三家經(jīng)營體老板的血緣、親緣、業(yè)緣等獨(dú)特的社會關(guān)系，在合作狀態(tài)下，集群成員可以共享這些客源，然而一旦合作破裂，這些特殊客源將回歸其關(guān)聯(lián)的經(jīng)營者，在其他經(jīng)營體的消費(fèi)會大打折扣。Z雖然在庫區(qū)最早創(chuàng)業(yè)，但局限于他作為普通農(nóng)民的人脈，Z的“強(qiáng)關(guān)系”客源在數(shù)量和質(zhì)量即消費(fèi)頻次和消費(fèi)能力上并不占優(yōu)勢，如“水上休閑娛樂”的股東之一本身就在當(dāng)?shù)負(fù)碛幸患依吓茒蕵烦?，而“水上農(nóng)家樂”的老板娘則有一位在某學(xué)校從事行政工作的親戚。這解釋了為什么Z格外看重和其他兩家經(jīng)營體的關(guān)系，并在所有老板中為維護(hù)集群的合作耗費(fèi)最多。雖然，三家經(jīng)營體近年一直保持著合作，沒有發(fā)生Z最擔(dān)心的事情。然而，秉承“小富即安”的思想，他們?nèi)狈?chuàng)新，未能意識到潛在的危機(jī)，在固有的模式中，集群整體的發(fā)展由此被“鎖定”起來。Z沒有意識到已有經(jīng)營模式的漏洞，沒有去開拓創(chuàng)新、優(yōu)化經(jīng)營，鎖定在現(xiàn)有的“水上餐廳”模式里。這很大程度上證明了Page所指出的四種形成路徑依賴的原因：收益遞增、自我激勵與強(qiáng)化、正反饋和鎖定[24]。經(jīng)營模式的鎖定和Z在客戶關(guān)系上的路徑依賴異曲同工，由于增加了風(fēng)險(xiǎn)和不確定性從而可能引發(fā)更高的交易成本。這就是為什么水上餐廳會漸漸地陷入困境。用Z的話說：“說實(shí)話，作為一個(gè)地道的農(nóng)民，跑政府、找單位、拉客戶、和各種人打交道，對我來說不容易。還有，自從那兩家店開始營業(yè)，我不光得打理好自己的餐廳，還要維持和他們的關(guān)系，我感覺筋疲力盡了。各種費(fèi)用也高，這些都增加了我的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)和精神負(fù)擔(dān)。”

2．案例二：古樁生意、盆景制作

G，高中學(xué)歷，2005年舉家搬遷至移民區(qū)。生活基本安頓下來后，G開始尋找謀生之路。G先后從事過養(yǎng)殖、運(yùn)輸?shù)刃袠I(yè)，2007年在親戚的影響下開始對古樁盆景生意感興趣。

大壩蓄水后，水庫上游原本是懸崖的地方都可以坐船到達(dá)。懸崖邊有很多古樁。這些古樁具有較高的培育價(jià)值，雖然體積大，但船運(yùn)方便，拖回去稍微栽培一下就可以賣給客戶。關(guān)于古樁培植和盆景技藝，G開始時(shí)一點(diǎn)也不懂，只能邊干邊學(xué)，“摸著石頭過河”。后來，G認(rèn)識了鄰縣的兩個(gè)老板，通過參觀他們的產(chǎn)品，學(xué)習(xí)他們的經(jīng)營，才慢慢找到了感覺，取得了不錯(cuò)的成績。

2010年9月，一位頗具經(jīng)濟(jì)實(shí)力的好友看到G生意好，便主動提出合作。得益于好友的注資，G的生意進(jìn)展更為順利，G對好友也日益信任和依賴。就在他們生意非常紅火時(shí)，G與好友發(fā)掘到了一批高質(zhì)量的古樁，不久，某長沙老板便看上了這一批古樁，并愿意以較高的價(jià)格全部購入。但關(guān)于是否將這批古樁全部賣給該長沙老板，G與好友卻發(fā)生了分歧。好友心動于這位長沙老板定下的價(jià)格，希望能盡快獲得這次生意的收益，從而投入下一輪古樁的發(fā)掘。但G認(rèn)為好友對古樁藝術(shù)品缺乏認(rèn)知，他們并不能在短時(shí)間內(nèi)輕易發(fā)掘到下一批有價(jià)值的古樁。G認(rèn)為應(yīng)保留這批古樁，再精心培育一段時(shí)間后，古樁的藝術(shù)價(jià)值會更高，到那時(shí)能賣出更好的價(jià)錢。因此，兩人的決策未能達(dá)成一致。然而，好友不顧G的勸阻，執(zhí)意將這批古樁賣給了長沙老板。沒過多久，G打聽到這批古樁經(jīng)長沙老板之手均被高價(jià)轉(zhuǎn)賣，G與好友非常懊悔。同時(shí)，與G所預(yù)想一樣，他們并未能如愿發(fā)掘到一批有價(jià)值的古樁。好友在決策上的失誤帶來了生意上的巨大損失，他們的關(guān)系受到重創(chuàng)。沒過多久，好友提出了撤資，兩人的矛盾升級，甚至鬧上了法庭，他們的關(guān)系徹底破裂。G面對好友的行為，也曾嘗試過希望能通過法律的途徑維護(hù)自身的利益。但因?yàn)楫?dāng)初的合作只是口頭協(xié)議而非正式契約，G學(xué)歷不高，法律知識又欠缺，花錢花精力也沒有打贏官司。

與好友的合作經(jīng)歷對G無疑是一個(gè)巨大的打擊，G因此不再愿意與人合作，執(zhí)意以小家庭為單位繼續(xù)經(jīng)營。通過與同行交流，G發(fā)現(xiàn)有幾種植物很受市場上的大客戶即長沙老板的看重，于是決定集中精力主要培植這幾種植物。為彌補(bǔ)虧空和維持經(jīng)營，G再次找親友借錢，但未能如愿。在此情況下，G試圖向正規(guī)金融機(jī)構(gòu)貸款。但由于企業(yè)規(guī)模小，缺乏擔(dān)保品，G屢屢碰壁。萬般無奈之下，G只能選擇高利貸。所幸后來生意順利，G不久就把借的錢還清了。

回顧G的創(chuàng)業(yè)歷程，他在創(chuàng)業(yè)初期有效利用了親友關(guān)系，緩解了資金不足，解決了農(nóng)民創(chuàng)業(yè)通常面臨的最大瓶頸。合適產(chǎn)品的推出是農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者價(jià)值創(chuàng)造的載體，也是發(fā)展新網(wǎng)絡(luò)成員的契機(jī)，如果不能跨越這道門檻，創(chuàng)業(yè)將在短期內(nèi)趨于失敗[25]。和鄰縣老板們建立的關(guān)系不僅在生產(chǎn)經(jīng)營上幫助了G，還使G獲得了大量的新信息，在創(chuàng)業(yè)初期取得了良好的成績。

好友的加入，讓他的事業(yè)得到了快速發(fā)展，逐漸形成他和好友之間強(qiáng)紐帶關(guān)系，但懸殊的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和好友的強(qiáng)勢，讓他慢慢失去了決策控制力。合作不僅以失敗告終，而且引發(fā)了經(jīng)濟(jì)糾紛，G付出了很大的精力，花費(fèi)了不少的費(fèi)用。為彌補(bǔ)虧空和維持經(jīng)營，G通過高利貸這種非正式契約獲得資金，給自己生意增加了巨大的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，交易成本進(jìn)一步上升。

沉沒成本和以往的收益直接影響人們對風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度[26]。G因?yàn)檫^去的經(jīng)歷不再愿意與人合作，執(zhí)意以小家庭為單位繼續(xù)經(jīng)營，并克服困難扭轉(zhuǎn)了局面。但由于產(chǎn)品受特定的大客戶歡迎，便專門精心培育適合其需求的產(chǎn)品，乃至成為對方具有資產(chǎn)專用性的上游供貨商，這勢必會使得G在此過程中形成強(qiáng)關(guān)系而逐漸鎖定在有限的方面。

將G與案例一中的Z比較可知，兩位創(chuàng)業(yè)者的行為在本質(zhì)上具有一致性。若G在現(xiàn)有社會網(wǎng)絡(luò)中嵌入更深，與長沙老板的關(guān)系紐帶進(jìn)一步增強(qiáng)，G的經(jīng)營發(fā)展也可能最終和Z一樣被鎖定在某種模式，資產(chǎn)專用性、強(qiáng)關(guān)系和路徑依賴的作用將依次顯現(xiàn)。

四、結(jié)論及其啟示

上述研究基于交易成本理論和湖南省湘西自治州Y縣K水庫移民創(chuàng)業(yè)者的兩個(gè)案例分析社會網(wǎng)絡(luò)嵌入深化對農(nóng)民創(chuàng)業(yè)的影響，結(jié)果表明：一是嵌入深化往往伴隨非正式契約增加，從而增加交易成本。如果農(nóng)民創(chuàng)業(yè)企業(yè)在社會網(wǎng)絡(luò)中嵌入過度，考慮到它們和其他企業(yè)間的紐帶很多時(shí)候并非正式契約，維持這些非正式契約會導(dǎo)致較高的交易成本，而且這些非正式契約通常伴隨較大的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，會阻礙其發(fā)展。二是嵌入深化往往還導(dǎo)致資產(chǎn)專用性的增加，這同樣會增加交易成本。農(nóng)民創(chuàng)業(yè)企業(yè)在社會網(wǎng)絡(luò)中過度嵌入或許會使其成為其他企業(yè)的專用資產(chǎn)，對方的違約將對該企業(yè)造成不可估量的損失；而即便不考慮這一點(diǎn)，資產(chǎn)專用性的增強(qiáng)也將使得企業(yè)討價(jià)還價(jià)能力的下降，從而增加交易成本。三是嵌入深化引起的資產(chǎn)專用性上升還往往導(dǎo)致強(qiáng)關(guān)系的形成，進(jìn)一步增加交易成本。當(dāng)資產(chǎn)專用性提高到一定程度，通常形成強(qiáng)關(guān)系。對強(qiáng)關(guān)系的依賴將導(dǎo)致農(nóng)民創(chuàng)業(yè)企業(yè)面臨更較高的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，從而有可能引起較高的交易成本。四是當(dāng)強(qiáng)關(guān)系演化為路徑依賴，企業(yè)的交易成本將進(jìn)一步加大。農(nóng)民創(chuàng)業(yè)企業(yè)往往會被路徑依賴鎖定，并且通常是被鎖定在缺乏新信息和喪失創(chuàng)新活力的路徑上，從而增加交易成本，有損于企業(yè)績效和長期發(fā)展。

根據(jù)以上結(jié)論可知，農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者應(yīng)認(rèn)識到社會資本能帶來的競爭優(yōu)勢，提升對社會網(wǎng)絡(luò)的管理和利用能力，注意社會網(wǎng)絡(luò)嵌入的“適度性”，在合作與決策時(shí)應(yīng)保持理性，并注意培養(yǎng)自身的核心競爭優(yōu)勢[27]。政府在組織農(nóng)民進(jìn)行創(chuàng)業(yè)技能培訓(xùn)的同時(shí)，應(yīng)從社會資本和社會網(wǎng)絡(luò)嵌入角度，提供更好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境和系統(tǒng)支持。這不僅有助于促進(jìn)“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”，也將通過引導(dǎo)農(nóng)民工返鄉(xiāng)和農(nóng)民的就近就地創(chuàng)業(yè)就業(yè)，緩解城市病，解決農(nóng)村空心化現(xiàn)象，縮小城鄉(xiāng)差距。

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責(zé)任編輯：李東輝

Effects of deepening embeddedness in social network on peasant startups:Cases analysis of reservoir immigrants’ entrepreneurship

DONG Yanfang，ZHANG Zeyue

(Economics and Management School, Wuhan University, Wuhan 430072, China)

Based on transaction cost theory and a case study of the immigration area of reservoir G in Xiangxi, the effects of deepening embeddedness in social network on the peasant startups are analyzed. The result indicates: Social network does help entrepreneurs obtain certain initial resources, and moderate social network embeddedness plays a big role in the development of the peasant enterprises in the early establishment. However, social networks of peasant startups are informal contracts in many cases and with the deepening of the embeddedness in such social networks, there will be more and more nodes connecting to the peasant startups via ties increasing in numbers and strength, therefore it will bring about greater risks and uncertainties usually. Sometimes, it also increase the transaction cost gradually for the ascending asset specificity and the formation of strong relationships. When over-embeddedness in social network grows into path dependence finally, the peasant startups will be locked in a path of lack of new information and innovation vitality, ultimately impairing the performance and long-term development of the enterprises.

peasant startup; social network; embeddedness; transaction cost

10.13331/j.cnki.jhau(ss).2017.03.005

F324.5；F270

A

1009–2013(2017)03–0024–06

2017－03－23

國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目(14CJL043)

董延芳(1980—)，女，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，副教授，主要研究方向?yàn)槿丝诮?jīng)濟(jì)學(xué)。