發(fā)達地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力指標體系構成研究

呂順

摘 要 發(fā)達地區(qū)是我國參與對外競爭的排頭兵，體現(xiàn)了我國的核心競爭力，因此研究發(fā)達地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力，既能有利于我國快速提高創(chuàng)新能力，又可以對其它地區(qū)展示出示范效應。本文編制了發(fā)達地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力指標體系，對于相關地區(qū)的創(chuàng)新具有一定的指導意義。

關鍵詞 區(qū)域創(chuàng)新能力 發(fā)達地區(qū) 指標

中圖分類號：F272.5 文獻標識碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkx.2017.08.018

Research on the Index System of Regional Innovation Capability in

Developed Areas

LV Shun

（Shunde Polytechnic， Shunde， Guangdong 528000）

Abstract The developed area is the vanguard of China's participation in foreign competition， reflects the core competitiveness of our country， so the study of regional innovation capability of the developed area， can not only conducive to China's rapid increase in innovation ability， and can show the demonstration effect on other areas. This paper compiles the index system of regional innovation capability in developed areas， which has certain guiding significance for the innovation of related regions.

Keywords regional innovation capability； developed areas； index

1 發(fā)達地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新指標選取的依據(jù)

一個區(qū)域在創(chuàng)新上的體現(xiàn)是多方面的，通過對相關的研究進行梳理，總結出以下幾個方面的維度作為區(qū)域創(chuàng)新能力指標設定的依據(jù)。

（1）區(qū)域創(chuàng)新主體將知識轉化為新技術、新產品。在一個區(qū)域內，創(chuàng)新能力最基本、最直接的體現(xiàn)是擁有新的技術與產品，而技術與產品的形成主要是來源于知識。因此，將知識轉化為新技術、新產品的能力是一個區(qū)域創(chuàng)新能力的主要體現(xiàn)。當然，擁用良好的知識不必然就能有較好的技術轉化能力，因此提升知識對于技術與產品的轉化能力是至關重要的，一個主要的舉措便是產、學、研結合。

（2）區(qū)域創(chuàng)新主體支持區(qū)域創(chuàng)新活動的行為和做法。在區(qū)域中會有許多不同的創(chuàng)新主體，而這些創(chuàng)新主體的能力合起來組成了整個區(qū)域的創(chuàng)新能力，無論是政府、企業(yè)還是相關組織機構等等，如果要提高區(qū)域的創(chuàng)新能力，那么這些主體在創(chuàng)新方面的投入是很重要的，有力地支持整體的創(chuàng)新能力。

（3）創(chuàng)新主體將創(chuàng)新要素納入社會生產過程。不同于創(chuàng)造，創(chuàng)新并不是形成前所未見的東西。在創(chuàng)新的過程中，更為重要的是對于各種資源的整合能力，具體而言是將可以利用的各種要素進行合理的組合，進而形成新的生產能力和增長點。這是一個動態(tài)的、可持續(xù)的過程，也是一個資源優(yōu)化重組的過程。

（4）創(chuàng)新主體運用創(chuàng)新資源進行創(chuàng)新活動。創(chuàng)新主體所采取的創(chuàng)新活動同樣是值得考察的。善于利用創(chuàng)新要素，合理調動創(chuàng)新資源，營造良好的創(chuàng)新環(huán)境，對于創(chuàng)新活動進行各種軟、硬件的投入和建設同樣是非常重要的。各創(chuàng)新主體積極主動地進行創(chuàng)新活動的區(qū)域是有活力的，也是創(chuàng)新能力的體現(xiàn)。

（5）區(qū)域所具有的創(chuàng)新潛力。創(chuàng)新活動能夠與商業(yè)進行良性互動，通過新技術、新產品、新流程或新模式的采用，使得邊際效益提升。創(chuàng)新的結果一定是使社會總體效益提高，否則無論有怎樣的技術、知識的積累，都談不上是真正的創(chuàng)新。創(chuàng)新活動與商業(yè)、市場結合得越好，越能夠產生大的效益，而形成這種情形的可能性也即創(chuàng)新潛力。

（6）區(qū)域內部的網絡集結能力。對于單個技術發(fā)明或者流程再造而言，模仿或超越是很可能的，然而對一個創(chuàng)新整體的模仿和超越則比較困難。區(qū)域創(chuàng)新的能力正是體現(xiàn)在這種整體的網絡性上，從知識到技術再到商業(yè)運行，區(qū)域創(chuàng)新在意產業(yè)鏈整體的增值，各種創(chuàng)新要素在一起形成合力，一些學者將之稱為源創(chuàng)新，強調其基礎性及網絡性的特征。

能力的層次可以分為器物層次、制度層次和文化層次。而在前文的創(chuàng)新依據(jù)中，可以看到創(chuàng)新又有許許多多的維度，以層次作經，創(chuàng)新維度做緯，交叉起來，則分別有“知識轉化——器物層”、“創(chuàng)新支撐——器物層”、“創(chuàng)新資源應用——器物層”、“創(chuàng)新潛力——器物層”、“創(chuàng)新網絡——器物層”、“知識轉化——制度層”、“創(chuàng)新支撐——制度層”、“創(chuàng)新資源應用——制度層”、“創(chuàng)新潛力——制度層”、“創(chuàng)新網絡——制度層”、“知識轉化——文化層”、“創(chuàng)新支撐——文化層”、“創(chuàng)新資源應用——文化層”、“創(chuàng)新潛力——文化層”、“創(chuàng)新網絡——文化層”等十五個維度。在這十五個維度中，分別設定與發(fā)達地區(qū)較為匹配的指標作為發(fā)達地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力指標。值得注意的是，該結構只是一個基本的依據(jù)，而不應要求絕對一一對應。有一些維度上的指標可能相對較少一些，而有一些指標的維度歸屬也許會較為模糊，這都是可能出現(xiàn)的。

2 發(fā)達地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力指標選取

本研究所著眼的區(qū)域是發(fā)達地區(qū)，如環(huán)渤海地區(qū)、長三角、珠三角地區(qū)。這些地區(qū)雖然經濟發(fā)展的路徑各異，但是都擁有相對豐富的創(chuàng)新資源，這是國內其它欠發(fā)達地區(qū)所不具備的，因此從指標設置的全面性考慮，應該盡可能多地將關于創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素、創(chuàng)新方式、創(chuàng)新層次的內容考慮到指標的建構中去，以期綜合了解發(fā)達地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力。endprint

2.1 發(fā)達地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力指標選取

（1）知識技術的轉化指標。這個維度上的指標主要是指區(qū)域創(chuàng)新主體所具有的各種知識資源和技術能力，知識技術是一個地區(qū)創(chuàng)新的基礎條件，一個地區(qū)的技術和知識水平越高，其創(chuàng)新能力無疑也就越強。而且轉化能力也是同樣重要的，在一定的知識水平下，有越多的產品和技術產生，則區(qū)域和創(chuàng)新能力越強。

主要的指標包括發(fā)明專利授權數(shù)/件、每萬人發(fā)明專利授權數(shù)/件、發(fā)明專利申請受理數(shù)/件、實用新型專利申請數(shù)/件、外觀設計專利申請數(shù)/件等指標。這個維度主要涉及的是知識與技術層面，是區(qū)域創(chuàng)新所必不可少的，體現(xiàn)了前文所述的知識技術轉化的能力。

（2）區(qū)域創(chuàng)新支撐指標。創(chuàng)新支撐主要是從區(qū)域所具備的軟硬件環(huán)境、設施、資金、研發(fā)人員等角度入手去進行分析的角度，創(chuàng)新支撐包括了對區(qū)域創(chuàng)新活動能夠提供支持的軟硬件條件，還包括一個地區(qū)的基礎的網設，如電話、網絡的普及和使用情況。

從這個角度著眼，可以選取的指標主要有政府科技投入占GDP的比例、國內論文篇數(shù)、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)生產經營用設備原價、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)平均生產經營用設備原價、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)技術改造的投入額、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究發(fā)展人員數(shù)、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)就業(yè)人員中研發(fā)人員比重、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)技術中心或研究所數(shù)量、電話用戶數(shù)、每百人平均電話用戶、國際互聯(lián)網用戶數(shù)、每百人平均國際互聯(lián)網絡用戶、對教育的投資額、教育經費支出額占GDP的比例、6歲及6歲以上人口中大專以上學歷人口數(shù)、6歲及6歲以上人口中大專以上學歷所占的比例、高新技術企業(yè)數(shù)、高新技術企業(yè)占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)比重。

（3）創(chuàng)新資源的應用指標。在區(qū)域創(chuàng)新中，各創(chuàng)新主體能否尋找和利用好創(chuàng)新資源是非常重要的，一個地區(qū)如果能夠較好地籌措資源并為創(chuàng)新活動所用，那么這也意味著該地區(qū)的創(chuàng)新有很強的自我造血能力，其創(chuàng)新活動的自主性、持續(xù)性以及積極性也會更強，從而更具競爭力。

指標主要包括規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)國內技術成交金額、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)平均國內技術成交金額、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)技術改造的投入額、國家創(chuàng)新基金獲得資金、每項目國家創(chuàng)新基金獲得資金、國家產業(yè)化項目落實資金、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技活動獲得金融機構貸款額、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技活動平均獲得金融機構貸款額。

（4）創(chuàng)新潛力指標。創(chuàng)新潛力主要關注的是地區(qū)創(chuàng)新的持續(xù)性能力，各方面創(chuàng)新條件或行為的快速增長都體現(xiàn)出了這種創(chuàng)新的持續(xù)性。創(chuàng)新潛力的強弱也反映了一個區(qū)域創(chuàng)新實力的雄厚與否，體現(xiàn)出了創(chuàng)新的動力。

研究與實驗發(fā)展全時人員當量增長率、政府科技投入增長率、發(fā)明專利申請受理數(shù)增長率、發(fā)明專利授權數(shù)增長率、國內論文數(shù)量增長率、國際論文數(shù)增長率、高校和科研院所科技活動籌集資金中來自企業(yè)資金增長率、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)就業(yè)人員中研發(fā)人員比重、實用新型專利申請增長率、外觀設計專利申請增長率、電話用戶數(shù)增長率、國際互聯(lián)網絡用戶數(shù)增長率、教育經費支出額增長率、6歲及6歲以上人口中大專及以上學歷人口增長率、國家創(chuàng)新基金獲得資金增長率、國家創(chuàng)新基金項目立項增長率、高新技術企業(yè)數(shù)增長率。

2.2 區(qū)域創(chuàng)新能力指標總結

發(fā)達地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力指標體系共包括4個二級指標、64個三級指標，這些指標涵蓋了知識向技術、產品轉化、創(chuàng)新主體對創(chuàng)新活動的支撐、創(chuàng)新資源的獲取和運用、區(qū)域創(chuàng)新潛力以及創(chuàng)新網絡等方面。

在能力的層面上，器物層相對涉及較多，而制度層和文化層的涉及較少。主要原因在于器物層更易量化也更為直觀，同時統(tǒng)計資料的獲取也相對容易，這有利于指標體系的操作。制度層更多強調的是地方政策、法規(guī)、制度對于創(chuàng)新的促進作用，但是在具體制定指標是卻難以進行量化，而且不同地區(qū)在這個方面的差異較大，從而使得可比性較低，因此出于現(xiàn)實的測量角度考慮，選取的制度層指標較少。文化層的指標選取較少，理由與制度層指標較少選取相同。

在這個指標體系中，對于指標的取舍還有一個主要標準，就是以盡量貼進創(chuàng)新要素作為依據(jù)進行指標的選擇。60個三級指標均是與創(chuàng)新主體、創(chuàng)新活動、創(chuàng)新資源、知識技術等有較直接關系的。而有些指標、如公路里程、GDP總量等，雖然與創(chuàng)新有一定的關聯(lián)，但是相對而言屬于較為間接的關系，因此在本體系里并未列入。

3 小結

本研究由發(fā)達地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力的背景入手，認為創(chuàng)新能力直接反映著國家或地區(qū)的創(chuàng)新能力，而發(fā)達地區(qū)的創(chuàng)新能力則代表著我國創(chuàng)新能力的最高水平，對于其創(chuàng)新能力的研究以及促進，可以較好地提升我國的總體競爭能力。從這個基礎出發(fā)，本文考察了影響發(fā)達地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新的主要因素，并為創(chuàng)新能力指標體系的構造提供了基礎。在這個基礎上，通過對于指標的篩選與歸納，形成了發(fā)達地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力指標體系。

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