區(qū)域發(fā)展能力：主流經(jīng)濟(jì)學(xué)語(yǔ)境下的表述*

張婷婷 曹子堅(jiān)

(1.甘肅省委黨校 經(jīng)濟(jì)學(xué)部，甘肅 蘭州 730040；2.蘭州大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，甘肅 蘭州 730000)

區(qū)域發(fā)展能力：主流經(jīng)濟(jì)學(xué)語(yǔ)境下的表述*

張婷婷1曹子堅(jiān)2

(1.甘肅省委黨校 經(jīng)濟(jì)學(xué)部，甘肅 蘭州 730040；2.蘭州大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，甘肅 蘭州 730000)

關(guān)于區(qū)域發(fā)展能力的理論研究，是近年來國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界的一大取向。但是，作為一個(gè)初步拓展的研究領(lǐng)域，現(xiàn)有研究成果大多局限于提升區(qū)域發(fā)展能力的對(duì)策研討，尚未形成全面、系統(tǒng)和深入的理論體系。在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)語(yǔ)境下，詮釋區(qū)域發(fā)展能力的核心要件，有助于加強(qiáng)這一新興研究領(lǐng)域的社會(huì)認(rèn)知，并為開展深層次的理論研究提供基礎(chǔ)平臺(tái)。本文通過分析區(qū)域能力需求和區(qū)域能力供給，設(shè)計(jì)模型建立了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)語(yǔ)境中的關(guān)于區(qū)域發(fā)展能力的基本分析框架，并分析了區(qū)域能力的成本收益和能力建設(shè)路徑。

區(qū)域發(fā)展能力；能力需求；能力供給；能力缺口

區(qū)域發(fā)展能力，是特定區(qū)域在區(qū)域功能給定的前提下，區(qū)域主體在社會(huì)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中生成、發(fā)育、發(fā)揮和提升的能動(dòng)性?；蛘哒f，區(qū)域發(fā)展能力就是區(qū)域主體動(dòng)員、組織、利用經(jīng)濟(jì)要素，充分發(fā)揮區(qū)域功能的能力。

一、基本假設(shè)

區(qū)域發(fā)展能力既然是區(qū)域主體動(dòng)員、組織、利用經(jīng)濟(jì)要素，充分發(fā)揮區(qū)域功能的能力，由于同一區(qū)域可以承擔(dān)不同的功能，同時(shí)能力又可以區(qū)分為多個(gè)層次和多種類型，所以區(qū)域功能和發(fā)展能力之間具有多維的聯(lián)系，特定區(qū)域功能的發(fā)揮可能需要多種能力，特定能力也可以滿足實(shí)現(xiàn)不同區(qū)域功能的要求，區(qū)域功能和發(fā)展能力之間通常并不存在一一對(duì)應(yīng)的關(guān)系(圖1)。

圖1 能力和功能之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系

雖然如此，從抽象的角度，可以假設(shè)區(qū)域功能單一，同時(shí)適應(yīng)區(qū)域功能要求的能力也是單一的。區(qū)域功能和發(fā)展能力之間存在單向度的一一對(duì)應(yīng)的關(guān)系，區(qū)域單一功能有且只有一種能力能夠滿足其需要*從理論講，區(qū)域諸多功能可以理解為一種綜合在一起的單一功能；主體的諸多能力亦可以理解為綜合在一起的一種單一能力。。

二、能力需求與能力供給

在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)語(yǔ)境下，任何一種商品或服務(wù)都是由市場(chǎng)提供的，都可以從特定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中該商品的需求和供給兩個(gè)角度進(jìn)行分析。區(qū)域發(fā)展能力，無論其內(nèi)涵多么豐富，也可以從供求兩個(gè)視角入手進(jìn)行分析。

(一)能力需求

為了發(fā)揮特定的區(qū)域功能，就需要與之相適應(yīng)的發(fā)展能力。所以，在區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，面對(duì)主體的諸多能力，客觀上面臨著能力的選擇問題，或者說，存在適應(yīng)功能性要求的能力需求。據(jù)此，能力需求可以定義為：為了充分發(fā)揮區(qū)域功能，區(qū)域主體所應(yīng)當(dāng)具有的特定類型和水平的發(fā)展能力。

顯然，區(qū)域功能定位是影響能力需求的最關(guān)鍵的因素。由于區(qū)域自然資源稟賦的先天性差異和對(duì)其他區(qū)域所具有的廣泛的外部效應(yīng)，同時(shí)由于其他多種因素的影響，特定區(qū)域必須承擔(dān)在更大區(qū)域內(nèi)，乃至在國(guó)家層面，甚至全球?qū)用嫠鶓?yīng)當(dāng)承擔(dān)的功能。所以，區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和區(qū)域能力建設(shè)，必須以充分發(fā)揮區(qū)域功能為基本前提。否則，區(qū)域發(fā)展和功能性要求之間的矛盾將不斷激化，對(duì)其他區(qū)域的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響，并最終制約本區(qū)域的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。所以，區(qū)域功能定位特別是主體功能定位，決定了該區(qū)域必須重點(diǎn)發(fā)展能夠充分發(fā)揮此功能的特定能力，也決定了區(qū)域主體能力建設(shè)的基本方向。換言之，假設(shè)特定區(qū)域的功能具有單一性，功能發(fā)揮所需要的能力也具有單一性，則對(duì)應(yīng)區(qū)域功能的能力需求基本不受其他因素的影響，能力需求具有剛性。[1](P121-124)

但是區(qū)域功能的發(fā)揮，實(shí)際上暗含著一個(gè)基本前提，即必須達(dá)到本區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本目標(biāo)、滿足本區(qū)域主體的基本需要。否則，區(qū)域主體不可能考慮主要由外部性決定的區(qū)域功能發(fā)揮的需要，區(qū)域功能的發(fā)揮就無從談起。由此，對(duì)應(yīng)區(qū)域功能的能力需求，只有在達(dá)到本區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本目標(biāo)的前提下才表現(xiàn)出剛性的特點(diǎn)。顯然，為了滿足這一前提，區(qū)域主體必須發(fā)展多種能力并不斷提升多種發(fā)展能力的水平。由此觀察，影響能力需求的因素，除區(qū)域功能定位之外，還有由區(qū)域非功能性目標(biāo)通常是收入目標(biāo)所決定的其他因素，例如收入水平、收入預(yù)期、區(qū)域差距、相關(guān)制度，以及提升能力所必須的付出等。[2](P85-88)據(jù)此，能力需求可以區(qū)分為一般性能力需求和功能性能力需求。所對(duì)應(yīng)的能力需求函數(shù)為：

DX=F(FX,PX,YX,NX)

其中，DX表示對(duì)X能力的需求水平，F(xiàn)X表示區(qū)域功能定位，PX表示能力價(jià)格，YX表示收入水平，NX表示其他相關(guān)變量。

圖2 能力需求曲線

如果以橫軸表示能力需求水平AX，縱軸表示影響能力需求的非功能性變量例如能力價(jià)格PX(如果能力有價(jià)格的話*如果不然，可以理解為能力的虛擬價(jià)格。)，可以得出能力需求與相關(guān)影響因素之間關(guān)系的直觀圖示，即能力需求曲線D(見圖2)。D*表示由區(qū)域功能定位決定的不受非功能性因素約束的能力需求。

(二)能力供給

比照區(qū)域發(fā)展能力需求的界定，能力供給可以定義為：為了充分發(fā)揮區(qū)域功能，區(qū)域主體能夠提供的特定類型和水平的發(fā)展能力。

從主體的能動(dòng)性出發(fā)，發(fā)展能力就是主體改造客體的能力。區(qū)域主體的能力供給必然會(huì)受到經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、社會(huì)制度、生態(tài)環(huán)境、自然條件、歷史文化、思想觀念、主體行為方式等社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行各個(gè)方面因素的影響。[3](P33-34)

1、自然環(huán)境

區(qū)域發(fā)展離不開自然資源包括生態(tài)環(huán)境的支撐，自然資源構(gòu)成了區(qū)域發(fā)展能力的外在限制性條件。一般認(rèn)為，隨著社會(huì)的不斷發(fā)展，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)對(duì)自然環(huán)境的依賴程度已經(jīng)明顯降低。但是，由于自然資源的不可再生性和生態(tài)環(huán)境承載力*環(huán)境承載力又稱環(huán)境承受力或環(huán)境忍耐力。它是指在某一時(shí)期，某種環(huán)境狀態(tài)下，某一區(qū)域環(huán)境對(duì)人類社會(huì)、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的支持能力的限度。的限制，在一定意義上，經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)自然環(huán)境的依賴程度是在不斷加深的。如果說現(xiàn)代科技的發(fā)展使得一些產(chǎn)業(yè)，主要指第三產(chǎn)業(yè)，可以不受自然資源的影響，然而整體經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行永遠(yuǎn)也無法擺脫這些限制性條件。更為重要的是，即使是第三產(chǎn)業(yè)，也從根本上立足于受到自然資源限制的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)。顯而易見，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)對(duì)以石油為代表的能源性資源的依賴不僅沒有減少，在可預(yù)期時(shí)期內(nèi)替代性能源開發(fā)沒有實(shí)質(zhì)性進(jìn)展的情況下，對(duì)石油的依賴是在不斷增強(qiáng)的。而環(huán)境污染問題日趨嚴(yán)重的現(xiàn)實(shí)，也說明其對(duì)于發(fā)展能力越來越強(qiáng)的制約作用。這說明，基于區(qū)域自然資源之上的發(fā)展路徑和模式選擇，是自我發(fā)展能力建設(shè)的前提。[4]

2、地理區(qū)位

地理因素對(duì)區(qū)域發(fā)展能力的影響主要體現(xiàn)在要素流動(dòng)的成本方面。地理區(qū)位優(yōu)越，交通便利，要素流動(dòng)的成本低，必然促使區(qū)域要素密度增強(qiáng)，促使各種要素的流動(dòng)速度加快，要素之間的組合效率提高，有利于區(qū)域發(fā)展能力形成。人類文明多誕生于河谷盆地，但現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中心大多具有沿海、沿江、沿路、沿邊的區(qū)位特點(diǎn)，這種現(xiàn)象的廣泛存在并非偶然，地理位置對(duì)于區(qū)域發(fā)展能力具有非常重要的作用。

3、歷史文化

歷史文化傳統(tǒng)具有顯著的區(qū)域性，各國(guó)乃至各地的文化傳統(tǒng)殊異，這是長(zhǎng)期累積和演變的結(jié)果。歷史文化影響區(qū)域發(fā)展能力是社會(huì)各界的共同認(rèn)識(shí)，但是關(guān)于如何和怎樣影響則存在不同的看法。大致來說，開放程度與發(fā)展能力具有正向關(guān)聯(lián)，封閉程度則與發(fā)展能力具有負(fù)向關(guān)聯(lián)。我國(guó)不同地區(qū)、不同民族客觀上具有長(zhǎng)期以來形成的區(qū)別于其他地區(qū)和民族的文化傳統(tǒng)，這是產(chǎn)生區(qū)域差距的不可忽視的因素，也是考察區(qū)域發(fā)展能力必須關(guān)注的內(nèi)容。

4、社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度

制度一般是指在特定社會(huì)范圍內(nèi)統(tǒng)一的、調(diào)節(jié)人與人之間社會(huì)關(guān)系的一系列習(xí)慣、道德、法律、戒律、規(guī)章等的總和。制度通常由社會(huì)認(rèn)可的非正式約束、國(guó)家規(guī)定的正式約束和實(shí)施機(jī)制三個(gè)部分構(gòu)成。發(fā)展能力考察基于社會(huì)意義的人與客觀世界之間的關(guān)系，所以制度性因素是影響發(fā)展能力的主要因素之一，在一定意義上甚至是最重要的因素。各國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度各有不同，相同的制度亦歷經(jīng)演變，必須具體分析其對(duì)區(qū)域發(fā)展能力的影響。從經(jīng)濟(jì)制度看，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)具有比較普遍的市場(chǎng)導(dǎo)向，基本原因就在于市場(chǎng)制度對(duì)于發(fā)展能力的提升具有較其他制度更加顯著的作用。

除上述因素之外，宗教信仰、戰(zhàn)亂，以及歷史偶發(fā)事件等都會(huì)對(duì)一國(guó)或地區(qū)自我發(fā)展能力的形成產(chǎn)生影響。

影響區(qū)域發(fā)展能力供給的上述因素，實(shí)質(zhì)上都是通過影響主體能力建設(shè)的成本或者收益，從而影響主體的社會(huì)活動(dòng)方式來實(shí)現(xiàn)的。同時(shí)，這些因素具有不同的性質(zhì)。某些因素例如文化傳統(tǒng)是內(nèi)生的，某些因素例如經(jīng)濟(jì)制度是外在的；某些因素例如地理區(qū)位具有不可變更的靜態(tài)特性，而其他因素例如經(jīng)濟(jì)制度等則具有可以改變的動(dòng)態(tài)特點(diǎn)；某些因素例如主體思想觀念以及行為方式是可控的，某些因素例如自然環(huán)境則是不可控的。這就意味著，改善能力供給，提升發(fā)展能力，可以通過區(qū)域主體行為的主動(dòng)調(diào)整來達(dá)到，也可以通過改變外部環(huán)境促使區(qū)域主體調(diào)整行為方式來達(dá)到。同時(shí)，能力建設(shè)必須更加關(guān)注能夠引致能力變化的動(dòng)態(tài)和具有可控性的因素上，特別是要把目光聚焦在具有顯著動(dòng)態(tài)性和可控性的因素上。

根據(jù)能力供給的影響因素，可以建立能力供給函數(shù)為：SX=F(RX,CX,PX,NX)

其中，SX表示X能力的供給水平，PX表示能力收益，CX表示能力建設(shè)成本，PX表示能力價(jià)格，NX表示其他相關(guān)變量。

如果以橫軸表示能力供給水平AX，縱軸表示影響能力供給的特定變量例如能力價(jià)格PX，可以得出能力供給與相關(guān)影響因素之間關(guān)系的直觀圖示，即能力供給曲線S(見圖3)。

圖3 能力供給曲線

三、能力供求均衡及其能力缺口

在經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯上，能力的供求必然決定能力的“價(jià)格”*主體能力建設(shè)的核心途徑之一是教育。如果以教育映像能力，以供給、需求以及價(jià)格等范疇分析能力問題，在理論上是可行的。。能力的“價(jià)格”，在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)條件下，可以理解為能力建設(shè)所必須付出的費(fèi)用，或者能力建設(shè)獲取的收益。據(jù)此，可以建立在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)語(yǔ)境中的關(guān)于區(qū)域發(fā)展能力的基本分析框架。

模型一：一種能力下的能力缺口及其均衡

假設(shè)：特定區(qū)域形成了一種發(fā)展能力AX；由于能力供給隨能力價(jià)格或者說能力建設(shè)所必須付出的成本的上升而上升，能力需求隨能力價(jià)格的上升而下降，所對(duì)應(yīng)的供給和需求曲線分別為S、D；初始均衡點(diǎn)為E，對(duì)應(yīng)的能力均衡數(shù)量為A(見圖4)。

從客體的角度，能力可以理解為特定區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)要素的組合及其組合效率的變化，這種變化必然將導(dǎo)致基于區(qū)域生產(chǎn)函數(shù)的產(chǎn)出發(fā)生變化。換言之，特定能力對(duì)應(yīng)于特定的要素組合，從而必然對(duì)應(yīng)于特定的產(chǎn)出數(shù)量；能力的提升必然表現(xiàn)在要素?cái)?shù)量增加或者要素組合效率的提高，從而也必然對(duì)應(yīng)于產(chǎn)出數(shù)量的相應(yīng)增加。在圖4中，與初始均衡點(diǎn)E及其能力均衡數(shù)量A對(duì)應(yīng)的要素?cái)?shù)量為L(zhǎng)E，對(duì)應(yīng)的產(chǎn)出數(shù)量為YE。如果產(chǎn)出或者收入與區(qū)域發(fā)展的目標(biāo)(例如國(guó)民收入Y*通常來說，欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的收入目標(biāo)是達(dá)到國(guó)內(nèi)平均水平。)存在差距，就表明相對(duì)區(qū)域發(fā)展的收入目標(biāo)而言，區(qū)域要素投入以及區(qū)域主體發(fā)展能力不足，或者說存在“收入型能力缺口”。要消除這個(gè)缺口，達(dá)到與區(qū)域發(fā)展目標(biāo)適應(yīng)的能力均衡，就必須增加能力需求和能力供給。[5]

圖4 能力供求分析的基本框架

由于主體功能的明確，區(qū)域必須發(fā)展有利于功能發(fā)揮的特定能力。[6]由于區(qū)域功能同影響能力的其他因素包括價(jià)格之間不存在必然的聯(lián)系，所以能力需求曲線垂直于橫軸例如D*。在此前提下，對(duì)能力AX的需求為A*，由此形成了相對(duì)功能要求的能力缺口AA*，即“功能型能力缺口”。要消除這個(gè)缺口，達(dá)到適應(yīng)區(qū)域功能要求的能力均衡，可以通過增加能力需求，移動(dòng)能力需求曲線D到D1；也可以通過增加能力供給，移動(dòng)能力供給曲線S到S1。能力需求和能力供給的增加，其經(jīng)濟(jì)學(xué)含義是：通過增強(qiáng)區(qū)域主體提升發(fā)展能力的主觀意愿、改善能力建設(shè)的相關(guān)制度、實(shí)施刺激能力發(fā)展的相關(guān)政策等等，實(shí)現(xiàn)能力供求在高水平上的均衡。

值得注意的是，與區(qū)域功能相適應(yīng)的均衡發(fā)展能力，對(duì)應(yīng)的要素?cái)?shù)量為L(zhǎng)*，對(duì)應(yīng)的產(chǎn)出或收入數(shù)量為Y*。顯然，這一收入水平同區(qū)域發(fā)展的目標(biāo)收入水平之間并不一定存在完全對(duì)等的關(guān)系。這就意味著，區(qū)域功能的發(fā)揮，同區(qū)域國(guó)民收入的增長(zhǎng)之間有可能存在矛盾。

就欠發(fā)達(dá)地區(qū)來說，由于多種因素的影響，其人均收入水平大大滯后于發(fā)達(dá)地區(qū)，大幅度提高收入水平長(zhǎng)期以來是欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本目標(biāo)。同時(shí)，欠發(fā)達(dá)地區(qū)通常又承擔(dān)著更多的生態(tài)性和社會(huì)性功能，由于不同發(fā)展能力之間具有一定的替代關(guān)系，所以與這些功能對(duì)應(yīng)的收入水平通常低于欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)收入水平?；蛘哒f，與區(qū)域功能對(duì)應(yīng)的收入水平通常不能滿足欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)特別是收入目標(biāo)的需要。區(qū)域功能發(fā)揮同區(qū)域收入增長(zhǎng)之間的矛盾，不僅僅是一種假設(shè)，更是一種現(xiàn)實(shí)?？梢灶A(yù)測(cè)，隨著區(qū)域主體功能的日趨明確，欠發(fā)達(dá)地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，將越來越多的受功能型能力缺口的約束。[7]

進(jìn)一步而言，如果說發(fā)展能力、要素投入和國(guó)民收入三者之間具有嚴(yán)格對(duì)應(yīng)關(guān)系的話，同時(shí)假設(shè)衡量區(qū)域差距的核心變量是國(guó)民收入，區(qū)域之間的差距其本質(zhì)就是能力差距，特定區(qū)域發(fā)展滯后的原因就是區(qū)域發(fā)展能力不足。換言之，特定區(qū)域發(fā)展滯后就是由于存在較大的能力缺口所致?？紤]到區(qū)域功能發(fā)揮同區(qū)域收入增長(zhǎng)之間的矛盾，區(qū)域差距的存在甚至擴(kuò)大在一定意義上就是一種常態(tài)。消除區(qū)域差距，不僅需要欠發(fā)達(dá)地區(qū)的艱苦奮斗，也需要相對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)的共同努力。

模型二：兩種能力下的能力缺口及其均衡

假設(shè)：基于自然稟賦，區(qū)域形成了兩種能力，分別為AX、AY；特定能力的價(jià)格分別為PX、PY；由于區(qū)域功能既定要求的匹配能力相對(duì)穩(wěn)定，能力需求曲線垂直于橫軸。同時(shí)在區(qū)域主體能力建設(shè)的預(yù)算支出既定的前提下，兩種能力之間具有完全替代關(guān)系，其需求曲線為D0；特定能力的獲得必須付出對(duì)應(yīng)的成本，與此相適應(yīng)，能力價(jià)格越高，區(qū)域主體發(fā)展能力的意愿越強(qiáng)，其供給曲線分別為SX、SY；在長(zhǎng)期的實(shí)踐過程中，形成的能力均衡組合為E0，它對(duì)應(yīng)于不同能力的均衡數(shù)量AXA0、AYA0及其價(jià)格。如圖5所示。

圖5 替代條件下的能力供求均衡

能力均衡組合的變化可以有以下兩種情況：

其一，區(qū)域主體功能的發(fā)揮，要求必須優(yōu)先發(fā)展有利于功能發(fā)揮的特定能力，例如AX。具體表現(xiàn)為能力需求曲線的移動(dòng)，由D0右移到D1。與區(qū)域功能相適應(yīng)的X能力為AXA1，對(duì)應(yīng)的Y能力為AYA1。A0A1就是相對(duì)功能定位的X的“能力缺口”。要消除這個(gè)缺口，在兩種能力具有完全替代關(guān)系的前提下，只能通過X能力供給曲線SX移動(dòng)到SX1，能力均衡組合由E0移動(dòng)到E1， X能力的價(jià)格必須從PX0降低到PX1。換句話說，必須通過降低獲得X能力必須付出的成本才能達(dá)到消除能力缺口的目的。消除能力缺口，還可以通過Y能力供給曲線SY移動(dòng)到SY1。在這種情況下，能力均衡組合由E0移動(dòng)到E2，X能力的價(jià)格必須從PX0提高到PX2，才能補(bǔ)償由于Y價(jià)格上升對(duì)X能力的替代，達(dá)到消除能力缺口的目的(見圖6)。顯然，從消除X的“能力缺口”的角度，后者是不可取的。

圖6 需求變動(dòng)下的能力缺口

其二，由于區(qū)域長(zhǎng)期發(fā)展形成的慣性，特定能力的發(fā)展超出區(qū)域主體功能定位的要求。具體表現(xiàn)為X能力AXA0超出區(qū)域功能定位要求的AXA1。在這種情況下，消除能力缺口，只能通過X能力供給曲線SX移動(dòng)到SX1(能力均衡組合由E0移動(dòng)到E1)，或者Y能力供給曲線SY移動(dòng)到SY1(能力均衡組合由E0移動(dòng)到E2)(見圖7)。其政策性含義是，通過適度抑制影響區(qū)域功能發(fā)揮的能力，并通過提升其他替代性能力，實(shí)現(xiàn)區(qū)域功能與發(fā)展能力之間的匹配。

圖7 供給變動(dòng)下的能力缺口

其三，在區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展的過程中，不同能力都有顯著的均衡的提升，并在更高水平上實(shí)現(xiàn)同區(qū)域功能之間的匹配。具體表現(xiàn)為X能力供給曲線SX移動(dòng)到SX1，Y能力供給曲線SY移動(dòng)到SY1，能力均衡組合從E0移動(dòng)到E1(見圖8)。新的均衡狀態(tài)下不同能力的價(jià)格顯著降低，意味著提升發(fā)展能力可以花費(fèi)相對(duì)較小的代價(jià)，或者說同樣的代價(jià)可以促進(jìn)能力更大幅度的提升，從而在充分發(fā)揮區(qū)域功能的前提下獲得更高的產(chǎn)出，這是一種更高層次的均衡狀態(tài)。

圖8 能力均衡及其變動(dòng)

從能力均衡組合的變化可以得出以下幾點(diǎn)結(jié)論：提升有利于區(qū)域功能發(fā)揮的特定能力，消除“能力缺口”，關(guān)鍵在于降低能力建設(shè)必須付出的成本或費(fèi)用；在區(qū)域主體能力建設(shè)的預(yù)算支出既定的前提下，不同能力之間具有替代關(guān)系，消除與區(qū)域功能匹配的“能力缺口”，暗含著其他能力的相對(duì)下降；增加能力建設(shè)的支出，是全面提升區(qū)域發(fā)展能力，實(shí)現(xiàn)區(qū)域功能與發(fā)展能力高水平匹配的唯一選擇。由此，培育和提升區(qū)域發(fā)展能力的制度構(gòu)建和政策設(shè)計(jì)，必須從增加能力建設(shè)支出和降低能力建設(shè)成本兩個(gè)維度出發(fā)。

四、能力的成本收益分析與能力建設(shè)路徑

(一)能力的成本收益分析

區(qū)域功能約束下的能力需求具有剛性，意味著能力的均衡只能通過調(diào)整能力供給才能達(dá)到。從主流經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析，能力供給或者說能力建設(shè)，實(shí)際上就是比較培育和提升能力的成本與收益。概括而言，對(duì)于任何一類區(qū)域主體，發(fā)展能力的提升能夠增加主體的收益，但同時(shí)都必須付出一定的成本。是否以及在多大程度上培育和提升發(fā)展能力，取決于能力成本收益的比較。

主體的能力建設(shè)*能力建設(shè)可以理解為能力供給的動(dòng)態(tài)表述。實(shí)質(zhì)上是一種投資行為。主體在能力建設(shè)方面的成本投入，包括能力建設(shè)的直接成本(能力建設(shè)費(fèi)用例如教育、培訓(xùn)的支出)和機(jī)會(huì)成本(主體從事能力建設(shè)所損失其他收益的可能性)；能力建設(shè)的收益，則包括主體收益(主體能力建設(shè)所帶來的各種直接和間接收益)和社會(huì)收益(能力建設(shè)外部性導(dǎo)致的收益溢出)。主體能力建設(shè)的收益具有滯后性，是一種預(yù)期收益。不考慮能力建設(shè)收益的貼現(xiàn)，如果以花費(fèi)在能力建設(shè)方面的時(shí)間作為衡量能力建設(shè)的基本變量，一般來說，隨時(shí)間逐步延長(zhǎng)，能力建設(shè)的成本與收益都會(huì)增加。但是，與成本增加不同，收益增加受邊際收益遞減的影響，隨時(shí)間延長(zhǎng)而逐步下降。據(jù)此可以嘗試建立能力成本收益分析的簡(jiǎn)單框架。

在圖9中，T表示時(shí)間，R表示能力收益，C表示能力成本。由于能力建設(shè)的成本和收益具有不同的變化軌跡，能力的成本收益組合客觀上將能力建設(shè)區(qū)分為三個(gè)階段：能力建設(shè)在達(dá)到時(shí)間TA之前，成本大于收益；在時(shí)間TA～TB之間，成本小于收益；時(shí)間TB之后，成本又大于收益。理性的經(jīng)濟(jì)主體必然會(huì)將能力建設(shè)的投入調(diào)整到收益大于成本的TATB區(qū)間，同時(shí)為了獲取凈收益的最大化，區(qū)域主體用于能力建設(shè)的投入，必須達(dá)到一個(gè)基本條件：最后一單位投入所增加的收益(邊際收益)等于最后一單位投入所增加的成本(邊際成本)，即T*。如果考慮到能力建設(shè)收益的滯后性(R′)，則主體能力建設(shè)的成本收益組合將發(fā)生相應(yīng)的變動(dòng)。

圖9 能力成本收益分析的簡(jiǎn)單框架

能力成本收益分析的基本框架，起碼給我們以這樣的提示：發(fā)展能力的提升是一個(gè)長(zhǎng)期的過程，不能由于初始投入效果不佳就放棄能力建設(shè)；能力建設(shè)的投入，只有在經(jīng)過一定的時(shí)期后，才能顯示其收入效應(yīng)。不能寄希望于立竿見影的能力建設(shè)，能力建設(shè)可能存在著一個(gè)適度性問題，并不是能力越高就越好。也許，高水平能力對(duì)應(yīng)的高投入，就是由于同區(qū)域功能的矛盾激化，引致收益大幅度降低，從而導(dǎo)致其成本大于收益，在一定程度上走向了能力建設(shè)的反面。

(二)能力建設(shè)路徑

從能力成本收益分析的簡(jiǎn)單框架，可以粗略勾勒出提升區(qū)域發(fā)展能力的基本路徑(見圖10與圖11)：或者降低能力建設(shè)成本(曲線C移動(dòng)到C1)，或者增加能力建設(shè)收益(曲線R移動(dòng)到R1)。這兩種方法都能夠達(dá)到擴(kuò)展能力的正收益區(qū)間并增加能力的凈收益的目的。

圖10 能力成本降低與能力提升

圖11 能力收益增加與能力提升

五、結(jié)語(yǔ)

(一)能力是在社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)中形成和發(fā)展、并在主體和客體的對(duì)象關(guān)系中表現(xiàn)出來的完成某種活動(dòng)的實(shí)際本領(lǐng)和能動(dòng)力量。區(qū)域自我發(fā)展能力就是特定區(qū)域在區(qū)域功能給定的前提下，區(qū)域主體在社會(huì)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中生成、發(fā)育、發(fā)揮和提升的能動(dòng)性?；蛘哒f，區(qū)域發(fā)展能力就是區(qū)域主體動(dòng)員、組織、利用經(jīng)濟(jì)要素，充分發(fā)揮區(qū)域功能的能力。

(二)區(qū)域功能定位是影響能力需求的最關(guān)鍵的因素。由于區(qū)域自然資源稟賦的先天性差異和對(duì)其他區(qū)域所具有的廣泛的外部效應(yīng)等，特定區(qū)域必須承擔(dān)在更大區(qū)域內(nèi)所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的功能，區(qū)域能力建設(shè)必須以充分發(fā)揮區(qū)域功能為基本前提。[8]現(xiàn)有發(fā)展能力同區(qū)域功能之間的矛盾與沖突，是區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中最基本的問題。

(三)能力對(duì)應(yīng)于特定的要素組合，從而必然對(duì)應(yīng)于特定的產(chǎn)出數(shù)量。現(xiàn)有發(fā)展能力對(duì)應(yīng)的產(chǎn)出數(shù)量與區(qū)域發(fā)展目標(biāo)之間存在差距，表明相對(duì)區(qū)域發(fā)展的收入目標(biāo)而言，區(qū)域主體發(fā)展能力不足。所以，特定區(qū)域發(fā)展滯后是區(qū)域發(fā)展能力不足的必然結(jié)果，區(qū)域差距的本質(zhì)就是能力差距。

(四)區(qū)域主體的能力建設(shè)實(shí)質(zhì)上是一種投資行為。區(qū)域主體基于對(duì)美好生活的向往和對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的追求，在比較能力建設(shè)的成本與收益的基礎(chǔ)上，充分利用各種能力因素，主動(dòng)調(diào)適自身的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)行為和活動(dòng)方式。這個(gè)過程就是區(qū)域發(fā)展能力培育和提升的過程。

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RegionalDevelopmentCapability:ExpressionsintheContextofMainstreamEconomics

Zhang Tingting1Cao Zijian2

(1. Economics Department, Party School of Gansu, Lanzhou 730040, China; 2. College of Economics, Lanzhou University, Lanzhou 730000, China)

The theoretical research on regional development capability has been a major trend in academic circles in recent years. However, as a new research field, most of the existing research results are limited to the study of measures to enhance regional development capability, and a comprehensive, systematic and in-depth theoretical system has not been formed. In the context of mainstream economics, the key elements to interpret regional development capability help to strengthen the social consciousness in this emerging field, and provide a basic platform for further theoretical research. Through the analysis of regional capability demand and supply, this paper established the basic analysis framework for regional development capability in the context of mainstream economics. Finally, the paper discussed the cost-benefit of regional capability and its building approach.

regional development capability; capability demand; capability supply; capability gap

F061.5

：A

：1672-335X(2017)05-0098-07

責(zé)任編輯：王明舜

2017-08-15

：張婷婷(1979- )，女，山東高唐人，甘肅省委黨校經(jīng)濟(jì)學(xué)部副教授，博士，主要從事區(qū)域經(jīng)濟(jì)問題研究。