高價值專利識別及其在專利信息利用中的影響和作用

馮琳琳+吳郁梅

摘要：專利信息是企業(yè)獲取信息的重要情報來源。其中，高水平創(chuàng)新、高質(zhì)量保護、高效率運用的“高價值專利”，是體現(xiàn)企業(yè)競爭力的核心所在，包含著更為重要的競爭情報。透過專利信息獲取情報的過程，本身就是從現(xiàn)象中獲取本質(zhì)的探索過程，因此，在專利信息利用的過程中，應(yīng)當通過選取恰當?shù)暮Y選指標對專利進行分級，獲得高價值專利樣本集合，把有限的時間和精力用于研究那些更有價值的專利，以保證信息分析的準確和有效，對企業(yè)決策起到支撐作用。

關(guān)鍵詞：高價值專利；專利信息利用；專利分析

伴隨著中國經(jīng)濟的高速發(fā)展，我國以專利制度為主要內(nèi)容的知識產(chǎn)權(quán)制度不斷完善，在深入實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的過程中，發(fā)揮著越來越重要的作用。專利文本匯集了人類發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)方案與研究成果，并以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為公開標準，其中不僅包含著很多無法在其他類型的文獻中獲取或者不能從其他文獻中及時獲取的技術(shù)信息，也包含重要的法律信息和市場信息，是企業(yè)競爭的重要情報來源。其中，高水平創(chuàng)新、高質(zhì)量保護、高效率運用的“高價值專利”，無疑包含著更為重要的競爭情報。

1.高價值專利的識別

借助專利信息，企業(yè)可以跟蹤最新科技動態(tài)、發(fā)現(xiàn)研究熱點、進行技術(shù)預(yù)測，提高科研水平和創(chuàng)新能力，為專利產(chǎn)品和許可貿(mào)易提供情報，但是，以發(fā)現(xiàn)技術(shù)研發(fā)熱點為例，如果專利信息中含有大量的“噪聲”即所謂的“低質(zhì)量專利”，對于企業(yè)發(fā)現(xiàn)技術(shù)熱點就會形成干擾，對分析技術(shù)發(fā)展趨勢，預(yù)測技術(shù)發(fā)展方向也會產(chǎn)生不利影響。隨著我國專利申請量的不斷攀升，“大而不強、多而不優(yōu)”的問題更加凸顯。企業(yè)如何在海量的專利申請中發(fā)現(xiàn)“高價值專利”并進行合理利用，成為制約知識產(chǎn)權(quán)對創(chuàng)新型經(jīng)濟發(fā)展起到支撐作用的重要因素。

盡管普遍認可專利的價值與其技術(shù)價值、法律價值和經(jīng)濟價值相關(guān)，但如何準確評價一項專利的價值，目前仍沒有普遍認可、便于操作的方法和體系。國內(nèi)早期對專利價值評估主要借用資產(chǎn)評估中的成本法、市場法、收益法等。20世紀80年代，美國CHI Research公司開創(chuàng)性地將文獻計量學的方法運用到專利價值評估，提出了專利引證、科學關(guān)聯(lián)指數(shù)、技術(shù)生命周期、技術(shù)覆蓋范圍等經(jīng)典的專利價值評估指標。之后，權(quán)利要求、專利族等指標逐步被納入專利價值評估指標中。2003年，Markus Reitzig將專利價值評估指標的范圍擴展至從專利全文文獻中提取。

李振亞等研究了目前國內(nèi)外的專利價值評估方法，提出以技術(shù)質(zhì)量、目標市場價值、專利技術(shù)可替代性、專利保護強度為評估要素。其中，技術(shù)質(zhì)量指標參數(shù)包括專利權(quán)個數(shù)、專利引證數(shù)量、技術(shù)覆蓋范圍、技術(shù)創(chuàng)新度、當前影響力指數(shù)、專利壽命等12項指標。張克群等提出專利訴訟、權(quán)利要求數(shù)、專利族、專利被引證數(shù)反映專利的市場價值。孫濤濤等提出基于被引用頻次、同族專利數(shù)量、權(quán)利要求數(shù)的核心專利識別方法，并對三種方法進行實證研究，認為基于被引用頻次的核心專利識別方法最為有效。此外，采用相關(guān)領(lǐng)域的專家進行同行評議的方式進行核心專利的判定，也是常用的方法。宋爽從專利質(zhì)量的角度，認為專利維持時間越長，專利技術(shù)競爭力越強，其專利質(zhì)量也較高。

盡管上述方法各有利弊，采用專利被引用頻次、專利同族數(shù)量、權(quán)利要求數(shù)、專利訴訟、專利壽命等作為指標參數(shù)也并不能全面準確的衡量專利價值，但是借助當前的專利檢索系統(tǒng)，采用其中的一個或多個指標作為主要參考指標，以其他指標作為輔助，可以幫助企業(yè)相對快速、準確的縮小尋找高價值專利的范圍，也使得信息利用更加準確和高效。此外，對于企業(yè)而言，在專利檢索和指標限定之后，借助企業(yè)的技術(shù)人員對行業(yè)技術(shù)發(fā)展、競爭對手和市場情況的了解，采用同行評議的方式發(fā)現(xiàn)高價值專利，也是準確鎖定高價值專利的重要方法。

2.在專利信息利用中的影響和作用

高價值專利的信息利用，仍然屬于專利信息利用的范疇，因此專利信息的技術(shù)屬性、法律屬性以及經(jīng)濟屬性，在高價值專利的信息利用中同樣重要，專利信息分析的定量分析、定性分析以及擬定量分析方法同樣適用。而且，由于摒除了其中的噪聲，使得分析樣本更加純凈和準確，也使得高價值專利所反映的情報信息更加準確和符合產(chǎn)業(yè)實際，更具有參考意義。

以分析中國抗肺癌藥物的重要申請人為例，截止到檢索日期，共檢索得到11938件中國發(fā)明專利申請，數(shù)據(jù)來自中國專利大數(shù)據(jù)與智慧服務(wù)系統(tǒng)（DI Inspiro）。本文以檢索得到的全部專利作為樣本1，以同族專利數(shù)量不低于5件的疑似高價值專利為樣本2，分析重要申請人排名。如下圖所示，圖1為以全部專利作為樣本的樣本1分析得到的申請人排名，圖2為以疑似高價值專利集合為樣本，分析申請人排名的結(jié)果如圖2所示。從圖1和圖2的對比明顯可以看到，以疑似高價值專利集合為樣本分析出的重要申請人排名，與實際結(jié)果更符合。

表1和表2分析抗肺癌藥物的技術(shù)領(lǐng)域分布，對樣本1和樣本2分別進行分析，可以看到，用兩個樣本分析得出的技術(shù)領(lǐng)域分布存在很大的差別，需要信息分析與使用人員根據(jù)行業(yè)現(xiàn)狀仔細鑒別。

此外，本文進一步分析了2006年至2015年期間申請排在前十位的技術(shù)領(lǐng)域及其發(fā)展趨勢，圖3顯示，近十年來A61P35（抗腫瘤藥）和A61K31（含有機有效成分的醫(yī)藥配制品）在近十年來抗肺癌藥物相干專利申請中申請量遙遙領(lǐng)先，但從圖4可以看到，在國內(nèi)布局最多的領(lǐng)域其實是A61K31（含有機有效成分的醫(yī)藥配制品）和C07K16（免疫球蛋白，例如，單克隆或多克隆抗體），也就是說，雖然A61P35領(lǐng)域的專利申請集中，但申請人的核心競爭力可能并不在此。

以上是本文對抗肺癌藥物領(lǐng)域以同族專利數(shù)量作為高價值專利的篩選條件進行的實證分析，可以看到，與全部檢索結(jié)果所做的分析相比較，通過設(shè)定指標得到的高價值專利集合為樣本作出的分析結(jié)果，能更加貼近產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀。當然，以同族專利數(shù)量作為指標僅僅是本文作為研究之用所作的快速選擇，高價值專利是體現(xiàn)企業(yè)主要競爭力的核心所在，透過專利分析獲取競爭情報，本身就是從現(xiàn)象中獲取本質(zhì)的探索過程，分析結(jié)果的準確性與樣本數(shù)據(jù)的合理性密切相關(guān)。因此，在專利信息的利用過程中，通過選取恰當?shù)暮Y選指標對專利進行分級，獲得高價值專利樣本集合，對于專利信息利用而言至關(guān)重要。企業(yè)在專利信息利用中，應(yīng)當結(jié)合實際的檢索結(jié)果及產(chǎn)業(yè)、行業(yè)現(xiàn)狀，以及充分考慮分析人員的現(xiàn)狀，對專利樣本進行處理和分析，以保證信息分析的正確性、準確性和有效性，對企業(yè)決策真正起到支撐作用。

3.高價值專利信息利用的探討

高價值專利是具有高創(chuàng)新水平的專利，因此高價值專利代表了技術(shù)發(fā)展的方向和趨勢，以高價值專利為樣本分析技術(shù)發(fā)展路線、研發(fā)熱點、技術(shù)發(fā)展趨勢、技術(shù)來源國家、目標市場以及申請人的研究動向、技術(shù)路線和市場策略等狀況，分析結(jié)果更加準確，與產(chǎn)業(yè)實際的現(xiàn)狀更相符。研究高價值專利技術(shù)，幫助掌握技術(shù)發(fā)展水平、增長技術(shù)知識、獲取新技術(shù)開發(fā)的思路及預(yù)測發(fā)展趨勢，幫助確定研發(fā)方向并提高研發(fā)起點。

對于高價值專利而言，好的文本和審查同樣重要。只有高水平創(chuàng)新，而沒有恰當?shù)谋Ｗo范圍、好的專利文本和穩(wěn)定的法律屬性是不能實現(xiàn)專利價值的，因此也就不能稱之為高質(zhì)量專利。而具有核心競爭力的技術(shù)往往也是運用效率高、不易規(guī)避、能夠幫助企業(yè)獲得豐厚市場收益的技術(shù)，企業(yè)針對核心技術(shù)往往會進行專利布局，從多個角度進行全面的保護和防御。因此，在對高價值專利研究和利用的同時，也應(yīng)當同時關(guān)注以高價值專利為核心的專利組合和專利族，從而保證信息分析的準確、全面和客觀。

責編/魏曉文endprint