風(fēng)險(xiǎn)刑法理論的困境與展望

陳致遠(yuǎn)

（浙江工商大學(xué)，浙江 杭州 310018）

風(fēng)險(xiǎn)刑法理論的困境與展望

陳致遠(yuǎn)

（浙江工商大學(xué)，浙江 杭州 310018）

風(fēng)險(xiǎn)刑法理論是應(yīng)對(duì)現(xiàn)代社會(huì)不斷增多的風(fēng)險(xiǎn)所形成的刑法新晉理論，其所推崇的控制風(fēng)險(xiǎn)的理論傳統(tǒng)刑法理論造成了極大的沖擊，風(fēng)險(xiǎn)刑法理論便有其存在的價(jià)值，只不過(guò)在具體的立法以及司法適用上要厘清兩者之間的關(guān)系，堅(jiān)持以傳統(tǒng)刑法理論為主、風(fēng)險(xiǎn)刑法理論為輔的原則，從而規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)刑法侵犯人權(quán)的弊端，體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)刑法理論的價(jià)值。

風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)；風(fēng)險(xiǎn)刑法；抽象危險(xiǎn)犯

自從上世紀(jì)八十年代德國(guó)社會(huì)學(xué)家烏爾里?！へ惪嗽谄涿讹L(fēng)險(xiǎn)社會(huì)》中首次提出風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論以來(lái)，有關(guān)“風(fēng)險(xiǎn)”的理論爭(zhēng)議一直是刑法學(xué)界爭(zhēng)論的焦點(diǎn)之一。近年來(lái)，隨著我國(guó)社會(huì)的不斷發(fā)展，各式各樣的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)在我們的生活當(dāng)中，比如建立核電站所引起的環(huán)境污染的風(fēng)險(xiǎn)，恐怖主義所引起的破壞國(guó)家安全的風(fēng)險(xiǎn)，種植轉(zhuǎn)基因食物所引起的食品安全問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)等。正是由于這些風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)，而傳統(tǒng)的刑法觀念無(wú)法妥善解決，使得我國(guó)刑法學(xué)界開(kāi)始嘗試?yán)谩帮L(fēng)險(xiǎn)”的理論來(lái)解決這類(lèi)問(wèn)題，風(fēng)險(xiǎn)刑法理論正是在這樣的背景下而得以產(chǎn)生。

一、 “風(fēng)險(xiǎn)刑法”的概念厘清

（一）“風(fēng)險(xiǎn)”的定義

當(dāng)下對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)刑法的理論學(xué)派共有三派，有廣泛接受風(fēng)險(xiǎn)刑法理論的支持派[1]，也有對(duì)風(fēng)險(xiǎn)刑法理論進(jìn)行強(qiáng)烈批判的反對(duì)派[2]，還有認(rèn)為傳統(tǒng)刑法理論能與風(fēng)險(xiǎn)刑法理論可以并存的折中派。

刑法學(xué)者對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)刑法理論截然不同的態(tài)度造成了對(duì)于“風(fēng)險(xiǎn)”定義的眾說(shuō)紛紜。

張明楷教授認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)本身并非是真實(shí)的事物，而是思考以及處理事物的一種價(jià)值判斷方式。[3]由于其否定“風(fēng)險(xiǎn)”是一種真實(shí)狀態(tài)，因此其反對(duì)刑法需要對(duì)“風(fēng)險(xiǎn)”做出反映。筆者認(rèn)為張明楷教授作為忠實(shí)的法益論的支持者，其對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)刑法理論著實(shí)存在一定的偏見(jiàn)。首先該觀點(diǎn)過(guò)分的強(qiáng)調(diào)了人們對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的主觀臆想，而忽視了風(fēng)險(xiǎn)的客觀村存在，其次其將風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中的“風(fēng)險(xiǎn)”與風(fēng)險(xiǎn)刑法中的“風(fēng)險(xiǎn)”混為一談。

陳興良教授則從“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”的概念出發(fā)，認(rèn)為“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”的風(fēng)險(xiǎn)是后工業(yè)社會(huì)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，這種風(fēng)險(xiǎn)具有不可預(yù)知性與不可控制性，難以進(jìn)入刑法調(diào)整的范圍。風(fēng)險(xiǎn)刑法理論將風(fēng)險(xiǎn)予以泛化，但是這與“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”的風(fēng)險(xiǎn)并無(wú)關(guān)聯(lián)。陳興良教授區(qū)分了風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中的“風(fēng)險(xiǎn)”概念與風(fēng)險(xiǎn)刑法中的“風(fēng)險(xiǎn)”概念，認(rèn)為如今的“風(fēng)險(xiǎn)”概念是對(duì)于曾經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中“風(fēng)險(xiǎn)”概念的擴(kuò)充。

此外我國(guó)部分學(xué)者認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)刑法中的“風(fēng)險(xiǎn)”就是客觀歸責(zé)論中的“風(fēng)險(xiǎn)”。[4]筆者認(rèn)為該觀點(diǎn)也有失偏頗，客觀歸責(zé)論中的“風(fēng)險(xiǎn)”，其意思更接近于危險(xiǎn)，指的是對(duì)法益造成危險(xiǎn)，其理論基礎(chǔ)是報(bào)應(yīng)主義，而風(fēng)險(xiǎn)刑法的理論基礎(chǔ)是功利主義，它們?cè)诒举|(zhì)上就截然不同，怎能相提并論。

筆者贊成陳興良教授的觀點(diǎn)，認(rèn)為在給“風(fēng)險(xiǎn)”下定義之前，首先要區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論中的“風(fēng)險(xiǎn)”與風(fēng)險(xiǎn)刑法理論中“風(fēng)險(xiǎn)”的區(qū)別。風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論是由德國(guó)著名社會(huì)學(xué)家烏爾里?！へ惪怂l(fā)明，他在其所著的《自由與資本主義》中，對(duì)“風(fēng)險(xiǎn)”作出了明確的定義：“風(fēng)險(xiǎn)是個(gè)指明自然終結(jié)和傳統(tǒng)終結(jié)的概念?；蛘邠Q句話(huà)說(shuō)：在自然和傳統(tǒng)失去他們的無(wú)限效力并依賴(lài)于人的決定的地方，才談得上風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)概念表明人們創(chuàng)造了一種文明，以便使自己的決定將會(huì)造成的不可預(yù)見(jiàn)的后果具備可預(yù)見(jiàn)性，從而控制不可控制的事情，通過(guò)有意采取的預(yù)防性行動(dòng)以及相應(yīng)的制度化的措施戰(zhàn)勝種種副作用。”[5]之后貝克在《風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)》中明確區(qū)分了農(nóng)耕社會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)、工業(yè)社會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)以及后工業(yè)社會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)。農(nóng)耕風(fēng)險(xiǎn)主要是指自然風(fēng)險(xiǎn)，是一種來(lái)自于自然界的破壞性力量，例如洪水、干旱、地震等自然災(zāi)害。之后人類(lèi)進(jìn)入了工業(yè)社會(huì)，其中的風(fēng)險(xiǎn)是以事故概念為前提，如交通事故、食品安全問(wèn)題、失業(yè)問(wèn)題等，這類(lèi)事故的特點(diǎn)在于其風(fēng)險(xiǎn)后果在一定程度上可以由統(tǒng)計(jì)學(xué)加以描述和計(jì)算。而貝克所提到風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的“風(fēng)險(xiǎn)”則來(lái)自于后工業(yè)社會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)，即技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，其指的是后工業(yè)社會(huì)隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，例如轉(zhuǎn)基因、環(huán)境污染、核輻射、生物危機(jī)等。這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)不同于工業(yè)社會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)，它們難以被預(yù)測(cè)和控制。而如今刑法學(xué)者探討的風(fēng)險(xiǎn)刑法中的“風(fēng)險(xiǎn)”的外延已早已不限技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，其中還包括了大量的工業(yè)社會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）“風(fēng)險(xiǎn)”與刑法的關(guān)系

由上可知，風(fēng)險(xiǎn)刑法中的“風(fēng)險(xiǎn)”概念已經(jīng)脫離了風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中的“風(fēng)險(xiǎn)”概念。如今的風(fēng)險(xiǎn)刑法理論，在筆者看來(lái)，更像是刑法功利主義的一種體現(xiàn)，只不過(guò)風(fēng)險(xiǎn)刑法理論的“風(fēng)險(xiǎn)”標(biāo)準(zhǔn)不同于刑法功利主義的行為人標(biāo)準(zhǔn)，但是他們的目的都在于社會(huì)防衛(wèi)。

風(fēng)險(xiǎn)刑法理論所解決的并不是如何降低甚至消滅風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)具有不確定性與不可預(yù)見(jiàn)性，只要社會(huì)持續(xù)發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)就一定存在。風(fēng)險(xiǎn)刑法理論所解決的是緩解公眾對(duì)于某一犯罪風(fēng)險(xiǎn)的強(qiáng)烈不安感。比如危險(xiǎn)駕駛罪中將醉酒行為被定為抽象危險(xiǎn)犯，但是相比于醉酒駕車(chē)，吸食毒品后駕車(chē)會(huì)發(fā)生交通事故的風(fēng)險(xiǎn)更大，但是為何吸食毒品后駕車(chē)并未列入到危險(xiǎn)駕駛罪當(dāng)中？筆者認(rèn)為，危險(xiǎn)駕駛罪的設(shè)立，運(yùn)用到了風(fēng)險(xiǎn)刑法的理論，雖然吸食毒品后駕車(chē)會(huì)發(fā)生交通事故的風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)比醉酒駕車(chē)要多得多，但是由于吸食毒品后駕車(chē)的現(xiàn)象，相比于酒后駕車(chē)，并非十分普遍，公眾對(duì)于酒后駕車(chē)會(huì)導(dǎo)致的交通事故的不安感也更為普遍。因此危險(xiǎn)駕駛罪僅規(guī)定了四種犯罪類(lèi)型。這也如勞東燕教授所說(shuō)：“所謂的風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)，界定的重心本來(lái)就不是風(fēng)險(xiǎn)客觀上的增多或加劇，而是說(shuō)這種風(fēng)險(xiǎn)的日益顯露在整個(gè)社會(huì)中造成的不安感如何支配了公共討論與政治層面的決策，影響包括刑法在內(nèi)的制度與理論的走向?！盵6]

從風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論的“風(fēng)險(xiǎn)”到如今的風(fēng)險(xiǎn)刑法理論中的“風(fēng)險(xiǎn)”，他們與刑法的關(guān)系聯(lián)接點(diǎn)都在于公眾的不安感。由此可得出，現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)刑法理論內(nèi)容是，國(guó)家通過(guò)刑事干涉的普遍化與刑事處罰的提前化來(lái)緩解公眾對(duì)于某一犯罪風(fēng)險(xiǎn)的不安感[7]。

由此，我們可以發(fā)現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)刑法理論中的社會(huì)不安感不同于行為人的危險(xiǎn)性，行為人的危險(xiǎn)性仍然具有一定的客觀成分，但是社會(huì)不安感則完全由社會(huì)的一般意識(shí)進(jìn)行判斷，缺乏具體的客觀標(biāo)準(zhǔn)，其更具有主觀性的色彩。

二、 風(fēng)險(xiǎn)刑法理論的困境

我們不能否認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)刑法理論在處理社會(huì)不安感上，以及維護(hù)社會(huì)秩序上較于傳統(tǒng)刑法理論更為靈活，具體而言：首先，風(fēng)險(xiǎn)刑法理論彌補(bǔ)了法益內(nèi)容日益模糊的缺陷。法益，指的是法律所保護(hù)下的生活的利益[8]，比如生命權(quán)、自由權(quán)、性選擇權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)，它們通常附著于行為對(duì)象當(dāng)中。但是隨著時(shí)代的發(fā)展、法益的日益增多，越來(lái)越多的法益與行為對(duì)象相分離，這會(huì)造成法益內(nèi)容日漸抽象化、精神化，法益的內(nèi)容也會(huì)日漸模糊。比如刑法修正案（九）新設(shè)立的第120條之一[強(qiáng)制穿戴宣揚(yáng)恐怖主義、極端主義服飾、標(biāo)志罪]，僅僅一個(gè)穿戴的行為，是破壞或威脅了社會(huì)秩序、國(guó)家安全？還是破壞或威脅了其他法益？根據(jù)傳統(tǒng)的法益論很難對(duì)此做出一個(gè)合理的理論根據(jù)，然而風(fēng)險(xiǎn)刑法理論則不同，其以是否造成社會(huì)不安感為理論基礎(chǔ)，根據(jù)公眾對(duì)于該犯罪風(fēng)險(xiǎn)的不安感來(lái)定罪量刑，從事后的應(yīng)對(duì)轉(zhuǎn)變?yōu)槭虑暗念A(yù)防；其次，風(fēng)險(xiǎn)刑法理論彌補(bǔ)法益論中“危險(xiǎn)”概念模糊的缺陷。法益論中要對(duì)某一行為定罪量刑，首先要求該行為對(duì)法益造成了損害結(jié)果或者具有損害的危險(xiǎn)。由于有具體結(jié)果的產(chǎn)生，對(duì)法益造成的損害結(jié)果是十分明確的，但是對(duì)法益具有損害的危險(xiǎn)則不同。對(duì)于該“危險(xiǎn)”的判斷并沒(méi)有明確的標(biāo)準(zhǔn)，具體而言，一個(gè)行為進(jìn)展到何種程度才算是對(duì)法益造成了危險(xiǎn)，很難從客觀上設(shè)立一個(gè)合理的標(biāo)準(zhǔn)。這給案件定罪量刑，特別是未遂、預(yù)備犯與具體危險(xiǎn)犯的判斷上增加了極大的難度。風(fēng)險(xiǎn)刑法理論則不同，根據(jù)公眾的不安感而設(shè)立的抽象危險(xiǎn)犯，將行為的出現(xiàn)作為定罪量刑的根據(jù)，無(wú)需對(duì)危險(xiǎn)性進(jìn)行判斷，為判決給出了更為明確的依據(jù)。

縱然，風(fēng)險(xiǎn)刑法理論存在著上述價(jià)值，但是其卻具有明顯的理論缺陷，這也是該理論受到我國(guó)刑法學(xué)家廣泛批判的原因。具體而言，風(fēng)險(xiǎn)刑法理論具有以下幾項(xiàng)缺陷：

（一） 理論根基不穩(wěn)

“風(fēng)險(xiǎn)刑法理論在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)概念理解上的外延溢出，在一定程度上消解了風(fēng)險(xiǎn)概念的特定性，并使風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的理論失去其解釋力，而在此基礎(chǔ)上建立起來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)刑法理論，就可能喪失其現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)”。[9]風(fēng)險(xiǎn)刑法理論的根基在于風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論，但是對(duì)于理論根基的理解卻局限于字面上的理解，完全曲解了風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論的內(nèi)容。根據(jù)對(duì)于理論根基的錯(cuò)誤理解，而發(fā)展出來(lái)的理論，其理論完整性本身就存在著先天的不足。因此，如今風(fēng)險(xiǎn)刑法理論的發(fā)展，早已偏離了風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論，不能運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的理論來(lái)解釋風(fēng)險(xiǎn)刑法理論的內(nèi)容，若一定要追本溯源，前文所提的刑法功利主義倒是與風(fēng)險(xiǎn)刑法理論有幾分相似，但是仍然存在著不同，具體而言，刑法功利主義是以犯罪預(yù)防為目標(biāo)，以犯罪人的人身危險(xiǎn)性作為刑罰處罰的依據(jù)；而風(fēng)險(xiǎn)刑法理論則是以緩解社會(huì)公眾普遍的不安感為目標(biāo)，以產(chǎn)生犯罪的風(fēng)險(xiǎn)大小作為刑罰處罰的依據(jù)，從這一點(diǎn)來(lái)看，風(fēng)險(xiǎn)刑法理論的處罰范圍較于刑法功利主義更為廣泛。因此無(wú)論是風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論，還是刑法功利主義，它們都不是風(fēng)險(xiǎn)刑法理論的根基理論，彼此之間的內(nèi)涵外延都存在著明顯的差異，即便風(fēng)險(xiǎn)刑法理論試圖與風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論建立一種聯(lián)系，也僅僅是虛幻的、字面上的聯(lián)系，缺乏穩(wěn)固的理論根基的支撐，學(xué)術(shù)體系不具有完整性。

（二） 違反了刑法謙抑性原則

廣泛的運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)刑法理論，大量的設(shè)立抽象危險(xiǎn)犯，將導(dǎo)致刑事干涉的普遍化與刑事處罰的提前化，大量的預(yù)備行為、違法行為將被規(guī)定為犯罪。但是刑法謙抑性原則要求只有當(dāng)其他法律無(wú)法抑制某種違法行為，無(wú)法保護(hù)某種合法利益時(shí)，才可以適用刑法。風(fēng)險(xiǎn)刑法理論試圖制定刑法規(guī)定來(lái)緩解風(fēng)險(xiǎn)所造成的社會(huì)不安，但是該風(fēng)險(xiǎn)是否只能通過(guò)刑事立法才能得以緩解？一些行為雖然可能造成一定的公眾不安感，但是若通過(guò)其他方法，就能有效地抑制該行為的發(fā)生，則無(wú)需通過(guò)制定刑法來(lái)規(guī)制該行為。比如醉酒開(kāi)車(chē)行為，但是若只要通過(guò)交通監(jiān)管、行政處罰等其他手段便能有效地預(yù)防醉酒開(kāi)車(chē)的行為發(fā)生，那么將醉酒甲車(chē)入刑則變得毫無(wú)意義。刑罰是人類(lèi)社會(huì)中最為嚴(yán)厲、殘酷的懲罰，無(wú)論是定罪量刑、還是制定法律都要保持十分慎重的態(tài)度，筆者認(rèn)為若夸大風(fēng)險(xiǎn)刑法的功能，不加區(qū)別地大肆設(shè)立抽象危險(xiǎn)犯，那么便嚴(yán)重違反了刑法謙抑性原則。

（三）弱化了刑法人權(quán)保障機(jī)能

刑法不僅是一部保護(hù)被害人利益的法律，同樣它也是一部保護(hù)犯罪人利益的法律，簡(jiǎn)而言之，刑法具有社會(huì)保護(hù)機(jī)能與人權(quán)保障機(jī)能。刑法需要妥善調(diào)和該兩種機(jī)能之間的關(guān)系，大谷實(shí)教授指出：“重視保障人權(quán)而輕視保護(hù)法益，或者相反，輕視保障人權(quán)而強(qiáng)化法益保護(hù)的話(huà)，都會(huì)使國(guó)民對(duì)秩序失去信賴(lài)，招致難以維持社會(huì)秩序的結(jié)果。因此，只有在調(diào)和二者，使二者發(fā)揮作用的時(shí)候，刑法才能充分發(fā)揮其維持社會(huì)秩序的機(jī)能?！盵10]傳統(tǒng)的刑法理論奉行的是罪責(zé)主義，沒(méi)有責(zé)任則沒(méi)有刑罰，而風(fēng)險(xiǎn)刑法理論所奉行的是安全主義，只要是對(duì)公眾安全產(chǎn)生一定威脅，就應(yīng)當(dāng)定罪量刑，顯然傳統(tǒng)刑法理論更重視刑法的人權(quán)保障機(jī)能，而風(fēng)險(xiǎn)刑法理論則更重視刑法的社會(huì)保護(hù)機(jī)能。

（四）影響社會(huì)的發(fā)展

“風(fēng)險(xiǎn)”一詞不同于“危險(xiǎn)”，它是一個(gè)中性詞，風(fēng)險(xiǎn)雖然給人類(lèi)社會(huì)帶來(lái)了部分危害，但是就是因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)的存在，人類(lèi)社會(huì)才得以健康發(fā)展，之所這么說(shuō)是因?yàn)?，人?lèi)通過(guò)不斷地發(fā)展，來(lái)克服發(fā)展中所遇到的風(fēng)險(xiǎn)，但是在降低、消除風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程中又會(huì)遇到新的風(fēng)險(xiǎn)，這樣反復(fù)不停的循環(huán)才構(gòu)成了人類(lèi)的發(fā)展。比如，人類(lèi)因?yàn)橛心茉炊倘钡娘L(fēng)險(xiǎn)，才制造了核電站，但核電站的出現(xiàn)又產(chǎn)生了環(huán)境污染的風(fēng)險(xiǎn)。有風(fēng)險(xiǎn)才會(huì)有收益，克服風(fēng)險(xiǎn)是人類(lèi)社會(huì)發(fā)展的一大動(dòng)力，若普遍運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)刑法理論，不加區(qū)別的將所有會(huì)引起社會(huì)不安的風(fēng)險(xiǎn)行為都規(guī)定為犯罪，試圖運(yùn)用法律規(guī)制來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn)，那么在消除風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的收益同樣也會(huì)被抹滅，社會(huì)因此便會(huì)停滯不前。

（五）刑罰處罰提前化的預(yù)防犯罪效果不佳

風(fēng)險(xiǎn)刑法中通過(guò)刑罰處罰提前化、設(shè)立抽象危險(xiǎn)犯的方法來(lái)達(dá)到預(yù)防犯罪的目的。比如2011年所增設(shè)的危險(xiǎn)駕駛罪，便是為了抑制醉酒駕駛的行為的發(fā)生，但是其預(yù)防效果究竟如何呢。根據(jù)筆者對(duì)浙江省2011年至2014年的危險(xiǎn)駕駛罪數(shù)量（見(jiàn)表1）的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，自從危險(xiǎn)駕駛罪設(shè)立以來(lái)，危險(xiǎn)駕駛的行為不但沒(méi)有減少，反而日益增長(zhǎng)。究其原因，筆者認(rèn)

為，一方面因?yàn)楣膊块T(mén)自2011年以來(lái)對(duì)危險(xiǎn)駕駛罪的逐漸重視，大力打擊危險(xiǎn)駕駛行為，另一方面也不能忽視僅僅通過(guò)刑法處罰的提前化，對(duì)于預(yù)防犯罪并不能起到很明顯的作用。既然設(shè)立抽象危險(xiǎn)犯的預(yù)防犯罪效果不佳，那么對(duì)這些客觀上并沒(méi)有造成危害結(jié)果的行為定罪處罰，必然會(huì)造成司法資源的極大浪費(fèi)。就浙江省而言，單純一個(gè)危險(xiǎn)駕駛罪的設(shè)立，便會(huì)每年增加上萬(wàn)起案件，大量的時(shí)間、資源消耗在處理危險(xiǎn)駕駛罪當(dāng)中，然而最終的預(yù)防效果卻不甚理想，浪費(fèi)了原本就十分有限的司法資源。

表1 浙江省2011年～2014年危險(xiǎn)駕駛罪數(shù)量表

三、風(fēng)險(xiǎn)刑法理論的展望

的確，風(fēng)險(xiǎn)刑法理論存在其自身的理論缺陷，因此受到了強(qiáng)烈的批判，但是不可否認(rèn)，當(dāng)今社會(huì)已經(jīng)是一個(gè)充滿(mǎn)風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)，單純運(yùn)用傳統(tǒng)刑法理論已經(jīng)不能起到有效預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的作用。從風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論到風(fēng)險(xiǎn)刑法理論，它們都是社會(huì)客觀現(xiàn)象的反映，不能因?yàn)檫@些理論存在著一定的弊端，而全然忽視客觀風(fēng)險(xiǎn)的存在。筆者認(rèn)為在如今這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)當(dāng)中，風(fēng)險(xiǎn)刑法理論仍有其立足之地，只是在理論運(yùn)用上，需要注意以下幾點(diǎn)：

（一） 禁止侵犯?jìng)€(gè)人法益的犯罪適用風(fēng)險(xiǎn)刑法理論

風(fēng)險(xiǎn)刑法理論的提出首先是為了緩解公眾的不安感，最大限度的保護(hù)國(guó)家、社會(huì)公眾的安全感，當(dāng)某一風(fēng)險(xiǎn)威脅到了國(guó)家社會(huì)公眾的安全時(shí)，該理論選擇保護(hù)公共安全，而非個(gè)人自由。其次是為了彌補(bǔ)法益論就超個(gè)人法益概念模糊的缺陷，傳統(tǒng)刑法理論無(wú)法借助于法益論來(lái)緩解社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。因此風(fēng)險(xiǎn)刑法的適用前提是國(guó)家、社會(huì)公眾安全這些超個(gè)人法益受到了威脅。所以對(duì)于侵犯?jìng)€(gè)人法益的犯罪而言，由于其危害性較小，法益概念清晰，運(yùn)用傳統(tǒng)刑法理論已經(jīng)足以能夠?qū)ζ溆枰砸?guī)制，無(wú)需運(yùn)用到風(fēng)險(xiǎn)刑法理論。換言之，風(fēng)險(xiǎn)刑法理論的研究對(duì)象并不涉及侵犯?jìng)€(gè)人法益的犯罪，所以只涉及到個(gè)體之間的法益侵害，刑法不能以侵犯被告人、犯罪嫌疑人、犯罪人的權(quán)益為代價(jià)，來(lái)實(shí)現(xiàn)社會(huì)保護(hù)的目的；立法者也不能以風(fēng)險(xiǎn)刑法理論為借口，就侵害個(gè)人的法益設(shè)立抽象危險(xiǎn)犯。

（二）強(qiáng)化責(zé)任主義的歸責(zé)原則

德國(guó)著名法學(xué)家克勞斯·羅可辛（Claus Roxin）曾說(shuō)：“在運(yùn)用刑法來(lái)對(duì)抗風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，必須捍衛(wèi)法益關(guān)聯(lián)性與法治國(guó)的其他歸責(zé)原則；在無(wú)法做到這一點(diǎn)的時(shí)候，刑法的干預(yù)就必須停止。”[6]筆者認(rèn)為羅克辛揭示了風(fēng)險(xiǎn)刑法理論與傳統(tǒng)歸責(zé)原則的關(guān)系。首先，風(fēng)險(xiǎn)刑法理論的提出并沒(méi)有代替了傳統(tǒng)刑法理論，而僅僅是對(duì)于傳統(tǒng)刑法理論并未涉及的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的補(bǔ)充。傳統(tǒng)的“沒(méi)有責(zé)任，則沒(méi)有刑罰”的責(zé)任主義與法益論仍然在刑法理論中扮演主要角色；其次，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)刑法來(lái)定罪量刑的前提，是要全面貫徹責(zé)任主義與法益論，只有當(dāng)傳統(tǒng)刑法理論無(wú)法發(fā)揮必要的預(yù)防作用時(shí)，才可以運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)刑法理論。

結(jié)合我國(guó)的法制建設(shè)的情況，相比于西方國(guó)家早已形成的刑法歸責(zé)原則與人權(quán)至上的理念。就歸責(zé)原則而言，“責(zé)任”的概念逐漸被我國(guó)刑法界所重視，責(zé)任主義正從積極的責(zé)任主義向消極的責(zé)任主義轉(zhuǎn)變。若此時(shí)以風(fēng)險(xiǎn)刑法理論為借口，大量地增設(shè)抽象危險(xiǎn)犯、嚴(yán)格責(zé)任，以行為代替責(zé)任來(lái)作為歸責(zé)的要件，必然是對(duì)尚未在我國(guó)建立成熟的責(zé)任主義的極大破壞，更會(huì)引起我國(guó)刑法的倒退。就刑法理念而言，我國(guó)從80年代“嚴(yán)厲打擊犯罪”的刑事政策到如今“寬嚴(yán)相濟(jì)”的刑事政策，我國(guó)刑法保障人權(quán)的理念從未得到與打擊犯罪同等的重視，甚至一直處于嚴(yán)重的劣勢(shì)，這也是為何我國(guó)刑訊逼供案件層出不窮的原因之一，然而西方的刑法理念卻是強(qiáng)調(diào)人權(quán)至上。因此，若盲目運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)刑法理論，會(huì)使刑法中原本就處于劣勢(shì)的保障人權(quán)理念更為卑微?？偠灾?，我國(guó)刑法只有在堅(jiān)持傳統(tǒng)的刑法理論的基礎(chǔ)上，才能謹(jǐn)慎地運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)刑法理論。

（三） 正確適用抽象危險(xiǎn)犯

運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)刑法的一大標(biāo)志是設(shè)立抽象危險(xiǎn)犯，比如危險(xiǎn)駕駛罪、生產(chǎn)銷(xiāo)售假藥罪、生產(chǎn)銷(xiāo)售有毒有害食品罪等。這類(lèi)犯罪存在這兩種學(xué)說(shuō)：

1.形式說(shuō)，其認(rèn)為抽象危險(xiǎn)是一種“擬制的危險(xiǎn)”或者說(shuō)“一般危險(xiǎn)”，只需以行為人有無(wú)實(shí)施刑法所規(guī)定的行為加以形式判斷即足已，不必考慮行為時(shí)的各個(gè)具體事實(shí)之后再進(jìn)行實(shí)質(zhì)判斷行為，即可認(rèn)定為抽象危險(xiǎn)犯，無(wú)待法官就具體案情而作認(rèn)定[11]。筆者認(rèn)為形式說(shuō)忽略了抽象危險(xiǎn)說(shuō)中的一個(gè)要件，即該危險(xiǎn)需要以一般的生活經(jīng)驗(yàn)為認(rèn)定依據(jù)。學(xué)界之所以對(duì)此抱反對(duì)的態(tài)度，是因?yàn)閷?shí)踐往往運(yùn)用“形式說(shuō)”來(lái)處理抽象危險(xiǎn)犯。

2.實(shí)質(zhì)說(shuō)，但與形式說(shuō)不同的是，其一方面承認(rèn)法官可以根據(jù)某一符合抽象危險(xiǎn)犯構(gòu)成要件的行為推斷構(gòu)成犯罪，另一方面又“允許反證”，即允許被告人證明在當(dāng)時(shí)的具體情況下，自己的行為確實(shí)不同于普通情況下的類(lèi)似行為，確實(shí)能夠證明該行為不產(chǎn)生侵害客體的抽象危險(xiǎn)。即使行為被規(guī)定為抽象危險(xiǎn)犯，但是同一行為在不同的場(chǎng)合、不同的時(shí)間，其危險(xiǎn)性都不會(huì)相同，不可否認(rèn)，存在發(fā)生抽象危險(xiǎn)犯的行為，而不具有危險(xiǎn)性的場(chǎng)合。比如在無(wú)人區(qū)醉酒駕駛機(jī)動(dòng)車(chē)的，在暴雨天放火的這些行為，雖然都符合抽象危險(xiǎn)犯中的行為要件，但是它們客觀上都不會(huì)對(duì)法益產(chǎn)生任何危險(xiǎn)，若仍要對(duì)這類(lèi)行為定罪量刑，那么必然擴(kuò)大了刑法的處罰范圍，且不符合設(shè)立抽象危險(xiǎn)犯的目的。因此給與被告人反證的權(quán)利，允許抽象危險(xiǎn)犯出現(xiàn)例外的情形。

（四）優(yōu)先采取其他預(yù)防犯罪措施

風(fēng)險(xiǎn)刑法理論將傳統(tǒng)的事后應(yīng)對(duì)的刑法轉(zhuǎn)變?yōu)槭虑邦A(yù)防的刑法，其目的不外乎是預(yù)防犯罪。眾所周知，犯罪學(xué)發(fā)展至今，已經(jīng)存在很多犯罪預(yù)防措施，除了事后預(yù)防再犯的措施比如適用罰金刑、監(jiān)禁刑，判處緩刑、假釋、減刑，實(shí)施社區(qū)矯正等措施，還存在許多事前預(yù)防犯罪的措施。以醉酒駕駛為例，可以通過(guò)建立更為完善的交通監(jiān)管系統(tǒng)、設(shè)立相對(duì)嚴(yán)厲的行政處罰措施、宣傳安全出行的知識(shí)等措施來(lái)預(yù)防交通事故的發(fā)生，這些措施預(yù)防犯罪不以侵犯人權(quán)為代價(jià)，且司法成本低廉，與此相比，通過(guò)設(shè)立抽象危險(xiǎn)犯的方式來(lái)預(yù)防犯罪不僅有侵犯人權(quán)之嫌，還如前文所述無(wú)法達(dá)到理想的預(yù)防犯罪的效果。因此，無(wú)論從預(yù)防犯罪的角度，還是從刑法謙抑性原則的角度，筆者認(rèn)為只有在全面采取了其他犯罪預(yù)防措施之后，犯罪風(fēng)險(xiǎn)仍然沒(méi)有得到緩解，社會(huì)的安全感仍然沒(méi)有得到保障，公民的權(quán)益仍然出于危險(xiǎn)的情況下，才可以在刑事立法與刑事司法中考慮運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)刑法理論。

[1] 勞東燕． 公共政策與風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的刑法[J]． 中國(guó)社會(huì)科學(xué),2007(3)．

[2] 陳興良．“風(fēng)險(xiǎn)刑法”與刑法風(fēng)險(xiǎn):雙重視角的考察[J]．法商研究,2011(5)．

[3] 張明楷．“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”若干刑法理論問(wèn)題反思[J]．法商研究,2011(5)．

[4] 王振． 堅(jiān)守與超越:風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中的刑法理論之流變[J]． 法學(xué)論壇,2010(4)．

[5] [德]烏爾里希·貝克．風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)[M]．何博聞,譯．南京：譯林出版社,2004．118．

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[11] 黎宏．論抽象危險(xiǎn)犯危險(xiǎn)判斷的經(jīng)驗(yàn)法則之構(gòu)建與適用——以抽象危險(xiǎn)犯立法模式與傳統(tǒng)法益侵害說(shuō)的平衡和協(xié)調(diào)為目標(biāo)[J]．政治與法律,2013(8)．

The Dilemma and Expectation of the Theory of Risk Criminal Law

CHEN Zhi-yuan
（Zhejiang Gongshang University, Hangzhou ,Zhejiang,310018）

Risk criminal law fills the gap of traditional criminal law in undefined concept, which supplies a new way to deal with social risk. However, as the existence of its own problems such as unstable theoretical basis, violation of the modesty principle as well as the reduction of human rights, risk criminal law has been criticized by criminal law circles, which results in his dilemma. But as long as social risk exists objectively, risk criminal law will always have the reasons to live, on condition that the relationship of risk criminal law and traditional criminal law can be handled appropriately.

the risk social; risk criminal law; abstract dangerous crime

D914.1

A

2095-1140(2017)03-0000-00

2016-12-15

陳致遠(yuǎn)（1993- ），男，浙江杭州人，浙江工商大學(xué)法學(xué)院2015級(jí)刑法學(xué)專(zhuān)業(yè)碩士研究生，主要從事刑法學(xué)研究。