國外企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理模式比較與啟示

文/王晶晶 劉振艷

國外企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理模式比較與啟示

文/王晶晶 劉振艷

在當今知識經(jīng)濟時代，國際競爭已從資源和資本競爭轉(zhuǎn)向知識和核心科技競爭，企業(yè)作為國家的主要經(jīng)濟體，肩負著知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的重任，在推動知識經(jīng)濟發(fā)展方面具有獨特的社會地位。本文以知識產(chǎn)權(quán)管理績效突出的美、日、德三國為例，分析其在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、組織體系、創(chuàng)造、運用和保護五方面的具體做法，以期借鑒其先進理念和經(jīng)驗，提升我國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理能力。

知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

德國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的特點主要體現(xiàn)在三個方面:第一，在實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略過程中，大企業(yè)成為主要推進者。如德國1/6左右的專利均由西門子、奔馳等大企業(yè)申請;而在歐洲申請專利和PCT的67%以上集中在德國前十大公司。第二，德國企業(yè)會根據(jù)公司總體發(fā)展戰(zhàn)略來制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為企業(yè)戰(zhàn)略的一部分。第三，德國企業(yè)在制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略時會區(qū)分行業(yè)，不同行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重點會有所不同。例如，汽車銷售行業(yè)的專利戰(zhàn)略會將重點放在研發(fā)制動系統(tǒng)和申請專利上，而應用化學領(lǐng)域的漢高公司則更重視注冊和保護商標。

美國和日本企業(yè)為了鞏固其產(chǎn)品在市場競爭中的優(yōu)勢地位，都非常重視專利戰(zhàn)略。為了提高國際競爭力，保持技術(shù)上的壟斷地位，美國把專利戰(zhàn)略放在重要位置，在知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方面規(guī)定在美國當?shù)厣a(chǎn)的美國公司可以優(yōu)先轉(zhuǎn)讓，從而通過壟斷技術(shù)獲取高額利潤。日本的專利戰(zhàn)略則是通過制度規(guī)定專利申請的步驟、應遵循的原則，以及專利是獨占使用還是技術(shù)轉(zhuǎn)讓。從申請步驟來看，一項技術(shù)研發(fā)成功后，是否申請專利需要先征求發(fā)明單位的意見，再通過專利策劃機構(gòu)聯(lián)系發(fā)明人商討確定。此外，申請專利要依次嚴格審查專利申請范圍、技術(shù)可行性、經(jīng)濟可行性和權(quán)利穩(wěn)定性。最后還要分析專利是適合獨占使用還是技術(shù)轉(zhuǎn)讓。對開發(fā)自由度影響較大、具有明顯競爭優(yōu)勢和基礎(chǔ)專利一般選擇獨占使用，其他情況可考慮技術(shù)轉(zhuǎn)讓。在選擇時還會考慮收益和技術(shù)發(fā)展趨向等因素。德國、美國、日本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略雖然特點不同，但企業(yè)均已意識到將知識產(chǎn)權(quán)管理上升到企業(yè)戰(zhàn)略層面的重要性，且在實踐中見證了實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略所帶來的技術(shù)和經(jīng)濟的壟斷效應或獨占效應。

知識產(chǎn)權(quán)組織體系

國外先進企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)組織體系雖不盡相同，但都建有專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，這些機構(gòu)均作為核心管理層參與企業(yè)的戰(zhàn)略制定和實施，且知識產(chǎn)權(quán)管理部門均與研發(fā)部門、法務部門和市場部門聯(lián)系密切。

德國企業(yè)在管理知識產(chǎn)權(quán)方面主要構(gòu)建了三種組織體系:一是由法律部管理知識產(chǎn)權(quán)。如奔馳公司由總部法律部管理知識產(chǎn)權(quán)，而研發(fā)部則設(shè)在各子公司和分公司。二是由研發(fā)部管理知識產(chǎn)權(quán)。如先正達的研發(fā)部下設(shè)知識產(chǎn)權(quán)部，派專人在瑞士總部、美國和英國分公司管理專利事務和商標事務，工作人員的聘用和考核由知識產(chǎn)權(quán)部統(tǒng)一進行。三是由企業(yè)法律部和研發(fā)部共同管理知識產(chǎn)權(quán)。如漢高公司將知識產(chǎn)權(quán)工作集中在總部，總部的法律部下設(shè)商標域名部，研發(fā)部下設(shè)專利部，分別管理公司的商標域名和專利。

美國知識產(chǎn)權(quán)管理組織體系一般為集權(quán)式管理。如名專利律師承擔。此外，該公司在亞洲、非洲、歐洲、中東等地均設(shè)有子公司，由總部統(tǒng)一領(lǐng)導和管理，執(zhí)行總部的知識產(chǎn)權(quán)政策，定期向總部提交業(yè)務報告。日本知識產(chǎn)權(quán)管理組織體系主要包括兩種:一是分散管理制，主要以東芝公司為代表。東芝公司的知識產(chǎn)權(quán)組織架構(gòu)由知識產(chǎn)權(quán)總部、研究所和事業(yè)部構(gòu)成，各研究所和事業(yè)部下設(shè)專利部、科和組。本部包括七個部門:策劃部門、技術(shù)法務部門、軟件保護部門、專利一部、專利二部、專利申請部門、專利信息中心和商標設(shè)計部門。每個研究所和事業(yè)部下設(shè)知識產(chǎn)權(quán)部，由承擔技術(shù)工作的副所長或者總工程師負責其行政、產(chǎn)品研發(fā)之初的專利挖掘、專利調(diào)查和專利關(guān)系圖的制作等工作。二是行列管理制，主要以佳能公司為代表。該公司把知識產(chǎn)權(quán)法務部按照行列管理分成產(chǎn)品類和技術(shù)類，前者包括四個部門，分別負責知識產(chǎn)權(quán)法務、知識產(chǎn)權(quán)策劃、專利業(yè)務和專利信息相關(guān)事宜;后者包括七個部門，通過技術(shù)分類來管理專利。

知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造管理

在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造環(huán)節(jié)，德國企業(yè)為了在競爭中取勝，非常重視知識產(chǎn)權(quán)的投入。美國和日本企業(yè)則通過一套完善的激勵機制來鼓勵員工發(fā)明創(chuàng)造。美國的IBM公司設(shè)有一套累積計點制度。該制度對專利申請人進行計點，發(fā)明專利計3點，能在公司技術(shù)公報上刊載的發(fā)明計點。當點數(shù)累積到12點時，公司會獎勵3 600美元的發(fā)明業(yè)績獎。另外，發(fā)明人如果第一次申請專利就被采納，還會額外獲得首次申請獎1 500美元，之后如申請的專利被授權(quán)，還可再得到500美元的發(fā)明申請獎。

日本公司為了鼓勵員工發(fā)明創(chuàng)造，也會設(shè)置多種獎項。包括:發(fā)明申請獎、首次申請獎、特別功勞獎和申請補償獎等，只要發(fā)明或知識產(chǎn)權(quán)被采納，發(fā)明人就可以獲得獎金，已經(jīng)去世和離職的員工也不例外。

這些制度和舉措使得德國、美國和日本的專利申請量、專利授權(quán)量排名居高不下。因此，在一定程度上可以看出知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造環(huán)節(jié)的制度設(shè)計和投入是必要的。

知識產(chǎn)權(quán)運用管理

國外企業(yè)高度重視知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化應用。德國在運用知識產(chǎn)權(quán)方面主要有兩種做法:一是積極開展產(chǎn)學研合作，在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造上，通過雇用高校和科研機構(gòu)人員作研究員或提供科研經(jīng)費，在高校和科研院所設(shè)立實驗室，專門展開關(guān)鍵領(lǐng)域和核心技術(shù)的研發(fā)。對科研院所已經(jīng)開發(fā)出來并且已經(jīng)取得專利的成果進行多方面評估，只要具有潛在市場價值，就果斷購買該成果，并利用自身優(yōu)勢在最短時間內(nèi)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化運用。如此便能通過企業(yè)、高校和科研院所的優(yōu)勢互補形成基礎(chǔ)研究和商業(yè)化運用的良性循環(huán)。二是由國立科研機構(gòu)來推動知識產(chǎn)權(quán)的運行。如德國的馬普學會，在1970年成立之初只是個專利辦公室，后轉(zhuǎn)為公司，配有管理、技術(shù)、法律和專利等方面的專業(yè)人才，負責企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。專利運行費用由學會承擔，但如果許可成功，專利許可收益也要按比例分配一部分給學會，一般為學會、研究所和發(fā)明者各得1/3收益。

美國的知識產(chǎn)權(quán)運用則體現(xiàn)為知識產(chǎn)權(quán)許可戰(zhàn)略的實施。21世紀初，美國建立了以創(chuàng)造利潤為核心的動態(tài)的知識產(chǎn)權(quán)許可模式，該模式從研發(fā)投資開始，依次經(jīng)過知識產(chǎn)權(quán)、許可收入再回到研發(fā)投資。美國大部分企業(yè)通過將自身擁有的高質(zhì)量的知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)許可給其他企業(yè)使用，從而獲得大量許可費，并可牢固控制被許可企業(yè)的產(chǎn)品和研發(fā)成本。這種許可交易模式讓美國技術(shù)和市場優(yōu)勢型企業(yè)通過優(yōu)勢互補提高了技術(shù)擴散速度，縮短盈利周期。

日本的知識產(chǎn)權(quán)運用主要包括三個方面:一是將知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，通過生產(chǎn)和銷售差異化產(chǎn)品來保證企業(yè)獲利。二是通過知識產(chǎn)權(quán)許可或轉(zhuǎn)讓，獲得高額許可收入。三是融資時以知識產(chǎn)權(quán)作為擔保。在知識產(chǎn)權(quán)運用過程中，企業(yè)會通過定期核查知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和權(quán)利期限、正確評估知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的價值、對知識產(chǎn)權(quán)的成本和收益進行比較等多種方式，提高知識產(chǎn)權(quán)的運用效率，以增加企業(yè)利潤。由此可以看出，知識產(chǎn)權(quán)只有通過產(chǎn)業(yè)化或商業(yè)化運用，才能轉(zhuǎn)化為企業(yè)的利潤。因此，我們不僅要從意識上重視知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化運用，更要結(jié)合多種方式實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化運用。

知識產(chǎn)權(quán)保護管理

在知識產(chǎn)權(quán)保護方面，三個國家通過多種方式相結(jié)合來實施知識產(chǎn)權(quán)保護策略。德國通過對研究成果價值進行評估來選擇如何保護知識產(chǎn)權(quán)。企業(yè)在申請專利前，先進行價值評估，根據(jù)評估結(jié)果，選擇公開、自用、許可他人使用、申請專利或作為商業(yè)秘密。專利獲得授權(quán)后，對每項專利的價值再進行評估，有價值就繳費維持，無價值則選擇放棄，價值巨大甚至觸及企業(yè)核心利益、技術(shù)公開后容易被模仿而企業(yè)維權(quán)難度較大的，選擇作為商業(yè)秘密進行保護。當然，對無法很好保密的發(fā)明創(chuàng)造則會選擇及時申請專利。

美國主要通過制度規(guī)范來對知識產(chǎn)權(quán)進行保護。美國很多企業(yè)在專利發(fā)明制度“先發(fā)明制”下，為了保護知識產(chǎn)權(quán)、穩(wěn)定創(chuàng)新成果，建立了一套完整的對技術(shù)發(fā)明進行文字記錄的制度。另外，在對實驗進行記錄的基礎(chǔ)上，

還建立了完善的發(fā)明呈報制度。這些做法不僅能夠讓企業(yè)有效控制和利用技術(shù)發(fā)明成果，還能提供技術(shù)發(fā)明過程中的證據(jù)，在發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛時能夠有效獲得法律保護。

日本則通過取得專利、侵權(quán)管理和構(gòu)筑專利池三部分內(nèi)容來保護知識產(chǎn)權(quán)。一是在涉及電子、機械等跨行業(yè)的交叉產(chǎn)業(yè)中，通過申請專利來保護產(chǎn)品，尤其對某些知識產(chǎn)權(quán)耗費較高的領(lǐng)域，更會集中力量確保成功申請專利。二是正確處理第三方知識產(chǎn)權(quán)，防止侵權(quán)訴訟。對可能涉及第三方的知識產(chǎn)權(quán)，一般通過本企業(yè)專利交叉許可或支付專利使用費的方式進行解決。如果專利使用費太高，則直接買斷專利或通過資本參與、并購等方法進行處理。三是通過構(gòu)筑專利池取得戰(zhàn)略性專利，包括:摸清企業(yè)專利申請、專利取得情況;預測技術(shù)開發(fā)動向并加以把握;收集并整理專利技術(shù)領(lǐng)域的典型案例;摸清企業(yè)專利應用狀況;建立放棄某些專利的標準等。通過構(gòu)建和管理專利池，可以節(jié)約專利申請和維持成本，提高知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營效率。

對我國的啟示

通過比較德、美、日三國的知識產(chǎn)權(quán)管理模式，為提升我國知識產(chǎn)權(quán)管理水平提供了一些思路和啟發(fā)。

首先，企業(yè)應重視知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理，建立合理完善的組織體系。尤其是規(guī)模較大的企業(yè)，可以盡快建立適合自身發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，并建立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理部門，負責企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)工作，并與研發(fā)、市場和法律等部門保持密切聯(lián)系。規(guī)模較小的企業(yè)也應重視知識產(chǎn)權(quán)管理工作，由專人負責知識產(chǎn)權(quán)管理。

其次，要重視知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用和保護。這些環(huán)節(jié)均需知識產(chǎn)權(quán)情報工作的配合。如企業(yè)在新項目立項或新產(chǎn)品研發(fā)前須做好專利或商標檢索工作，或通過市場信息、報刊雜志、網(wǎng)絡媒體等多種渠道了解知識產(chǎn)權(quán)是否被他人侵犯。同時，通過知識產(chǎn)權(quán)文獻檢索，還可以密切監(jiān)視和分析行業(yè)發(fā)展動態(tài)和國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)的最新信息，檢索和利用國外先進企業(yè)的失效專利，以減少同類技術(shù)產(chǎn)品重復研究開發(fā)的費用和時間。

第三，由于知識產(chǎn)權(quán)工作涉及到法律、經(jīng)濟、科技、管理等多個領(lǐng)域，需要培養(yǎng)高素質(zhì)的專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)復合型人才。在培養(yǎng)過程中，可以通過“一般人員加強培訓、骨干人員重點培養(yǎng)”等多種方式進行。（來源：經(jīng)貿(mào)管理）