“一帶一路”背景下河南省知識產(chǎn)權(quán)政策體系構(gòu)建研究

文/郭秋萍 寧 靜

“一帶一路”背景下河南省知識產(chǎn)權(quán)政策體系構(gòu)建研究

文/郭秋萍 寧 靜

一、問題的提出

“一帶一路”是“絲綢之路經(jīng)濟帶”和“21世紀海上絲綢之路”的簡稱，是中國為推動經(jīng)濟全球化深入發(fā)展、實現(xiàn)合作共贏理念而提出的宏觀戰(zhàn)略。將我國的產(chǎn)能優(yōu)勢、資金優(yōu)勢與技術(shù)優(yōu)發(fā)揮出來，進而擴大國際市場、加強合作交流，是“一帶一路”的戰(zhàn)略理念之一。“一帶一路”戰(zhàn)略為促進貿(mào)易投資便利化和加強國際產(chǎn)業(yè)合作提供了新的契機，也給國家知識產(chǎn)權(quán)政策帶來挑戰(zhàn)。

首先，我國與其他“一帶一路”國家出口與合作增多，必然帶來知識產(chǎn)權(quán)交流增多?！耙粠б宦贰睅缀鯔M跨亞歐大陸，牽涉地區(qū)與國家眾多，是一條發(fā)展?jié)摿薮蟮慕?jīng)濟帶。我國工業(yè)化進程能夠帶來技術(shù)與資源的外溢，“一帶一路”沿線許多國家的工業(yè)化水平仍然較低，國內(nèi)的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)或趨于過剩的產(chǎn)業(yè)與資源能夠為其他國家發(fā)展帶來便利，也能為國內(nèi)過剩產(chǎn)業(yè)帶來轉(zhuǎn)移空間，獲得二次發(fā)展機會。因此，我國與“一帶一路”國家有巨大的經(jīng)濟協(xié)作與發(fā)展機會。與此同時，必然帶來國際知識產(chǎn)權(quán)交流增多，無論是知識產(chǎn)權(quán)合作還是糾紛，都將成為產(chǎn)業(yè)、資源轉(zhuǎn)移中不可避免的問題，因此知識產(chǎn)權(quán)保護必須受到重視。

其次，“一帶一路”國家經(jīng)濟發(fā)展水平與知識產(chǎn)權(quán)保護水平差異明顯，因此在對外交流中必然產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)矛盾。目前“一帶一路”國家并未形成統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)認知與保護體系，不同國情決定了不同國家的知識產(chǎn)權(quán)保護制度和發(fā)展水平的差異性。在“一帶一路”戰(zhàn)略加速發(fā)展的進程中，應提高應對國際知識產(chǎn)權(quán)糾紛的能力。在“走出去”的過程中，不僅要遵守其他國家的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)章制度，也需要保護我國知識產(chǎn)權(quán)不受損害，保護我國已有知識產(chǎn)權(quán)安全，確保我國知識產(chǎn)權(quán)保護范圍最大化。

第三，知識產(chǎn)權(quán)政策體系的完善對“一帶一路”戰(zhàn)略實施具有重要支撐作用。在國際合作與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中，如何實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、應對日益復雜的國際競爭局面成為政府和企業(yè)共同面對的重要問題?！耙粠б宦贰眹抑屑扔兄R產(chǎn)權(quán)發(fā)展程度較高的發(fā)達國家，也有知識產(chǎn)權(quán)保護和運用水平不斷提升的發(fā)展中國家，在對外發(fā)展過程中需要針對不同國家與地區(qū)發(fā)展特點制定不同的發(fā)展策略，因此知識產(chǎn)權(quán)保護難度較大。完善的知識產(chǎn)權(quán)政策是實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略的前提，建立體系完整、可實施性強的知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，是指引企業(yè)創(chuàng)造和運用知識產(chǎn)權(quán)、提高知識產(chǎn)權(quán)管理水平、預防知識產(chǎn)權(quán)紛爭的必要手段，對擴大與“一帶一路”國家的知識產(chǎn)權(quán)合作交流有積極作用。

“一帶一路”戰(zhàn)略提出后，河南省積極響應國家戰(zhàn)略，于2015年發(fā)布了“一帶一路”實施方案。在此背景下，研究河南省知識產(chǎn)權(quán)方針，在保護自身知識產(chǎn)權(quán)的基礎上，提升知識產(chǎn)權(quán)的國際競爭力，促進“一帶一路”戰(zhàn)略推進顯得更加重要。

二、“一帶一路”對河南省知識產(chǎn)權(quán)政策提出巨大挑戰(zhàn)

《河南省知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》指出，要以健全知識產(chǎn)權(quán)政策法規(guī)體系為保障，將河南建設成知識產(chǎn)權(quán)強省。然而從全國來看，與知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展程度較高的省份相比，河南省知識產(chǎn)權(quán)政策制定不夠完善，存在一定的局限性和不完整性。

知識產(chǎn)權(quán)政策體系包括知識產(chǎn)權(quán)保護政策、創(chuàng)造政策、運營政策和管理政策。根據(jù)河南省現(xiàn)行的政策，知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運營、保護和管理政策并不能清晰地區(qū)分開來，許多政策中存在不同側(cè)重點兼顧的現(xiàn)象。河南省現(xiàn)行的知識產(chǎn)權(quán)政策主要集中在保護政策和管理政策方面，地方性知識產(chǎn)權(quán)保護法規(guī)、規(guī)章建設以及專利預警機制等，管理政策較為完善，而創(chuàng)造政策和運用政策較為薄弱，激發(fā)企業(yè)、個人及社會公眾的創(chuàng)新積極性與促進知識產(chǎn)權(quán)運用載體建設的政策措施較少。在“一帶一路”背景下，河南省要擴大對外開放，并在國際市場上取得更多優(yōu)勢與話語權(quán)，必須認識到河南省現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)政策存在的不足，重視知識產(chǎn)權(quán)政策的全方位完善。

（一）知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造政策方面

目前，河南省除了知識產(chǎn)權(quán)密集型行業(yè)與部分高精尖的研發(fā)行業(yè)真正利用知識產(chǎn)權(quán)提升創(chuàng)新能力、增強市場競爭力外，大部分企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識不強，對知識產(chǎn)權(quán)重要性認識不深刻，大多處于無所謂或被動接受狀態(tài)。在強化企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識，推進知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展方面仍然要靠政府的引導和扶持。然而，政府的知識產(chǎn)權(quán)扶持政策落實有所欠缺，一定程度上導致河南省知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展較為緩慢。

從知識產(chǎn)權(quán)申請數(shù)量來看，河南省知識產(chǎn)權(quán)申請量逐年上升，但是針對境外申請的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量增長速度較慢，整體數(shù)量仍然偏低?！耙粠б宦贰睉?zhàn)略必然促進河南省企業(yè)與國外企業(yè)有更多交流，要想提升國際競爭力需要提前做好知識產(chǎn)權(quán)布局，大量申請知識產(chǎn)權(quán)來維護自身權(quán)利。然而，由于相應的扶持政策落實不夠具體或扶持力度不強，相關企業(yè)在境外申請專利或商標保護的數(shù)量仍然較少。另外，有關財政扶持的法規(guī)表明政府支持成果申請知識產(chǎn)權(quán)后，企業(yè)能夠得到相應的資金支持和鼓勵，但實際執(zhí)行中無法有效落實，制約了知識產(chǎn)權(quán)工作的發(fā)展。

從知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量來看，獎勵性政策能一定程度上促進企業(yè)申請知識產(chǎn)權(quán)，而企業(yè)為獲取獎勵而創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)不能保證質(zhì)量，不一定能夠真正為企業(yè)和社會帶來經(jīng)濟效益，使知識產(chǎn)權(quán)這種“無形資產(chǎn)”喪失了“資產(chǎn)”應有的作用，致使企業(yè)或個人知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)和申請不夠積極，大量知識產(chǎn)權(quán)只是為了申請而申請，知識產(chǎn)權(quán)申請數(shù)量和質(zhì)量較低。對此，政府應制訂相應的財政扶持政策，對知識產(chǎn)權(quán)成果進行評估，對高質(zhì)量的知識產(chǎn)權(quán)進行推廣，促進知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為應用技術(shù)與經(jīng)濟效益，對研發(fā)人員與企業(yè)進行獎勵，提高其在境外申請知識產(chǎn)權(quán)的積極性，保證河南省在“走出去”過程中，知識產(chǎn)權(quán)保護不落后或受制于其他國家。

（二）知識產(chǎn)權(quán)運用政策方面

2016年出臺《河南省建設支撐型知識產(chǎn)權(quán)強省試點省實施方案》的，提出增強本省知識產(chǎn)權(quán)運用能力的主要目標，積極發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)運營與商業(yè)化投融資。但是目前來看，實際操作中仍存在一些問題，如知識產(chǎn)權(quán)評估和預測政策缺乏，雖然政府在規(guī)定中提出要組織開展知識產(chǎn)權(quán)的評估工作，但是河南省政府對于詳細的評估標準、程序和方法等卻沒有制訂具體方案，知識產(chǎn)權(quán)評估技術(shù)以及評估完成后的科技預測政策等更為缺失。評估政策的缺失導致知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押與融資較為困難，對知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移與技術(shù)轉(zhuǎn)化等造成不利影響。另外，在知識產(chǎn)權(quán)評估中存在權(quán)威機構(gòu)數(shù)量較少、評估成本較高、具有專業(yè)素質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)評估人才較為缺少等問題。同時，河南省的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或交易發(fā)展不夠成熟，企業(yè)依靠知識產(chǎn)權(quán)進行貸款或變現(xiàn)的難度依然較大，知識產(chǎn)權(quán)交易更多的是進行商標注冊與買賣，而依靠專利技術(shù)進行交易、實現(xiàn)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移仍然比較困難。

（三）知識產(chǎn)權(quán)保護政策方面

知識產(chǎn)權(quán)具有地域性和時間性，因此，知識產(chǎn)權(quán)法律體系應該根據(jù)地域與時間的變化不斷修訂，確保政策制訂切實符合當?shù)匕l(fā)展實情，促進當?shù)刂R產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展。因此，河南省應密切關注國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)立法的最新進展，根據(jù)“一帶一路”戰(zhàn)略下河南省經(jīng)濟發(fā)展形勢，逐步建立既符合國際和國家知識產(chǎn)權(quán)基本制度，又與本地實際相符合的知識產(chǎn)權(quán)保護法律。并要進一步明確和細化知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法的具體操作辦法，使知識產(chǎn)權(quán)保護法律更具有實際可操作性，逐漸提高河南省知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法工作能力與水平。

與世界發(fā)達國家相比，河南省的知識產(chǎn)權(quán)保護水平較低，由于缺乏對國外知識產(chǎn)權(quán)政策的了解，處理國際知識產(chǎn)權(quán)糾紛經(jīng)驗不足，我國企業(yè)在對外貿(mào)易中處理知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟、調(diào)查和糾紛的能力也較為欠缺。因此，在“一帶一路”對外開放過程中，必須完善海外維權(quán)法律，降低知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的可能，提高維權(quán)水平。一方面，在知識產(chǎn)權(quán)政策保護落后、知識產(chǎn)權(quán)政策缺失的國家，要按照國際慣例進行維權(quán)，避免其“無保護”即“全保護”的陷阱;另一方面，面對知識產(chǎn)權(quán)政策體系相對發(fā)達的國家，要建立起知識產(chǎn)權(quán)合作機制，明確侵權(quán)標準和賠償標準，以免在糾紛中受到制約。

(四）知識產(chǎn)權(quán)管理政策方面

知識產(chǎn)權(quán)管理政策是指國家知識產(chǎn)權(quán)行政管理機關或其授權(quán)組織根據(jù)相關法律，通過一系列行政活動，代表國家對知識產(chǎn)權(quán)工作進行監(jiān)督、管理而制定的政策。從定義來看，知識產(chǎn)權(quán)政策具有交叉性，其管理政策在一定程度上包括保護、創(chuàng)造、運用等各個環(huán)節(jié)，具有基礎性。從河南現(xiàn)行的知識產(chǎn)權(quán)管理政策來看，其中多為宏觀的指導性政策，而缺乏實際的具體的政策措施，尤其與“一帶一路”戰(zhàn)略結(jié)合的政策較為缺失。在知識產(chǎn)權(quán)管理方面，存在監(jiān)管機制不完善、知識產(chǎn)權(quán)公共服務能力較低等問題，如河南省知識產(chǎn)權(quán)信息服務機構(gòu)設置分散、權(quán)威性不足，河南省尚未形成較為成熟的知識產(chǎn)權(quán)信息庫，有關知識產(chǎn)權(quán)的存儲與公開獲取仍有一定難度，現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)信息庫和檢索分析系統(tǒng)不能支撐高水平的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定等。

三、“一帶一路”背景下河南省知識產(chǎn)權(quán)政策體系的構(gòu)建

知識產(chǎn)權(quán)政策包括創(chuàng)造、運用、保護和管理政策，在“一帶一路”戰(zhàn)略背景下，河南省要緊密結(jié)合省情和實踐經(jīng)驗，在現(xiàn)有基礎上補充和完善知識產(chǎn)權(quán)政策，必要時制訂新的政策，以適應不同階段的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展水平。同時，在制訂知識產(chǎn)權(quán)政策時要注重實際操作性，不能僅僅有方向指引，更要具體可行，使知識產(chǎn)權(quán)政策能夠更好地落實。

（一）知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造政策

首先，應確保和鞏固企業(yè)創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)的主體地位，發(fā)揮企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)和創(chuàng)新的重要作用，制定有關政策引導企業(yè)建立并逐步完善知識產(chǎn)權(quán)工作體系，促進企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)能力的提升。鼓勵企業(yè)在“一帶一路”國家申請專利，對知識產(chǎn)權(quán)密集型企業(yè)實行重點培育計劃，提高其在“一帶一路”國家的競爭力。其次，為高?；蚩蒲袡C構(gòu)提供優(yōu)惠政策，如研發(fā)過程中設立專項科研經(jīng)費資助政策，在其申請知識產(chǎn)權(quán)保護時提供費用減免政策。在培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才方面提供優(yōu)惠條件，為知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展培育優(yōu)秀人才，保證知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。另外，可提出專項經(jīng)費支持政策或知識產(chǎn)權(quán)獎勵政策鼓勵民間發(fā)明創(chuàng)造，激發(fā)社會公眾的創(chuàng)新積極性，從廣大勞動人民中獲取智慧，提升河南省整體創(chuàng)新能力。

（二）知識產(chǎn)權(quán)運用政策

良好的政策環(huán)境是提高企業(yè)創(chuàng)新力和競爭力的保障，知識產(chǎn)權(quán)運用和保護政策對促進企業(yè)創(chuàng)新能力提升有積極意義。首先，制訂促進知識產(chǎn)權(quán)運用載體建設的政策，建成一批能夠為知識產(chǎn)權(quán)運用提供保障的重點實驗室或高新技術(shù)開發(fā)區(qū)、知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)園區(qū)等，通過載體建設加快河南省自主知識產(chǎn)權(quán)的研發(fā)。同時，要完善知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)認定法規(guī)和認定評價指標體系，指導區(qū)域或企業(yè)制定與實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，培養(yǎng)具有知識產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的區(qū)域或企業(yè)，形成示范與領頭作用，以帶動全省知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展。另外，應鼓勵企業(yè)建立知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，以市場為導向優(yōu)化配置知識產(chǎn)權(quán)資源，促進知識產(chǎn)權(quán)資源整合，提升企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)運用能力。最后，應制定自主知識產(chǎn)權(quán)的認定標準和重大專利技術(shù)認定標準，重視知識產(chǎn)權(quán)申請的質(zhì)量，鼓勵企業(yè)進行自主知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)，促進重大專利的產(chǎn)生和發(fā)展。

（三）知識產(chǎn)權(quán)保護政策

首先，結(jié)合實際情況制訂和完善地方性知識產(chǎn)權(quán)保護的法規(guī)，在制定對外政策時應表明自身立場與觀點、表達自身利益訴求，在維持不同國家利益平衡的同時確保我國知識產(chǎn)權(quán)利益最大化。其次，根據(jù)各個行業(yè)的特殊性給予差異化的知識產(chǎn)權(quán)政策保護，區(qū)分知識產(chǎn)權(quán)密集行業(yè)與其他行業(yè)，在知識產(chǎn)權(quán)密集行業(yè)中注重知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量，注重核心技術(shù)的研發(fā)，從而提高整合行業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展水平。而在知識產(chǎn)權(quán)申請量較少的行業(yè)，注重推動知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造，鼓勵企業(yè)進行知識產(chǎn)權(quán)申請，注重量的積累，彌補真空地帶，為行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)整體水平的提高打好基礎。另外，積極建立知識產(chǎn)權(quán)保護機制，加大司法機關的執(zhí)法力度、提高執(zhí)法水平，加強與“一帶一路”國家的貿(mào)易和產(chǎn)能轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)保護。

（四）知識產(chǎn)權(quán)管理政策

首先，完善知識產(chǎn)權(quán)申請、審查和登記制度，優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)管理程序，盡量縮短知識產(chǎn)權(quán)認定周期，支持創(chuàng)新成果及時獲得穩(wěn)定性較強的知識產(chǎn)權(quán)。嚴格規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評估登記工作，規(guī)范企業(yè)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓、并購或投資等經(jīng)濟活動中知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的處置與運營，降低資產(chǎn)流失風險。其次，在知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)設置中，要符合河南省內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)企業(yè)的發(fā)展規(guī)模與特點，增強知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)的管理與服務能力，明確不同部門的工作范圍與職責。另外，“一帶一路”背景下應建立重大經(jīng)濟活動的知識產(chǎn)權(quán)審議制度，對專利密集型企業(yè)或知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)發(fā)生的知識產(chǎn)權(quán)交易、出口等活動進行特別審議，降低其存在的潛在風險，避免因知識產(chǎn)權(quán)交易帶來的損害國家利益和安全的問題。同時，對政府投資或支持的重大項目和產(chǎn)品、技術(shù)研發(fā)，要進行知識產(chǎn)權(quán)審議，對審議標準與流程進行嚴格控制，避免重復研究和資源浪費。

四、結(jié)語

在“一帶一路”戰(zhàn)略背景下，建立起完善的知識產(chǎn)權(quán)制度已成為國家間經(jīng)濟、文化和技術(shù)交流的前提，因此建設知識產(chǎn)權(quán)政策體系刻不容緩。河南省要根據(jù)發(fā)展需要和自身地位的變化來不斷調(diào)整和完善知識產(chǎn)權(quán)政策，運用政策來引導河南省知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展，提高知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力，推進國際知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移對接。在完善知識產(chǎn)權(quán)政策體系的前提下，抓住“一帶一路”為河南發(fā)展帶來的機遇，開拓“一帶一路”國家市場，促進傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)走出去。