中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律協(xié)調(diào)機(jī)制探究

文/蘭 敬 滕 華

中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律協(xié)調(diào)機(jī)制探究

文/蘭 敬 滕 華

經(jīng)濟(jì)全球化是當(dāng)今世界的一個(gè)基本命題，任何一個(gè)現(xiàn)代化國(guó)家都無(wú)法將自己排除在全球化的浪潮之外，而區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化是國(guó)家共同體為了更好地應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的產(chǎn)物。在區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的協(xié)調(diào)是必然要求。自1967年?yáng)|南亞國(guó)家聯(lián)盟（以下稱(chēng)“東盟”）建立以來(lái)，作為全球國(guó)家共同體中的一個(gè)重要部分，東盟各國(guó)通過(guò)持續(xù)的努力逐步實(shí)現(xiàn)東盟一體化的進(jìn)程。2012年8月在柬埔寨召開(kāi)的東盟第44屆經(jīng)濟(jì)部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議上，東盟提出把2015年實(shí)現(xiàn)東盟經(jīng)濟(jì)共同體作為東盟的頭等大事。同樣，東盟各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的協(xié)調(diào)，緊緊伴隨東盟一體化的進(jìn)程，并將在實(shí)現(xiàn)東盟經(jīng)濟(jì)共同體的過(guò)程中，發(fā)揮巨大的作用。因?yàn)樵诋?dāng)今世界，各國(guó)綜合國(guó)力的競(jìng)爭(zhēng)在很大程度上已轉(zhuǎn)化為人才、知識(shí)、信息的競(jìng)爭(zhēng)，并集中表現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)。

一、東盟各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度協(xié)調(diào)機(jī)制概述

（一）東盟各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度歷史

東盟國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法最早源于殖民地時(shí)期的立法，比如，作為西班牙的殖民地，菲律賓于1833年就引入了第一部知識(shí)產(chǎn)權(quán)法令；泰國(guó)則在1901年制定了《作者所有權(quán)法》；新加坡于1937年以其曾經(jīng)的宗主國(guó)英國(guó)的做法為參照開(kāi)始了對(duì)商標(biāo)的保護(hù)。20世紀(jì)50年代以來(lái)，東盟各個(gè)國(guó)家獨(dú)立后逐步開(kāi)始了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度國(guó)內(nèi)化和現(xiàn)代化的過(guò)程，并以一系列的立法成果展現(xiàn)出來(lái)。東盟各成員國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和對(duì)外開(kāi)放程度上存在區(qū)別，這種差別也體現(xiàn)在東盟各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法上面。

（二）東盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度一體化進(jìn)程

（1）簽訂《東盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作框架協(xié)定》。早在1995年，經(jīng)濟(jì)全球化的影響力已經(jīng)在世界各國(guó)體現(xiàn)出來(lái)，迫于經(jīng)濟(jì)全球化中與發(fā)達(dá)國(guó)家貿(mào)易的壓力，促進(jìn)對(duì)外的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易交往，東盟通過(guò)了《東盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作框架協(xié)定》，“其宗旨是加強(qiáng)東盟國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域內(nèi)的合作，以提高和增強(qiáng)地區(qū)和全球性的貿(mào)易自由”。為了執(zhí)行這一框架協(xié)議，1996年4月10日，東盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作工作組(WGIPG)又通過(guò)了一個(gè)為期兩年的行動(dòng)計(jì)劃(1996年-1998年)，其主要內(nèi)容包括建立區(qū)域電子信息網(wǎng)絡(luò)，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)，建立統(tǒng)一的外觀設(shè)計(jì)、專(zhuān)利和著作權(quán)保護(hù)制度。但這一計(jì)劃受到1997年亞洲金融危機(jī)的影響最終未能得到實(shí)行。盡管WGIPG于1998年將行動(dòng)計(jì)劃延長(zhǎng)至1999～2001年，這一計(jì)劃最終并未發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

（2）制定《2004-2010年?yáng)|盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)行動(dòng)計(jì)劃》促進(jìn)東盟各國(guó)現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度一體化?；?996年-1998年行動(dòng)計(jì)劃的教訓(xùn)，在2004年的萬(wàn)象東盟系列峰會(huì)上，為了更務(wù)實(shí)地將《東盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作框架協(xié)定》付諸實(shí)踐，將東盟各國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)一體化進(jìn)程中的權(quán)利義務(wù)具體化，增加《東盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作框架協(xié)定》的可操作性，東盟各國(guó)通過(guò)了《2004-2010年?yáng)|盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)行動(dòng)計(jì)劃》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《04行動(dòng)計(jì)劃》)，這一計(jì)劃2004年以后在東盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)一體化過(guò)程中發(fā)揮了重要作用?！?4行動(dòng)計(jì)劃》主體部分明確了行動(dòng)計(jì)劃的4個(gè)重點(diǎn)項(xiàng)目，即：一是促進(jìn)東盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新。二是創(chuàng)建一套簡(jiǎn)潔的、適用于共同體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)注冊(cè)登記和保護(hù)制度。三是提高公民的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。四是本著為企業(yè)服務(wù)的目的，加強(qiáng)東盟各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)之間的合作。為了實(shí)現(xiàn)以上4個(gè)項(xiàng)目的內(nèi)容，東盟各國(guó)從立法、司法、提高公民知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)、服務(wù)企業(yè)等方面展開(kāi)了工作，并取得了卓越的成就，促進(jìn)了國(guó)內(nèi)現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的形成，促進(jìn)了東盟各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)一體化的進(jìn)程。2012年8月在柬埔寨召開(kāi)了東盟各國(guó)經(jīng)濟(jì)部長(zhǎng)會(huì)議，會(huì)議新聞稿稱(chēng)，東盟各國(guó)討論了《2011-2015年?yáng)|盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)行動(dòng)計(jì)劃》，會(huì)后又與世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織討論了相關(guān)合作事宜。我們期待著盡早看到這一計(jì)劃的全文，同時(shí)期待《04行動(dòng)計(jì)劃》將完成其使命，由新的《11行動(dòng)計(jì)劃》來(lái)引導(dǎo)東盟各國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)代化和一體化路上走得更遠(yuǎn)。

（3）制訂《關(guān)于獲取生物和遺傳資源的東盟框架協(xié)定草案》保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。東盟各成員國(guó)特殊的地理環(huán)境，造就了這些國(guó)家豐富的生態(tài)資源，以及以此為基礎(chǔ)產(chǎn)生的特殊的知識(shí)體系和歷史文化傳統(tǒng)，被稱(chēng)為“傳統(tǒng)知識(shí)(Traditional Knowledge)”，因此，東盟國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度現(xiàn)代化的同時(shí)，也開(kāi)始了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的本土化過(guò)程并接受了普遍公認(rèn)的傳統(tǒng)知識(shí)的概念?！皬V義上的傳統(tǒng)知識(shí)是基于傳統(tǒng)而產(chǎn)生的文學(xué)、藝術(shù)或科學(xué)作品、科學(xué)發(fā)現(xiàn)、名稱(chēng)、符號(hào)、未披露的信息，以及其他一切基于傳統(tǒng)的工業(yè)、農(nóng)業(yè)、科學(xué)、文學(xué)或藝術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的智力活動(dòng)所產(chǎn)生的創(chuàng)新和創(chuàng)造。包括農(nóng)業(yè)知識(shí)、科學(xué)知識(shí)、技術(shù)知識(shí)、生態(tài)知識(shí)、醫(yī)藥知識(shí)(包括藥品和治療方法)、有關(guān)生物多樣性的知識(shí)、民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)(包括音樂(lè)、舞蹈、歌曲、手工藝品、設(shè)計(jì)、傳說(shuō)和藝術(shù)品等形式)、語(yǔ)言元素(如名稱(chēng)、地理標(biāo)志和符號(hào))以及其他未固定的文化財(cái)產(chǎn)?！比绻f(shuō)東盟各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系的構(gòu)建或多或少是基于外來(lái)的壓力，那么對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)，則主要源于東盟國(guó)家內(nèi)在的利益需求。盡管《TRIPS協(xié)議》第27條第3款允許成員國(guó)可以對(duì)植物、動(dòng)物(微生物除外)和生產(chǎn)動(dòng)植物的生物學(xué)方法(非生物學(xué)方法與微生物方法除外)不授予專(zhuān)利的例外條款，東盟國(guó)家認(rèn)識(shí)到，由于歷史、基礎(chǔ)和習(xí)俗等原因，自身的現(xiàn)代科技水平很難與西方發(fā)達(dá)國(guó)家相抗衡，應(yīng)發(fā)揮本區(qū)域傳統(tǒng)知識(shí)的優(yōu)勢(shì)更有利于保護(hù)東盟的本土知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益。同時(shí)，東盟成員擁有多樣性的生態(tài)是東盟各國(guó)的共同利益，而生物和遺傳資源在開(kāi)發(fā)藥物及其他工農(nóng)業(yè)相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值更是東盟的特別優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域，為此東盟于2000年制訂了《關(guān)于獲取生物和遺傳資源的東盟框架協(xié)定草案》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《協(xié)定草案》)。

二、中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度協(xié)調(diào)機(jī)制

2010年1月1日，經(jīng)過(guò)10年努力，涵蓋19億人口、1 400萬(wàn)平方公里土地的中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)正式建成，中國(guó)與東盟各成員國(guó)間的經(jīng)濟(jì)合作掀開(kāi)嶄新一頁(yè)。2011年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，東盟已經(jīng)成為中國(guó)的第三大貿(mào)易國(guó)，中國(guó)—東盟之間的跨國(guó)投資也迅速增長(zhǎng)，中國(guó)企業(yè)進(jìn)軍東盟市場(chǎng)步伐加快，知識(shí)產(chǎn)權(quán)很可能成為將來(lái)的一大挑戰(zhàn)。東盟已經(jīng)初步建立內(nèi)部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)一體化機(jī)制，但中國(guó)與東盟之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)機(jī)制有待完善。

（一）中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)機(jī)制概述

中國(guó)—東盟早期合作機(jī)制并未就知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律協(xié)調(diào)機(jī)制做出專(zhuān)門(mén)的安排。中國(guó)與東盟于2002年11月4日在柬埔寨金邊簽訂，2003年7月1日生效的《中國(guó)—東盟全面合作框架協(xié)議》中僅在第7條（其他合作領(lǐng)域）第2款中提及知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為“合作應(yīng)當(dāng)擴(kuò)展的領(lǐng)域”。而2005年1月1日正式生效的《中國(guó)—東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議爭(zhēng)端解決機(jī)制協(xié)議》之管轄效力也提及中國(guó)與東盟各成員國(guó)之間產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端，可適用本協(xié)議通過(guò)磋商、調(diào)解或仲裁程序進(jìn)行解決。但兩個(gè)協(xié)議都沒(méi)有就知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律協(xié)調(diào)機(jī)制做出具體的規(guī)定。直到2009年11月21日，中國(guó)和東盟才在《中國(guó)—東盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域合作諒解備忘錄》（以下稱(chēng)“《備忘錄》”）對(duì)雙方在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面合作的領(lǐng)域以及爭(zhēng)端的解決方式做出了規(guī)定。雖然這個(gè)文件仍然是框架性規(guī)定，但在合作機(jī)制方面已經(jīng)前進(jìn)了一大步。

《中國(guó)—東盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域合作諒解備忘錄》總共8條，主要明確了三個(gè)方面的內(nèi)容：

（1）規(guī)定了中國(guó)—東盟在知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作的領(lǐng)域?！秱渫洝返诙l規(guī)定，中國(guó)—東盟在知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作的領(lǐng)域包括：定期的知識(shí)產(chǎn)權(quán)首腦會(huì)晤制度，以加強(qiáng)相互之間在知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)特別是重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)中的交流。本《備忘錄》所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)必須是在信息交流、科學(xué)技術(shù)合作以及經(jīng)濟(jì)貿(mào)易和文化合作中所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域所涉及的信息交流包括了檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量控制、檢驗(yàn)員的培訓(xùn)和其他事務(wù)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)自動(dòng)化和數(shù)據(jù)化方面互相交流和合作。在國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系內(nèi)以及其他的國(guó)際論壇中，在主要議題上進(jìn)行交流。其他雙方需要全體成員做決定的事項(xiàng)。

（2）確定了在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域合作的范圍?！秱渫洝返?條規(guī)定，合作的各方應(yīng)當(dāng)認(rèn)可基因資源、傳統(tǒng)知識(shí)和民間傳說(shuō)對(duì)擁有國(guó)的科學(xué)、文化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)；并承諾建立和加強(qiáng)法律機(jī)制對(duì)基因資源（genetic resources）、傳統(tǒng)知識(shí)(traditionalknowledge)和民間傳說(shuō)(folklore)進(jìn)行保護(hù)。

（3）初步確立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的解決機(jī)制?！秱渫洝返?條規(guī)定，簽約各國(guó)因《備忘錄》的解釋、補(bǔ)充和適用產(chǎn)生爭(zhēng)端的，首先應(yīng)當(dāng)互相協(xié)商或者簽約各國(guó)通過(guò)外交途徑談判解決，禁止任何一方將爭(zhēng)端提交任何第三方或者國(guó)際法院解決。

（二）《中國(guó)—東盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域合作諒解備忘錄》的貢獻(xiàn)

（1）《備忘錄》賦予了中國(guó)—東盟各國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面廣泛的合作領(lǐng)域，有利于促進(jìn)成員國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的合作。知識(shí)產(chǎn)權(quán)首腦定期會(huì)晤制度能夠促使國(guó)家之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的最高負(fù)責(zé)人有一個(gè)固定的交流機(jī)制，并且借助這個(gè)機(jī)制，談?wù)摦?dāng)期最重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題；將本《備忘錄》要關(guān)注的知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制在信息交流、科學(xué)技術(shù)合作以及經(jīng)濟(jì)貿(mào)易和文化中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，集中了關(guān)注點(diǎn)，提高效率；檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量控制、檢驗(yàn)員的培訓(xùn)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)自動(dòng)化的實(shí)現(xiàn)、數(shù)據(jù)庫(kù)的建立都能夠促進(jìn)中國(guó)—東盟成員國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的一體化過(guò)程；強(qiáng)調(diào)和國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)議的交流能夠避免中國(guó)—東盟之間知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合作不脫離國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展過(guò)程；兜底條款則未加限制地?cái)U(kuò)大了中國(guó)—東盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作的領(lǐng)域。

（2）《備忘錄》著眼于基因資源、傳統(tǒng)知識(shí)和民間傳說(shuō)，這就契合了中國(guó)和東盟國(guó)家的基本國(guó)情。首先，中國(guó)和東盟國(guó)家主要是發(fā)展中國(guó)家，其現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立多因?yàn)橥鈬?guó)的壓力，并在很短的時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)了本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的國(guó)際化的過(guò)程。但是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)快速?lài)?guó)際化的過(guò)程一方面使得發(fā)展中國(guó)家面對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)處于劣勢(shì)地位，大大增加了發(fā)展的成本。另一方面，基于國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約的例外條款，使得本國(guó)的基因資源、傳統(tǒng)知識(shí)和民間傳說(shuō)容易被發(fā)達(dá)國(guó)家掠奪。中國(guó)盡管已經(jīng)是一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)（數(shù)量意義上更準(zhǔn)確些），但依然和東盟國(guó)家一樣，許多方面仍是一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)弱勢(shì)國(guó)家，在現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域受發(fā)達(dá)國(guó)家挾持的同時(shí)，在基因資源、傳統(tǒng)知識(shí)和民間傳說(shuō)曾經(jīng)或正遭受其他國(guó)家的掠奪。因此，這是中國(guó)和東盟國(guó)家最容易達(dá)成合作的方面。

（3）通過(guò)協(xié)商和外交談判途徑解決爭(zhēng)端符合各簽約國(guó)的根本利益?！秱渫洝分塾诨蛸Y源、傳統(tǒng)知識(shí)和民間傳說(shuō)的保護(hù)，因此協(xié)商和外交談判是解決爭(zhēng)議的最好方式。因?yàn)槿魏蔚谌降慕槿肟赡軙?huì)損害兩方的根本利益；而國(guó)際法院將援引國(guó)際條約進(jìn)行審判，這也不利于此類(lèi)權(quán)利的保護(hù)。

（三）《中國(guó)—東盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域合作諒解備忘錄》的不足

（1）《備忘錄》適用范圍狹窄?！秱渫洝穬H著眼于基因資源、傳統(tǒng)知識(shí)和民間傳說(shuō)等傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，范圍過(guò)于狹窄。盡管當(dāng)前中國(guó)—東盟之間最可能優(yōu)先合作的領(lǐng)域是基因資源、傳統(tǒng)知識(shí)和民間傳說(shuō)這三個(gè)方面，但是，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，在專(zhuān)利、商標(biāo)、著作權(quán)、集成電路布圖等傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面如果不加強(qiáng)合作的話(huà)，隨著中國(guó)東盟的投資、經(jīng)貿(mào)關(guān)系深入與擴(kuò)大，上述爭(zhēng)端極有可能會(huì)在將來(lái)的某一個(gè)時(shí)期內(nèi)集中爆發(fā)，給各國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作帶來(lái)很大的壓力。

（2）爭(zhēng)端解決機(jī)制有限。在上文中已經(jīng)論及因?yàn)椤秱渫洝反_定了廣義的傳統(tǒng)知識(shí)作為保護(hù)的對(duì)象，根據(jù)廣義的傳統(tǒng)知識(shí)的特點(diǎn)，現(xiàn)有的爭(zhēng)端解決機(jī)制是合理有效的，也符合各個(gè)國(guó)家的根本利益。但是，一旦將知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作的范圍擴(kuò)大到其他典型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面，那么，現(xiàn)有的爭(zhēng)議解決機(jī)制將無(wú)法滿(mǎn)足現(xiàn)實(shí)的需要。尤其是，從實(shí)務(wù)的角度看，《備忘錄》所描述的協(xié)商與外交優(yōu)先的解決機(jī)制看上去很美好，可是當(dāng)協(xié)商或外交途徑無(wú)法解決爭(zhēng)端時(shí)，這些爭(zhēng)端是否會(huì)被無(wú)限期地?cái)R置下去，這種擱置是否又會(huì)造成爭(zhēng)端解決機(jī)制的虛化，是令人深思的。作為法律實(shí)務(wù)工作者，期待著中國(guó)與東盟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端解決機(jī)制的更進(jìn)一步，走向可實(shí)際操作的程序。

同時(shí)，這種期待，也符合國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的發(fā)展。一方面，商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、專(zhuān)利權(quán)，基本上有現(xiàn)成的國(guó)際條約，《備忘錄》各方大多已經(jīng)成為相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際條約的簽約國(guó)，依據(jù)國(guó)際條約，由國(guó)際法院進(jìn)行審判有法律基礎(chǔ)。另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍的擴(kuò)大，直接擴(kuò)大了案件的來(lái)源，依靠國(guó)家之間的協(xié)商和外交談判，實(shí)際無(wú)法有效地、快速地解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端，尤其是民間投資、經(jīng)貿(mào)關(guān)系中產(chǎn)生的爭(zhēng)端。

三、中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度協(xié)調(diào)機(jī)制的完善

（一）雙方應(yīng)當(dāng)依托有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際條約開(kāi)展合作，擴(kuò)大雙方知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的合作范圍

被世界大多數(shù)國(guó)家普遍接受的國(guó)際條約一般都能涵蓋現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要領(lǐng)域，以這些條約作為中國(guó)—東盟現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域協(xié)作的基礎(chǔ)，利用條約本身所規(guī)定的機(jī)制來(lái)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)，既能夠提高效率也能夠減少成本。迄今為止，《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》(TRIPS)以及其補(bǔ)充協(xié)定是知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域最有影響力的條約，被各國(guó)所尊崇。以TRIPS為例，一方面，中國(guó)和大部分的東盟成員國(guó)都已經(jīng)是TRIPS的成員國(guó)，有國(guó)際法上的依據(jù)。另一方面，TRIP幾乎囊括了現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要類(lèi)型，適用范圍以及可適用的爭(zhēng)端解決機(jī)制。因此，中國(guó)和東盟雙方應(yīng)當(dāng)積極尋求依托已經(jīng)過(guò)國(guó)內(nèi)承認(rèn)的關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際條約，擴(kuò)大兩方在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的合作范圍，協(xié)調(diào)貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)。

另外，中國(guó)和東盟相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)盡快擴(kuò)大《備忘錄》中現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系，對(duì)投資經(jīng)貿(mào)關(guān)系中急需的上述幾個(gè)方面做出新的諒解備忘錄，盡管當(dāng)前各個(gè)國(guó)家的壓力會(huì)很大，但唯此才能夠防范大規(guī)模知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的產(chǎn)生。當(dāng)然，我們也應(yīng)該看到，東盟各成員國(guó)之間知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展程度也不一樣，簽訂統(tǒng)一的備忘錄不太現(xiàn)實(shí)，中國(guó)可以嘗試單個(gè)簽訂雙邊協(xié)議，成熟一個(gè)簽訂一個(gè)。

（二）進(jìn)一步加強(qiáng)傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，維護(hù)共同的利益

傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)豐富是中國(guó)和東盟國(guó)家的共同特點(diǎn)，因此在雙方簽訂的《備忘錄》中對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)做了強(qiáng)調(diào)。但《備忘錄》作為一種我國(guó)與東盟的雙邊條約，可能存在約束不了第三方主體的問(wèn)題，為了加強(qiáng)對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，要積極地使用多邊條約的相關(guān)條款來(lái)保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，例如TRIPS協(xié)議中設(shè)置了“例外與限制”條款，旨在協(xié)調(diào)發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的利益關(guān)系，在一定程度上保護(hù)發(fā)展中國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益，此種條款，中國(guó)和東盟在國(guó)際貿(mào)易交往中以及兩國(guó)的雙邊條約的制定中要給予充分的利用。

（三）完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)話(huà)協(xié)調(diào)與爭(zhēng)端解決機(jī)制

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍擴(kuò)展之后，應(yīng)當(dāng)將第三方爭(zhēng)端解決機(jī)制和國(guó)際法院納入爭(zhēng)端解決之主體；并且，將個(gè)體納入爭(zhēng)端解決中的當(dāng)事人一方，國(guó)家只保留對(duì)特定案件的糾紛解決的權(quán)利。為此，國(guó)際仲裁，作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)糾紛非常成熟的爭(zhēng)端解決機(jī)制，應(yīng)該被盡早地引進(jìn)到中國(guó)與東盟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)作機(jī)制中來(lái)。另外，雙方可以成立一個(gè)類(lèi)似歐盟“內(nèi)部市場(chǎng)協(xié)調(diào)局”的職能機(jī)構(gòu)——協(xié)調(diào)局，專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)雙方協(xié)調(diào)事務(wù)的操作。

（四）建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警維權(quán)機(jī)制

綜上所述，中國(guó)企業(yè)在與東盟各國(guó)的經(jīng)濟(jì)交往中，應(yīng)特別注意采取有效措施保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，當(dāng)然也要注意尊重對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、了解投資國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度。在此，僅以直接投資為例，中國(guó)企業(yè)需要特別了解、遵守投資地國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度，尤其是司法制度。特別是在《備忘錄》尚未涉及的領(lǐng)域，例如在常見(jiàn)的工業(yè)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度自身的地域性更顯突出。中國(guó)企業(yè)需要及時(shí)申報(bào)各項(xiàng)工業(yè)產(chǎn)權(quán)，以便獲得投資國(guó)的法律保護(hù)；在缺乏不完善工業(yè)產(chǎn)權(quán)法律制度的國(guó)家，要注意通過(guò)與當(dāng)?shù)貒?guó)政府機(jī)構(gòu)（或有政府行政性質(zhì)的代理機(jī)構(gòu)）簽訂項(xiàng)目投資合同以及與投資國(guó)的商業(yè)合作伙伴的民事合同，完善對(duì)投資項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。特別需要提醒的是，鑒于這類(lèi)糾紛目前還無(wú)法通過(guò)中國(guó)東盟國(guó)際爭(zhēng)端解決機(jī)制救濟(jì)，投資者在上述合同中應(yīng)明確約定國(guó)際司法救濟(jì)程序（如選擇設(shè)在第三國(guó)的機(jī)構(gòu)仲裁以及約定解決爭(zhēng)端適用的法律）就成為非常重要的預(yù)警措施。

（來(lái)源：廣西政法管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)）