法務(wù)部的作業(yè)、權(quán)力與溝通

文 《法人》特約撰稿 陶光輝

法務(wù)部的作業(yè)、權(quán)力與溝通

文 《法人》特約撰稿 陶光輝

法務(wù)部是企業(yè)的一個(gè)部門。從組織行為學(xué)上來看，企業(yè)是一種典型的組織，法務(wù)部可視為一種組織內(nèi)的組織。法務(wù)部是由具有法律知識(shí)的專業(yè)人員組成的，形成一種特別的組織體。它不同于企業(yè)內(nèi)部的其他部門，也不同于企業(yè)外部的律師事務(wù)所。作為一種組織，法務(wù)部是由一些相互依賴的專業(yè)人士所構(gòu)成的一個(gè)整體。

在這個(gè)組織體中，不同的個(gè)體，如主管副總裁、法務(wù)總監(jiān)、法務(wù)經(jīng)理、法務(wù)助理，行政人員等遵照組織環(huán)境所確定的成文與不成文的規(guī)則，均盡可能地使個(gè)人工作需求得以滿足。如何將個(gè)人工作需求與企業(yè)整體需求，個(gè)人能力和貢獻(xiàn)與企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)起來，便是探討法務(wù)部的組織行為之價(jià)值所在。

法務(wù)部的作業(yè)方式

法務(wù)工作是一種實(shí)踐性極強(qiáng)的專業(yè)性工作。經(jīng)典組織行為學(xué)認(rèn)為，任何工作都可以用五個(gè)核心任務(wù)維度來描述：1.技能多樣性；2.任務(wù)完整性；3.任務(wù)重要性；4.工作自主性；5.反饋。按該理論，法務(wù)工作是一種技能單一、內(nèi)容完整且重要，自主性大、反饋快的作業(yè)形態(tài)。

技能單一是指法務(wù)依賴于其法律技能來進(jìn)行工作，雖然這種法律技能應(yīng)當(dāng)包含法律、商業(yè)及其他專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的知識(shí)，但最終體現(xiàn)為法律操作層面上的技能。內(nèi)容完整是說法務(wù)的工作內(nèi)容，如合同審核、投資并購法律盡職調(diào)查、法律談判等，都是一個(gè)從前至后都需要法務(wù)自己來處理的事宜，而非生產(chǎn)流水線上的一個(gè)環(huán)節(jié)。重要性就不言自明了。每一份合同、每一次并購，都關(guān)乎企業(yè)的重大決策，乃至生死存亡。工作自主性同樣如此。每一項(xiàng)法務(wù)事務(wù)，法務(wù)都希望能獨(dú)立完成，對(duì)工作結(jié)果負(fù)責(zé)，而不希望只是執(zhí)行某種命令。事實(shí)上，也無法將某件法務(wù)事項(xiàng)分割為若干個(gè)可以毫無關(guān)聯(lián)的操作。反饋包含兩方面的含義。一是法務(wù)希望即時(shí)獲得反饋，以調(diào)整其思路和行為。二是法務(wù)最終要為其工作成果負(fù)責(zé)，不管是主動(dòng)，還是被動(dòng)的。

法務(wù)的工作程序也表明法務(wù)工作是一種理性的工作。法務(wù)接收來自其他部門以及公司管理層的作業(yè)指示，并根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)、技能和知識(shí)，對(duì)作業(yè)進(jìn)行加工，然后輸出給相關(guān)部門和人員。所有的法務(wù)人員都很清楚該作業(yè)程序，不存在信息壟斷或技術(shù)壟斷的問題，也不是不可替代。如果某法務(wù)人員離職了，公司的法律事務(wù)仍可交給下一個(gè)接手的法務(wù)來完成。這里面不同的是，對(duì)法務(wù)工作的效果的評(píng)價(jià)，可能因人而異。但效果評(píng)價(jià)涉及專業(yè)內(nèi)部的精確考量，且效果評(píng)價(jià)存在一定的主觀性、延時(shí)性，這造成了實(shí)踐中的一個(gè)較尷尬的事實(shí)：大多數(shù)情況下，從短期來看，法務(wù)工作的差別似乎不大。當(dāng)然，從長(zhǎng)期看，還是會(huì)有很大差異的。這便提示法務(wù)們，要有長(zhǎng)遠(yuǎn)目光。

以管理視角，法務(wù)部在企業(yè)中處于支持部門。法務(wù)總監(jiān)（法務(wù)負(fù)責(zé)人）在法務(wù)群體中處于核心位置。法務(wù)總監(jiān)、法務(wù)經(jīng)理、法務(wù)主管等，與企業(yè)均是勞動(dòng)關(guān)系。從這個(gè)角度，他們是平等的。在法務(wù)部?jī)?nèi)部，決定法務(wù)總監(jiān)、法務(wù)經(jīng)理等關(guān)系的，不是資本，本質(zhì)上也不是法務(wù)總監(jiān)個(gè)人，而是企業(yè)的科層安排。法務(wù)總監(jiān)的權(quán)力直接來自于公司管理層的授權(quán)，間接來自于公司章程、公司股東會(huì)的授權(quán)。這些機(jī)構(gòu)是法務(wù)部的上級(jí)部門。法務(wù)總監(jiān)再授權(quán)給法務(wù)經(jīng)理、法務(wù)主管們。在法務(wù)部外部，有其他職能部門、業(yè)務(wù)部門等同級(jí)部門。它們組成了法務(wù)部的微觀外部環(huán)境。

法務(wù)部的權(quán)力分配

組織行為上的權(quán)力是指?jìng)€(gè)體A對(duì)于個(gè)體B的行為發(fā)生影響的能力。對(duì)于任何組織，權(quán)力的結(jié)構(gòu)和運(yùn)作都是極其重要的現(xiàn)象。從權(quán)力的基礎(chǔ)看，權(quán)力可以分成很多種，其中常見的是五分法。即權(quán)力包括強(qiáng)制性權(quán)力、獎(jiǎng)賞性權(quán)力、法定性權(quán)力、專家性權(quán)力和參照性權(quán)力。

任何一名法務(wù)的權(quán)力主要來自于獎(jiǎng)賞性權(quán)力和專家性權(quán)力。獎(jiǎng)賞性權(quán)力是指法務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)其下屬進(jìn)行指示和懲罰的權(quán)力。這種權(quán)力，根植于股東與職業(yè)經(jīng)理人的委托代理機(jī)制，由公司管理層的層層授權(quán)而產(chǎn)生。法務(wù)總監(jiān)可以決定法務(wù)部?jī)?nèi)某人員的工作內(nèi)容，評(píng)價(jià)某法務(wù)的工作績(jī)效。通過與企業(yè)人力資源制度相結(jié)合的手段，法務(wù)總監(jiān)可以獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰某個(gè)特定的法務(wù)人員，以達(dá)到其平時(shí)可激勵(lì)和約束整個(gè)法務(wù)部的效果。公司總經(jīng)理對(duì)法務(wù)總監(jiān)，法務(wù)總監(jiān)對(duì)全部法務(wù)，上級(jí)法務(wù)對(duì)下級(jí)法務(wù)等的獎(jiǎng)賞性權(quán)力，其實(shí)是公司內(nèi)部層級(jí)分工的需要，也是公司作為一個(gè)組織有效運(yùn)作的基礎(chǔ)。獎(jiǎng)賞性權(quán)力，依賴于企業(yè)文化、企業(yè)高層的習(xí)慣做法以及成文的企業(yè)規(guī)章制度。

專家性權(quán)力是指法務(wù)的知識(shí)、技能與經(jīng)驗(yàn)等所產(chǎn)生的影響力。知識(shí)可以通過個(gè)體的努力積累而成，但技能必須建立在實(shí)踐的基礎(chǔ)之上，經(jīng)驗(yàn)更是需要個(gè)人的多次參與、總結(jié)。這三者的重要性，或稱獨(dú)占性，或不可替代性是逐步加大的。一名法務(wù)專員，主要是運(yùn)用其在法學(xué)院、司法考試過程中學(xué)到的法律知識(shí)，參與到法務(wù)中的一些簡(jiǎn)單的、重復(fù)的工作來。如簡(jiǎn)單的采購合同審核、簡(jiǎn)單的勞動(dòng)仲裁處理等事項(xiàng)。而法務(wù)經(jīng)理，則更多的會(huì)參與公司的投資并購法律盡職調(diào)查、訴訟案件、日常非范本合同的審查等。法務(wù)總監(jiān)，則可能有一半時(shí)間花在重要項(xiàng)目法律方案設(shè)計(jì)、法律談判及協(xié)調(diào)和管理工作了。法務(wù)總監(jiān)的專家性權(quán)力，建立在其技能與經(jīng)驗(yàn)之上，其影響力當(dāng)然會(huì)大于法務(wù)經(jīng)理或法務(wù)專員的。專家性權(quán)力，依賴于法務(wù)個(gè)人及其對(duì)知識(shí)、技能與經(jīng)驗(yàn)的運(yùn)用。

在法務(wù)部?jī)?nèi)部，權(quán)力的分配其實(shí)是潛在的，不一定非要通過外在表現(xiàn)，且跟在其他組織中一樣，它也是一種相互依賴關(guān)系。正式的權(quán)力，來源于公司及法務(wù)部門所規(guī)定的規(guī)章制度。但它所分配的權(quán)力畢竟是有限的，而且是僵化的。法務(wù)不僅要依賴于他們的職位所給予他們的權(quán)威，而且要依賴于他們的個(gè)人專業(yè)和個(gè)人謀略。因此，法務(wù)部?jī)?nèi)部的權(quán)力關(guān)系，其實(shí)還是動(dòng)態(tài)的。如一名在公司內(nèi)部工作了多年的法務(wù)經(jīng)理，比空降來的新任法務(wù)總監(jiān)，在公司內(nèi)部，包括法務(wù)部，影響力要大，但一段時(shí)間以后，則可能會(huì)有很大改變。一名得到公司總經(jīng)理支持的法務(wù)總監(jiān)，其權(quán)力也會(huì)明顯大于那些孤軍奮戰(zhàn)的法務(wù)總監(jiān)。

法務(wù)部的內(nèi)部溝通

目前，法務(wù)人員已非常重視與業(yè)務(wù)部門、公司管理層及外部律師進(jìn)行溝通。法務(wù)與業(yè)務(wù)、律師進(jìn)行溝通的愿望是強(qiáng)烈的。但一些溝通障礙，如專業(yè)差異、認(rèn)知背景、地位差別等，還是存在的。如技術(shù)部門和法務(wù)部門就一份技術(shù)研發(fā)合同的起草和修改，溝通起來，可能就會(huì)因認(rèn)知背景不同，而產(chǎn)生各種沖突。這些沖突的解決，首先是法務(wù)部人員要能充分意識(shí)到雙方知識(shí)結(jié)構(gòu)的差別、訴求的差異。這樣便需要他們之間的充分溝通。

溝通，不僅在法務(wù)人員與業(yè)務(wù)人員等之間是有必要的。在法務(wù)部?jī)?nèi)部實(shí)現(xiàn)有效溝通，還是法務(wù)部高績(jī)效工作的關(guān)鍵。法務(wù)人員之間的溝通應(yīng)當(dāng)是雙向的。雙向溝通意味著法務(wù)人員必須快速給溝通對(duì)象反饋。如在一次合同的復(fù)核工作中，法務(wù)總監(jiān)對(duì)法務(wù)經(jīng)理提出的修改方案必須快速給予確認(rèn)或否認(rèn)，不能拖延。拖延會(huì)造成法務(wù)經(jīng)理的工作積極性受到打擊，對(duì)于出自專業(yè)人員的指導(dǎo)的期待感會(huì)下降，從而可能影響其對(duì)工作的敬業(yè)度。法務(wù)經(jīng)理對(duì)于法務(wù)總監(jiān)提出的復(fù)核意見，也必須快速予以回應(yīng)。要么承認(rèn)法務(wù)總監(jiān)的修改是更為合理，要么提出自己的看法。

雙向溝通中，法務(wù)總監(jiān)與法務(wù)經(jīng)理、法務(wù)主管等，雖然存在層級(jí)的差別，但在完成某件專業(yè)事項(xiàng)時(shí)，信息發(fā)送者和信息接受者是以協(xié)商和討論的姿態(tài)進(jìn)行的，迅速反饋、多次重復(fù)交流，直到雙方均明確和滿意為止。這正是法務(wù)工作的特點(diǎn)所決定的。無論是法務(wù)的合同審核，還是案件處理，都需要法務(wù)人員獨(dú)立完成。在過程中，可以有人給予專業(yè)指導(dǎo)，但最后事項(xiàng)必須由這個(gè)人單獨(dú)做完。雙向溝通給法務(wù)人員平等感、參與感、責(zé)任感。這也是法務(wù)人員作為知識(shí)工作者所期望的。

為了幫助法務(wù)部?jī)?nèi)部有效溝通，還需理解法務(wù)部的內(nèi)部沖突。沖突在任何組織下，其實(shí)是不可避免的。沖突可分任務(wù)沖突、關(guān)系沖突和過程沖突。在面對(duì)一項(xiàng)具體的法務(wù)任務(wù)的過程當(dāng)中，法務(wù)們都能以大局為重，以公司利益維護(hù)，法律明確規(guī)定為溝通的基礎(chǔ)，這使得他們很少會(huì)因?yàn)槿蝿?wù)和過程而發(fā)生沖突。實(shí)際發(fā)生的很多沖突是因法務(wù)個(gè)體差異和認(rèn)知差異而發(fā)生的關(guān)系沖突。個(gè)體差異包括個(gè)性、價(jià)值觀等；認(rèn)知差異包括期望、對(duì)另一方的知覺等。

如強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)控制，甚至是個(gè)人職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制的法務(wù)與強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)支持的法務(wù)，在某件具體法律事項(xiàng)上存在不同的控制標(biāo)準(zhǔn)或尺度而發(fā)生沖突。再如，擅長(zhǎng)訴訟的法務(wù)，與一直從事非訴訟的法務(wù)，在審核某個(gè)合同時(shí)，也可能有不同的審核結(jié)果。訴訟法務(wù)對(duì)于爭(zhēng)議解決條款、違約責(zé)任可能更為重視；非訴訟法務(wù)對(duì)于交易的流程、節(jié)點(diǎn)的界定更為重視。理論上應(yīng)當(dāng)把兩者結(jié)合起來。但實(shí)踐中，人們往往認(rèn)為只有自己才是對(duì)的，會(huì)盡全力去捍衛(wèi)自己的觀點(diǎn)，而對(duì)其他同樣正確的觀點(diǎn)視而不見。其實(shí)，這些沖突對(duì)組織是有害的。作為法務(wù)部的負(fù)責(zé)人應(yīng)盡力理清下屬對(duì)本企業(yè)的法務(wù)價(jià)值觀，削減沖突對(duì)法務(wù)部帶來的負(fù)面影響。

法務(wù)部的管理原則

認(rèn)識(shí)法務(wù)部的作業(yè)方式，剖析法務(wù)部的權(quán)力分配，透視法務(wù)部的內(nèi)部溝通，其實(shí)都是為提高法務(wù)部管理的績(jī)效。管理是組織中的管理者對(duì)組織的成員所做的一些事情。對(duì)于一個(gè)法務(wù)部來說，關(guān)注法務(wù)個(gè)體的認(rèn)知、態(tài)度、動(dòng)機(jī)及法務(wù)群體的溝通、合作、沖突等是管理好壞的基礎(chǔ)。

法務(wù)的作業(yè)方式提示法務(wù)部管理必須尊重法務(wù)作為獨(dú)立的知識(shí)工作者這一特點(diǎn)。法務(wù)是典型的知識(shí)型員工。每一名法務(wù)人員，都希望能“獨(dú)立思考和運(yùn)作”。法務(wù)與其他人員是“接口”關(guān)系。在法務(wù)獨(dú)立運(yùn)作的部分，他們希望得到重視和肯定。法務(wù)部負(fù)責(zé)人要充分認(rèn)識(shí)這一點(diǎn)，對(duì)法務(wù)下屬要有充分的授權(quán)意識(shí)。一旦將法務(wù)事項(xiàng)分配給某個(gè)法務(wù)人員，就應(yīng)授權(quán)其獨(dú)立完成。為保障其獨(dú)立完成，應(yīng)同時(shí)給予組織上和資源上的保障。法務(wù)總監(jiān)要做的事便是激發(fā)法務(wù)人員的獨(dú)立運(yùn)作熱情，提升其對(duì)工作的責(zé)任心。至于是否具備完成“獨(dú)立運(yùn)作”的能力，并不是第一位的，法務(wù)人員對(duì)工作的熱情，會(huì)促使法務(wù)自然想辦法提高其個(gè)人技能。

法務(wù)的權(quán)力分配揭示了法務(wù)部管理要貫穿“平等原則”。法務(wù)是獨(dú)立的知識(shí)工作者，還是希望平等相處的知識(shí)工作者。法務(wù)的生產(chǎn)率和滿意度，除了與他們的工作技能和工作待遇有關(guān)，還與別人如何看待他們有關(guān)。所有的法務(wù)人員，在業(yè)務(wù)部門看來都是法律專家。在法務(wù)部?jī)?nèi)部，法務(wù)最好也一視同仁地被視為某一方面的專家。法務(wù)部負(fù)責(zé)人是整個(gè)法務(wù)部獎(jiǎng)賞性權(quán)力最大的人，但不一定是專家性權(quán)力最大的。如同時(shí)存在幾個(gè)平級(jí)的法務(wù)經(jīng)理，則他們的地位肯定是平等的。因?yàn)檎驹趯＜倚詸?quán)力來看，他們不會(huì)認(rèn)為其他的法務(wù)經(jīng)理會(huì)更加專業(yè)，只是大家處理的法律事務(wù)不一樣而已。如果其中某個(gè)法務(wù)經(jīng)理，確實(shí)比其他法務(wù)經(jīng)理專業(yè)能力要強(qiáng)很多，要么該法務(wù)經(jīng)理應(yīng)上升一個(gè)職業(yè)臺(tái)階，要么該法務(wù)經(jīng)理會(huì)因主、客觀的原因，離開這家公司。

法務(wù)的內(nèi)部沖突與溝通則要求法務(wù)部管理同時(shí)要強(qiáng)化法務(wù)的責(zé)任心，統(tǒng)一法務(wù)人員的價(jià)值觀，進(jìn)行壓力管理。如前所述，法務(wù)是典型的知識(shí)型員工，要求“獨(dú)立”和“平等”。這不表示法務(wù)人員不需要任何外部壓力即可自動(dòng)自發(fā)的工作。法務(wù)一方面是自我驅(qū)動(dòng)，講究快速反饋；另一方面法務(wù)也需要一些“大棒”。對(duì)于任何企業(yè)的員工來說，恐怕都得“胡蘿卜加大棒”。這是委托代理機(jī)制帶來必然結(jié)果。法務(wù)要的“胡蘿卜”，是法務(wù)所要的“獨(dú)立”、“平等”。這是對(duì)法務(wù)的授權(quán)和激勵(lì)。

同時(shí)，還需要加上“大棒”，即是對(duì)法務(wù)進(jìn)行一定的約束和控制。強(qiáng)化法務(wù)的責(zé)任心，逼迫法務(wù)人員與業(yè)務(wù)人員充分銜接，使得法務(wù)可以，也必須站在業(yè)務(wù)的角度來提出法律解決方案，便是法務(wù)部管理的“大棒”。最后，法務(wù)部的管理原則，歸根結(jié)底還是基于法務(wù)人員的特點(diǎn)和法務(wù)工作的要求。