科技型小微企業(yè)橫向戰(zhàn)略聯(lián)盟形成動(dòng)因探析

陳欣

摘要：隨著科技革命和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，當(dāng)今世界已經(jīng)步入以知識(shí)為基礎(chǔ)的新經(jīng)濟(jì)時(shí)代。高新技術(shù)被視為當(dāng)代科技領(lǐng)域的標(biāo)桿，是現(xiàn)代生產(chǎn)力中最活躍的因素和最重要的支撐力量。作為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)最具活力的一部分，科技型小微企業(yè)的發(fā)展越來越受到各界關(guān)注。但是由于資金、規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)等問題，這些企業(yè)的發(fā)展受到制約，而實(shí)行橫向戰(zhàn)略聯(lián)盟，這些企業(yè)可以獲得資源和能力，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，降低風(fēng)險(xiǎn)和成本避免過度競爭，達(dá)到優(yōu)勢互補(bǔ)和雙贏的目的。

Abstract： With the rapid development of science and technology revolution and knowledge economy， the world has entered the knowledge-based new economy era. High and new technology is regarded as the benchmark in the field of modern science and technology. It is the most active factor and the most important supporting force in modern productive forces. As the most dynamic part of the high-tech industry， the development of technology-based small and micro enterprises has attracted more and more attention from all walks of life. But because of funding， scale， risk and other issues， the development of these enterprises is restricted， and the implementation of horizontal strategic alliance can make these enterprises obtain the resources and capabilities， promote technological innovation， reduce the cost and risk to avoid excessive competition， and to achieve complementary advantages and win-win objective.

關(guān)鍵詞：科技型小微企業(yè)；橫向戰(zhàn)略聯(lián)盟；動(dòng)因

Key words： technology-based small and micro enterprises；horizontal strategic alliance；motivation

中圖分類號(hào)：F276.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2017）24-0062-03

1 概念界定

1.1 科技型小微企業(yè)的含義

對科技型小微企業(yè)進(jìn)行定義，可以從小微企業(yè)與科技型企業(yè)的雙重角度來界定。在中國，小微企業(yè)涵蓋了小型企業(yè)公司，微型公司，家庭作坊式的公司和個(gè)體工商戶，表1為國家小微企業(yè)的行業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)。2011年，經(jīng)濟(jì)學(xué)家郎咸平教授提出了這一概念，小微企業(yè)主要指的是那些經(jīng)營權(quán)和產(chǎn)權(quán)非常統(tǒng)一，服務(wù)品種不多，產(chǎn)值和規(guī)模都不大的經(jīng)濟(jì)組織[1]。

科技型企業(yè)是一個(gè)比較特殊的公司形態(tài)，一般認(rèn)定為科技型企業(yè)的主要指標(biāo)是指所科技人員在從業(yè)人員中的比重、從事的業(yè)務(wù)范圍、科技產(chǎn)品（知識(shí)產(chǎn)權(quán)與實(shí)物產(chǎn)品）的價(jià)值占銷售收入的比重和研究開發(fā)的投入水平。

科技型小微企業(yè)通常情況下是比較小的，其從業(yè)人員一般在十幾個(gè)左右，甚至有時(shí)候只有幾個(gè)人，多的情況下在一百五十人左右?？萍夹托∥⑵髽I(yè)的從業(yè)人員一般都是科技型的，專業(yè)水平和文化水平都比較高，大專以上學(xué)歷的人員在公司全體員工中所占的比例達(dá)到三成以上，在某些技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，科技型人員在全體員工中所占的比例達(dá)到五成以上，而直接參與到科技創(chuàng)新的人員數(shù)量超過職工總數(shù)的10%；涉及生物醫(yī)藥和節(jié)能環(huán)保等方方面面；企業(yè)每年對于高新技術(shù)產(chǎn)品的研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)超過當(dāng)年銷售額的3%，因?yàn)楫a(chǎn)品的技術(shù)附加值高于傳統(tǒng)行業(yè)，使得研究開發(fā)的成本升高[2]。

1.2 橫向戰(zhàn)略聯(lián)盟的內(nèi)涵

所謂戰(zhàn)略聯(lián)盟，是伴隨著企業(yè)的發(fā)展而發(fā)展起來的。戰(zhàn)略聯(lián)盟可分為橫向戰(zhàn)略聯(lián)盟和縱向戰(zhàn)略聯(lián)盟兩種類型，其中，橫向戰(zhàn)略聯(lián)盟是指聯(lián)盟的企業(yè)在價(jià)值鏈上的位置都是相同的，所生產(chǎn)的產(chǎn)品相互具有替代性，屬于競爭關(guān)系，他們通過生產(chǎn)戰(zhàn)略聯(lián)盟、技術(shù)研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟、營銷戰(zhàn)略聯(lián)盟等方式，在價(jià)值鏈上形成橫向鏈接，最終獲得新價(jià)值和競爭優(yōu)勢。

橫向戰(zhàn)略聯(lián)盟是同行業(yè)的企業(yè)之間結(jié)成的一種組織形式，他們存在競爭關(guān)系，結(jié)成聯(lián)盟的目的在于通過技術(shù)、研發(fā)、營銷等領(lǐng)域的合作，相互信任、協(xié)調(diào)，分享利益，降低生產(chǎn)交易成本，解決資源短缺問題，共同承擔(dān)聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)，從而在價(jià)值鏈環(huán)節(jié)中取得競爭優(yōu)勢，擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，減少風(fēng)險(xiǎn)，最終提高企業(yè)的核心競爭力。

2 我國科技型小微企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

根據(jù)國家相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，到2015年年末，我國各類企業(yè)的總數(shù)已經(jīng)達(dá)到一千五百萬家左右，其中小微企業(yè)就有一千一百萬家左右，在企業(yè)中所占的比例達(dá)到76個(gè)百分點(diǎn)以上。由此可見，小微企業(yè)在當(dāng)前我國的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的地位越來越重要。大量小微企業(yè)的存在，對我國一億五千萬人口的就業(yè)問題進(jìn)行了有效解決。每年的再就業(yè)和新增的就業(yè)人口，有七成以上都集中在小微企業(yè)中。當(dāng)前，我國的小微企業(yè)已經(jīng)成為社會(huì)就業(yè)的主要路徑之一。

而這些大量的小微企業(yè)中，科技型小微企業(yè)在四十七萬家左右，在小微企業(yè)中所占的比例為4.6個(gè)百分點(diǎn)?？萍夹托∥⑵髽I(yè)在對科技的貢獻(xiàn)率方面，近些年在不斷地進(jìn)行提升。據(jù)國家相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，小微企業(yè)對80%以上新的產(chǎn)品進(jìn)行開放，對65%的發(fā)明專利進(jìn)行了完成，而這些成績，有大部分都是科技型小微企業(yè)完成的。從相關(guān)數(shù)據(jù)中進(jìn)行觀察，當(dāng)前我國的科技型小微企業(yè)在整個(gè)小微企業(yè)中所占的比重還不大，數(shù)量不多，然而這些企業(yè)在未來的發(fā)展中有著很好的發(fā)展前景，企業(yè)發(fā)展勢頭良好。

現(xiàn)在很大一部分小微企業(yè)都具有向科技型企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)型的強(qiáng)烈愿望，然而，這些企業(yè)因?yàn)槠湟?guī)模的限制，同時(shí)還有其資金、人才和管理等方面的因素的制約，在向科技型企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)型中還存在有比較多的難題。自2008年受到美國次貸危機(jī)的影響，我國的小微企業(yè)在發(fā)展中更是舉步維艱。小微企業(yè)尤其是科技型小微企業(yè)，在總體運(yùn)營中處于下滑態(tài)勢，經(jīng)濟(jì)總量也大幅度減少，對從業(yè)人員的吸收方面也開始出現(xiàn)下降趨勢?？萍夹托∥⑵髽I(yè)所面臨的問題主要有以下幾點(diǎn)：

①對科技型小微企業(yè)的重視程度不高，政府部門和社會(huì)對其缺乏關(guān)注。在當(dāng)前一個(gè)時(shí)期，不管是政府部門，還是社會(huì)各界，對大中型企業(yè)的發(fā)展一直非常關(guān)注，一致認(rèn)同大中型企業(yè)能帶來更多的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，所以，政府部門在政策制定上更傾向于對大中型企業(yè)的扶持和支持。對中小型企業(yè)尤其是科技型小微企業(yè)，更是很難得到政府部門的關(guān)注，同時(shí)，這些小微企業(yè)和政府部門之間的聯(lián)系又不多，導(dǎo)致信息不對稱現(xiàn)象出現(xiàn)，溝通也不通暢，致使小微企業(yè)在發(fā)展中舉步維艱。

②科技型小微企業(yè)的經(jīng)營狀況等不容樂觀，企業(yè)對風(fēng)險(xiǎn)的抵御能力不高。小微企業(yè)由于其數(shù)量眾多的原因在國民經(jīng)濟(jì)中占到很重要的部分，但就是由于小微企業(yè)，規(guī)模較小、可周轉(zhuǎn)的資金也較少，這些特點(diǎn)導(dǎo)致小微企業(yè)在運(yùn)營上經(jīng)不起大風(fēng)大浪，企業(yè)的抗擊打能力較弱，導(dǎo)致小微企業(yè)在發(fā)展的過程中有很大的不確定性，換句話說就是運(yùn)營的風(fēng)險(xiǎn)很大。具不完全統(tǒng)計(jì)，我國每年消失的小微企業(yè)就占到所有小微企業(yè)的四分之一，另外四分之三的企業(yè)沒有堅(jiān)持四年之外，這就從另一方面表明小微企業(yè)在運(yùn)營方面有很大的不確定性，加大了其融資難度。而科技型小微企業(yè)是小微企業(yè)的一份子，因此在市場中也難逃厄運(yùn)。

③科技型小微企業(yè)融資難。融資顧名思義就是借錢，如何讓別人把錢借給你，就要看你的固定資產(chǎn)能不能值那么多錢，萬一到時(shí)你無法償還時(shí)，就可以用你擔(dān)保的錢去償還。所以科技型小微企業(yè)需要足夠的可用于抵押的資產(chǎn)才能獲得金融機(jī)構(gòu)的貸款，但是由于我國的科技型小微企業(yè)一般規(guī)模較小，擁有的資金也很少。所以企業(yè)在向銀行融資時(shí)所面臨的問題就是可用于抵押的資金不足，導(dǎo)致企業(yè)在融資時(shí)成功的機(jī)會(huì)變小，使得科技型小微企業(yè)想要擴(kuò)大發(fā)展規(guī)模只能望“錢”興嘆。

④科技型小微企業(yè)的負(fù)擔(dān)比較重。根據(jù)相關(guān)調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，小微企業(yè)在對各種稅金的繳納中，稅率和許多大型企業(yè)所負(fù)擔(dān)的稅率是一樣的，同時(shí)，還要對其他的各種各樣的費(fèi)用進(jìn)行承擔(dān)和繳納。在對一些科技型小微企業(yè)進(jìn)行調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，倘若把各種各樣的稅收，也就是不管是顯性的，還是隱形的，全部的稅收加起來的話，一個(gè)小微企業(yè)所要承擔(dān)的稅負(fù)達(dá)到40個(gè)百分點(diǎn)以上。在全球發(fā)布的稅負(fù)指數(shù)相關(guān)的排名中，我國在宏觀稅負(fù)指數(shù)上全球排名第二。從以上可以看出，科技型小微企業(yè)不能健康發(fā)展的原因之一就是稅負(fù)比較沉重。

3 科技型小微企業(yè)橫向戰(zhàn)略聯(lián)盟的形成動(dòng)因

3.1 獲取資源和能力

科技型小微企業(yè)不僅是行政組織，也是生產(chǎn)力資源的有效集合。其把外部的資源和自身的產(chǎn)品做到有機(jī)結(jié)合，從而對利潤進(jìn)行獲取。因此，決定企業(yè)能否在激烈的市場競爭中能否生存的主要條件就是其對相關(guān)資源的有效獲取。在企業(yè)的資源配置中，資源是不會(huì)進(jìn)行平衡配置的，不管哪個(gè)企業(yè)，都不可能對全部的資源進(jìn)行擁有，總會(huì)出現(xiàn)在某一個(gè)方面資源的不足。而在市場中，企業(yè)對相關(guān)資源進(jìn)行獲取是具有一定的風(fēng)險(xiǎn)和要付出一定的成本，這就要求企業(yè)能夠降低交易成本和風(fēng)險(xiǎn)，橫向戰(zhàn)略聯(lián)盟的形成，能夠提供這些資源和能力，對于企業(yè)而言，是一個(gè)符合要求的好的路徑?！皯?zhàn)略缺口”理論的觀點(diǎn)是：小微企業(yè)在激烈的市場競爭中對戰(zhàn)略績效等進(jìn)行有效獲取，和企業(yè)依靠自己能力和相關(guān)資源所獲取的相關(guān)績效之間的差距，就是戰(zhàn)略缺口[3]。戰(zhàn)略缺口在某種程度上，對企業(yè)的自我發(fā)展起到了一定的限制作用，因此在客觀上向企業(yè)提出要求，要走橫向戰(zhàn)略聯(lián)盟之路。

橫向戰(zhàn)略聯(lián)盟事實(shí)上是科技型小微企業(yè)之間通過交易活動(dòng)建立起企業(yè)間的資源關(guān)系。因此，橫向戰(zhàn)略聯(lián)盟表現(xiàn)為兩種關(guān)系，一是直接基于產(chǎn)品交易關(guān)系，二是間接所體現(xiàn)的資源之間關(guān)系，而這兩種關(guān)系是具有同構(gòu)性的。其中，企業(yè)之間的資源關(guān)系，是通過最終產(chǎn)品間的交易關(guān)系所間接體現(xiàn)出來的，并不是一種直接關(guān)系，企業(yè)之間關(guān)系的本質(zhì)是資源之間的關(guān)系，這也決定了企業(yè)之間關(guān)系的性質(zhì)以及所能夠創(chuàng)造的合作價(jià)值。

實(shí)際中企業(yè)間許多類型的資源依賴關(guān)系：一是提高企業(yè)核心競爭力，二是進(jìn)入新市場，三是實(shí)現(xiàn)資源互補(bǔ)，四是取得規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)及速度經(jīng)濟(jì)，五是學(xué)習(xí)對方資源。

3.2 促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新

全球企業(yè)迎來了高科技競爭的時(shí)代，提高企業(yè)競爭力的關(guān)鍵在于先進(jìn)技術(shù)。突破性的新技術(shù)，往往為科技型小微企業(yè)開拓新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，帶動(dòng)新產(chǎn)品、新工藝、新材料的全面發(fā)展，顯著提高現(xiàn)有企業(yè)的效率和效益。企業(yè)受到技術(shù)創(chuàng)新和普及速度日益加快的影響，在充分利用和完善現(xiàn)有核心技術(shù)的同時(shí)，還必須不斷創(chuàng)新，開發(fā)新技術(shù)，擴(kuò)展新的技術(shù)領(lǐng)域，然而高科技產(chǎn)品的開發(fā)成本越來越高，難以獨(dú)立進(jìn)行支付的單個(gè)企業(yè)，可以通過橫向戰(zhàn)略聯(lián)盟使共同承擔(dān)的目標(biāo)得到實(shí)現(xiàn)。

企業(yè)在開發(fā)高科技項(xiàng)目的活動(dòng)中，各種尖端的技術(shù)會(huì)相互交叉、相互融合，高科技產(chǎn)品的發(fā)展走向綜合化發(fā)展的道路，單個(gè)的企業(yè)在通常情況下很難對一項(xiàng)高科技項(xiàng)目進(jìn)行有效的開發(fā)，同時(shí)在企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)比較分散的環(huán)境下，不可能對一些技術(shù)做到長期占有并處于壟斷地位，因此科技型小微企業(yè)想要只是依靠自己去在激烈的競爭中獲取勝利的想法是不大現(xiàn)實(shí)的，實(shí)施起來會(huì)變得越來越困難，因此更加需要同行企業(yè)之間的合作以獲得互補(bǔ)性技術(shù)。

同時(shí)，橫向戰(zhàn)略聯(lián)盟也有助于產(chǎn)品創(chuàng)新時(shí)間的減短。各個(gè)企業(yè)參與市場競爭的主要手段之一就是產(chǎn)品的不斷創(chuàng)新，在激烈的現(xiàn)代市場競爭中，同行業(yè)的競爭對手不斷出現(xiàn)，隨著產(chǎn)品的設(shè)計(jì)周期越來越短，企業(yè)中誰能搶先推出新的產(chǎn)品，誰就能第一時(shí)間搶占市場。但是，在科學(xué)和技術(shù)進(jìn)步的今天，產(chǎn)品的技術(shù)已經(jīng)具有高度技術(shù)性和復(fù)雜性，一項(xiàng)復(fù)雜的高科技新產(chǎn)品的完成設(shè)計(jì)會(huì)經(jīng)過越來越多的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，涉及到越來越多的科技領(lǐng)域，從產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、試驗(yàn)制作到有關(guān)設(shè)備的籌備，甚至實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)和開拓新的市場渠道，已經(jīng)成為規(guī)模越來越大的系統(tǒng)工程，任何企業(yè)都不可能在很短的時(shí)間內(nèi)獨(dú)立完成這種系統(tǒng)工程，因此，科技型小微企業(yè)組建橫向戰(zhàn)略聯(lián)盟，已經(jīng)成為促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的一種新模式。

3.3 制約風(fēng)險(xiǎn)和降低成本

橫向戰(zhàn)略聯(lián)盟中所提供的產(chǎn)品一般都是通過科技型小微企業(yè)之間進(jìn)行外聯(lián)型的、相互銜接的附加值生產(chǎn)聯(lián)盟而實(shí)現(xiàn)增值的，并不是依賴于最后產(chǎn)品的一次性銷售，而是分段實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的價(jià)值。各科技型小微企業(yè)都應(yīng)該充分發(fā)揮各自企業(yè)的產(chǎn)品優(yōu)勢、技術(shù)優(yōu)勢、服務(wù)優(yōu)勢、市場優(yōu)勢、管理優(yōu)勢，這樣實(shí)現(xiàn)成功的可能性就很大，這樣，就有助于減輕小微企業(yè)投資成本與風(fēng)險(xiǎn)。

橫向戰(zhàn)略聯(lián)盟的形成也是制約風(fēng)險(xiǎn)需要的結(jié)果?？萍夹托∥⑵髽I(yè)所有的新價(jià)值都要在最終產(chǎn)品的一次性銷售上得到實(shí)現(xiàn)，因此，企業(yè)對自身的能力和資源進(jìn)行依賴，所要承擔(dān)的相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)非常大，一旦因?yàn)閷π率袌龅牟皇煜さ纫蛩囟茏璧脑挘髽I(yè)就有可能面臨危機(jī)。小微企業(yè)形成橫向戰(zhàn)略聯(lián)盟后，對于每一個(gè)結(jié)盟的合作者來說，對聯(lián)合采購和產(chǎn)品研發(fā)中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行共同承擔(dān)，要比一個(gè)企業(yè)對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行獨(dú)自承擔(dān)要好得多。

3.4 防止掠奪者、新進(jìn)入者和避免過度競爭

在市場競爭中科技型小微企業(yè)很容易使過度競爭的局面出現(xiàn)，這種局面的出現(xiàn)，不單單會(huì)使企業(yè)的盈利能力得到有效降低，同時(shí)，還可能導(dǎo)致出現(xiàn)兩敗俱傷的局面。而通過對橫向戰(zhàn)略聯(lián)盟的有效構(gòu)建，可以使合作競爭更加合理，從而使整個(gè)市場競爭更加有序?；诓┺牡囊暯莵磉M(jìn)行觀察，企業(yè)之間的橫向戰(zhàn)略聯(lián)盟可以使一種全新的關(guān)系得到有效構(gòu)建，這種全新的關(guān)系就是有序競爭和合作共贏。企業(yè)在進(jìn)行競爭中并不是對合作進(jìn)行排斥，倘若只是一味的競爭，只會(huì)讓整個(gè)市場秩序出現(xiàn)混亂局面，結(jié)果往往會(huì)傷害雙方。有效的合作可以大幅度提升小微企業(yè)的競爭力，提高資源配置的效率。日本的企業(yè)對各個(gè)企業(yè)之間的公開、長期的合作關(guān)系一直非常重視，日本的企業(yè)認(rèn)為，舊有的美國方式的競標(biāo)形式，對市場是有一定的破壞性的。這是由于供應(yīng)商聯(lián)盟倘若穩(wěn)定的話，貨源的效率和質(zhì)量會(huì)更加有效，從而使合作會(huì)更加長遠(yuǎn)。

橫向戰(zhàn)略聯(lián)盟，讓科技型小微企業(yè)從與競爭對手“爭搶”市場的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變?yōu)椤肮蚕怼笔袌龅膽?zhàn)略，從而改變了企業(yè)之間過去你死我活的競爭方式和狀態(tài)，這種戰(zhàn)略在市場容量有限的情況下顯得勃勃生機(jī)。由于在一段時(shí)間內(nèi)，市場容量總是不變的，如果科技型小微小企業(yè)在有限的市場中大打價(jià)格戰(zhàn)，陷入惡性競爭的陷阱，這不僅會(huì)增加市場競爭的成本，而且可能失去現(xiàn)有的市場份額。

我國科技型小微企業(yè)的發(fā)展受到很多因素的制約，融資難、政府重視程度不夠、企業(yè)對風(fēng)險(xiǎn)的抵御力不高、負(fù)擔(dān)比較重，促使這些企業(yè)之間形成橫向戰(zhàn)略聯(lián)盟，通過聯(lián)盟，進(jìn)行資源整合，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，降低風(fēng)險(xiǎn)和成本避免過度競爭，使企業(yè)的核心競爭力得到不斷提升，從而在未來的發(fā)展道路中會(huì)越走越好。

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