審判中心主義模式下的有效辯護(hù)

摘 要 “以審判為中心”訴訟制度改革和有效辯護(hù)的實現(xiàn)提供了良好的契機(jī)，同時，辯方的充分參與也有助于實現(xiàn)庭審實質(zhì)化，促進(jìn)審判中心主義訴訟模式的實現(xiàn)，兩者同為司法公正的內(nèi)在要求。本文以念斌案為切入點(diǎn)，首先介紹審判中心主義與有效辯護(hù)的基礎(chǔ)理論，隨后分析二者的內(nèi)在聯(lián)系與良性互動，接著提出在審判中心主義缺失下有效辯護(hù)存在的問題，最后針對性的分析解決的策略。

關(guān)鍵詞 審判中心主義 有效辯護(hù) 庭審 實質(zhì)化

作者簡介：劉東奧，中國政法大學(xué)，研究方向：比較法學(xué)。

中圖分類號：D926.4 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.09.020

一、由念斌投毒案引發(fā)的思考

（一）案情介紹

念斌死刑再審改判為無期案是我國審判史上一樁曠日持久并最終得以糾錯的典型案件。案件發(fā)生在福建福州平潭縣澳前鎮(zhèn)澳前村，2006年7月，當(dāng)事人丁某等在家中用餐過后，紛紛出現(xiàn)中毒癥狀，緊急送往醫(yī)院后，丁某的一雙兒女因搶救無效而死亡。在隨后的警方檢驗中顯示，兩個孩子均系氟乙酸鹽鼠藥中毒，同時也在其他人的嘔吐物中檢驗出了此類成分。

警方開展調(diào)查的過程中，在受害人一家的鄰居念斌店面外的門把上檢出“疑似”氟乙酸鹽毒物的物質(zhì)，并從其家中被洗刷干干凈凈的炒菜鐵鍋里檢驗此毒藥成分，從而認(rèn)定其有重大作案嫌疑。

本案歷時八年，十次開庭審理，四次被判死刑立即執(zhí)行，2014年8月22日，福建高院作出終審判決，撤銷福州市中級人民法院判決，認(rèn)定上訴人念斌無罪。

（二）對本案的思考

念斌案具有典型意義，顯示了我國法治進(jìn)程的進(jìn)步。在真兇沒有出現(xiàn)、死者沒有復(fù)活、案件所收集的證據(jù)沒有重大變更的情況下，能夠得到改判而無罪釋放，與辯護(hù)律師的有效辯護(hù)有極大的關(guān)系。其由40多人共同組成的“夢幻律師團(tuán)”完成了3萬多字的辯護(hù)意見書，經(jīng)過通力合作來澄清事實并制造合理懷疑。

念斌案的悲劇，可以說是“命案必破”理念的產(chǎn)物，這種理念作為公安機(jī)關(guān)的一種決心宣誓，可以理解，若是作為對其的硬性要求，就是荒謬的。在訴訟進(jìn)程中，刑事程序往往沿著為嫌疑人定罪的方向推動，有罪推定的慣性難以避免的存在，從審前偵查到二審結(jié)束，都在受其影響。盡管證據(jù)明顯存疑，被告人也多次翻供，由于未找到新的犯罪嫌疑人，法官不敢將其無罪釋放。

二、審判中心主義與有效辯護(hù)概述

（一）審判中心主義理論

黨的十八屆四中全會明確提出要“推進(jìn)以審判為中心的訴訟制度改革，確保偵查、審查起訴的案件事實證據(jù)經(jīng)得起法律的檢驗?！边@是黨從加快建設(shè)社會主義法治國家，全面推進(jìn)依法治國基本國策，實現(xiàn)司法公正的現(xiàn)實需要所作的戰(zhàn)略部署，具有深遠(yuǎn)意義。

總體而言，審判中心主義有以下兩個方面的含義：

第一，刑事訴訟程序的中心是審判階段。審判過程不同于立案、偵查、審查起訴等訴訟階段，它的重要性在于，只有在此階段才能對案件進(jìn)行定性，并確定被告人的刑事責(zé)任，對受害人進(jìn)行救濟(jì)和補(bǔ)償。

第二，審判體系的中心是一審程序。因為法庭審判要處理的最主要問題是采納、排除相關(guān)證據(jù)和認(rèn)定案件事實，隨著審級的升高，所耗時間變長，發(fā)現(xiàn)案件事實會愈發(fā)困難。

（二）有效辯護(hù)理論

有限辯護(hù)理論產(chǎn)生于美國，其大致包含三方面內(nèi)容：

第一，權(quán)利方面，犯罪嫌疑人、被告人有獲得律師幫助的權(quán)利。在刑事訴訟控辯審三方結(jié)構(gòu)中，辯方不可避免的處于相對弱勢的境地，賦予犯罪嫌疑人、被告人充分的獲得律師幫助的權(quán)利可以在一定程度上彌補(bǔ)這種天然不對等的缺陷。

第二，行為方面，律師忠實盡職的進(jìn)行辯護(hù)，有學(xué)者稱之為“實質(zhì)及忠實辯護(hù)” ，想達(dá)到這一標(biāo)準(zhǔn)，需要滿足一些條件，如律師需要具備過硬的專業(yè)能力、在庭審過程中有效發(fā)問與質(zhì)證、積極做好辯護(hù)準(zhǔn)備等。

第三，結(jié)果方面，為犯罪嫌疑人、被告人合法權(quán)益作最大化的爭取。從審判結(jié)果的角度而言，可以對辯護(hù)的效果做出衡量。

三、審判中心主義與有效辯護(hù)的內(nèi)在聯(lián)系

（一）保障法院審判獨(dú)立，避免外界因素干預(yù)司法權(quán)行使

審判中心主義和有效辯護(hù)共同價值取向中都體現(xiàn)出對于審判獨(dú)立的追求。審判獨(dú)立才為辯護(hù)律師提供了“說服”的對象。十八屆四中全會上開始關(guān)注法官個體的獨(dú)立，排除外界干擾，使法官以庭審中雙方對抗表現(xiàn)形成心證。如果審判不獨(dú)立，法官不能獨(dú)立對案件的性質(zhì)和被告人的定罪量刑作出判斷，那么辯方再充足的舉證、再精湛的辯論技巧就算能夠讓法官形成合理懷疑，也無法對案件裁判結(jié)果產(chǎn)生實質(zhì)影響，辯護(hù)也就流于形式，失去了存在的意義。

（二）積極促進(jìn)控辯雙方平等對抗

辯方在兩造對抗中天然的處于弱勢地位，想要擁有與控方大致能抗衡的對抗強(qiáng)度，最直接的方法是充分實現(xiàn)有效辯護(hù)。在控方強(qiáng)大的攻勢下，律師只有做到了有效辯護(hù)，才能展開防御，提出證明被告人無罪、罪輕的證據(jù)，質(zhì)疑控方提出的有罪證據(jù)，并對程序上違法的行為提出申訴。

審判中心主義要求庭審實質(zhì)化，從而對庭審雙方的對抗性提出了更高的要求。為了不使審判過程成為一場“秀”，需要控辯雙方處在平等的地位上，并積極舉證、各抒己見，用充足、實質(zhì)的對抗對法官的心證產(chǎn)生影響。

（三）庭審中貫徹直接言辭原則

直接言辭原則強(qiáng)調(diào)了證人出庭作證的必要性，所有證據(jù)必須由對抗的控辯雙方以言辭辯論的形式提出，并對相關(guān)證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證。從而使法官對證據(jù)有直觀的感知，判斷其證明力。

直接言辭原則是避免審判虛無的重要手段 ，相對于案卷中心主義而言，審判中心主義更加注重將法官與審前的案卷分離，避免其在提前閱讀案卷的過程中形成心證。要實現(xiàn)庭審實質(zhì)化，就必須要保證審判成為認(rèn)定案件事實、采納排除證據(jù)、確定案件結(jié)果的決定性環(huán)節(jié)?？剞q雙方要提高證人的出席率，法官應(yīng)根據(jù)法庭上親身驗明的證據(jù)考慮案件定性與定罪量刑。endprint

四、審判中心主義缺失下有效辯護(hù)存在的問題

（一） 庭審中直接言辭原則貫徹不到位

貫徹直接言辭原則是庭審實質(zhì)化的重要表現(xiàn)，證據(jù)規(guī)則越完善，定案證據(jù)的可靠性也就越強(qiáng)。但是在我國目前的司法實踐中，對直接言辭原則的貫徹情況堪憂，庭審中法官仍習(xí)慣于大量使用檢察院提供的卷宗資料，辯方的質(zhì)證權(quán)受到了證人不出庭的嚴(yán)重侵害，庭審辯護(hù)也難以達(dá)到其預(yù)期效果。

以證人出庭制度為例，2012年新修訂的《刑事訴訟法》對證人強(qiáng)制出庭制度作出了規(guī)定，但也對其出庭設(shè)置了諸多限制性條件，同時具備時，才可啟動程序。如果證人不出庭，辯護(hù)人只能對書面證言或音像資料進(jìn)行質(zhì)證，盡管辯方提出了疑點(diǎn)，但上述資料無法作出回應(yīng)，此時往往由公訴人回應(yīng)，但難以保證這是證人的真實意思。在親屬證人拒絕出庭權(quán)上，更是刑事訴訟法公然對證人不出庭作出肯定規(guī)定 ，導(dǎo)致直接言辭原則在我國庭審中難以推進(jìn)。

（二） 法官難以保證獨(dú)立性，干預(yù)司法現(xiàn)象嚴(yán)重

有效辯護(hù)想要達(dá)到的最主要的目標(biāo)，是律師作出的辯護(hù)意見能夠?qū)Ψü俚男淖C產(chǎn)生影響，這就需要法官擁有獨(dú)立的地位。

上級機(jī)關(guān)和領(lǐng)導(dǎo)干預(yù)司法的現(xiàn)象屢禁不止。如今上級對案件直接的過問和指揮逐漸減少，更多的是“只可意會”的暗示，形式多樣且隱蔽性強(qiáng)，雖然從表面形式上看并不具有命令性，但讓法官承受了巨大心理壓力，如果斷然違抗領(lǐng)導(dǎo)干部的“暗示”，不免會擔(dān)心受到打擊報復(fù)。在這種情況下做出的判決，難免有失公允。

（三）刑事辯護(hù)律師人數(shù)不足，業(yè)務(wù)能力有待提高

近年來我國刑事案件數(shù)量不斷攀升，與之形成反差的是，刑事辯護(hù)律師數(shù)量不斷減少，法學(xué)人才畢業(yè)后鮮有將刑事辯護(hù)律師作為自己的首選職業(yè)。究其原因，主要有以下幾方面：第一，代理刑事辯護(hù)案件收入與民商事案件代理費(fèi)相比，相差懸殊，難以滿足青年律師生活需求，如租房、還房貸等的開支。第二，刑事辯護(hù)具有高風(fēng)險的特點(diǎn)，使得很多律師望而卻步，近年來刑辯律師被拘留甚至入獄的案例打壓了其他律師的積極性。第三，經(jīng)驗豐富、能力強(qiáng)大的刑辯律師往往傾向于強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合或單打獨(dú)斗，沒有時間和興趣去培養(yǎng)新手刑辯律師，難免會造成青黃不接、后繼無人的情況。

五、審判中心主義下實現(xiàn)有效辯護(hù)的策略分析

（一）強(qiáng)化證人、鑒定人、偵查人員出庭制度，實現(xiàn)直接言辭原則

要實現(xiàn)以審判為中心，就要切實保障被告人能夠得到律師的有效辯護(hù)，質(zhì)證權(quán)無疑是有效辯護(hù)的重要環(huán)節(jié)。所以，筆者建議修改關(guān)于現(xiàn)行法律規(guī)定，以證人出庭作證為原則，以特殊情況下不出庭作證為例外情形，并對偵查機(jī)關(guān)提交的卷宗的證據(jù)能力作出限制性規(guī)定。如果證人出現(xiàn)法定情形之外的不出庭或直接拒絕出庭，則應(yīng)認(rèn)定其作出的證據(jù)不具有合法性，從而不被采納。如果法官違背了直接言辭原則，對某些證據(jù)予以采納，則可以作為當(dāng)事人提出上訴的理由。

與此同時，還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對出庭的證人及其親屬的保護(hù)力度，減少其出庭的不安和顧慮，對于涉及暴力、黑社會性質(zhì)的案件的證人及親屬的個人信息應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密，定期進(jìn)行安全審查，保證能夠在必要時即使采取保護(hù)措施。

（二）賦予辯護(hù)律師偵查階段的閱卷權(quán)，實現(xiàn)審前辯護(hù)

辯護(hù)律師最重要的權(quán)利之一是閱卷權(quán)。但是由于偵查階段和審判階段在目的和功能上都有較大區(qū)別，所以律師閱卷權(quán)的范圍也應(yīng)有所不同。律師在審判階段可以閱讀全案卷宗，從而查清案件事實，充分有效辯護(hù)。但是在偵查階段，考慮到偵查的主要任務(wù)是搜集與案件相關(guān)的各項證據(jù)，具有不公開性的特點(diǎn)，律師閱卷權(quán)的范圍也應(yīng)相應(yīng)的縮小，可以在犯罪嫌疑人受到強(qiáng)制措施后查閱據(jù)以作出上述措施所根據(jù)的卷宗材料。

（三）加強(qiáng)刑辯律師培養(yǎng)力度，提升辯護(hù)質(zhì)量

為了解決刑辯律師人數(shù)相對短缺的情況，需要法律院校和律所的共同努力。學(xué)校應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對刑法、刑事訴訟法、證據(jù)法等學(xué)科的教學(xué)與引導(dǎo)，并理論聯(lián)系實踐，設(shè)置刑事辯護(hù)實務(wù)課程，定期邀請經(jīng)驗豐富的知名律師開設(shè)講座、分享經(jīng)驗，提升學(xué)生們的興趣和專業(yè)能力。學(xué)校也應(yīng)廣泛拓寬招聘渠道，鼓勵刑辯方向律所開設(shè)招聘會，吸引人才。律所應(yīng)當(dāng)考慮到青年律師經(jīng)驗缺乏的情況，為其提供領(lǐng)路人，幫助成長。在薪水和獎金方面，也可以適當(dāng)有所傾斜。各方合力，為刑事辯護(hù)儲備精良的青年力量。

在提高辯護(hù)質(zhì)量方面，可以借鑒國外經(jīng)驗，由我國律師協(xié)會建立辯護(hù)律師信息庫，載明其基本信息、辯護(hù)經(jīng)歷、代表性案件、獎懲記錄等，可以在競爭環(huán)境中，促使刑辯律師提高自己的職業(yè)技能和水平。

注釋：

陳薇.念斌案辯護(hù)律師團(tuán)：法治的勝利.中國新聞周刊.2015（6）.28.

張建偉.審判中心主義的實質(zhì)與表象.人民法院報.2014年6月20日，第2版.

王兆鵬.實質(zhì)及忠實之辯護(hù)——最高法院相關(guān)判決評釋.法令月刊.2009（3）.65.

葉青.以審判為中心的訴訟制度改革之若干思考.法學(xué).2015（7）.5.

謝登科.困境與突破：我國親屬拒證權(quán)制度反思.法律科學(xué).2015.第4版.107.endprint