淺論元數(shù)據(jù)與來(lái)源原則變革的深層次聯(lián)系

吳申艷

摘要：元數(shù)據(jù)與來(lái)源原則的變革擁有密不可分的關(guān)系。因此，進(jìn)一步把握元數(shù)據(jù)與來(lái)源原則變革之間的聯(lián)系能夠?qū)?lái)源原則的內(nèi)涵和實(shí)踐應(yīng)用有更深刻的認(rèn)識(shí)。本文從來(lái)源原則變革的產(chǎn)生、來(lái)源原則的發(fā)展、來(lái)源原則的成果三個(gè)方面探討元數(shù)據(jù)在其中的作用程度，提出元數(shù)據(jù)是來(lái)源原則變革的誘因、來(lái)源原則變革成果形成的助力者、來(lái)源原則變革成果與社會(huì)實(shí)踐的黏合劑。

關(guān)鍵詞：元數(shù)據(jù)來(lái)源原則變革

Abstract： Metadata has a close relationship with the change of the source principle. Therefore， fur？ therunderstandingoftherelationshipbetween metadata and the change of the source principle can have a more profound understanding of the con？ notation and practice of the source principle. This pa？ per is doing research from three aspects： the princi？ ple of change， the principle of development， the principle of source achievements to discuss the role of metadata in the metadata is proposed， the princi？ ple of change adhesive inducement， source forma？ tion， power source principle change source principle change and social practice.

Keywords： Metadata；Origin principle；Innovation

一、引言

來(lái)源原則從20世紀(jì)初起就被國(guó)際檔案界公認(rèn)為檔案專(zhuān)業(yè)的基本原則，是當(dāng)前各國(guó)公認(rèn)的檔案整理理論。因此，來(lái)源原則的發(fā)展和變遷一直受到檔案學(xué)者的關(guān)注。不可否認(rèn)的是，進(jìn)入電子文件時(shí)代之后，來(lái)源原則出現(xiàn)了不適應(yīng)性，傳統(tǒng)的“實(shí)體來(lái)源”概念受到了挑戰(zhàn)。為了讓來(lái)源原則在電子時(shí)代仍然具有生命力，檔案學(xué)者提出了“概念來(lái)源”，即電子時(shí)代檔案來(lái)源的概念不僅指文件的形成機(jī)關(guān)，而且還包括其形成目的、形成活動(dòng)、過(guò)程、處理程序和職能范圍等。

但是“概念來(lái)源”的提出也帶來(lái)了新的難題——“概念來(lái)源”過(guò)于抽象并且難以現(xiàn)實(shí)操作。于是檔案學(xué)者將元數(shù)據(jù)引入了檔案領(lǐng)域，提出在電子文件生成、管理和利用的全過(guò)程中始終注重掌握元數(shù)據(jù)，并將其與文件的內(nèi)容信息一同保留下來(lái)，從而成功地解決了“概念來(lái)源”如何施行的問(wèn)題。

然而，筆者通過(guò)查閱來(lái)源原則變革的相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)檔案學(xué)者在論述來(lái)源原則的變革時(shí)，只是簡(jiǎn)單提出元數(shù)據(jù)與來(lái)源原則的變革擁有密不可分的關(guān)系。但卻并沒(méi)有完整描述清楚元數(shù)據(jù)與這種變革到底有哪些深層次聯(lián)系，即元數(shù)據(jù)在來(lái)源原則變革的產(chǎn)生、來(lái)源原則的發(fā)展、來(lái)源原則變革成果及其應(yīng)用等階段具體扮演著什么角色，以及在各個(gè)階段的作用程度如何。筆者認(rèn)為，元數(shù)據(jù)與來(lái)源原則變革的深層次聯(lián)系的研究是非常必要的，不僅能夠促使檔案學(xué)界對(duì)來(lái)源原則變革過(guò)程和成果等方面有更深刻和清晰的認(rèn)識(shí)，更能夠使檔案學(xué)者通過(guò)元數(shù)據(jù)概念更好地解釋“概念來(lái)源”的內(nèi)涵以及通過(guò)元數(shù)據(jù)技術(shù)更好地推進(jìn)“概念來(lái)源”的實(shí)際操作，增強(qiáng)來(lái)源原則在電子時(shí)代的生命力。

二、元數(shù)據(jù)是來(lái)源原則變革的誘因

（一）元數(shù)據(jù)概念在檔案領(lǐng)域的引用

元數(shù)據(jù)是信息技術(shù)領(lǐng)域的名詞，其在檔案領(lǐng)域的引用緣于檔案學(xué)者試圖通過(guò)元數(shù)據(jù)來(lái)解決概念來(lái)源的現(xiàn)實(shí)施行，檔案學(xué)界對(duì)元數(shù)據(jù)的定義有三個(gè)發(fā)展階段：元數(shù)據(jù)[1]首先由電子文件專(zhuān)家戴維比爾曼引進(jìn)電子文件研究領(lǐng)域，這一階段檔案學(xué)者將元數(shù)據(jù)在信息技術(shù)領(lǐng)域的定義直接移植到檔案領(lǐng)域，即將其定義為描述數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)，即元數(shù)據(jù)的含義與計(jì)算機(jī)技術(shù)領(lǐng)域中的元數(shù)據(jù)的含義是一致的。第二階段檔案學(xué)者將其定義為著錄元數(shù)據(jù)，這一階段元數(shù)據(jù)在檔案領(lǐng)域有其更為專(zhuān)指的性質(zhì)和含義，即元數(shù)據(jù)是關(guān)于單一電子文件和文件組合的背景及其相互關(guān)系的結(jié)構(gòu)化著錄數(shù)據(jù)，這里的著錄元數(shù)據(jù)被檔案人員解釋為著錄信息。第三階段檔案學(xué)者將其定義為電子文件管理元數(shù)據(jù)，認(rèn)為元數(shù)據(jù)是自始至終地描述文件的背景、內(nèi)容、結(jié)構(gòu)及其管理的數(shù)據(jù)。

從元數(shù)據(jù)定義在檔案領(lǐng)域的三個(gè)發(fā)展階段可以看出：一方面元數(shù)據(jù)本身與電子文件的背景、內(nèi)容、結(jié)構(gòu)等方面有著密不可分的關(guān)系，包括電子文件的格式、題名、關(guān)鍵詞、作者、版權(quán)信息等數(shù)據(jù)，這些涉及電子文件背景、內(nèi)容、結(jié)構(gòu)等信息的數(shù)據(jù)與文件的來(lái)源息息相關(guān)。另一方面，隨著元數(shù)據(jù)涵義在檔案領(lǐng)域的具體化和專(zhuān)指化，檔案學(xué)者對(duì)元數(shù)據(jù)的理解更加深刻、應(yīng)用更加便利，從而滿(mǎn)足了來(lái)源原則需要很好地描述電子文件來(lái)源信息的要求。因此，筆者認(rèn)為元數(shù)據(jù)在檔案領(lǐng)域的引用很好地促進(jìn)了“實(shí)體來(lái)源”向“概念來(lái)源”的變革。

（二）元數(shù)據(jù)以電子文件為橋梁影響來(lái)源原則

電子文件時(shí)代，文件的來(lái)源聯(lián)系更為復(fù)雜，無(wú)法像紙質(zhì)文件一樣具體到某一實(shí)實(shí)在在的機(jī)構(gòu)、組織或個(gè)人。[2]大量的文件管理系統(tǒng)、各種各樣的文件載體以及多元的文件形成活動(dòng)存在于眾多辦公點(diǎn)，分散在不同的地理空間，也跨越不同的時(shí)間、不再對(duì)應(yīng)內(nèi)部的基層組織機(jī)構(gòu)。計(jì)算機(jī)和電信革命急劇加速了這種分散化和分離化，業(yè)務(wù)職能現(xiàn)已跨越所有形態(tài)的結(jié)構(gòu)或組織界限。因此，來(lái)源原則在電子時(shí)代發(fā)生變革成為必然，從而有了“概念來(lái)源”的出現(xiàn)，既能使電子文件整理適合來(lái)源原則的“來(lái)源同一性”內(nèi)涵，又能解決電子文件來(lái)源分散的矛盾。

但筆者認(rèn)為，電子文件的出現(xiàn)雖然是來(lái)源原則變革的最顯而易見(jiàn)的緣由，但究其根本還是元數(shù)據(jù)在起決定性作用。相對(duì)于紙質(zhì)文件，電子文件的形成與計(jì)算機(jī)密切相關(guān)，因此形成了數(shù)量龐大、內(nèi)容復(fù)雜依賴(lài)機(jī)讀的元數(shù)據(jù)記錄。通過(guò)這些元數(shù)據(jù)記錄我們并不能輕易地識(shí)別出不同電子文件的傳統(tǒng)意義上的“來(lái)源”聯(lián)系，從而對(duì)傳統(tǒng)意義上的“實(shí)體來(lái)源”造成了沖擊。因此，正因?yàn)殡娮游募燃堎|(zhì)文件擁有復(fù)雜的背景、內(nèi)容、結(jié)構(gòu)及管理要求，“實(shí)體來(lái)源”才會(huì)顯得不適用，所以作為描述電子文件背景、內(nèi)容、結(jié)構(gòu)、管理要求等內(nèi)容的元數(shù)據(jù)才是來(lái)源原則出現(xiàn)變革的真正誘因，是來(lái)源原則變革的本質(zhì)所在。endprint

三、元數(shù)據(jù)是來(lái)源原則變革成果形成的助力者

（一）實(shí)體來(lái)源向概念來(lái)源的轉(zhuǎn)變需要利用元數(shù)據(jù)進(jìn)行解釋

來(lái)源原則變革的一個(gè)顯著成果就是“實(shí)體來(lái)源”向“概念來(lái)源”的轉(zhuǎn)變?！案拍顏?lái)源”是對(duì)“實(shí)體來(lái)源”的繼承和發(fā)展。在保持“來(lái)源同一性”內(nèi)涵的前提下將“來(lái)源”的定義進(jìn)行新的闡釋以適應(yīng)電子文件整理的需要。[3]馮惠玲教授認(rèn)為“這個(gè)來(lái)源就是指文件的形成過(guò)程及背景，即文件是由誰(shuí)，在什么條件下，運(yùn)用哪些數(shù)據(jù)，為了什么目的，采用了何種結(jié)構(gòu)形式的等方面的情況”。通過(guò)馮惠玲教授對(duì)“概念來(lái)源”的論述可以發(fā)現(xiàn)[4]“概念來(lái)源”的實(shí)際操作需要檔案工作者獲取與電子文件生成、保管、利用相關(guān)的各種數(shù)據(jù)，這也就是所謂的元數(shù)據(jù)。沒(méi)有元數(shù)據(jù)的出現(xiàn)，檔案工作者無(wú)法細(xì)節(jié)性地描述電子文件的來(lái)源信息，所以，元數(shù)據(jù)的出現(xiàn)為我們解釋何謂“概念來(lái)源”提供了便利，成功地使“概念來(lái)源”更加具體化。

（二）“概念來(lái)源”的應(yīng)用對(duì)元數(shù)據(jù)的依賴(lài)性

1.元數(shù)據(jù)貫穿于電子文件全程管理的各個(gè)階段。電子文件的全程管理思想就是指，對(duì)電子文件從產(chǎn)生到永久保存或銷(xiāo)毀的整個(gè)生命周期進(jìn)行全程管理。[5]從縱向來(lái)看，電子文件的整個(gè)生命周期可以劃分為電子文件管理的系統(tǒng)設(shè)計(jì)、電子文件形成、電子文件運(yùn)行、電子文件維護(hù)四個(gè)階段。在電子文件管理系統(tǒng)設(shè)計(jì)階段需要設(shè)計(jì)出元數(shù)據(jù)模型，從而對(duì)系統(tǒng)捕捉哪些方面的文件信息做出規(guī)定。在電子文件形成階段和電子文件運(yùn)行階段，文件的產(chǎn)生以及流轉(zhuǎn)會(huì)按照事先規(guī)定好的元數(shù)據(jù)模型產(chǎn)生一個(gè)與之相對(duì)應(yīng)的不斷補(bǔ)充的元數(shù)據(jù)表，通過(guò)該元數(shù)據(jù)表可以對(duì)解讀該文件的內(nèi)容、背景、結(jié)構(gòu)信息、操作過(guò)程等。電子文件的維護(hù)階段是指對(duì)電子文件的原始記錄性進(jìn)行維護(hù)，而元數(shù)據(jù)則是必不可少的依據(jù)，離開(kāi)了元數(shù)據(jù)，電子文件的原始記錄性無(wú)法得到保障。因此，我們可以發(fā)現(xiàn)從電子文件管理的系統(tǒng)設(shè)計(jì)到電子文件的最終維護(hù)都少不了元數(shù)據(jù)的參與，它貫穿于電子文件全程管理的各個(gè)階段。

2.元數(shù)據(jù)技術(shù)能夠?qū)崿F(xiàn)電子文件的全程管理。電子文件時(shí)代，適用于紙質(zhì)文件全程管理的方法和手段已經(jīng)無(wú)法有效解決電子文件這四個(gè)階段的全程管理，因此我們需要尋求創(chuàng)新和突破?；谠獢?shù)據(jù)在電子文件全程管理中扮演著至關(guān)重要的角色，所以能夠?qū)崿F(xiàn)電子文件全程管理的突破點(diǎn)就在于元數(shù)據(jù)技術(shù)的應(yīng)用。

之所以說(shuō)元數(shù)據(jù)技術(shù)是電子文件全程管理中的關(guān)鍵，是因?yàn)樗軌騽?dòng)態(tài)功能與靜態(tài)功能相結(jié)合全面監(jiān)管電子文件的形成過(guò)程。[6]靜態(tài)功能是指元數(shù)據(jù)的靜態(tài)映射。元數(shù)據(jù)中的數(shù)據(jù)記錄與電子文件中的信息內(nèi)容、背景、結(jié)構(gòu)信息構(gòu)成了一一對(duì)應(yīng)的映射關(guān)系，因此，元數(shù)據(jù)就可以完整地記錄電子文件的原始狀態(tài)和生成環(huán)境。元數(shù)據(jù)的動(dòng)態(tài)功能是指它可以動(dòng)態(tài)地獲取電子文件管理的各項(xiàng)信息。[7]國(guó)際《都柏林核心研究項(xiàng)目》將元數(shù)據(jù)的研究作為解決網(wǎng)絡(luò)環(huán)境查找信息的重點(diǎn)，根據(jù)著錄信息的類(lèi)型和范圍，將元數(shù)據(jù)分為三部分：與文件內(nèi)容有關(guān)的數(shù)據(jù)、對(duì)文件負(fù)有責(zé)任有關(guān)的數(shù)據(jù)以及對(duì)文件說(shuō)明的有關(guān)數(shù)據(jù)。通過(guò)這樣科學(xué)的分類(lèi)，可以達(dá)到對(duì)電子文件全方位的描述和著錄，從而動(dòng)態(tài)地獲取電子文件管理的各項(xiàng)信息。因此，沒(méi)有元數(shù)據(jù)技術(shù)在電子文件全程管理中的應(yīng)用，來(lái)源原則變革成果的應(yīng)用也就成為了紙上談兵。不可否認(rèn)，不具有任何可操作性的理論成果注定會(huì)被世界淘汰。所以，筆者認(rèn)為，將元數(shù)據(jù)和元數(shù)據(jù)技術(shù)稱(chēng)為來(lái)源原則成果形成的有力助手完全不為過(guò)。

四、元數(shù)據(jù)是來(lái)源原則變革成果與檔案工作實(shí)踐的黏合劑

（一）增強(qiáng)了來(lái)源原則在電子文件時(shí)代的生命力

電子文件時(shí)代，一方面我們無(wú)法依據(jù)“傳統(tǒng)來(lái)源”原則去掌握電子文件的來(lái)源聯(lián)系，[8]另一方面“概念來(lái)源”雖然能通過(guò)重新定義來(lái)源解決“傳統(tǒng)來(lái)源”概念無(wú)法解決的矛盾，但其內(nèi)涵又過(guò)于抽象和難以把握，電子文件之間的聯(lián)系更多是計(jì)算機(jī)之間的邏輯鏈接，因此“概念來(lái)源”在實(shí)際中的具體操作成為了難題。

而元數(shù)據(jù)的出現(xiàn)正好解決了這個(gè)難題。檔案界通過(guò)不斷努力推進(jìn)檔案資料元數(shù)據(jù)的建設(shè)來(lái)獲取電子文件生成、保管、利用相關(guān)的數(shù)據(jù)。[9]例如，以權(quán)利元數(shù)據(jù)、重要屬性元數(shù)據(jù)、特殊類(lèi)型數(shù)字資源等為代表的元數(shù)據(jù)元素的不斷擴(kuò)展，為更全面地描述電子文件的來(lái)源及不同文件之間的聯(lián)系帶來(lái)了便利。再例如，元數(shù)據(jù)語(yǔ)義技術(shù)的發(fā)展能促進(jìn)電子文件內(nèi)容信息的識(shí)別、語(yǔ)法的匹配等等，幫助元數(shù)據(jù)更好地識(shí)別出不同電子文件的來(lái)源信息。

總之，元數(shù)據(jù)建設(shè)的不斷進(jìn)步，包括元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范化、元數(shù)據(jù)元素的不斷充實(shí)、元數(shù)據(jù)技術(shù)的不斷進(jìn)步等等都間接地為增強(qiáng)來(lái)源原則在電子文件時(shí)代的生命力作出了貢獻(xiàn)。“概念來(lái)源”以元數(shù)據(jù)為媒介在堅(jiān)持并發(fā)揚(yáng)光大來(lái)源原則基本精神的同時(shí)更加靈活、巧妙地解釋來(lái)源概念。一方面能夠推動(dòng)來(lái)源原則的理論發(fā)展，讓來(lái)源原則的內(nèi)涵能夠被人們所理解和把握。另一方面在社會(huì)實(shí)踐中，也使來(lái)源原則獲得了更廣泛的適用范圍和更廣闊的理論指導(dǎo)空間，很好地適應(yīng)了電子文件的新特點(diǎn)，使來(lái)源原則在實(shí)踐中的操作性更強(qiáng)。

（二）拓寬了來(lái)源原則在檔案工作各個(gè)環(huán)節(jié)的適用性

傳統(tǒng)來(lái)源概念主要適用于檔案整理環(huán)節(jié)，檔案工作者以文件的“來(lái)源”來(lái)對(duì)文件進(jìn)行分類(lèi)和組合。[10]而元數(shù)據(jù)支撐下的“概念來(lái)源”則不僅僅適用于檔案整理環(huán)節(jié)，還擴(kuò)充到鑒定、檢索、利用等環(huán)節(jié)，甚至在這些環(huán)節(jié)的重要性已經(jīng)超越了檔案整理環(huán)節(jié)。

之所以來(lái)源原則在除檔案整理環(huán)節(jié)之外的其它環(huán)節(jié)也能有所適用，是因?yàn)闉榱送暾枋鲭娮游募g的虛擬化來(lái)源聯(lián)系，伴隨著文件整個(gè)生命周期的元數(shù)據(jù)都會(huì)被保存，而這些元數(shù)據(jù)正是使得來(lái)源原則在檔案工作的其他環(huán)節(jié)也發(fā)揮重要作用的關(guān)鍵所在。例如，與文件相關(guān)的描述型元數(shù)據(jù)集，如目錄記錄、專(zhuān)門(mén)索引、用戶(hù)注解等元數(shù)據(jù)集就可以在檔案檢索環(huán)節(jié)發(fā)揮重要作用。檔案界可以通過(guò)大量的描述型元數(shù)據(jù)集在檔案管理系統(tǒng)中實(shí)現(xiàn)來(lái)源檢索，缺乏了元數(shù)據(jù)，電子文件之間復(fù)雜的虛擬化聯(lián)系無(wú)法被描述，來(lái)源檢索也就沒(méi)法實(shí)現(xiàn)。除了檔案檢索環(huán)節(jié)，魏雁飛學(xué)者認(rèn)為現(xiàn)代職能鑒定理論要求將鑒定的著眼點(diǎn)放在文件形成者的職能、任務(wù)和活動(dòng)上，也就是把鑒定視角“置于一種以文件前后關(guān)系為基礎(chǔ)，以來(lái)源為中心的框架之中，而不是置于以?xún)?nèi)容為基礎(chǔ)的歷史文獻(xiàn)框架之中”，由上至下地判斷檔案的價(jià)值的這種思想實(shí)際是來(lái)源原則在檔案鑒定領(lǐng)域的應(yīng)用。[11]在檔案利用環(huán)節(jié)，以檔案元數(shù)據(jù)核心集，即對(duì)檔案自身形成過(guò)程中“歷史聯(lián)系”信息的完整描述信息為依托，建立基于來(lái)源的用戶(hù)個(gè)性化服務(wù)。檔案元數(shù)據(jù)核心集便于檔案資源組織、便于檔案資源身份驗(yàn)證，能夠?qū)z索到的同一來(lái)源文件與目標(biāo)用戶(hù)自身屬性相結(jié)合，從而滿(mǎn)足檔案用戶(hù)個(gè)性化需求。

五、結(jié)語(yǔ)

元數(shù)據(jù)作為伴隨文件整個(gè)生命周期的數(shù)據(jù)信息，是對(duì)文件形成過(guò)程的完整描述。在電子文件時(shí)代，它極大地方便了檔案工作者對(duì)文件，特別是電子文件來(lái)源聯(lián)系的把握。在來(lái)源原則到新來(lái)源觀的整個(gè)創(chuàng)變過(guò)程中發(fā)揮著不可替代的作用。它是來(lái)源原則變革的誘因、是來(lái)源原則變革成果形成的助力者、也是來(lái)源原則變革成果與社會(huì)實(shí)踐的黏合劑。自元數(shù)據(jù)引入檔案領(lǐng)域以來(lái)，檔案學(xué)者一直在積極探索檔案領(lǐng)域的元數(shù)據(jù)建設(shè)與發(fā)展，形成了眾多技術(shù)成果和理論成果，這些理論和成果為更好地解釋和在實(shí)踐中應(yīng)用來(lái)源原則發(fā)揮了極大地作用。沒(méi)有了元數(shù)據(jù)，來(lái)源原則的變革也就缺乏了動(dòng)力，因此未來(lái)筆者也希望元數(shù)據(jù)能夠在檔案領(lǐng)域發(fā)揮著更為寶貴的作用，能夠推動(dòng)檔案學(xué)走向更高的巔峰，成為檔案學(xué)科與其他學(xué)科融會(huì)貫通的典范。

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