重點實驗室運行評估指標(biāo)體系研究

劉 嘉牛立全李 析付曉晴魏志平李建軍

1.中國石油集團(tuán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)研究院；2.中國石油天然氣集團(tuán)公司科技管理部

重點實驗室運行評估指標(biāo)體系研究

劉 嘉1牛立全1李 析1付曉晴1魏志平2李建軍2

1.中國石油集團(tuán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)研究院；2.中國石油天然氣集團(tuán)公司科技管理部

研究建立適應(yīng)公司實際需求的重點實驗室運行評估指標(biāo)體系是做好重點實驗室運行管理的重要內(nèi)容。通過調(diào)研國家部委等重點實驗室運行評估管理方法，結(jié)合中國石油集團(tuán)公司特點，提出公司重點實驗室運行評估的目的和評估原則，在此基礎(chǔ)上研究建立了以“成果、人才、管理”3個核心要素為主線的評估指標(biāo)體系，具體包括研究成果水平和貢獻(xiàn)、人才和團(tuán)隊建設(shè)、對外開放與運行管理水平3項評估指標(biāo)，并建立了“匯報質(zhì)詢、現(xiàn)場考察、人員訪談”三位一體的運行評估流程。該評估指標(biāo)體系具有突出成果質(zhì)量和水平、重視實驗室原始性創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)、鼓勵吸引世界一流人才在實驗室工作、強(qiáng)調(diào)實驗原始記錄的完整性等特點，通過實踐取得良好效果，評估指標(biāo)的科學(xué)性和合理性得到驗證。

重點實驗室；運行評估；指標(biāo)體系；評估流程；運行管理

重點實驗室是以開展基礎(chǔ)理論、前沿技術(shù)研究及重大裝備研發(fā)，獲得原始創(chuàng)新成果和自主知識產(chǎn)權(quán)，培養(yǎng)高層次科技創(chuàng)新人才，開展國內(nèi)外專業(yè)技術(shù)交流與合作為主要目標(biāo)的科研實驗組織。中國石油天然氣集團(tuán)公司（簡稱集團(tuán)公司）對重點實驗室建設(shè)予以高度重視，迄今已建設(shè)完善了47個重點實驗室和試驗基地?？v觀國內(nèi)外各個層次的重點實驗室運行管理表明，進(jìn)行周期性的運行評估是促進(jìn)重點實驗室建設(shè)和發(fā)展的必要措施和手段，通過評估可以掌握實驗室運行狀況，總結(jié)實驗室運行成果和管理經(jīng)驗，了解存在的問題及其影響其因素，并提出改進(jìn)的建議和意見，指出下一步的發(fā)展方向，從而為管理部門提供決策支持。因此，研究建立適合公司實際需求的重點實驗室運行評估指標(biāo)體系十分重要。在廣泛調(diào)研與咨詢基礎(chǔ)上，結(jié)合集團(tuán)公司重點實驗室和試驗基地的特點，中國石油天然氣集團(tuán)公司科技評估中心研究建立了集團(tuán)公司重點實驗室和試驗基地運行評估指標(biāo)體系，并組織專家進(jìn)行了第一輪運行評估，取得了良好效果，驗證了評估指標(biāo)的科學(xué)性和合理性。為了更好地對科研人員提供參考和借鑒，本文將對這套運行評估指標(biāo)及評估流程進(jìn)行系統(tǒng)闡述和解析。

1 評估目的

對集團(tuán)公司重點實驗室和試驗基地進(jìn)行評估考核的目的：一是總結(jié)經(jīng)驗、找出差距，促進(jìn)工作深化和規(guī)范化；二是通過評估考核剖析問題，提出針對性的解決方法。如幫助重點實驗室明確實驗研究成果的定位，促使其發(fā)揮原創(chuàng)性作用；幫助中試基地規(guī)范中試成果，提升其作用和意義；了解重大科技項目是否都安排了必要的科學(xué)實驗和中間試驗，重點實驗室和中試基地的功能能否滿足研究需要，并提出調(diào)整建議；明確一些重大的理論研究成果是否還缺乏扎實的科學(xué)依據(jù)，可否安排科學(xué)實驗，對現(xiàn)有的重大核心技術(shù)尚存爭議的應(yīng)進(jìn)一步完善、修正、證實（或者證偽），使其真正起到公司在相關(guān)學(xué)術(shù)領(lǐng)域的引領(lǐng)作用。

2 評估指標(biāo)設(shè)計原則

參考國家及其他機(jī)構(gòu)重點實驗室的評估體系[1-3]，結(jié)合石油企業(yè)自身特點，在評估指標(biāo)體系的設(shè)計中遵循了以下3條原則：

（1）導(dǎo)向性。評估指標(biāo)就是重點實驗室今后建設(shè)和發(fā)展的風(fēng)向標(biāo)，因此評估要明確實驗室的發(fā)展目標(biāo)，有利于推進(jìn)實驗室的穩(wěn)步發(fā)展，有利于實驗室進(jìn)行原始性創(chuàng)新，有利于培養(yǎng)和吸引高水平、高素質(zhì)人才，有利于形成完善的管理體系，有利于實驗室提升國際影響力。

（2）科學(xué)性。根據(jù)評估對象的特點和評估要達(dá)到目的，評估指標(biāo)設(shè)計既要符合企業(yè)實際，又要遵循科學(xué)規(guī)律。

（3）可操作性。評估指標(biāo)應(yīng)注意定性和定量的結(jié)合、宏觀和微觀的結(jié)合，要切實可行、注重實效，既不可過于簡單從而缺乏判斷標(biāo)準(zhǔn)，又不可過于繁瑣從而偏離核心，簡單說就是：抓住重點、把握方向；內(nèi)容細(xì)化、易于操作；統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、堅持原則。

3 評估指標(biāo)構(gòu)建

根據(jù)集團(tuán)公司重點實驗室功能定位，對于實驗室建設(shè)和運行來說，成果是宗旨，人才是根本，管理是保障。反映實驗室運行效果和自身水平的核心要素包括：研究成果水平、團(tuán)隊創(chuàng)新能力和運行管理水平（圖1）。因此，重點實驗室運行評估指標(biāo)設(shè)計強(qiáng)調(diào)以下內(nèi)容：（1）以為公司業(yè)務(wù)、科技發(fā)展做貢獻(xiàn)為最終目的，以突出原創(chuàng)性和代表性研究成果為運行評估根本導(dǎo)向；（2）以培養(yǎng)建立高水平創(chuàng)新研究隊伍為基礎(chǔ)；（3）以研發(fā)和建設(shè)技術(shù)先進(jìn)的實驗儀器裝備為手段；（4）鼓勵對公司內(nèi)外部開放，加強(qiáng)對外交流，助推實驗室業(yè)務(wù)發(fā)展。

圖1 反映重點實驗室水平的核心要素

根據(jù)重點實驗室運行評估體系設(shè)計原則及反映重點實驗室水平的核心要素，集團(tuán)公司重點實驗室運行評估指標(biāo)設(shè)立3個一級指標(biāo)，即：研究成果水平和貢獻(xiàn)、人才和團(tuán)隊、對外開放與運行管理，并分解為20個二級指標(biāo)（表1）。

表1 重點實驗室運行評估指標(biāo)

3.1 研究成果水平和貢獻(xiàn)

研究成果包括科學(xué)研究成果和實驗技術(shù)與方法研究成果。這一指標(biāo)主要考察：實驗室是否有重大成果在公司生產(chǎn)經(jīng)營中得到應(yīng)用，并取得顯著效益；在實驗裝備及方法流程方面有無創(chuàng)新；有無新物種、新現(xiàn)象和新規(guī)律的發(fā)現(xiàn)；有無前瞻性的研究方向；發(fā)表論文的水平；發(fā)明專利的數(shù)量等。

（1）科學(xué)研究成果。指由本實驗室研發(fā)人員或其他研發(fā)團(tuán)隊（非本實驗室人員）提出科學(xué)假設(shè)、實驗設(shè)計方案，依靠本實驗室建設(shè)的實驗流程、儀器、裝備為手段完成的，與實驗室研究方向一致的研究成果。實驗室需提供5項以內(nèi)代表性研究成果，每項研究成果均需注明科學(xué)假設(shè)提出者、實驗方案提出者、實驗方案設(shè)計者、主要完成人，闡述成果的創(chuàng)新點、經(jīng)濟(jì)和社會效益，以及實驗結(jié)論對成果的作用。

（2）實驗技術(shù)與方法研究成果。指由本實驗室研發(fā)團(tuán)隊自主設(shè)計、開發(fā)或與其他研發(fā)團(tuán)隊共同設(shè)計、開發(fā)的實驗流程、儀器或?qū)嶒灧椒?。實驗室需提?項以內(nèi)代表性研究成果，每項研究成果均需說明成果的功能及作用、設(shè)計、開發(fā)者及主要貢獻(xiàn)、完成的工作量及應(yīng)用效果。

一個優(yōu)秀的實驗室可以做到，在本專業(yè)領(lǐng)域取得重要理論進(jìn)展、技術(shù)突破或完成的科研成果對公司發(fā)展具有重大（預(yù)期）經(jīng)濟(jì)效益，成為國家或集團(tuán)公司重大科技項目的核心創(chuàng)新點或關(guān)鍵技術(shù)；能夠自主研究或開發(fā)出標(biāo)志性的實驗儀器、實驗方法或?qū)嶒灹鞒?，為重大研究項目提供研究手段；擁有前瞻性研究方向，在國際同行中居領(lǐng)先或先進(jìn)地位；在行業(yè)頂級刊物發(fā)表論文，并有較高的他引率，申報受理、授權(quán)的發(fā)明專利數(shù)量較多。

3.2 人才和團(tuán)隊建設(shè)

包括主任和主要學(xué)術(shù)帶頭人的水平、能力、履職業(yè)績及團(tuán)隊規(guī)模、結(jié)構(gòu)和整體素質(zhì)。前者指主任和主要學(xué)術(shù)帶頭人的學(xué)術(shù)水平、創(chuàng)新能力、組織管理及重大科研項目運作能力，其中學(xué)術(shù)帶頭人指評估期內(nèi)擔(dān)任集團(tuán)公司專家，擔(dān)任國家級和集團(tuán)公司級重大科學(xué)研究項目的課題長或?qū)ｎ}長，重大標(biāo)志性儀器的發(fā)明人，擔(dān)任專業(yè)領(lǐng)域?qū)W術(shù)組織重要職務(wù)的科研骨干。后者指實驗室人員數(shù)量、專業(yè)結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)、人員層次等。

該指標(biāo)主要考察實驗室主任的研究能力和組織能力，實驗室各研究方向是否都有學(xué)術(shù)帶頭人及其水平；團(tuán)隊規(guī)模、素質(zhì)、結(jié)構(gòu)是否合理，是否能與研究方向和任務(wù)相匹配。其中特別強(qiáng)調(diào)能否吸引高水平領(lǐng)軍人才（千人計劃專家、院士、國際一流專家等）在實驗室工作。

一個優(yōu)秀的實驗室其主任能夠把握實驗室發(fā)展方向，組織實驗室獲得重大研究成果或?qū)嶒灣晒?，本人在實驗儀器、方法研究上有重大創(chuàng)新或擁有知識產(chǎn)權(quán)，在實驗室實際工作時間50%以上；主要學(xué)術(shù)帶頭人的水平、數(shù)量能夠滿足實驗室學(xué)科發(fā)展的需要，并為取得重大研究成果、實驗方法創(chuàng)新成果做出突出貢獻(xiàn)；實驗室主任或?qū)W術(shù)帶頭人在國際學(xué)術(shù)組織擔(dān)任重要職務(wù)；在實驗室工作時間每年不少于80%的人員為固定人員，實驗室固定人員的團(tuán)隊規(guī)模同研究方向、研究任務(wù)、儀器裝備的規(guī)模相適應(yīng)；實驗室主任、學(xué)科帶頭人和團(tuán)隊成員的專業(yè)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)分工層次清楚，整體素質(zhì)能夠適應(yīng)研究實驗的需要。

3.3 對外開放與運行管理水平

包括對外開放與合作交流、學(xué)術(shù)委員會發(fā)揮的作用、重點標(biāo)志性儀器設(shè)備的開發(fā)和應(yīng)用、實驗室內(nèi)部各研究室之間的協(xié)同作用、依托單位對實驗室的支持力度、實驗室規(guī)章制度健全與管理等。

對外開放與合作交流，指實驗室設(shè)備對公司內(nèi)部和合作單位開放，組織承辦國際性或國內(nèi)學(xué)術(shù)會議，與國際相關(guān)科研機(jī)構(gòu)合作，吸引國內(nèi)外知名學(xué)者到實驗室訪問和學(xué)術(shù)交流等。

學(xué)術(shù)委員會發(fā)揮的作用，指學(xué)術(shù)委員會在實驗室重大學(xué)術(shù)方向、隊伍建設(shè)等方面發(fā)揮的決策作用。

重點標(biāo)志性儀器設(shè)備的開發(fā)和應(yīng)用，指實驗室重點標(biāo)志性儀器設(shè)備應(yīng)用、功能開發(fā)、維護(hù)管理等狀況。

實驗室內(nèi)部各研究室之間的協(xié)同作用，指實驗室內(nèi)部各研究室之間開展合作、交流情況。

依托單位對實驗室的支持力度，指依托單位對人才建設(shè)、運行管理、實驗室內(nèi)外部環(huán)境等方面的支持情況。

實驗室規(guī)章制度健全與管理，指實驗室建設(shè)與管理辦法、儀器設(shè)備管理辦法、實驗員操作守則、實驗室HSE管理規(guī)定等規(guī)章制度及實施情況。

該指標(biāo)主要考察能否定期或不定期組織國際高端學(xué)術(shù)會議；有無在國內(nèi)外學(xué)術(shù)會議中作為會議主席或主持人或作報告，是否和國內(nèi)外知名學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行學(xué)術(shù)交流；實驗室內(nèi)部各研究室之間是否有緊密的交流與協(xié)作；標(biāo)志性設(shè)備是否有效運行和對外開放；實驗室日常管理是否到位；各類規(guī)章制度是否健全；實驗原始記錄和實驗操作人員記錄是否完整；學(xué)術(shù)委員會是否定期召開會議，并對實驗室發(fā)展方向起到指導(dǎo)作用；有無HSE事故；依托單位對實驗室的支持力度是否能保障運行工作順利開展。

一個優(yōu)秀的實驗室能夠做到定期或不定期主辦高端國際會議，在國際學(xué)術(shù)界具有較高影響力，定期或不定期組織國內(nèi)外同行進(jìn)行學(xué)術(shù)交流，在國內(nèi)學(xué)術(shù)界具有較高影響力；重點標(biāo)志性儀器高效運行，日常維護(hù)管理到位，實驗儀器的原始實驗記錄及實驗操作人員記錄齊備完整；學(xué)術(shù)委員會定期組織會議，對實驗室發(fā)展方向提供決策支撐作用；實驗室內(nèi)部各研究室之間合作交流密切，協(xié)同作用好；依托單位對實驗室的支持力度大，有效推動實驗室正常運行；實驗室規(guī)章制度健全，管理有序。

4 評估流程

重點實驗室運行評估按以下程序執(zhí)行（表2）：

（1）科技管理部根據(jù)重點實驗室管理辦法，發(fā)布“重點實驗室運行評估計劃”。

（2）重點實驗室依托單位根據(jù)“重點實驗室運行評估計劃”確定的時間計劃，在1個月內(nèi)向科技管理部提交運行評估申請。

（3）科技管理部組織或委托中介主持運行評估工作，完成實驗室提交的運行評估材料進(jìn)行初審，確定評估專家委員會。

（4）現(xiàn)場評估?，F(xiàn)場評估工作流程：專家組聽取重點實驗室負(fù)責(zé)人匯報—成果質(zhì)詢—現(xiàn)場考察—人員訪談—專家評議—形成運行評估報告（表3）?，F(xiàn)場評估時間原則上不少于1個工作日。

5 指標(biāo)體系特點

這套評估體系具有4個顯著特點：

（1）突出成果質(zhì)量和水平。指標(biāo)中以成果的水平、重要性、經(jīng)濟(jì)效益和社會效益作為評估依據(jù)，而不單純以成果的數(shù)量和獲獎情況作為指標(biāo)，同時對發(fā)表論文的考核從重數(shù)量到數(shù)量質(zhì)量并重，強(qiáng)調(diào)他引率，從而一定程度上排除了成果評估中其他非客觀因素的干擾，真正回歸到成果的本質(zhì)。（2）重視實驗室原始性創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)。重點實驗室不僅要出優(yōu)秀的科研成果，還應(yīng)在實驗方法、實驗手段、試驗流程或?qū)嶒炑b備上有獨創(chuàng)性，或在引進(jìn)的儀器設(shè)備上開發(fā)出新的功能，以及在原有的儀器設(shè)備上發(fā)現(xiàn)了新規(guī)律、新現(xiàn)象、新物種。同時，評估指標(biāo)還對取得知識產(chǎn)權(quán)的成果、尤其是發(fā)明專利的數(shù)量給予重視。

表2 評估流程

表3 現(xiàn)場評估議程

（3）鼓勵吸引世界一流人才在實驗室工作。企業(yè)重點實驗室往往缺乏的不是資金和政策，缺乏的是高水平的領(lǐng)軍人物，因此在評估指標(biāo)上對能夠吸引到國家“千人計劃”專家、院士、國外一流專家到實驗室工作并發(fā)揮相應(yīng)作用的給予了一定程度的傾斜。

（4）強(qiáng)調(diào)實驗原始記錄的完整性。科學(xué)實驗是科研成果的源頭，實驗原始記錄不但可以追蹤研究成果的出處，更重要的是可以清晰地記載誰是實驗思路的提出者、實驗方案的設(shè)計者、實驗過程的實施者、實驗現(xiàn)象及規(guī)律的發(fā)現(xiàn)者等，實驗人員對科研成果的貢獻(xiàn)由此可以一目了然，可為實驗室一線人員正名，進(jìn)一步提升他們的工作熱情和創(chuàng)造性。

6 結(jié)束語

運行評估是科技管理部門強(qiáng)化重點實驗室管理、促進(jìn)有效運行的重要手段，根據(jù)《集團(tuán)公司重點實驗/試驗基地室管理辦法》，每三年進(jìn)行一次運行評估。2012年12月至2014年7月，科技管理部委托科技評估中心組織專家完成了第一輪運行評估，并將于2017年下半年開展第二輪運行評估。對運行評估指標(biāo)的研究和實踐表明，重點實驗室運行評估不同于部門工作匯報，也不是科研項目的驗收，有其自身的規(guī)律、特點和要求，因此評估方或被評估方都要深刻理解評估指標(biāo)的核心要義，正確把握重點實驗室的定位和目標(biāo)，認(rèn)真總結(jié)梳理運行成果和管理經(jīng)驗，及時發(fā)現(xiàn)存在問題，明確下一步發(fā)展方向，有力促進(jìn)重點實驗室高效運行和管理。

[1]徐志瑋.美國國家實驗室的科研評估和啟示—— 以 美國勞倫斯伯克利國家實驗室為例[J].實驗技術(shù)與管 理,2014,31(1):201-206. Xu Zhiwei. Assessment and enlightenment of scientific research of US national laboratory-Taking US Lawrence Berkeley National Laboratory as an example[J].Experimental Technology and Management,2014,31(1):201-206.

[2]于平.新教育部重點實驗室評估指標(biāo)體系淺析[J].教 育教學(xué)論壇,2016,8(27):269-270. Yu Ping. Analysis of new evaluation index system of Key Laboratory of Ministry of Education [J].Education Teaching Forum,2016,8(27):269-270.

[3]孫曉興.國家重點實驗室評估方法的探索與改進(jìn)[J]. 研究與發(fā)展管理,2008,20(5):109-114. Sun Xiaoxing. Exploration and improvement of evaluation methods of the state key laboratories [J].R & D Management, 2008,20(5):109-114.

Research on Operational Evaluation Index System of CNPC Key Laboratories

Liu Jia1, Niu Liquan1, Li Xi1,Fu Xiaoqing1, Wei Zhiping2, Li Jianjun2
(1.CNPC Economics & Technology Research Institute, Beijing 100724,China;2.CNPC R&D Department, Beijing 100007,China)

It is important to study the operational evaluation index system of key laboratories suitable to meet the company’s actual demand. According to investigation of the evaluation management methods for key laboratories operated by the ministries and commissions and with respects to CNPC characteristics, this article comes up with the evaluation targets and evaluation principles for operation of the company’s key laboratories. The evaluation index system was established on the basis of the research, which centers three key elements–“results, talents and management.” The system includes three evaluating indexes–the levels and contributions of research results, cultivation of talents and teams as well as the levels of foreign cooperation and operational management. The operational evaluation process is an integration of inquiry, on-site inspection and interview with working staff. This evaluation index system highlights the quality and level of achievements,attaches importance to original innovation and intellectual properties of laboratories, encourages and attracts the world’s first-class talents to work for laboratories and emphasizes the integrity of original experimental records. The system has achieved good results in the practice, confirming the scientific properties and reasonability of those evaluation indexes.

key laboratory, operational evaluation, index system, evaluation process, operational management

10.3969/j.issn.1002-302x.2017.04.005

G312

A

2017-08-02）

中國石油天然氣集團(tuán)公司科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)項目“公司發(fā)展戰(zhàn)略與科技基礎(chǔ)工作決策支持研究”之專題“重點實驗室/試驗基地管理信息系統(tǒng)建設(shè)及運行評估管理”（編號：2016D-5006-11）。

劉嘉，1970年生，2003年畢業(yè)于中科院力學(xué)所，博士，教授級高級工程師，現(xiàn)主要從事科技發(fā)展戰(zhàn)略和科技評估工作。E-mail：liujia@cnpc.com.cn