“一帶一路”國(guó)家創(chuàng)新體系效率及影響因素研究

吳順焰

(廣西民族大學(xué)商學(xué)院 廣西 南寧 530007)

“一帶一路”國(guó)家創(chuàng)新體系效率及影響因素研究

吳順焰

(廣西民族大學(xué)商學(xué)院 廣西 南寧 530007)

中國(guó)力圖通過(guò)“一帶一路”構(gòu)建一種不同于傳統(tǒng)區(qū)域合作體系繁榮經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，本文運(yùn)用DEA-Tobit法對(duì)“一帶一路”沿線(xiàn)23個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新體系效率進(jìn)行評(píng)價(jià)并進(jìn)行影響因素研究?？傮w上看，發(fā)達(dá)國(guó)家的創(chuàng)新體系效率高于發(fā)展中國(guó)家，歐洲發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新體系效率高于亞洲發(fā)展中國(guó)家，除巴基斯坦外，亞洲發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新體系效率相近。FDI流入對(duì)一國(guó)創(chuàng)新體系效率沒(méi)有顯著的促進(jìn)作用，但提高FDI技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)能夠顯著促進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新體系效率的提高；企業(yè)和高校的創(chuàng)新合作阻礙國(guó)家創(chuàng)新體系效率的提高；一國(guó)的數(shù)學(xué)和科學(xué)教育質(zhì)量能夠顯著促進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新體系效率的提高。

國(guó)家創(chuàng)新體系效率；DEA模型；Tobit模型

一、引言

2013年，隨著“一帶一路”創(chuàng)新區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的提出，李向陽(yáng)(2013)認(rèn)為“一帶一路”是以運(yùn)輸通路為紐帶，以互通互聯(lián)為基礎(chǔ)，以多元合作為特征的命運(yùn)共同體式新型區(qū)域合作機(jī)制；盧峰、李昕等(2015)認(rèn)為，全球的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)重心和貿(mào)易重心正在向新興經(jīng)濟(jì)體和眾多發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移，在這種背景下建設(shè)“一帶一路”有助于中國(guó)積極與這些新興國(guó)家合作，同時(shí)也為全球經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展提供新的思路以及解決方法?！笆濉币?guī)劃提出要建設(shè)創(chuàng)新型的國(guó)家，創(chuàng)新是推動(dòng)國(guó)家科學(xué)技術(shù)以及經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的助推器，將中國(guó)建設(shè)為創(chuàng)新型國(guó)家成為當(dāng)前的重要任務(wù)。通過(guò)對(duì)“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家創(chuàng)新體系效率的研究，將為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略、文化傳播戰(zhàn)略提供一個(gè)參考的維度。

國(guó)家創(chuàng)新體系的概念最早由Freeman(1987)提出，OECD(1999)認(rèn)為國(guó)家創(chuàng)新體系是“不同機(jī)構(gòu)的集合，這些機(jī)構(gòu)合作或獨(dú)自致力于新技術(shù)的創(chuàng)造和轉(zhuǎn)移擴(kuò)散，并向政府提供了一個(gè)影響國(guó)家創(chuàng)新的框架，它認(rèn)為聯(lián)系各創(chuàng)新主體的核心要素是知識(shí)流?！眹?guó)內(nèi)學(xué)者石定寰和柳卸林(1999)等在國(guó)外諸多學(xué)者的研究基礎(chǔ)上，從中國(guó)實(shí)際情況出發(fā)，將國(guó)家創(chuàng)新體系界定為是由一組創(chuàng)新主體及其相互作用組成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，通過(guò)創(chuàng)造、儲(chǔ)備、轉(zhuǎn)移、及擴(kuò)散、應(yīng)用，來(lái)提升一國(guó)的創(chuàng)新體系效率。Nasierowski和Arcelus(2003)采用DEA方法研究了創(chuàng)新主體的研發(fā)及生產(chǎn)能力對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系效率的影響。Watcharasriroj(2004)運(yùn)用DEA-Tobit兩步法對(duì)泰國(guó)92所非盈利性公立醫(yī)院的效率進(jìn)行研究我國(guó)學(xué)者的效率評(píng)價(jià)研究集中在企業(yè)或者區(qū)域?qū)用?，在?guó)家層面的研究主要以構(gòu)建評(píng)價(jià)體系為主。官建成等(2005)采用DEA方法研究了我國(guó)部分省市的創(chuàng)新體系效率以及創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的資源配置對(duì)創(chuàng)新體系效率的影響。在現(xiàn)實(shí)應(yīng)用中，部分學(xué)者會(huì)將DEA方法與其它方法結(jié)合起來(lái)使用，DEA-Tobit兩步法就是其中的典型方法之一。

二、相關(guān)研究方法與變量選擇

(一)DEA-Tobit 兩步法

DEA(數(shù)據(jù)包絡(luò)析法)是由著名的運(yùn)籌學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家Charnes A.、Cooper W.W.和Rhode E(1978)等人發(fā)展起來(lái)的一種效率評(píng)價(jià)方法，并且在管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等諸多領(lǐng)域得到廣泛的運(yùn)用。DEA方法是用來(lái)來(lái)評(píng)價(jià)多投入、多產(chǎn)出的決策單元技術(shù)有效與否的非參數(shù)統(tǒng)計(jì)方法。Andersen和Petersen(1993)于1993年提出超效率DEA模型，超效率DEA模型相比于傳統(tǒng)的DEA模型的優(yōu)勢(shì)在于當(dāng)模型中出現(xiàn)多個(gè)有效決策單元時(shí)，計(jì)算所得的效率可以突破1的限制。

超效率DEA-Tobit兩步法的步驟為:先用超效率DEA模型(產(chǎn)出導(dǎo)向、規(guī)模報(bào)酬不變)對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系的效率進(jìn)行計(jì)算、評(píng)價(jià)，再利用Tobit回歸法進(jìn)行回歸，研究影響國(guó)家創(chuàng)新體的因素。

(二)變量的選擇

1.創(chuàng)新投入指標(biāo)

國(guó)家創(chuàng)新投入主要涉及兩個(gè)方面的內(nèi)容，一是創(chuàng)新資金的投入，二是人力資源的投入，因此本文選取的創(chuàng)新投入指標(biāo)主要有兩個(gè)：國(guó)家R&D投入占GDP的比重、國(guó)家R&D人員數(shù)量(每百萬(wàn)人)。

2.創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)

專(zhuān)利能夠全面的反映一國(guó)的發(fā)明和創(chuàng)新信息，科技論文數(shù)量則能夠反映國(guó)家創(chuàng)新主體的素質(zhì)，本文選取每百萬(wàn)人的“三方專(zhuān)利”授權(quán)量和每百萬(wàn)人的科技論文數(shù)量作為創(chuàng)新的技術(shù)產(chǎn)出指標(biāo)。高新技術(shù)出口額占工業(yè)制成品的比重反映了國(guó)家將技術(shù)轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力的能力，全民生產(chǎn)率則反映了技術(shù)進(jìn)步所帶來(lái)的社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)績(jī)效，因此本文選取高新技術(shù)出口額占工業(yè)制成品的比重和全民生產(chǎn)作為國(guó)家創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。在創(chuàng)新過(guò)程中，相對(duì)于投入來(lái)說(shuō)產(chǎn)出具有滯后性，因此，本文的創(chuàng)新投入選用2002-2012年的數(shù)據(jù)，創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)出采用2003-2013年的數(shù)據(jù)，創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出采用2004-2014年的數(shù)據(jù)。

3.創(chuàng)新體系效率影響因素指標(biāo)

創(chuàng)新體系效率的影響因素可以從創(chuàng)新主體和創(chuàng)新環(huán)境兩個(gè)方面來(lái)考察。創(chuàng)新主體中選取企業(yè)研發(fā)投入占總投入比例(CRD)、企業(yè)和高校研發(fā)合作強(qiáng)度(CBCU)兩個(gè)指標(biāo)分析企業(yè)、高校等主體的創(chuàng)新行為對(duì)效率的影響程度。創(chuàng)新環(huán)境可以貿(mào)易保護(hù)程度((TR)來(lái)度量政府行為及政策、市場(chǎng)組織環(huán)境對(duì)創(chuàng)新體系效率的作用，科學(xué)和數(shù)學(xué)的教育質(zhì)量來(lái)衡量一國(guó)教育的總體質(zhì)量水平(QSM),FDI(流入)占GDP比例(FDI)以及FDI技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)(TRAN)來(lái)衡量外資流入的影響。另外，國(guó)家財(cái)富((GDP)也是影響創(chuàng)新體系效率的關(guān)鍵因素,因此，Tobit模型中也引入GDP指標(biāo)。同時(shí)，為區(qū)分發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家，設(shè)置國(guó)家虛擬變量 DUM，發(fā)達(dá)國(guó)家取1，發(fā)展中國(guó)家取0。文中 23個(gè)國(guó)家的各項(xiàng)有關(guān)數(shù)據(jù)主要來(lái)源于OECD數(shù)據(jù)庫(kù)、IMD世界競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告、世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)和WTO數(shù)據(jù)庫(kù)。

三、相關(guān)國(guó)家創(chuàng)新體系效率的評(píng)價(jià)

從表1中數(shù)據(jù)可以看到發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)家創(chuàng)新體系效率高于發(fā)展中國(guó)國(guó)家的創(chuàng)新體系效率，發(fā)達(dá)國(guó)家中的德國(guó)、希臘等國(guó)家的創(chuàng)新體系效率一直維持在較高的水平，而發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新體系效率保持在0.03-0.84之間，處于較低的水平。從結(jié)果來(lái)看，2002-2012年之間不論是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新體系效率均值有所下降。中國(guó)的國(guó)家創(chuàng)新體系效率介于0.36-0.55之間，趨于穩(wěn)定而處于較低的水平。亞洲國(guó)家如中國(guó)、泰國(guó)、馬來(lái)西亞的國(guó)家創(chuàng)新體系效率相差不大，歐洲發(fā)展中國(guó)家的國(guó)家創(chuàng)新體系效率在2006年之前普遍高于亞洲的國(guó)家，但是在2006年之后歐洲發(fā)展中國(guó)家的國(guó)家創(chuàng)新體系效率和亞洲國(guó)家接近。

表1 23個(gè)國(guó)家創(chuàng)新體系效率比較

四、相關(guān)國(guó)家創(chuàng)新體系效率影響因素研究

表2中列出了Tobit模型的回歸結(jié)果，可以看到某些要素對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系的效率有重大的影響。在創(chuàng)新主體中，企業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系有一定的影響，但不是十分顯著，這是因?yàn)檠芯恐械亩鄶?shù)國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家還未過(guò)渡到以企業(yè)作為創(chuàng)新主體的時(shí)期，企業(yè)在創(chuàng)新中的作用尚未發(fā)揮，尤其是在技術(shù)研發(fā)階段，更多的是依賴(lài)于其他國(guó)家的技術(shù)效仿。企業(yè)和高校的合作對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系的效率有顯著的負(fù)向影響，這可能是因?yàn)榇髮W(xué)研發(fā)功能主要定位于基礎(chǔ)研究階段，而在研發(fā)的后端，主要由企業(yè)等主體來(lái)推動(dòng)，大學(xué)和企業(yè)定位的差異再加上其他環(huán)境、制度等多方面的原因，導(dǎo)致了合作的失敗或是低效，造成資源的浪費(fèi)。

創(chuàng)新環(huán)境中，科學(xué)和數(shù)學(xué)的教育質(zhì)量對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系效率的促進(jìn)作用顯著，這是因?yàn)榻逃|(zhì)量影響人口素質(zhì)，人口素質(zhì)的提高不僅可以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，還有助于發(fā)揮創(chuàng)新主體的主觀(guān)能動(dòng)性，提高主體對(duì)科學(xué)技術(shù)的消化吸收能力。另外貿(mào)易壁壘對(duì)一國(guó)創(chuàng)新體系效率有顯著的正向影響，可以理解為一個(gè)國(guó)家的貿(mào)易壁壘越高越有利于本國(guó)的創(chuàng)新，主要是因?yàn)橘Q(mào)易壁壘有利于對(duì)本國(guó)的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)，避免國(guó)外相關(guān)產(chǎn)品對(duì)本國(guó)的沖擊，有利于激發(fā)企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的動(dòng)力。一國(guó)FDI的流入對(duì)創(chuàng)新體系的效率有比較顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，而FDI對(duì)東道國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的外溢效應(yīng)對(duì)創(chuàng)新體系效率的影響有顯著的正向效應(yīng)，表明企業(yè)應(yīng)該不斷提高自身技術(shù)吸收能力建設(shè)。

表2 國(guó)家創(chuàng)新體系效率影響因素Tobit回歸結(jié)果

注：*表示在0.10水平顯著，***表示在0.01水平顯著。

五、結(jié)論與對(duì)策思考

“一帶一路”將沿線(xiàn)亞歐國(guó)家聯(lián)系在一起，以共建亞歐大陸，實(shí)現(xiàn)亞歐非共同繁榮的目標(biāo)，但是“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相差甚遠(yuǎn)，地域環(huán)境與文化各異，本文對(duì)“一帶一路”沿線(xiàn)23個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新體系效率進(jìn)行評(píng)價(jià)、分析，并對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系效率的影響因素進(jìn)行研究，從中可以得出以下初步結(jié)論:第一，發(fā)達(dá)國(guó)家的創(chuàng)新體系效率明顯高于發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新體系效率。我國(guó)的創(chuàng)新體系效率低，處于下游水平。高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)使用過(guò)剩，研發(fā)人員數(shù)量冗余，科技論文成果轉(zhuǎn)化率低，創(chuàng)新活動(dòng)引致的生產(chǎn)率提高嚴(yán)重不足是創(chuàng)新體系效率低下的主要成因。第二，在早期歐洲發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新體系效率高于亞洲發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新體系效率，但在2006年之后兩個(gè)地區(qū)的發(fā)展中國(guó)家創(chuàng)新體系效率相近，說(shuō)明亞洲國(guó)家在技術(shù)層面正在不斷追趕歐洲國(guó)家，并且差距有所減小。另外，亞洲發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新體系效率除巴基斯坦之外相差不大。第三，效率影響因素從創(chuàng)新主體和創(chuàng)新環(huán)境兩個(gè)層面來(lái)講，一個(gè)國(guó)家的科學(xué)和數(shù)學(xué)的教育質(zhì)量，企業(yè)吸納轉(zhuǎn)化FDI技術(shù)的能力，貿(mào)易壁壘的大小，以及一國(guó)經(jīng)濟(jì)總量都對(duì)國(guó)家的創(chuàng)新體系效率有顯著影響。

通過(guò)前述分析，對(duì)提高我國(guó)創(chuàng)新體系效率給出以下建議:一是在建設(shè)創(chuàng)新國(guó)家的過(guò)程中，政府積極地轉(zhuǎn)變職能，制定有利于創(chuàng)新的政策，提供完善的科技金融服務(wù)，對(duì)個(gè)人以及企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)給予扶持，為創(chuàng)新主體創(chuàng)新活動(dòng)的進(jìn)行提供良好的環(huán)境支撐，讓個(gè)人和企業(yè)成為真正的創(chuàng)新主體。二是政府應(yīng)該進(jìn)一步優(yōu)化教育資源的配置，提高我國(guó)的教育水平，更好的發(fā)揮大學(xué)在國(guó)家創(chuàng)新體系中的主體地位，加大與企業(yè)之間的合作，政府也應(yīng)該進(jìn)一步引入市場(chǎng)機(jī)制，完善制度建設(shè)，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的有效實(shí)施。另外FDI的流入對(duì)我國(guó)創(chuàng)新體系效率的促進(jìn)作用不明顯，但是FDI的技術(shù)轉(zhuǎn)移能力能夠顯著促進(jìn)我國(guó)創(chuàng)新體系效率的提高。因此，應(yīng)該進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)主體的創(chuàng)新能力建設(shè)，提高企業(yè)的技術(shù)吸納能力，通過(guò)學(xué)習(xí)吸收國(guó)外的先進(jìn)科學(xué)技術(shù)來(lái)促進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新體系效率的提高。

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吳順焰(1992-)，女，漢族，四川綿陽(yáng)人，碩士研究生在讀，廣西民族大學(xué)商學(xué)院，國(guó)際商務(wù)。