兄弟省市科技體制改革動(dòng)態(tài)

王利軍 李豐男 李旭東 姜 迪

(江蘇省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所 江蘇 南京 210042)

兄弟省市科技體制改革動(dòng)態(tài)

王利軍 李豐男 李旭東 姜 迪

(江蘇省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所 江蘇 南京 210042)

近期，北京、上海、重慶等兄弟省市結(jié)合地方發(fā)展定位，密集出臺(tái)了一系列重磅政策，旨在破除創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)體制機(jī)制障礙。為充分借鑒兄弟省市創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)，對(duì)相關(guān)政策進(jìn)行了梳理。

科技體制；改革；動(dòng)態(tài)

2016年以來，兄弟省市出來了不少科技創(chuàng)新政策，各地均緊扣當(dāng)前科技體制熱點(diǎn)，聚焦解決科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合不緊的問題，主要體現(xiàn)在科技計(jì)劃管理改革、科研院所改革、夯實(shí)企業(yè)創(chuàng)新主體地位、破除科技成果轉(zhuǎn)化藩籬以及科技金融深度結(jié)合等方面。

一、改革科技計(jì)劃管理體制

(一)廣西：開展四個(gè)方面彈性管理改革

為了適應(yīng)科研工作特有的靈感瞬間性、方式隨意性、路徑不確定性，廣西在全國率先對(duì)科技經(jīng)費(fèi)使用實(shí)行彈性管理。一是年度預(yù)算彈性管理。在財(cái)政規(guī)劃期內(nèi)，根據(jù)項(xiàng)目申報(bào)實(shí)際情況每財(cái)年科技支出可在年度預(yù)算上下浮動(dòng)30%，可以在年度30%幅度內(nèi)結(jié)轉(zhuǎn)流存使用，最長(zhǎng)不超過5年；二是項(xiàng)目預(yù)算彈性管理。建立項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)追加(追減)機(jī)制，對(duì)由于資金不足難以完成任務(wù)市場(chǎng)凾需的好項(xiàng)目，給予追加支持；三是項(xiàng)目組成員彈性管理。建立項(xiàng)目組成員增減變化備案機(jī)制，允許項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)項(xiàng)目研究工作需要，自主決定項(xiàng)目組成員的增加或減少；四是結(jié)余經(jīng)費(fèi)彈性管理。項(xiàng)目完成任務(wù)目標(biāo)并通過驗(yàn)收后，結(jié)余資金按規(guī)定留歸項(xiàng)目承擔(dān)單位使用，在兩年內(nèi)由項(xiàng)目承擔(dān)單位統(tǒng)籌安排用于科研活動(dòng)的直接支出。

(二)山西：細(xì)化省級(jí)科技計(jì)劃指標(biāo)

山西把建立健全制度體系作為科技管理改革的重要內(nèi)容，制定了山西省科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金等)管理辦法及監(jiān)督與評(píng)估辦法等“1+7”制度，搭起了科技計(jì)劃立項(xiàng)、管理、運(yùn)行、監(jiān)督的制度框架。《山西省科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金等)項(xiàng)目評(píng)審細(xì)則》及各類計(jì)劃項(xiàng)目專家評(píng)分表，細(xì)化到了“投標(biāo)單位或產(chǎn)學(xué)研合作第一單位研發(fā)投入是否超過全省平均水平”等具體指標(biāo)。

(三)重慶：推進(jìn)科研項(xiàng)目管理改革

重慶出臺(tái)了《重慶市科研項(xiàng)目管理改革實(shí)施方案(試行)》著力推進(jìn)科研項(xiàng)目管理改革，提出了5項(xiàng)新舉措：一是競(jìng)爭(zhēng)立項(xiàng)。科研項(xiàng)目采取競(jìng)爭(zhēng)立項(xiàng)，對(duì)基礎(chǔ)前沿研究項(xiàng)目，取消申報(bào)配額限制，擴(kuò)大申報(bào)范圍；二是定額資助。市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目由政府購買專業(yè)機(jī)構(gòu)的評(píng)估服務(wù)，事前合理確定財(cái)政經(jīng)費(fèi)資助額度，減少管理部門在經(jīng)費(fèi)配置上的自由裁量權(quán)；三是注重績(jī)效。產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)類科研項(xiàng)目注重提高研發(fā)績(jī)效，更多地采取以目標(biāo)為導(dǎo)向的后補(bǔ)助方式支持，市級(jí)財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)將加大對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)類科研項(xiàng)目和企業(yè)牽頭實(shí)施項(xiàng)目的支持力度，比例不低于財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)的80%；四是支出放權(quán)。嚴(yán)格實(shí)行法人負(fù)責(zé)制，充分發(fā)揮項(xiàng)目承擔(dān)單位在科研項(xiàng)目實(shí)施和資金管理使用方面的責(zé)任主體作用，將科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出管理權(quán)下放項(xiàng)目承擔(dān)單位；五是第三方管理。從項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)評(píng)審、過程管理到結(jié)題驗(yàn)收的項(xiàng)目管理全流程，均委托第三方機(jī)構(gòu)管理具體事務(wù)，由第三方機(jī)構(gòu)獨(dú)立完成對(duì)科研項(xiàng)目的評(píng)審、評(píng)價(jià)和過程監(jiān)管。[1]

二、推進(jìn)科研院所管理改革

(一)重慶：推動(dòng)技術(shù)開發(fā)院所轉(zhuǎn)制

重慶市在今年11月初出臺(tái)了《重慶市科研院所管理改革實(shí)施方案》，圍繞科研院所企業(yè)化運(yùn)行管理、法人治理結(jié)構(gòu)和人才激勵(lì)制度進(jìn)行了制度設(shè)計(jì)，不斷推進(jìn)改革，明確了院所改革的市場(chǎng)化方向。

一是整體轉(zhuǎn)制為企業(yè)。鼓勵(lì)主體面向市場(chǎng)的技術(shù)開發(fā)類科研院所整體轉(zhuǎn)制為企業(yè)，轉(zhuǎn)制后的科研院所可以延用科研院所的名稱，注冊(cè)為有限公司或者股份有限公司；科研院所轉(zhuǎn)制后三年內(nèi)保持原渠道的財(cái)政經(jīng)費(fèi)投入不變。

圖1 整體轉(zhuǎn)制為企業(yè)模式

二是組建投資主體多元化的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。鼓勵(lì)企業(yè)、社會(huì)資本參與科研院所改革，與科研院所共同組建公司法人性質(zhì)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)集團(tuán)等新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，或者協(xié)同創(chuàng)新中心，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟等協(xié)同創(chuàng)新實(shí)體。

圖2 組建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)模式

三是利用局部?jī)?yōu)勢(shì)科技資源組建科技型中小企業(yè)。支持科研院所利用科技檢驗(yàn)、檢測(cè)、認(rèn)證等公共科技服務(wù)資源或技術(shù)、專利等優(yōu)勢(shì)科技資源作價(jià)入股(不控股)組建科技型中小企業(yè)；作價(jià)金額800萬以下的，由科研院所自行決定。

圖3 組建科技型中小企業(yè)

(二)山東：科研院所全部取消行政級(jí)別

今年10月中旬，山東出臺(tái)了《山東省科研院所法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)實(shí)施方案》，旨在解決科研院所政事不分、管辦不分、運(yùn)行僵化、自主權(quán)不足等問題。一是實(shí)施法人制改革。建立科研院所法人治理結(jié)構(gòu)，由理事會(huì)、學(xué)術(shù)委員會(huì)、管理層各負(fù)其責(zé)，取消其行政級(jí)別，不再明確機(jī)構(gòu)規(guī)格；二是下放人事權(quán)?？蒲性核诰幹茊T額內(nèi)，按規(guī)定自主制定崗位設(shè)置方案，自主安排、執(zhí)行用人計(jì)劃，自主公開招聘各類創(chuàng)新人才，對(duì)緊缺專業(yè)人才和高層次人才，科研院所可采用考察方式直接招聘；三是職稱自主評(píng)審。政府部門將不再組織省農(nóng)科院、省醫(yī)科院、省科學(xué)院、省社會(huì)科學(xué)院的職稱評(píng)審工作，不再發(fā)放職稱資格證書，由各單位根據(jù)科研人員的能力和業(yè)績(jī)，實(shí)行自主評(píng)價(jià)，按崗聘用。

三、強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位

(一)上海：優(yōu)化國企經(jīng)營業(yè)績(jī)考核辦法

上海組織實(shí)施大企業(yè)專項(xiàng)，以科技專項(xiàng)為依托，在汽車零部件、智能制造與高端裝備、節(jié)能環(huán)保與新材料等戰(zhàn)略領(lǐng)域協(xié)同開展技術(shù)攻關(guān)。上海市國資委積極引導(dǎo)國企開展科技創(chuàng)新，在對(duì)國企經(jīng)營業(yè)績(jī)考核中將科技研發(fā)、收購創(chuàng)新資源、重大項(xiàng)目、模式和業(yè)態(tài)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型等方面的投入視同于利潤(rùn)，提高了國企加大研發(fā)投入的積極性。

(二)福建：落實(shí)所得稅同量財(cái)政資金獎(jiǎng)勵(lì)政策

福建在今年年初出臺(tái)《培育科技小巨人領(lǐng)軍企業(yè)行動(dòng)計(jì)劃》，設(shè)立省級(jí)科技小巨人領(lǐng)軍企業(yè)研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除獎(jiǎng)勵(lì)專項(xiàng)資金，對(duì)企業(yè)享受加計(jì)扣除政策實(shí)際減免的所得稅額，給予同量資金獎(jiǎng)勵(lì)，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力。

(三)西安：支持企業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型

西安在今年出臺(tái)的《關(guān)于系統(tǒng)推進(jìn)全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)打造 “一帶一路”創(chuàng)新中心的實(shí)施意見》中明確提出鼓勵(lì)龍頭企業(yè)建設(shè)配套產(chǎn)業(yè)園區(qū)，提升創(chuàng)新資源配置能力。對(duì)年度主營業(yè)務(wù)收入超過5000萬元，且研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)投入占比超過10%的企業(yè)，對(duì)其上年增長(zhǎng)部分給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助。完善國有企業(yè)經(jīng)營業(yè)績(jī)考核辦法，加大創(chuàng)新轉(zhuǎn)型考核權(quán)重，對(duì)科技研發(fā)、收購創(chuàng)新資源和重大項(xiàng)目、模式和業(yè)態(tài)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型等方面的投入，均視同于稅后凈利潤(rùn)。

四、健全科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制

(一)湖北：科技成果轉(zhuǎn)化收益分配比例最高可至99%

湖北不斷改革創(chuàng)新激勵(lì)制度，改革成果轉(zhuǎn)化收益分配制度。明確科技人才或研發(fā)團(tuán)隊(duì)在成果轉(zhuǎn)化收益中的分配比例最高可至99%，鼓勵(lì)人才“科技致富”；允許科技人才或研發(fā)團(tuán)隊(duì)以股權(quán)形式獲得的成果轉(zhuǎn)化收益，在形成現(xiàn)金收入后再繳納個(gè)人所得稅。

(二)江西：科技成果轉(zhuǎn)化收益分配比例最可至95%

江西在2015年出臺(tái)了《關(guān)于鼓勵(lì)省屬獨(dú)立科研院所科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的試點(diǎn)辦法》(簡(jiǎn)稱“贛八條”)，今年又根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行了修訂，下發(fā)了《江西省鼓勵(lì)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的若干規(guī)定》(簡(jiǎn)稱“贛十條”)，進(jìn)一步拓寬了政策目標(biāo)主體和范圍?！摆M十條”明確規(guī)定：高校、科研院所可將科技成果轉(zhuǎn)化收益按最高95%的比例獎(jiǎng)勵(lì)給參與研發(fā)的團(tuán)隊(duì)和科技人員，其中做出主要貢獻(xiàn)的人員，獲得獎(jiǎng)勵(lì)份額不低于獎(jiǎng)勵(lì)總額的50%。

表1 “贛八條”、“贛十條”政策比較

(三)浙江：設(shè)立20億元科技成果轉(zhuǎn)化基金

浙江今年出臺(tái)了《關(guān)于補(bǔ)齊科技創(chuàng)新短板的若干意見》，《意見》強(qiáng)化金融對(duì)創(chuàng)新的支持，設(shè)立20億元科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金，并首次明確提出建立風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，支持銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開展科創(chuàng)企業(yè)投貸聯(lián)動(dòng)試點(diǎn)；建立“政府推動(dòng)+市場(chǎng)運(yùn)作”的保險(xiǎn)發(fā)展模式等。[2]

五、建立健全科技和金融結(jié)合機(jī)制

(一)重慶：完善多元化創(chuàng)新投入體系

重慶加快完善創(chuàng)投體系建設(shè)，推動(dòng)設(shè)立OTC科技創(chuàng)新板，構(gòu)建眾籌募資體系，探索通過B2B模式，支持科技型企業(yè)在區(qū)域股權(quán)交易市場(chǎng)分類實(shí)現(xiàn)股權(quán)和債權(quán)眾籌募資，探索建立不同層次資本市場(chǎng)之間的轉(zhuǎn)板機(jī)制。此外，《重慶市科技創(chuàng)新券實(shí)施管理辦法(試行)》明確了科技創(chuàng)新劵三種類型：科技資源共享服務(wù)創(chuàng)新券、高新技術(shù)企業(yè)培育創(chuàng)新券、科技型企業(yè)掛牌成長(zhǎng)創(chuàng)新券?？萍紕?chuàng)新券的實(shí)施，將緩解科技型中小微企業(yè)創(chuàng)新資源不足、資金短缺與高?？蒲性核鶆?chuàng)新資源豐富、服務(wù)動(dòng)力不足的矛盾。

表2 重慶科技創(chuàng)新券

(二)陜西：完善成果轉(zhuǎn)化金融支持體系

今年9月份出臺(tái)的《陜西省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定(試行)》進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)初創(chuàng)期的企業(yè)給予資金支持。鼓勵(lì)高等院校、研發(fā)機(jī)構(gòu)成果完成人創(chuàng)辦企業(yè)，可按其現(xiàn)金出資額度的20%申請(qǐng)省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金支持；股權(quán)退出時(shí)，按照原值加不高于銀行同期貸款基準(zhǔn)利率的50%利息優(yōu)先回購給創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)。擴(kuò)大省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金規(guī)模，撬動(dòng)社會(huì)資本形成100億元總規(guī)模的投資基金。對(duì)符合條件的科技型中小企業(yè)貸款給予風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，對(duì)于創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)投資種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)發(fā)生的實(shí)際投資損失，可按照損失額的一定比例給予風(fēng)險(xiǎn)救助。[3]

[1]張亦筑.重慶市推出科研項(xiàng)目與科技經(jīng)費(fèi)管理“七條新政”[N].重慶日?qǐng)?bào)，2016.04

[2]李文芳.浙江出臺(tái)若干意見 打好補(bǔ)齊科技創(chuàng)新短板攻堅(jiān)戰(zhàn)[N].浙江日?qǐng)?bào)，2016.08

[3]張梅.陜西省九條“硬措施”促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化[N].陜西日?qǐng)?bào)，2016.09

王利軍(1984-)，男，漢族，江蘇金壇人，助理研究員，管理學(xué)碩士，江蘇省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，研究方向：科技創(chuàng)新、企業(yè)管理。