知識產(chǎn)權(quán)保護、產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新與產(chǎn)品質(zhì)量升級

徐 盈 之， 王 晶 晶

(東南大學 經(jīng)濟管理學院， 江蘇 南京 211189)

知識產(chǎn)權(quán)保護、產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新與產(chǎn)品質(zhì)量升級

徐 盈 之， 王 晶 晶

(東南大學 經(jīng)濟管理學院， 江蘇 南京 211189)

基于2006～2013年省級面板數(shù)據(jù)，分析了技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合作開發(fā)和人才輸送3種產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新模式對我國企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量升級的影響，并采用調(diào)節(jié)變量方法與門檻回歸方法考察了產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的影響效應(yīng)隨知識產(chǎn)權(quán)保護強度變化而變動的軌跡。結(jié)果表明：技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合作開發(fā)和人才輸送3種產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新模式均能夠促進企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量升級。其中，人才輸送的促進作用最大；知識產(chǎn)權(quán)保護在技術(shù)轉(zhuǎn)讓與合作開發(fā)模式下對產(chǎn)品質(zhì)量升級具有顯著的調(diào)節(jié)作用；在不同的地理區(qū)位下，其調(diào)節(jié)作用具有顯著的差異性且呈現(xiàn)出“U”型特征。

產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新；知識產(chǎn)權(quán)保護；產(chǎn)品質(zhì)量

改革開放30多年來，中國經(jīng)濟總量取得快速發(fā)展，“中國制造”不僅滿足了國內(nèi)居民的消費需求，而且已融入國際市場，嵌入全球價值鏈的加工制造環(huán)節(jié)。然而，隨著生產(chǎn)規(guī)模的不斷擴張和消費需求的持續(xù)萎靡，企業(yè)間競爭焦點已由降低單位成本、豐富產(chǎn)品多樣性轉(zhuǎn)化為提升產(chǎn)品質(zhì)量。特別是全球金融危機之后，各國出于保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)體系的目的，紛紛以產(chǎn)品質(zhì)量為由加大貿(mào)易保護力度，限制我國產(chǎn)品出口。在這樣的背景下，從短期來看，努力提升產(chǎn)品質(zhì)量成為我國開拓消費市場、消化產(chǎn)能過剩的關(guān)鍵步驟。從長遠來看，努力提升產(chǎn)品質(zhì)量也是我國實現(xiàn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級、提高綜合競爭力的必由之路。

已有文獻主要從3個方面對我國產(chǎn)品質(zhì)量升級進行了研究。一是從貿(mào)易成本[1-2]、貿(mào)易自由度[3-4]、市場競爭[5-7]、企業(yè)異質(zhì)性[8-9]等外部因素探討對企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量升級的影響；二是將企業(yè)嵌入全球價值鏈內(nèi)，根據(jù)企業(yè)在價值鏈網(wǎng)絡(luò)中的地位[10-11]以及價值鏈治理模式類型[12-13]，確定企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量升級的路徑；三是基于企業(yè)自身技術(shù)進步和研發(fā)投入視角對產(chǎn)品質(zhì)量升級進行的研究[14-15]。綜上所述，已有文獻對產(chǎn)品質(zhì)量升級做了比較全面的研究，但仍存在一些需要完善的地方，如研究多將影響企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量升級的內(nèi)部因素與外部因素分開考慮，或是僅著眼于企業(yè)自身，而基于技術(shù)的開發(fā)者和使用者于一體，即基于產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新角度的研究還未有文獻涉及。因此，本文的創(chuàng)新之處在于拓展了研究視角，從產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的視角出發(fā)，將產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新劃分為技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合作開發(fā)和人才輸送3種模式，并實證分析了這3種模式對我國產(chǎn)品質(zhì)量提升的影響。

一、知識產(chǎn)權(quán)保護、產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新與產(chǎn)品質(zhì)量升級理論機制分析

1.產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新對產(chǎn)品質(zhì)量升級的作用路徑

產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新是指企業(yè)、高校、科研院所3個創(chuàng)新主體以技術(shù)創(chuàng)新為導向，在政府、中介機構(gòu)等相關(guān)利益主體的引導和支持下，共建平臺、共享資源，分工協(xié)作、深度融合，進行科研創(chuàng)新、人才培養(yǎng)、生產(chǎn)營銷等活動[16]。本文參考王進富和蘭嵐[17]的研究，將產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的基本模式歸納為以下3種：技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合作開發(fā)和人才輸送。

如圖1所示，①在技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式下，高校和科研院所根據(jù)企業(yè)的現(xiàn)狀、未來規(guī)劃研發(fā)企業(yè)所需的技術(shù)，降低企業(yè)自身研發(fā)成本。企業(yè)通過向高?；蚩蒲性核Ц兑欢ㄙY金，在知識產(chǎn)權(quán)保護下將該項技術(shù)占為己有，獨享專利保護帶來的利潤，為產(chǎn)品質(zhì)量的提升提供了技術(shù)保障。②在合作開發(fā)模式下，高校和科研院所幫助企業(yè)掌握前沿科技，攻克關(guān)鍵技術(shù)，企業(yè)并不單純地提出要求、接受成果，而是在研發(fā)過程中不斷學習。產(chǎn)學研三方共同參與新技術(shù)的研發(fā)、轉(zhuǎn)化、推廣和改進，使企業(yè)擁有一個高技術(shù)研發(fā)團隊，提升企業(yè)的研發(fā)水平。③在人才輸送模式下，各高等院校根據(jù)企業(yè)、市場的需要培養(yǎng)專業(yè)對口的人才，減少企業(yè)招聘不對口人才的風險?？蒲性核难芯咳藛T進駐企業(yè)，企業(yè)的一線人員返回高?；蚩蒲性核^續(xù)接受教育，將技術(shù)融入實踐，在實踐中不斷創(chuàng)新，為產(chǎn)品質(zhì)量的提升提供人力資本支撐。因此，可以提出如下假設(shè)：

假設(shè)1a：產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式能夠促進企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量升級。

假設(shè)1b：產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新中的合作開發(fā)模式能夠促進企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量升級。

假設(shè)1c：產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新中的人才輸送模式能夠促進企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量升級。

圖1 知識產(chǎn)權(quán)保護、產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新與產(chǎn)品質(zhì)量升級理論機制圖

2.知識產(chǎn)權(quán)保護下產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新影響產(chǎn)品質(zhì)量升級機理

知識產(chǎn)權(quán)的保護作用具有雙面性。一方面，知識產(chǎn)權(quán)保護有利于激發(fā)技術(shù)開發(fā)者繼續(xù)創(chuàng)新的積極性，確保專利擁有者獨享知識產(chǎn)權(quán)帶來的利潤，促進整個社會知識存量的增長，推動社會和經(jīng)濟的發(fā)展。另一方面，知識產(chǎn)權(quán)保護推遲甚至阻礙了知識的傳播，加大了知識擴散的成本，在一定程度上不利于社會和經(jīng)濟的發(fā)展。產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的核心是研發(fā)和創(chuàng)新，因此，知識產(chǎn)權(quán)保護必然會影響產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新對產(chǎn)品質(zhì)量升級的作用。

企業(yè)花費一定資金購買學研方的技術(shù)成果，在知識產(chǎn)權(quán)保護下，該技術(shù)成果為企業(yè)獨有，知識產(chǎn)權(quán)的保護確保了企業(yè)研發(fā)和新技術(shù)的安全性，激勵企業(yè)增加研發(fā)投入。適當?shù)闹R產(chǎn)權(quán)保護還有利于刺激高校、科研機構(gòu)的研究人員以及企業(yè)內(nèi)部員工的創(chuàng)新積極性。但在現(xiàn)階段，中國的自主創(chuàng)新能力不夠強，經(jīng)濟的發(fā)展主要依靠模仿創(chuàng)新和引進、吸收、消化、再創(chuàng)新，知識產(chǎn)權(quán)的保護力度過大，會抑制中國企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，影響產(chǎn)品質(zhì)量升級。因此，可以提出如下假設(shè)：

假設(shè)2：知識產(chǎn)權(quán)保護會影響產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新對產(chǎn)品質(zhì)量升級的效應(yīng)。

二、模型構(gòu)建與變量說明

1.模型構(gòu)建

(1)基礎(chǔ)回歸模型。本文在驗證產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新對產(chǎn)品質(zhì)量升級的影響時，構(gòu)建如下回歸模型：

Qit=α0+β1Xit+β2SIZEit+β3MCDit+β4FDIit+εit

(1)

公式(1)中，X分別代表ETCT、BERD和LHEL，分別對應(yīng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式、合作開發(fā)模式和人才輸送模式與產(chǎn)品質(zhì)量之間的關(guān)系進行檢驗，即對假設(shè)1進行檢驗。

(2)調(diào)節(jié)變量模型。本文在考察知識產(chǎn)權(quán)保護對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)的影響，構(gòu)建如下回歸模型：

Qit=α0+β1Xit×IPRit+β2SIZEit+β3MCDit+β4FDIit+εit

(2)

公式(2)引入了知識產(chǎn)權(quán)保護與產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新變量的交互項，采用調(diào)節(jié)效應(yīng)模型對假設(shè)2進行檢驗。

Qit=α0+β1Xit×IPRit×Dit+β2SIZEit+β3MCDit+β4FDIit+εit

(3)

公式(3)引入了虛擬變量D，D分為D1、D2，分別代表東部、中部和西部地區(qū)的省份，目的是為了考察不同地理區(qū)位下知識產(chǎn)權(quán)保護對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新與產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。

(3)門檻面板回歸模型。本文在探究產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新對產(chǎn)品質(zhì)量升級的影響效應(yīng)隨知識產(chǎn)權(quán)保護力度的變化而變化的動態(tài)趨勢時，采用Hansen1999年提出的非動態(tài)面板門檻回歸模型[18]。它彌補了傳統(tǒng)的門檻效應(yīng)研究方法的不足：一方面能夠通過模型估計出具體的門檻值，另一方面能夠?qū)﹂T檻值的顯著性進行檢驗。其優(yōu)點在于不需要給定非線性方程的具體形式，而根據(jù)數(shù)據(jù)本身特點內(nèi)生地劃分區(qū)間，在漸進分布理論的基礎(chǔ)上建立待估計參數(shù)的置信區(qū)間，運用Bootstrap方法來估計門檻值的顯著性。具體模型如下：

(4)

公式(4)中，X為自變量(技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合作開發(fā)和人才輸送)，IPR為門檻變量(知識產(chǎn)權(quán)保護)，λ1,λ2,…λn為待估計的門檻值。

2.變量說明及描述性分析

(1)被解釋變量：產(chǎn)品質(zhì)量(Q)。表示產(chǎn)品質(zhì)量等級的指標很多，如產(chǎn)品質(zhì)量等級品率、產(chǎn)品質(zhì)量損失率、消費者質(zhì)量投訴舉報率、顧客滿意指數(shù)等，本文參考李志德[19]的研究，用產(chǎn)品監(jiān)督檢查合格率表示產(chǎn)品質(zhì)量，具體做法是用監(jiān)督抽查的合格產(chǎn)品批次數(shù)除以監(jiān)督抽查的產(chǎn)品批次總數(shù)。

(2)解釋變量：產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新變量和知識產(chǎn)權(quán)保護變量。按照理論機制中的描述，本文選擇以下產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新變量：①技術(shù)轉(zhuǎn)讓(ETCT)，用各地區(qū)高等學校當年技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同金額表示，體現(xiàn)高等學校對企業(yè)科技活動的貢獻；②合作開發(fā)(BERD)，借鑒徐盈之和金乃麗[20]的研究，用各地區(qū)高等學校R&D經(jīng)費內(nèi)部支出中的企業(yè)資金表示，體現(xiàn)企業(yè)對高校研發(fā)活動的支持；③人才輸送(LHEL)，用企業(yè)中大學或?qū)？埔陨系木蜆I(yè)人員數(shù)占企業(yè)就業(yè)人員總數(shù)的比重表示，反映了高校和科研院所提供的高素質(zhì)勞動力。關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護的變量，大部分文獻都采用GP(GinarteandPark)指數(shù)，但GP指數(shù)主要是用來度量國家層面的知識產(chǎn)權(quán)保護程度，基于本文研究的是中國30個省市自治區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)保護程度，因此參考李詩等[21]的研究，用一省當年累計擁有的仍在保護期限內(nèi)的專利數(shù)(IPR)表示，該指標越大，表示知識產(chǎn)權(quán)保護力度越大。

(3)控制變量：企業(yè)規(guī)模(SIZE)、市場競爭度(MCD)和外資滲透率(FDI)。一般來說，企業(yè)規(guī)模越大，生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量就越高，本文借鑒王建新和黃鵬[22]的研究，加入企業(yè)規(guī)模變量來控制由于企業(yè)自身規(guī)模擴大而帶來產(chǎn)品質(zhì)量的提升，用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)年末就業(yè)人數(shù)表示。由于市場競爭程度的增加會促進產(chǎn)品質(zhì)量提升，本文借鑒王書斌等[23]的研究，加入市場競爭度來控制不同地區(qū)市場競爭程度對產(chǎn)品質(zhì)量的影響，用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)個數(shù)與規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)年末就業(yè)人數(shù)的比值表示，該指標越大，表明市場競爭度越小，是反向指標。外資企業(yè)的進入會形成示范、競爭效應(yīng)，間接促進我國企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的升級，本文借鑒李坤望和王友鑫[24]的研究，通過加入外資滲透率來控制外資的進入對企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的影響，該指標用外商投資企業(yè)和港澳臺商投資企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值的比重表示。

(4)數(shù)據(jù)來源：由于西藏地區(qū)數(shù)據(jù)缺失比較嚴重，因此本文選擇2006～2013年中國30個省市自治區(qū)的樣本數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)來自歷年《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國勞動統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》《高等學?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》以及中國國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計年報，各變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果如表1所示。

表1 各變量描述性統(tǒng)計分析

三、實證結(jié)果與分析

本文首先進行Hausman檢驗對模型的內(nèi)生性進行檢驗，檢驗結(jié)果顯示所有變量均為外生變量，即模型不存在內(nèi)生性問題。在此基礎(chǔ)上，采用F檢驗和Hausman檢驗來確定模型應(yīng)當采用固定效應(yīng)面板估計、隨機效應(yīng)面板估計還是混合效應(yīng)面板估計，根據(jù)檢驗的結(jié)果，確定采用個體固定效應(yīng)模型進行估計是有效的。

1.基礎(chǔ)模型結(jié)果分析

公式(1)的回歸結(jié)果如表2所示，式(1)～(3)為僅包含核心解釋變量的結(jié)果，式(1)′～(3)′為納入控制變量后的結(jié)果。從估計結(jié)果可以看出，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的3種模式與產(chǎn)品質(zhì)量之間均呈現(xiàn)顯著的正向關(guān)系，說明產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的3種模式均能有效地促進產(chǎn)品質(zhì)量的升級，驗證了假設(shè)1是成立的。另外，從3種模式的擬合系數(shù)來看，人才輸送模式對產(chǎn)品質(zhì)量的促進作用最大，技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式的促進作用次之，合作開發(fā)模式最小。一方面說明人力資本對產(chǎn)品質(zhì)量升級的重要作用，另一方面也反映目前企業(yè)提升科技創(chuàng)新能力、促進產(chǎn)品質(zhì)量升級的重要手段仍是購買技術(shù)，校企、研企合作開發(fā)的模式有待于進一步加強。

表2 產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新與產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)系的基礎(chǔ)回歸結(jié)果

注：***、**和*分別表示在1%、5%、10%的置信水平上顯著，括號內(nèi)為t值，下同。

2.調(diào)節(jié)效應(yīng)結(jié)果分析

公式(2)的回歸結(jié)果如表3所示，式(4)～(6)為僅包含調(diào)節(jié)變量的結(jié)果，式(4)′～(6)′為納入控制變量后的結(jié)果。由結(jié)果可知，就全國而言，知識產(chǎn)權(quán)保護對技術(shù)轉(zhuǎn)讓和合作開發(fā)模式下的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)有正向促進作用，在人才輸送模式下，知識產(chǎn)權(quán)保護的調(diào)節(jié)作用并不明顯，這是由于我國現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)保護措施基本上都是對已發(fā)明的新技術(shù)、已出版的新著作或商標等通過法律手段給予保護，對個人部分的、片段式的、不成熟的觀點并沒有保護措施，為防止創(chuàng)意被竊取，人才之間的溝通交流受到限制，從而大大制約了產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)的發(fā)揮。

表3 知識產(chǎn)權(quán)保護對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新與產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)結(jié)果

3.地區(qū)差異結(jié)果分析

公式(3)的回歸結(jié)果如表4所示，式(7)～(9)為僅包含調(diào)節(jié)變量的結(jié)果，式(7)′～(9)′為納入控制變量后的結(jié)果。由估計結(jié)果可以看出，東部地區(qū)在3種模式下，知識產(chǎn)權(quán)保護對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新影響效應(yīng)均具有顯著的調(diào)節(jié)作用；中部地區(qū)在技術(shù)轉(zhuǎn)讓和合作開發(fā)模式下，知識產(chǎn)權(quán)保護的調(diào)節(jié)效應(yīng)顯著，在人才輸送模式下其調(diào)節(jié)效應(yīng)不顯著；西部地區(qū)只有在合作開發(fā)模式下，知識產(chǎn)權(quán)保護才具有顯著調(diào)節(jié)作用。這主要是因為東部地區(qū)技術(shù)市場發(fā)達，高科技產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新型人才云集，知識產(chǎn)權(quán)保護比中、西部地區(qū)更完善，所以知識產(chǎn)權(quán)保護在3種模式下的調(diào)節(jié)作用非常顯著。

表4 知識產(chǎn)權(quán)保護的地區(qū)差異性調(diào)節(jié)效應(yīng)結(jié)果

4.門檻回歸結(jié)果分析

公式(4)的回歸結(jié)果如表5所示。

(1)在技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式下，知識產(chǎn)權(quán)保護強度在東部和中部地區(qū)門檻顯著，在西部地區(qū)沒有門檻；在合作開發(fā)模式下，知識產(chǎn)權(quán)保護強度的門檻效應(yīng)在東、中、西部地區(qū)均顯著；在人才輸送模式下，知識產(chǎn)權(quán)保護強度的門檻效應(yīng)只在東部地區(qū)顯著，這與公式(3)的回歸結(jié)果是一致的。(2)3種模式下，知識產(chǎn)權(quán)保護強度的變化對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的影響均呈現(xiàn)出單門檻的形式，且門檻值左右的系數(shù)符號由負變正，即知識產(chǎn)權(quán)保護對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)的影響呈現(xiàn)“U”型特征，即知識產(chǎn)權(quán)保護強度很弱時，技術(shù)的發(fā)明、轉(zhuǎn)讓沒有安全的通道，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新缺乏動力，不利于產(chǎn)品質(zhì)量的升級；隨著知識產(chǎn)權(quán)保護強度的提高，技術(shù)的發(fā)明、轉(zhuǎn)讓具有完善的法律法規(guī)給予的支持和保護，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新受到激勵，從而促進產(chǎn)品質(zhì)量的提升。(3)東部地

表5 知識產(chǎn)權(quán)保護強度的門檻值與參數(shù)估計結(jié)果

區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的門檻值為131 255，合作開發(fā)的門檻值為27 472，人才輸送的門檻值為27 472，表明傳統(tǒng)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式所需的知識產(chǎn)權(quán)保護強度最大，這是由于技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式的核心在于企業(yè)通過與高校、科研院所簽訂買賣技術(shù)合同，規(guī)定該項技術(shù)或?qū)＠麨槠髽I(yè)獨有，因此對知識產(chǎn)權(quán)保護的強度要求就更高；中部地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的門檻值為14 237，合作開發(fā)的門檻值為11 462，西部地區(qū)合作開發(fā)的門檻值為13 683，這兩種模式下的門檻值比較接近，但都遠低于東部地區(qū)的門檻值，這與東部地區(qū)具有發(fā)達的經(jīng)濟和科技水平是相適應(yīng)的，實證結(jié)果驗證了假設(shè)2是成立的。

四、結(jié)論與啟示

從產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的角度，本文研究了產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新3種模式與產(chǎn)品質(zhì)量升級之間的關(guān)系以及知識產(chǎn)權(quán)保護對這種關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)，并分析了隨著知識產(chǎn)權(quán)保護強度的提高，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新對產(chǎn)品質(zhì)量影響的變化軌跡。本文得到如下結(jié)論：(1)產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的3種模式均能夠促進產(chǎn)品質(zhì)量的提升，其中，人才輸送模式的促進作用最大；(2)就全國而言，知識產(chǎn)權(quán)保護在技術(shù)轉(zhuǎn)讓和合作開發(fā)模式下對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新與產(chǎn)品質(zhì)量升級之間關(guān)系具有顯著正向調(diào)節(jié)作用；東部地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護在3種模式下均有顯著的調(diào)節(jié)效應(yīng)，中部地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護在技術(shù)轉(zhuǎn)讓與合作開發(fā)模式下調(diào)節(jié)效應(yīng)顯著，西部地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護僅在合作開發(fā)模式下有顯著的調(diào)節(jié)效應(yīng)；(3)知識產(chǎn)權(quán)保護強度在全國范圍內(nèi)呈現(xiàn)單門檻的形式，其對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新影響效應(yīng)的調(diào)節(jié)作用呈現(xiàn)出“U”型特征。因此本文提出如下促進企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量升級的政策啟示：

第一，突出合作開發(fā)與人才輸送模式的重要地位。合作開發(fā)和人才輸送模式不僅能夠促進產(chǎn)品質(zhì)量的升級，而且所需的知識產(chǎn)權(quán)保護力度較低，因此我國在推進產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的過程中，應(yīng)注重由傳統(tǒng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式向合作開發(fā)和人才輸送模式的轉(zhuǎn)變。目前大部分企業(yè)通過提高科技含量提升產(chǎn)品質(zhì)量的主要手段仍然是從高?；蚩蒲性核徺I技術(shù)，這種模式雖能節(jié)省企業(yè)的科研成本，但也存在著諸如買進的技術(shù)與企業(yè)發(fā)展方向不吻合、買進技術(shù)與操作人員能力相脫節(jié)等弊端。合作開發(fā)和人才輸送模式短期內(nèi)給企業(yè)帶來的利潤可能不明顯，但這是一個良性循環(huán)模式。

第二，重視科技型人才和專業(yè)化人才的培養(yǎng)。人才輸送模式在3種模式中對產(chǎn)品質(zhì)量的提升具有最大的推動作用，現(xiàn)實情況是中、西部地區(qū)致力于培養(yǎng)大批科技型人才，都被東部地區(qū)發(fā)達的經(jīng)濟水平、豐富的就業(yè)崗位和良好的發(fā)展前景所吸引而紛紛流入東部地區(qū)，造成中、西部地區(qū)人才匱乏的局面。要改變目前能培養(yǎng)人才卻不能留住人才的局面，中、西部地區(qū)一方面要轉(zhuǎn)變增長模式，由增長主要依靠資源投入轉(zhuǎn)化為主要依靠技術(shù)投入；另一方面要重視人才的引進和保持，為高技術(shù)人才和專業(yè)化人才提供有競爭力的報酬、有吸引力的職業(yè)規(guī)劃和完善的保障體制。

第三，設(shè)置合理的知識產(chǎn)權(quán)保護強度。知識產(chǎn)權(quán)保護不僅對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新與產(chǎn)品質(zhì)量升級關(guān)系具有顯著的正向影響，且這種影響呈現(xiàn)出“U”型特征，即跨過一定的門檻值，知識產(chǎn)權(quán)保護才能通過加強產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新推動產(chǎn)品質(zhì)量升級。我國經(jīng)濟發(fā)展的動力正逐步由依靠資源投入向依靠科技進步轉(zhuǎn)變，過低的知識產(chǎn)權(quán)保護不僅損害技術(shù)發(fā)明者和使用者的利益，還會導致核心技術(shù)泄露、技術(shù)抄襲和模仿盛行。因此我國在知識產(chǎn)權(quán)保護方面應(yīng)堅持適度的原則，在每年增加專利授權(quán)量的同時，適當?shù)亟档蛯＠Ｗo年限，這樣既能保證對新技術(shù)的保護，又能有效推動技術(shù)的普及和流通。

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Intellectual Property Rights Protection, Industry-University-Research Collaborative Innovation and Product Quality Upgrade

XU Yingzhi, WANG Jingjing

( School of Economics and Management, Southeast University, Nanjing 211189, China )

Based on sample data from 30 provinces in China between 2006 and 2013, this paper analyzes the impact of three model of industry-university-research(I-U-R) collaborative innovation on product quality upgrading in Chinese enterprises, namely technology transfer, cooperative development and talents supply. It also uses the moderating effect model and threshold regression model to investigate the tracks of influencing effects of I-U-R collaborative innovation on product quality upgrading accompanying the fluctuation of intellectual property rights protection. Results show that all of the three models of I-U-R collaborative innovation can promote product quality upgrading, with talent supply playing a bigger role; the moderating effect of intellectual property rights protection is significant within the technology transfer and cooperative development models, and the moderating effects have significant differences in line with variances of geographical locations, featuring a U-shaped track.

industry-university-research collaboration innovation; intellectual property rights protection; product quality

10.19525/j.issn1008-407x.2017.03.004

2016-05-30;

2016-08-21

國家社會科學基金重點項目：“新常態(tài)下我國霧霾防治模式與機制研究”(15AJY009)；江蘇省社會科學基金重大項目：“后青奧江蘇大氣污染防治研究”(14DZ011)；江蘇省社會科學基金重點項目：“江蘇綠色、低碳、循環(huán)經(jīng)濟研究”(14EYA003)

徐盈之(1970-)，女，浙江杭州人，教授，博士，主要從事數(shù)量經(jīng)濟學和環(huán)境經(jīng)濟學研究，E-mail:xuyingzhi@hotmail.com；王晶晶(1990-)，女，安徽合肥人，東南大學經(jīng)濟管理學院碩士研究生，研究方向為數(shù)量經(jīng)濟學和環(huán)境經(jīng)濟學。

F273.2

A

1008-407X(2017)03-0024-07