《長江科學院院報》自創(chuàng)刊以來的文獻計量分析

文振興，孟祥芳，陳元明

( 長江科學院 信息中心，武漢 430010)

《長江科學院院報》自創(chuàng)刊以來的文獻計量分析

文振興，孟祥芳，陳元明

( 長江科學院 信息中心，武漢 430010)

基于文獻計量法，從年度增長、作者、機構和關鍵詞等文獻外部特征分析《長江科學院院報》自1984年創(chuàng)刊以來刊載的全部科技論文，以期為該刊的發(fā)展和水利研究作輔助性參考。研究表明：《院報》基金論文占比正逐步提高，2015年達到71.73%，論文質量有保證；載文數(shù)量在緩慢增長，期刊處在發(fā)展階段；高產(chǎn)核心作者人均發(fā)文33.44篇，力量強勢；論文實際增量0.43高于理論最佳值0.26，瞬時作者多，作者群不穩(wěn)定；合作率和合作度高，合作研究成為主流趨勢。

《長江科學院院報》；科技論文；文獻外部特征；文獻計量；發(fā)展建議

《長江科學院院報》(簡稱《院報》)原名為《長江水利水電科學研究院院報》，自1984年10月創(chuàng)刊以來，經(jīng)過多次革新，刊載論文的數(shù)量和質量在不斷提高。本文采用文獻計量法從數(shù)量、質量等維度，對該刊所刊載的全部科技論文的作者、機構、關鍵詞等外部特征進行了統(tǒng)計和分析。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

1.1 來 源

本文研究的對象是《院報》自創(chuàng)刊以來登載的全部科技論文，中國知網(wǎng)是目前國內(nèi)最大的、持續(xù)更新的電子文獻數(shù)據(jù)庫，對《院報》的全文建庫已回溯至其創(chuàng)刊伊始。因此，選擇中國知網(wǎng)作為數(shù)據(jù)源，能保證本文數(shù)據(jù)獲取的全面、快捷和有效。

數(shù)據(jù)獲取主要經(jīng)過以下3個步驟：

(1) 數(shù)據(jù)檢索。以“文獻來源=‘長江科學院院報’or‘長江水利水電科學研究院院報’”為檢索式進行精確檢索。

(2) 數(shù)據(jù)去重。去除因優(yōu)先出版等因素導致的重復數(shù)據(jù)，得到數(shù)據(jù)4 451條。

(3) 數(shù)據(jù)篩選。剔除553篇附錄、簡訊等報道性文章，余下的3 898篇學術型論文即構成了本文的研究對象，論文更新至2016年第3期。

1.2 方 法

文獻計量法是一種對文獻的年份、作者、機構、關鍵詞等外部特征進行量化研究的方法[1]。該方法需要利用數(shù)理統(tǒng)計來處理文獻之間的定量關系，以揭示文獻信息中蘊含的知識關聯(lián)和知識集合中的規(guī)律[2]。運用文獻計量法，需要對數(shù)據(jù)分析單元作2個步驟的預處理：① 數(shù)據(jù)補全處理。由于早期刊載的部分科技論文信息著錄不全，存在機構、關鍵詞等缺失的情況，因此，需要盡可能地人工補全。②數(shù)據(jù)歸并處理。不同作者在著錄作者機構和提取論文關鍵詞時會采用不同的表達，因此，為提高數(shù)據(jù)分析結果的準確度，需要盡可能地將同一機構和類似關鍵詞作歸并處理。比如，將機構“長江水利水電科學研究院”歸并為“長江科學院”。值得說明的是，在有些論文中，一個作者會著錄多個機構，這種情況只保留第一機構。

2 結果與發(fā)現(xiàn)

2.1 論文數(shù)量年度分布

由于2016年數(shù)據(jù)不全，因此論文數(shù)量年度分布分析選擇1984—2015年作為時間區(qū)間，據(jù)此得到圖1。圖1顯示，《院報》不同年度的論文數(shù)量呈現(xiàn)出波動起伏的狀態(tài)，但整體為上升趨勢。以2009年作為分水嶺，2009年以前刊載的論文數(shù)量波動起伏較小，均在200篇以內(nèi)；2009年論文數(shù)量開始急劇增加，比2008年增漲了55.95%，這主要歸結為出版周期在該年度從雙月刊變更為月刊[3-4]。

圖1 論文數(shù)量和基金資助論文數(shù)量年度變化趨勢Fig.1 Annual changes in number of papers and funded papers

一般而言，基金資助項目可以代表一個學科的高水平和新趨勢，因此，基金論文比是反映期刊學術質量的重要指標。圖1中的基金資助論文數(shù)量年度變化趨勢線反映出：《院報》20世紀80年代沒有基金論文，90年代才開始出現(xiàn)基金論文；1995年和2008年是基金論文數(shù)量明顯增長的2個轉折點，且自2007年開始，每年的基金論文數(shù)量均占到該年度論文總量的50%以上；2015年論文數(shù)量315篇，其中基金論文占比高達71.43%，均創(chuàng)歷史新高。以上數(shù)據(jù)表明，《院報》近幾年發(fā)展較快，不僅論文數(shù)量在增加，而且論文質量也在同步提高。

2.2 作者分析

2.2.1 核心作者分析

在3 898篇論文中，作者頻次累計11 585次，共涉及5 835位作者，其中僅出現(xiàn)一次的作者有4 006位，占全部作者的68.65%。普賴斯定律指出，一個期刊的核心作者是在該期刊發(fā)表N篇及以上論文的作者。其中

(1)

式中Nmax是發(fā)文最多的作者發(fā)表的論文數(shù)。據(jù)統(tǒng)計，自1984年以來，長江科學院陳進發(fā)文數(shù)量最多，高達79篇。

根據(jù)式(1)可得到N≈6.66，因此，發(fā)文在6篇以上的作者為核心作者，共計255位。

在核心作者中發(fā)文較多的作者是核心作者中的高產(chǎn)作者，這部分人學術影響力較強，是期刊學術內(nèi)容質量高低的關鍵。根據(jù)普賴斯定律有

(2)

式中：R為高產(chǎn)核心作者人數(shù)；H為核心作者人數(shù)。

將發(fā)文最多的作者的發(fā)文數(shù)Nmax=79，代入式(2)得到R≈23.30，即發(fā)文量由高到低排在前24位的為高產(chǎn)核心作者，由于第24、第25位的作者發(fā)文數(shù)均為24篇，因此，《院報》的高產(chǎn)核心作者有25位(表1)，約占了核心作者群的9.80%，人均發(fā)文33.44篇，表明高產(chǎn)核心作者力量強勢。

2.2.2 第一作者分析

在3 898篇論文中，第一作者共

計2 343位，其中，僅發(fā)文1篇的有1 687位，占了全部第一作者的72%。發(fā)文數(shù)量最多的依然是長江科學院陳進，共25篇。根據(jù)式(1)可計算得到發(fā)表3篇以上論文的作者為第一作者中的核心作者，共計177人，共發(fā)文1 112篇，約占全部論文的28.53%。根據(jù)式(2)可得到第一作者中的高產(chǎn)核心作者應是發(fā)文量由高到低排在前29位的作者，但由于第27位到第41位均發(fā)文8篇，因此，表2列出的41位作者均為第一作者中的高產(chǎn)核心作者，其中，長江科學院的專家學者占了39位，表明該院的科研水平很大程度支撐著《院報》論文的學術質量水平。

表1 全部作者中的高產(chǎn)核心作者

表2 第一作者中的高產(chǎn)核心作者

根據(jù)洛特卡定律，一段時期內(nèi)發(fā)表1篇論文的作者為新作者，發(fā)表1篇以上論文的作者為老作者，新作者發(fā)文量(S)占全部論文總量(W)的比為論文增量(S/W)，老作者發(fā)文量(T)占全部論文總量(W)的比為論文復量(T/W)。在理想情況下，假設用L代表一段時間內(nèi)發(fā)文最多的第一作者所發(fā)表的論文數(shù)，則論文增量為

(3)

將L=25代入式(3)，得到論文增量的理論最佳值為0.26。

在《院報》第一作者中，新作者1 687位，發(fā)文1 687篇，論文實際增量為0.43，較之理論最佳值要高，表明新生作者力量在積極涌現(xiàn)且在不斷消失，作者群尚待穩(wěn)定。

2.2.3 作者合作分析

合作率和合作度是衡量科學研究的重要指標，前者反映一段時期內(nèi)合作論文占所有論文的比例，后者反映一段時期內(nèi)一篇論文的平均作者數(shù)。表3列出了《院報》全部論文的作者數(shù)量分布。在3 898篇論文中，合作論文3 346篇，得到合作率為0.86；全部作者頻次累計11 585次，得到合作度為2.97，單篇論文作者人數(shù)最多高達8位；合作論文中又以3位作者合作的比例最高，共計1 183篇，占合作論文的35.36%，表明作者合作意識較強。

表3 論文作者數(shù)量分布

圖2 合作度和合作率變化曲線Fig.2 Annual changes of co-authorship degree and co-authorship rate

根據(jù)圖2，《院報》的合作率和合作度大體呈現(xiàn)上升趨勢，表明合作研究是主流趨勢。合作率從1984年的0.50上升到2016年的0.94，且從2005年開始，合作率逐漸趨近于1；從合作度來看，2010年以后單篇論文的平均作者數(shù)幾乎是20世紀80年代的2倍，這表明《院報》載文的合作發(fā)揮良好。

2.3 機構分析

2.3.1 核心機構分析

通過對《院報》全部作者附注的機構和第一作者附注的第一機構進行統(tǒng)計，得到表4和表5，對比可知，排名前十的全部機構和第一機構完全相同，但位次有細微變化；從第一機構的百分比來看，長江科學院發(fā)文占論文總量的近一半，表明長江科學院是《院報》論文生產(chǎn)的中堅力量。

2.3.2 機構合作分析

在3 898篇論文中，合作論文有3 346篇，其中，

表4 全部機構中排名前十位的機構

表5 第一作者機構中排名前十位的機構

跨機構合作論文1 268篇，約占合作論文總量的37.89%；同一機構內(nèi)部合作論文2 078篇，其中，長江科學院1 087篇，約占同一機構內(nèi)部合作論文的52.31%。合作論文年代分布如表6所示。

表6 合作論文年代分布

由表6可知:從年代來看跨機構合作，20世紀世紀80年代、90年代的跨機構合作論文比例不到10%;進入21世紀，該比例攀升至30%以上，且隨著年代的推進，跨機構合作論文的比例一直在上升。這表明跨機構合作研究是發(fā)展趨勢，合作的廣度在不斷加強。從機構數(shù)量來看跨機構合作，主要以2個機構合作為主，共計992篇，占比78.23%，余下的有3個機構合作(249篇)、4個機構合作(22篇)、5個機構合作(4篇)和7個機構合作(1篇)。

2.4 關鍵詞分析

對2011年以來的關鍵詞進行分析，可以得到最近5 a以來《院報》的主題熱點。2011年以來共有1 485篇論文，關鍵詞共計5 078個，出現(xiàn)在10次以上的高頻關鍵詞見表7。

表7 2011年以來論文高頻關鍵詞

依據(jù)上述高頻關鍵詞對論文進行歸類，將“數(shù)值模擬”、“數(shù)學模型”和“有限元”3個詞對應的論文歸類為計算類論文(共計88篇)，將“三峽水庫”、“三峽工程”和“三峽庫區(qū)”對應的論文歸類為三峽類論文(共計47篇)，其余的歸類為物理模型試驗研究類論文(共計51篇)?？梢园l(fā)現(xiàn)：物理模型試驗研究類論文量只占計算類論文量的約60%，說明隨著信息化程度的加深和水利研究經(jīng)驗的積累，水利科研在研究手段上從物理模型出發(fā)到現(xiàn)在越來越依靠數(shù)學模型；三峽類論文中，研究三峽水庫的論文(31篇)是研究三峽工程(16篇)的約2倍。

總之，隨著三峽工程的完工，《院報》載文由過去的以工程研究為主轉為以公益性研究為主，更多的偏向水土保持、水資源和水環(huán)境等主題，且科研手段也從過去的物理模型為主轉為以數(shù)學模型為主。

3 結語與討論

通過對《院報》刊載論文的年度、作者、機構和關鍵詞等外部特征進行統(tǒng)計和分析，可以做出以下幾點討論：

(1) 穩(wěn)定論文的質量和數(shù)量關系?！对簣蟆吠ㄟ^更新出版周期和同數(shù)字化出版平臺的合作，大大增強了期刊的競爭力和影響力?？d基金資助論文比例較高，一定程度上能有效地保證學術內(nèi)容的質量。但2010年以來，期刊載文數(shù)量還在緩慢增長，沒有出現(xiàn)小幅度波動性質的穩(wěn)定跡象，表明《院報》還處在發(fā)展階段。期刊評價是一個復雜的體系，但毋庸置疑的是，學術評價的實質仍為質量和創(chuàng)新力評價。當前主要以下載量、點擊率、引用率和轉載率等量化指標進行期刊評價，但在“互聯(lián)網(wǎng)+”時代，未來的評價體系將會更多的融合學術熱點的及時性、讀者參與的廣泛性和學術反響的強烈度等質化指標[5]。因此，《院報》發(fā)展需要堅守質量陣地，逐步穩(wěn)定載文數(shù)量，助推期刊進入成熟穩(wěn)定階段。

(2) 平衡新老作者的比例。通過計算，《院報》論文實際增量要高于理論增量。一方面，新作者不斷涌現(xiàn)但也在不斷消失，存在大量的瞬時作者；另一方面，高產(chǎn)核心作者力量較為強勢，不論是在全部作者群中還是第一作者群中，都存在80%左右的低產(chǎn)核心作者。也就是說，《院報》載文的作者來源存在兩極分化的情況，即高產(chǎn)核心作者和大量的瞬時作者貢獻研究成果較多。因此，《院報》可在把關論文質量的前提下，降低瞬時作者的錄用比例，適時增加錄用老作者論文的比例，使期刊作者群逐步趨向穩(wěn)定化和理想化。

(3) 優(yōu)化作者隊伍。不論是從作者的角度還是從機構的角度進行分析，《院報》論文的主要來源都是長江科學院。長江科學院作為水利科研單位，能為《院報》提供穩(wěn)定的科研成果稿源，其科研能力能助推《院報》的發(fā)展，《院報》也能反過來促進長江科學院科研成果的對外宣傳，兩者具有雙向收益性。但從長遠來看，對本單位依賴性過強也不利于期刊的進一步對外發(fā)展。因此，《院報》可實行“走出去”戰(zhàn)略，拓寬期刊的發(fā)展渠道，進行名刊工程建設，不斷拓寬高質量稿件來源，在發(fā)揮自有資源優(yōu)勢的基礎上充分調動各方能動性，打造新型資源優(yōu)勢，形成高質量、穩(wěn)定且開放的作者隊伍。

(4) 學術研究的開放合作是研究的主流趨勢。從《院報》不同年度的合作率和合作度可以一瞥水利科學研究的發(fā)展，合作研究、交叉研究將是未來水利科學研究的主流趨勢。合作、開放有利于加快顯性知識和隱性知識互相轉發(fā)的速度，拓寬知識融合的深度。在知識經(jīng)濟時代，水利科學研究要獲取競爭優(yōu)勢，就必須增強知識獲取能力和知識連接能力，也就是要開放和合作，通過學術研究協(xié)同創(chuàng)新，加快高質量科研成果的產(chǎn)出。

[1]NEDERHOF A J. Bibliometric Monitoring of Research Performance in the Social Sciences and the Humanities: A Review[J]. Scientometrics, 2006, 66(1): 81-100.

[2] 王曰芬.文獻計量法與內(nèi)容分析法的綜合研究[D].南京：南京理工大學,2007.

[3] 陳紹選,姜小蘭,劉運飛.《長江科學院院報》創(chuàng)刊30周年回顧與展望[J].長江科學院院報,2014,31(10):63-71,123.

[4] 姜小蘭，劉運飛.對《長江科學院院報》近年來影響因子的分析與思考[J].長江科學院院報，2015,32(12):150-154.

[5] 姬亞楠. 實現(xiàn)“互聯(lián)網(wǎng)+學術期刊”發(fā)展模式[N]. 中國社會科學報,2016-03-22(006).

(編輯：王 慰)

Bibliometric Analysis on Papers Published inJournalofYangtzeRiverScientificResearchInstitutein 1984-2016

WEN Zhen-xing, MENG Xiang-fang, CHEN Yuan-ming

(Information Center, Yangtze River Scientific Research Institute, Wuhan 430010, China)

In order to provide reference for the development ofJournalofYangtzeRiverScientificResearchInstituteand water conservancy research, we analyzed all the papers published since it was founded in 1984 in terms of annual growth trend, author, institution and key words. Results showed that: a) the number of funded papers are increasing gradually, accounting for 71.73%, which guaranteed the academic quality of the Journal; b) the number of annual published articles is growing slowly which indicate that the journal is still in development; c) the average number of papers by highly productive core authors reaches 33.44; d) the increment ratio of papers is 0.43, higher than theoretical optimum value 0.26, with plenty of one-time authors, thus the author group needs to be stabilized; e) cooperative research has become a mainstream trend.

JournalofYangtzeRiverScientificResearchInstitute; scientific papers; external characteristics; bibliometric method; development suggestions

2016-05-12；

2016-06-29

文振興(1989-)，女，湖南張家界人，碩士，從事檔案圖書情報工作，(電話)027-82820549(電子信箱)wenzhenxingsm@163.com。

10.11988/ckyyb.20160462

2017,34(8):149-152，158

G350

A

1001-5485(2017)08-0149-04