道德風(fēng)險(xiǎn)下政府與生物農(nóng)業(yè)企業(yè)互動(dòng)機(jī)理及管理策略研究

摘 要：基于道德風(fēng)險(xiǎn)的視角，通過(guò)構(gòu)建政府與生物農(nóng)業(yè)企業(yè)博弈模型，研究政府與生物農(nóng)業(yè)企業(yè)的策略選擇問(wèn)題，從研究結(jié)果來(lái)看，生物農(nóng)業(yè)企業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生與政府的檢查概率及道德風(fēng)險(xiǎn)下其額外增加的收益有關(guān)，而政府選擇檢查與不檢查策略則受其自身檢查成本及生物農(nóng)業(yè)企業(yè)技術(shù)達(dá)標(biāo)概率的影響。

關(guān)鍵詞：道德風(fēng)險(xiǎn)；政府；生物農(nóng)業(yè)企業(yè)；機(jī)理；策略

中圖分類(lèi)號(hào)：S-9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.11974/nyyjs.20170732002

引言

近年來(lái)，生物農(nóng)業(yè)行業(yè)的發(fā)展受到了學(xué)術(shù)界與企業(yè)界廣泛的關(guān)注。生物農(nóng)業(yè)在發(fā)展過(guò)程中涉及到政府、生物農(nóng)業(yè)企業(yè)及農(nóng)戶(hù)等多個(gè)相關(guān)利益主體，其相互之間組成一個(gè)復(fù)雜的鏈條，且從現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，由于生物農(nóng)業(yè)技術(shù)存在一定程度的隱匿性，生物農(nóng)業(yè)企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，出于自身利益的考慮，往往會(huì)選擇以低于政府規(guī)定的農(nóng)業(yè)生物技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)其產(chǎn)品（比如，生物農(nóng)藥技術(shù)不達(dá)標(biāo)等），并將其銷(xiāo)售給農(nóng)戶(hù)，這樣不僅給農(nóng)戶(hù)帶來(lái)一定的損失，而且對(duì)我國(guó)土壤環(huán)境、水域資源和生態(tài)環(huán)境帶來(lái)嚴(yán)重影響，甚至威脅到我國(guó)的糧食安全，而政府和農(nóng)戶(hù)往往在短時(shí)間內(nèi)很難發(fā)現(xiàn)，這就存在明顯的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，所以深入研究生物農(nóng)業(yè)企業(yè)的道德風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生機(jī)理具有非常重要的意義。

目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)生物農(nóng)業(yè)相關(guān)問(wèn)題也展開(kāi)了一定的研究，比如，Yao就何為生物農(nóng)業(yè)進(jìn)行了闡述，它認(rèn)為生物農(nóng)業(yè)就是運(yùn)用發(fā)酵工程、基因工程、酶工程等生物技術(shù)生產(chǎn)出新的農(nóng)產(chǎn)品，是未來(lái)農(nóng)業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)[1]；劉超認(rèn)為，生物農(nóng)業(yè)技術(shù)的應(yīng)用可以大幅減少化肥、傳統(tǒng)農(nóng)藥對(duì)土壤資源及生態(tài)環(huán)境的污染[2]；沈桂芳論述了我國(guó)發(fā)展生物農(nóng)業(yè)技術(shù)的緊迫性，并指出生物農(nóng)業(yè)技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展呈現(xiàn)成果商品化、基因資源爭(zhēng)奪白熱化、政策指導(dǎo)規(guī)范化的趨勢(shì)[3]；馬春艷等通過(guò)對(duì)中國(guó)、美國(guó)、法國(guó)、加拿大、英國(guó)等國(guó)家的農(nóng)業(yè)生物產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行了測(cè)算與比較，發(fā)現(xiàn)我國(guó)農(nóng)業(yè)生物產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力仍屬于實(shí)力較弱的國(guó)家[4]。上述相關(guān)研究表明，當(dāng)前我國(guó)生物農(nóng)業(yè)的發(fā)展仍處于非常落后的狀態(tài)。除此之外，學(xué)者們還從生物農(nóng)業(yè)企業(yè)的角度對(duì)其展開(kāi)了研究，比如，季凱文等運(yùn)用DEA與SFA相結(jié)合的3階段DEA模型，對(duì)我國(guó)32家生物農(nóng)業(yè)上市公司的技術(shù)效率進(jìn)行了測(cè)度，同時(shí)就生物農(nóng)業(yè)公司技術(shù)效率提升路徑展開(kāi)了探討[5]；劉波認(rèn)為，在生物農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)技術(shù)的過(guò)程中，就當(dāng)前我國(guó)生物農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境來(lái)看，自主創(chuàng)新是最優(yōu)選擇[6]；潘月紅等研究了我國(guó)農(nóng)業(yè)生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)所面臨的宏觀環(huán)境，并基于此得出了生物農(nóng)業(yè)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化將成為我國(guó)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的技術(shù)制高點(diǎn)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)的結(jié)論[7]；張平等基于我國(guó)生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展路線圖，對(duì)生物農(nóng)業(yè)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策路線圖進(jìn)行了初步設(shè)計(jì)[8]。

從上述研究來(lái)看，目前很少有文獻(xiàn)從道德風(fēng)險(xiǎn)的視角對(duì)生物農(nóng)業(yè)行業(yè)的發(fā)展進(jìn)行研究，但從現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，生物農(nóng)業(yè)在發(fā)展的過(guò)程中，其鏈條中的生物農(nóng)業(yè)企業(yè)容易產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)，這就需要對(duì)其產(chǎn)生的機(jī)理展開(kāi)深層次的分析。鑒于此，本項(xiàng)目從道德風(fēng)險(xiǎn)的視角出發(fā)，通過(guò)構(gòu)建政府與生物農(nóng)業(yè)企業(yè)博弈模型，就生物農(nóng)業(yè)企業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生機(jī)理展開(kāi)研究，并基于此，就如何促進(jìn)生物農(nóng)業(yè)健康快速發(fā)展提出相關(guān)建議。

1 模型構(gòu)建與分析

在生物農(nóng)業(yè)發(fā)展過(guò)程中，政府和生物農(nóng)業(yè)企業(yè)的角色是不同的，政府是政策的制定者及監(jiān)督者，而生物農(nóng)業(yè)企業(yè)是執(zhí)行者，兩者所追求的目標(biāo)是不同的。生物農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中追求自身利益的最大化，而政府則追求生物農(nóng)業(yè)發(fā)展所帶來(lái)的環(huán)境效益及社會(huì)效應(yīng)，兩者之間存在博弈。在生物農(nóng)業(yè)企業(yè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，為了獲取更多的利潤(rùn)，往往會(huì)以低于政府規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)生物農(nóng)產(chǎn)品，即存在道德風(fēng)險(xiǎn)，而政府為了避免該道德風(fēng)險(xiǎn)往往會(huì)采取檢查措施，并對(duì)生物農(nóng)業(yè)技術(shù)未達(dá)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)進(jìn)行懲罰。為了更好的對(duì)問(wèn)題開(kāi)展研究，特作如下假設(shè)：

H1：博弈的參加主體為政府與生物農(nóng)業(yè)企業(yè)。假定政府制定的生物農(nóng)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為S*，該技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是基于當(dāng)前的生物農(nóng)業(yè)技術(shù)環(huán)境，考慮食品安全、土壤環(huán)境及生態(tài)環(huán)境等方面所制定的，它是政府認(rèn)為生物農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)應(yīng)達(dá)到的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。而生物農(nóng)業(yè)企業(yè)則會(huì)從自身利益的角度出發(fā)，制定其技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)S，從當(dāng)前生物農(nóng)業(yè)技術(shù)環(huán)境來(lái)看，一般存在S≤S*，即實(shí)際的生物農(nóng)業(yè)技術(shù)水平不會(huì)高于政府所制定的生物農(nóng)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

H2：在政府對(duì)生物農(nóng)業(yè)企業(yè)檢查的過(guò)程中，由于檢查成本的存在，政府會(huì)存在2種策略，即檢查與不檢查，假設(shè)政府的檢查成本為C，檢查的概率為，則不檢查的概率為1-。針對(duì)政府的策略，生物農(nóng)業(yè)企業(yè)存在機(jī)會(huì)主義，即選擇達(dá)標(biāo)與不達(dá)標(biāo)，假定生物農(nóng)業(yè)企業(yè)技術(shù)達(dá)標(biāo)的概率為，則不達(dá)標(biāo)的概率為1-，當(dāng)生物農(nóng)業(yè)企業(yè)技術(shù)達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，假定其經(jīng)營(yíng)獲得的利潤(rùn)為，當(dāng)其技術(shù)不達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，假定其經(jīng)營(yíng)獲得的利潤(rùn)為，一般情況下存在，令，越大，表明生物農(nóng)業(yè)企業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)下獲得的額外收益就越高。

H3：當(dāng)政府對(duì)生物農(nóng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)其技術(shù)水平低于政府所制定的標(biāo)準(zhǔn)，此時(shí)政府將對(duì)生物農(nóng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行懲罰，假定其懲罰的金額為。

H4：假定政府的效用表現(xiàn)為社會(huì)效應(yīng)，當(dāng)生物農(nóng)業(yè)企業(yè)達(dá)到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，假定其獲得的社會(huì)效用為，當(dāng)生物農(nóng)業(yè)企業(yè)未達(dá)到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，假定其獲得的社會(huì)效用為，令，越大，表明生物農(nóng)業(yè)企業(yè)不達(dá)標(biāo)給社會(huì)帶來(lái)的負(fù)外部效應(yīng)就越大。

H5：政府獲得期望效用記為，生物農(nóng)業(yè)企業(yè)獲得的期望效用記為。

根據(jù)上述假設(shè)，得到政府與生物農(nóng)業(yè)企業(yè)的博弈支付矩陣，如下圖1所示。

基于上述政府與生物農(nóng)業(yè)企業(yè)的博弈支付矩陣，接下來(lái)對(duì)政府與生物農(nóng)業(yè)企業(yè)的決策行為展開(kāi)研究。

1.1 政府的決策過(guò)程

當(dāng)政府采取檢查策略時(shí)，其所獲得的期望效用為：，當(dāng)政府采取不檢查策略時(shí)，其所獲得的期望效用為：，接下來(lái)對(duì)政府的2種策略進(jìn)行比較分析。通過(guò)求解可得：，由此可知，當(dāng)時(shí)，政府會(huì)采取檢查策略，當(dāng)時(shí)，政府會(huì)采取不檢查策略，而當(dāng)時(shí)，政府采取檢查與不檢查策略無(wú)差異。上述研究表明，政府的策略選擇與生物農(nóng)業(yè)企業(yè)技術(shù)水平達(dá)標(biāo)的概率高低有關(guān)，只要生物農(nóng)業(yè)企業(yè)的技術(shù)水平達(dá)標(biāo)的概率達(dá)到某一特定值，政府就會(huì)選擇不檢查策略，且該特定值隨著的增加而有所上升，此情形表明，隨著政府懲罰力度的加大，生物農(nóng)業(yè)企業(yè)在較低的達(dá)標(biāo)概率下，政府依然可以選擇不檢查；除此之外，該特定值會(huì)隨著政府檢查成本的增加而降低，這表明即使是在生物農(nóng)業(yè)企業(yè)較低的達(dá)標(biāo)概率下，政府基于檢查成本過(guò)高的考慮，依然會(huì)選擇不檢查。

1.2 生物農(nóng)業(yè)企業(yè)的決策過(guò)程

當(dāng)生物農(nóng)業(yè)企業(yè)技術(shù)水平達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，其獲得的期望利潤(rùn)為：，當(dāng)生物農(nóng)業(yè)企業(yè)技術(shù)水平低于標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，其獲得的期望效用為：，

接下來(lái)對(duì)生物農(nóng)業(yè)企業(yè)的2種策略進(jìn)行比較分析。通過(guò)求解可得：，由此可知，當(dāng)，生物農(nóng)業(yè)企業(yè)會(huì)選擇達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)水平，

當(dāng)時(shí)，生物農(nóng)業(yè)企業(yè)會(huì)選擇低于政府規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的

技術(shù)水平，而當(dāng)時(shí)，生物農(nóng)業(yè)企業(yè)選擇技術(shù)水平

達(dá)標(biāo)與不達(dá)標(biāo)無(wú)差異。上述研究表明，生物農(nóng)業(yè)企業(yè)的策略選擇與政府檢查的概率有關(guān)，當(dāng)政府的檢查概率高于某一特定值時(shí)，生物農(nóng)業(yè)企業(yè)會(huì)選擇高于政府規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)其產(chǎn)品，且該特定值隨著的增加而上升，這主要是因?yàn)?，越大，表明生物農(nóng)業(yè)企業(yè)通過(guò)道德風(fēng)險(xiǎn)能給其帶來(lái)的額外收益就越大，此時(shí)，生物農(nóng)業(yè)企業(yè)存在道德風(fēng)險(xiǎn)的可能性就更高，這時(shí)為了防范生物農(nóng)業(yè)企業(yè)的道德風(fēng)險(xiǎn)，需要政府提高其檢查的概率；除此之外，該特定值隨著政府懲罰金額的增加會(huì)有所降低，這表明，在防范生物農(nóng)業(yè)企業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程中，政府對(duì)生物農(nóng)業(yè)企業(yè)懲罰的金額越高，政府需要檢查的概率就越低。

從上述關(guān)于政府及生物農(nóng)業(yè)企業(yè)的決策過(guò)程分析來(lái)看，當(dāng)政府與生物農(nóng)業(yè)企業(yè)博弈時(shí)，政府通過(guò)提高檢查的概率或加大對(duì)未達(dá)標(biāo)企業(yè)的懲罰力度均有助于促進(jìn)生物農(nóng)業(yè)企業(yè)改進(jìn)其生物農(nóng)業(yè)技術(shù)，且當(dāng)生物農(nóng)業(yè)企業(yè)通過(guò)道德風(fēng)險(xiǎn)獲得的額外收益越多時(shí)，為了保證生物農(nóng)業(yè)企業(yè)技術(shù)水平達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，需要政府提高其檢查的概率，因此，對(duì)于不同類(lèi)型的生物農(nóng)業(yè)企業(yè)，政府制定的檢查概率應(yīng)該有所不同，而從政府的檢查策略來(lái)看，當(dāng)檢查成本高時(shí)，其檢查的概率就會(huì)低，尤其對(duì)于某些生物農(nóng)業(yè)企業(yè)而言，由于其技術(shù)水平在短時(shí)期內(nèi)具有一定的隱匿性，政府對(duì)其檢查的難度較大，檢查的成本就較高，導(dǎo)致政府對(duì)其檢查的意愿就低，因此，在生物農(nóng)業(yè)發(fā)展的過(guò)程中，通過(guò)提高政府對(duì)生物農(nóng)業(yè)企業(yè)技術(shù)的檢查能力，對(duì)于促進(jìn)生物農(nóng)業(yè)行業(yè)健康、快速的發(fā)展具有非常重要的作用。

2 結(jié)論

本文基于道德風(fēng)險(xiǎn)的視角，通過(guò)對(duì)生物農(nóng)業(yè)運(yùn)營(yíng)現(xiàn)狀的分析，構(gòu)建了政府與生物農(nóng)業(yè)企業(yè)的博弈模型，研究了政府與生物農(nóng)業(yè)企業(yè)的策略選擇問(wèn)題，從研究結(jié)果來(lái)看，政府的檢查概率高低對(duì)生物農(nóng)業(yè)企業(yè)技術(shù)達(dá)標(biāo)與不達(dá)標(biāo)的策略選擇非常重要，而政府選擇檢查與不檢查策略則受到生物農(nóng)業(yè)技術(shù)達(dá)標(biāo)概率高低的影響，且從現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，當(dāng)前生物農(nóng)業(yè)企業(yè)技術(shù)不達(dá)標(biāo)現(xiàn)象普遍存在（即存在生物農(nóng)業(yè)企業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)），比如，從生物農(nóng)藥的實(shí)施效果來(lái)看，與傳統(tǒng)農(nóng)藥相比，生物農(nóng)藥的用量不僅大，而且效果非常差，這就是生物農(nóng)業(yè)技術(shù)水平低的表現(xiàn)。之所以當(dāng)前生物農(nóng)業(yè)企業(yè)容易產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)，其主要原因包括以下幾個(gè)方面：生物農(nóng)業(yè)企業(yè)在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，過(guò)多的追求經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，而忽視了環(huán)境效應(yīng)；生物農(nóng)業(yè)企業(yè)技術(shù)投入大，周期長(zhǎng)，而且風(fēng)險(xiǎn)高，使得生物農(nóng)業(yè)企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)研發(fā)時(shí)會(huì)非常謹(jǐn)慎；由于生物農(nóng)業(yè)技術(shù)在一定的時(shí)期內(nèi)具有隱匿性，政府與農(nóng)戶(hù)很難發(fā)現(xiàn)，這為生物農(nóng)業(yè)企業(yè)產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)提供了有利的環(huán)境。

為了促進(jìn)生物農(nóng)業(yè)快速、健康的發(fā)展，綜合考慮上述因素的影響，本文提出以下幾個(gè)方面的建議：政府作為監(jiān)督者，應(yīng)該加大宣傳，改變生物農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，同時(shí)通過(guò)制定相關(guān)激勵(lì)政策，引導(dǎo)生物農(nóng)業(yè)企業(yè)在追逐經(jīng)濟(jì)效益的過(guò)程中，要更多地考慮社會(huì)效益。在財(cái)政允許的條件下，政府應(yīng)該加大對(duì)生物農(nóng)業(yè)企業(yè)的補(bǔ)貼，緩解生物農(nóng)業(yè)運(yùn)營(yíng)的壓力。比如，政府可以采用對(duì)生物農(nóng)業(yè)企業(yè)實(shí)施價(jià)格補(bǔ)貼或者研發(fā)補(bǔ)貼的方式，激勵(lì)生物農(nóng)業(yè)企業(yè)改進(jìn)生物農(nóng)業(yè)技術(shù)。提高對(duì)生物農(nóng)業(yè)企業(yè)技術(shù)的審查能力，以便在較短時(shí)間內(nèi)判斷生物農(nóng)業(yè)企業(yè)技術(shù)的達(dá)標(biāo)與不達(dá)標(biāo)，減少生物農(nóng)業(yè)技術(shù)不達(dá)標(biāo)所帶來(lái)的負(fù)社會(huì)效應(yīng)。

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作者簡(jiǎn)介：舒斯亮（1981-），男，江西南昌，江西科技師范大學(xué)商學(xué)院，講師，博士，碩士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)檫\(yùn)營(yíng)與供應(yīng)鏈管理。