供給側(cè)視角下創(chuàng)新與企業(yè)成長(zhǎng)研究

江三良+陳芮

中圖分類號(hào)：F270 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

內(nèi)容摘要：企業(yè)創(chuàng)新演變是一個(gè)復(fù)雜的動(dòng)態(tài)累積過(guò)程，具有循序漸進(jìn)的躍升特征。技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的協(xié)同驅(qū)動(dòng)，能增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。本文基于華為各階段創(chuàng)新特點(diǎn)與產(chǎn)品升級(jí)等關(guān)鍵性事件，考察和分析華為公司創(chuàng)新模式形成及演化，發(fā)現(xiàn)華為存在“自主-連續(xù)-開(kāi)放”的創(chuàng)新成長(zhǎng)框架。從供給側(cè)視角分析企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中，創(chuàng)新與企業(yè)成長(zhǎng)、技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新、市場(chǎng)與政府、增量改革與存量改革、企業(yè)家精神與創(chuàng)新、階段性成長(zhǎng)與持續(xù)創(chuàng)新等各方面具有互動(dòng)關(guān)系。

關(guān)鍵詞：供給側(cè) 創(chuàng)新 企業(yè)成長(zhǎng) 華為

引言

中國(guó)企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)組織的“2014·中國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者問(wèn)卷跟蹤調(diào)查”顯示，近年來(lái)我國(guó)企業(yè)在創(chuàng)新方面進(jìn)步較為明顯，但創(chuàng)新人才短缺、創(chuàng)新資金來(lái)源單一、創(chuàng)新績(jī)效不佳、企業(yè)家創(chuàng)新動(dòng)力不足等問(wèn)題也亟待解決。與紡織、食品加工等附加值低的輕工業(yè)以及石油加工、金屬冶煉、橡膠等污染嚴(yán)重的重工業(yè)相比，通信設(shè)備制造業(yè)主要包括通信傳輸設(shè)備制造業(yè)、交換設(shè)備制造業(yè)和通信終端制造業(yè)，屬于典型的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)，而在通信設(shè)備制造業(yè)中，做的最好的企業(yè)當(dāng)屬華為。

本文通過(guò)對(duì)華為公司由小到大、由弱到強(qiáng)的企業(yè)成長(zhǎng)歷程的案例分析，探究其供給端創(chuàng)新與需求市場(chǎng)高度耦合甚至超前的原因，總結(jié)其創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)和模式路徑，這對(duì)新常態(tài)下中小民營(yíng)企業(yè)以及其他制造業(yè)企業(yè)如何實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型有重要參考價(jià)值。

相關(guān)文獻(xiàn)綜述

企業(yè)初創(chuàng)發(fā)展的核心動(dòng)力是關(guān)鍵性技術(shù)創(chuàng)新的突破以及技術(shù)成果商業(yè)化機(jī)會(huì)的發(fā)掘，而當(dāng)企業(yè)進(jìn)入以規(guī)?；l(fā)展為標(biāo)志的成長(zhǎng)階段后，成長(zhǎng)的關(guān)鍵是如何形成有效支撐規(guī)?；?jīng)營(yíng)的管理和組織體制。目前對(duì)創(chuàng)新與企業(yè)成長(zhǎng)的研究主要集中在三個(gè)方面：

其一，技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)成長(zhǎng)的關(guān)系。冒喬玲、許敏（2012）依據(jù)2007-2010年創(chuàng)新型上市公司相關(guān)數(shù)據(jù)，實(shí)證分析技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)績(jī)效的影響及其態(tài)勢(shì)；陳曉紅、李喜華（2012）以中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響因素模型和“成長(zhǎng)-創(chuàng)新”模型為基礎(chǔ)進(jìn)行實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)成長(zhǎng)性與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新呈倒U型關(guān)系。

其二，制度創(chuàng)新與企業(yè)成長(zhǎng)。田濤（2016）通過(guò)對(duì)華為16年近距離的考察研究，認(rèn)為華為從小民營(yíng)企業(yè)快速成長(zhǎng)為全球通信行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者，其中最重要的是制度創(chuàng)新和理念創(chuàng)新；王亞娟（2013）認(rèn)為在成熟階段，企業(yè)創(chuàng)新的核心驅(qū)動(dòng)力是管理團(tuán)隊(duì)，內(nèi)部驅(qū)動(dòng)力主要是創(chuàng)新型企業(yè)文化、創(chuàng)新收益、當(dāng)行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的渴望等制度創(chuàng)新。

其三，技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新組合對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的影響。徐英吉、徐向藝（2007）借用熵理論和耗散結(jié)構(gòu)理論，分別研究和比較企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的不同組合對(duì)企業(yè)持續(xù)性和成長(zhǎng)性的影響；邱國(guó)棟、馬巧慧（2013）運(yùn)用耦合度模型測(cè)度定量研究，認(rèn)為企業(yè)創(chuàng)新體系中制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、關(guān)系維度的雙向嵌入產(chǎn)生系列耦合效應(yīng)，從而提高競(jìng)爭(zhēng)力。除此之外，還有學(xué)者從生命周期、全球價(jià)值鏈等視角研究創(chuàng)新與企業(yè)成長(zhǎng)。

多數(shù)學(xué)者都認(rèn)為技術(shù)與制度兩種創(chuàng)新及其結(jié)合都會(huì)對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)起到推動(dòng)作用，但以往研究也存在不足：關(guān)于創(chuàng)新與企業(yè)成長(zhǎng)關(guān)系的研究大多集中于創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效的實(shí)證研究和檢驗(yàn)上，將創(chuàng)新作為企業(yè)發(fā)展的要素之一做單向分析；多集中于創(chuàng)新影響因素分析，將創(chuàng)新作為外生變量，深入研究創(chuàng)新與企業(yè)成長(zhǎng)關(guān)系的較少，對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)如何反過(guò)來(lái)促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的研究較少；有些學(xué)者注意到過(guò)去只注重需求管理的弊端，開(kāi)始從供給端分析新常態(tài)背景下我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，強(qiáng)調(diào)供給側(cè)改革的關(guān)鍵在于創(chuàng)新，但是由于供給側(cè)改革提出的時(shí)間很短，零散見(jiàn)于學(xué)者的日常言論，并未形成系統(tǒng)理論，因此從供給側(cè)視角研究創(chuàng)新與企業(yè)成長(zhǎng)關(guān)系的文獻(xiàn)幾乎沒(méi)有。

基于華為創(chuàng)新與成長(zhǎng)的案例分析

（一）華為創(chuàng)新與成長(zhǎng)的演化路徑分析

供給側(cè)改革強(qiáng)調(diào)供給一端產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量，強(qiáng)調(diào)企業(yè)要?jiǎng)?chuàng)造符合用戶需求的價(jià)值，通過(guò)創(chuàng)新引領(lǐng)消費(fèi)者需求，開(kāi)拓市場(chǎng)空白點(diǎn)，擴(kuò)大市場(chǎng)增量和存量。華為從一家小型民營(yíng)企業(yè)成長(zhǎng)為世界級(jí)企業(yè)，始終專注于通信領(lǐng)域基礎(chǔ)前沿和核心的技術(shù)研發(fā)，引進(jìn)學(xué)習(xí)先進(jìn)研發(fā)體系，積極開(kāi)拓國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)，基于用戶需求，通過(guò)技術(shù)、產(chǎn)品、市場(chǎng)、管理等全方位的模仿、連續(xù)和開(kāi)放式創(chuàng)新，創(chuàng)造了滿足大眾需求的產(chǎn)品和服務(wù)，構(gòu)筑了核心競(jìng)爭(zhēng)力和品牌實(shí)力?；谌A為各階段創(chuàng)新特點(diǎn)與產(chǎn)品市場(chǎng)研發(fā)等關(guān)鍵性事件，可將其創(chuàng)新發(fā)展分為三個(gè)階段（見(jiàn)表1和圖1）：

模仿創(chuàng)新：推出自主研發(fā)交換機(jī)。1987-1994年是華為的模仿創(chuàng)新階段。1987年華為成立之初，主要代理香港的一款模擬交換機(jī)，通過(guò)代理差價(jià)獲利。當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)通信行業(yè)發(fā)展空間巨大，但是通信技術(shù)缺乏，國(guó)內(nèi)通信市場(chǎng)被跨國(guó)公司瓜分，這一階段，華為認(rèn)識(shí)到通信行業(yè)的潛在市場(chǎng)并積累了相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。為了企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，華為緊跟世界先進(jìn)技術(shù)，立足于研發(fā)，創(chuàng)立自有品牌。華為作為一家小型民營(yíng)企業(yè)，當(dāng)時(shí)資金和技術(shù)都相當(dāng)匱乏，但是任正非將代銷(xiāo)獲得的利潤(rùn)全部投入通信產(chǎn)品的研發(fā)和制造，采取技術(shù)模仿戰(zhàn)略，從局部突破。這一階段，華為產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)基本沒(méi)有市場(chǎng)，技術(shù)也落后于其他跨國(guó)公司，但是華為選擇農(nóng)村等落后地區(qū)為突破口擴(kuò)大市場(chǎng)，通過(guò)在模仿跟隨的基礎(chǔ)上進(jìn)行自主創(chuàng)新，并把資本和人力全部投入到通信產(chǎn)品的研發(fā)，成功實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型。這一階段的創(chuàng)新仍處于低端創(chuàng)新，但是為連續(xù)創(chuàng)新奠定了基礎(chǔ)。

連續(xù)創(chuàng)新：投入戰(zhàn)略預(yù)研，引入研發(fā)體系。1995-2002年是華為的連續(xù)創(chuàng)新階段。1995年，華為成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)部，制定《華為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法》，并成立了第一家研發(fā)中心。在華為內(nèi)部，知識(shí)產(chǎn)權(quán)上升到核心戰(zhàn)略層面，華為通過(guò)自主研發(fā)和專利申請(qǐng)保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。1998年，華為開(kāi)始進(jìn)行戰(zhàn)略預(yù)研和基礎(chǔ)研究，并基于客戶需求持續(xù)自主創(chuàng)新，逐漸掌握主動(dòng)權(quán)。同時(shí)，華為還在進(jìn)行持續(xù)的技術(shù)管理創(chuàng)新與變革。1999年，華為引入IPD研發(fā)體系，通過(guò)技術(shù)管理變革提升研發(fā)和管理效率。此外，華為在印度、美國(guó)等國(guó)家成立研發(fā)中心，不斷推進(jìn)產(chǎn)品研發(fā)的國(guó)際化。這一階段，華為持續(xù)投入資本進(jìn)行技術(shù)研發(fā)和自主創(chuàng)新，積極推進(jìn)研發(fā)國(guó)際化，獲得了大量核心技術(shù)和多項(xiàng)國(guó)內(nèi)國(guó)際專利。這一階段在關(guān)鍵的核心領(lǐng)域，華為通過(guò)持續(xù)不斷的自主創(chuàng)新構(gòu)筑起專利和行業(yè)壁壘，縮小了與國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的差距，為開(kāi)放式創(chuàng)新積累了實(shí)力。

開(kāi)放式創(chuàng)新：進(jìn)行專利交叉許可談判，投入合作研發(fā)。2003年至今，華為進(jìn)入開(kāi)放式創(chuàng)新階段。盡管十分強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新，但是華為卻反對(duì)過(guò)度超前的封閉式創(chuàng)新，過(guò)度強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新可能會(huì)脫離市場(chǎng)需求，還有可能造成研發(fā)浪費(fèi)，在某些領(lǐng)域華為逐步放開(kāi)。通過(guò)專利交叉許可談判，華為在多個(gè)產(chǎn)品和領(lǐng)域與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手企業(yè)展開(kāi)合作，通過(guò)申請(qǐng)和出售專利進(jìn)行自我保護(hù)，減少研發(fā)成本和貿(mào)易摩擦，產(chǎn)品和服務(wù)走向國(guó)際市場(chǎng)并獲得認(rèn)可，并建立起“技術(shù)專利化、專利交叉化”的戰(zhàn)略模式。華為在公司管理架構(gòu)上做出創(chuàng)新，設(shè)立三位輪值CEO，每半年輪換，分管人、財(cái)、事，使得公司均衡發(fā)展。這一階段，華為在連續(xù)創(chuàng)新階段積累的優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上，積極利用專利交叉和國(guó)際智力資源，面向國(guó)際進(jìn)行開(kāi)放式創(chuàng)新。同時(shí)，華為又面向市場(chǎng)主動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部管理體制創(chuàng)新，圍繞客戶需求搶占創(chuàng)新制高點(diǎn)，通過(guò)開(kāi)放式創(chuàng)新發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，極大地拓展了國(guó)際市場(chǎng)。開(kāi)放式創(chuàng)新是難度更大、層次更高、涉及領(lǐng)域更多的創(chuàng)新。

（二）創(chuàng)新與華為成長(zhǎng)的形成機(jī)制

基于華為各階段創(chuàng)新特點(diǎn)與產(chǎn)品市場(chǎng)研發(fā)等關(guān)鍵性事件，將其創(chuàng)新分為三個(gè)發(fā)展階段：基于技術(shù)、制度與企業(yè)精神等供給端要素的模仿創(chuàng)新、連續(xù)創(chuàng)新再到開(kāi)放式創(chuàng)新，華為通過(guò)創(chuàng)新，從一家小型民企成長(zhǎng)為世界級(jí)企業(yè)。

如圖2所示，華為通過(guò)供給端人才、資本等要素的投入和創(chuàng)新的技術(shù)研發(fā)為消費(fèi)者提供產(chǎn)品和服務(wù)，形成需求市場(chǎng)；同時(shí)，華為內(nèi)部也在進(jìn)行制度創(chuàng)新，并逐漸形成自己的企業(yè)文化和形象。在這個(gè)過(guò)程中，技術(shù)創(chuàng)新是基礎(chǔ)，并對(duì)制度創(chuàng)新提出要求，制度創(chuàng)新為技術(shù)創(chuàng)新提供有序的管理、創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制以及穩(wěn)定的市場(chǎng)，同時(shí)基于企業(yè)家個(gè)人與團(tuán)隊(duì)形成的企業(yè)精神和文化也在制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中發(fā)揮著重要作用。企業(yè)創(chuàng)新模式演化是一個(gè)循序漸進(jìn)、螺旋上升的過(guò)程，沒(méi)有明確的時(shí)間界限，在某一階段以一種創(chuàng)新模式為主，華為通過(guò)持續(xù)不斷的投入進(jìn)行模仿、連續(xù)到開(kāi)放式創(chuàng)新，最終成長(zhǎng)為世界級(jí)企業(yè)。

華為創(chuàng)新成長(zhǎng)的延伸討論與啟示

（一）技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新

供給側(cè)改革強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新要素在提高供給質(zhì)量中的作用，這種創(chuàng)新要素中除技術(shù)創(chuàng)新外，還要解除制度供給的抑制，以體制創(chuàng)新與改革激勵(lì)和促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。人才和資本投入保證技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新貫穿華為成長(zhǎng)始終，技術(shù)創(chuàng)新是華為創(chuàng)新的基礎(chǔ)。在連續(xù)創(chuàng)新階段，華為注重技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)，在管理、組織、市場(chǎng)等方面進(jìn)行制度創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新構(gòu)筑基礎(chǔ)實(shí)力，而制度創(chuàng)新為技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造穩(wěn)定的環(huán)境，有形的技術(shù)創(chuàng)新與無(wú)形的制度創(chuàng)新是企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)中相輔相成的兩個(gè)變量，二者的內(nèi)生耦合效應(yīng)構(gòu)筑企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)華為不斷創(chuàng)新成長(zhǎng)。

（二）市場(chǎng)創(chuàng)新和政府制度供給

供給側(cè)改革強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新活動(dòng)中企業(yè)與政府的雙重角色和作用，以企業(yè)為主體的市場(chǎng)創(chuàng)新與以政府為主體的制度供給雙效配合，才能激發(fā)創(chuàng)新活力。企業(yè)是創(chuàng)新主體，但是企業(yè)創(chuàng)新行為、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品和服務(wù)以及企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中專利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，都需要政府建立激勵(lì)和保護(hù)機(jī)制，提供完善的制度供給。在開(kāi)放式創(chuàng)新階段，華為超前研發(fā)3G技術(shù)，但是國(guó)內(nèi)3G牌照未發(fā)放，致使華為只能尋求開(kāi)拓海外市場(chǎng)，這體現(xiàn)了政府制度供給的滯后性對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的消極影響。

（三）增量改革和存量改革

創(chuàng)新不可能一蹴而就，創(chuàng)新的周期效應(yīng)也隨時(shí)間呈現(xiàn)由增到減的規(guī)律，技術(shù)不改進(jìn)，制度不創(chuàng)新，會(huì)導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新在各階段發(fā)展中出現(xiàn)“鎖定”現(xiàn)象，難以成長(zhǎng)壯大。供給側(cè)改革強(qiáng)調(diào)在增量的基礎(chǔ)上進(jìn)行存量改革，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新對(duì)提高企業(yè)供給質(zhì)量和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用。華為每個(gè)階段的創(chuàng)新，都通過(guò)技術(shù)和制度創(chuàng)新積累了持續(xù)發(fā)展所需要素，在增量改革的基礎(chǔ)上進(jìn)行存量改革，量的創(chuàng)新帶來(lái)質(zhì)的提高。

（四）企業(yè)家精神與創(chuàng)新

供給側(cè)改革強(qiáng)調(diào)企業(yè)家對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的突出作用，充分發(fā)揮企業(yè)家的首創(chuàng)精神，供給創(chuàng)新和文化要素。任正非的遠(yuǎn)見(jiàn)和對(duì)創(chuàng)新的專注精神正驗(yàn)證了這一邏輯。在華為整個(gè)發(fā)展歷史中，軍人出身的任正非，在關(guān)鍵時(shí)刻總是展現(xiàn)出堅(jiān)韌不拔、果斷勇敢的作風(fēng)，帶領(lǐng)華為堅(jiān)定不移地走創(chuàng)新道路，始終專注于通信研發(fā)，不走多元化道路，任正非的企業(yè)家精神潛移默化地影響了華為的成長(zhǎng)。

（五）階段性成長(zhǎng)與持續(xù)創(chuàng)新

從縱向來(lái)看，企業(yè)創(chuàng)新由簡(jiǎn)單到復(fù)雜，經(jīng)歷了低層次到高層次的“模仿-連續(xù)-開(kāi)放”創(chuàng)新；從橫向來(lái)看，企業(yè)創(chuàng)新涵蓋技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、企業(yè)精神等多個(gè)方面；企業(yè)從創(chuàng)新行為到創(chuàng)新戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變，與企業(yè)成長(zhǎng)息息相關(guān)。企業(yè)階段性地轉(zhuǎn)型和成長(zhǎng)離不開(kāi)創(chuàng)新，要素投入通過(guò)創(chuàng)新激發(fā)了企業(yè)活力，企業(yè)在缺乏先天優(yōu)勢(shì)的情況下，只有持續(xù)不斷地專注于提升創(chuàng)新能力，并最終形成企業(yè)核心能力，才可能實(shí)現(xiàn)持續(xù)成長(zhǎng)。