區(qū)域科技創(chuàng)新效率的研究綜述

劉銳

摘要：隨著我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，亟待解決轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的依靠高投入的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的問題，由科技大國向科技強(qiáng)國邁進(jìn)，在這其中科技創(chuàng)新起著至關(guān)重要的作用，但我國科技發(fā)展存在很多問題，比如科技創(chuàng)新效率不高，所以區(qū)域創(chuàng)新效率的研究顯得尤為必要。本文主要闡述了科技創(chuàng)新的定義，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)成以及如何測評(píng)區(qū)域創(chuàng)新效率，并指出研究中的不足。

關(guān)鍵詞：區(qū)域科技創(chuàng)新；效率；DEA

創(chuàng)新效率的高低反映了區(qū)域創(chuàng)新能力的高低，進(jìn)而成為評(píng)價(jià)區(qū)域是否快速發(fā)展的重要標(biāo)準(zhǔn)。中國在建設(shè)創(chuàng)新型國家過程當(dāng)中，不單是重視科技資源總量的投入，由于在我國資源有限的情況下，更應(yīng)注重科技創(chuàng)新的效率問題?，F(xiàn)階段我國正面臨著轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的問題，加快調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，對(duì)科技創(chuàng)新提出了新要求。經(jīng)濟(jì)增長理論也揭示了科技創(chuàng)新是提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和質(zhì)量最主要的因素，能有效從依靠要素投入和物資消耗轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。本文主要從科技創(chuàng)新的概念，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)成，區(qū)域科技創(chuàng)新效率的研究進(jìn)展及其存在的不足幾個(gè)方面進(jìn)行闡述。

一、關(guān)于科技創(chuàng)新的定義

（一）科技創(chuàng)新

周春彥從科學(xué)與技術(shù)的相互關(guān)系定義：科技創(chuàng)新是創(chuàng)新主體在原有科學(xué)、技術(shù)成就的基礎(chǔ)上，努力研究產(chǎn)生出新的技術(shù)、科學(xué)成果的過程。它是指新科學(xué)知識(shí)向技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)化的過程，是運(yùn)用技術(shù)手段產(chǎn)生新科學(xué)知識(shí)的過程，也是技術(shù)發(fā)明或科學(xué)成就誕生的過程。而技術(shù)創(chuàng)新是指新技術(shù)的第一次商業(yè)化應(yīng)用的過程[1]。周寄中、胡志堅(jiān)等指出科技創(chuàng)新體現(xiàn)在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新涉及技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化及應(yīng)用的創(chuàng)新[2]。劉詩白認(rèn)為科技創(chuàng)新是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最強(qiáng)大的引擎，企業(yè)要成為自主創(chuàng)新的主體[3]。張?jiān)圃普J(rèn)為科技創(chuàng)新是創(chuàng)造新價(jià)值的過程，是把科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明應(yīng)用到生產(chǎn)體系中，如果發(fā)明的成果還沒有轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品或新服務(wù)，沒有產(chǎn)生新的價(jià)值，它就不屬于科技創(chuàng)新的范疇[4]。

綜上所述，筆者認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)成果的產(chǎn)品化過程，是為了獲取商業(yè)利益，而科技創(chuàng)新在于探索未知的領(lǐng)域，發(fā)現(xiàn)新規(guī)律，所以科技創(chuàng)新是比技術(shù)創(chuàng)新更為廣泛的概念。

（二）區(qū)域科技創(chuàng)新

陳光、王永杰認(rèn)為區(qū)域科技創(chuàng)新是在某些技術(shù)領(lǐng)域，相關(guān)的社會(huì)因素（企業(yè)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)，利用自身的創(chuàng)新資源）的協(xié)同合作，在本區(qū)域范圍內(nèi)學(xué)習(xí)、革新、創(chuàng)造、應(yīng)用和傳播新技術(shù)等的自主創(chuàng)新，或者模仿、引進(jìn)和合作創(chuàng)新，進(jìn)而形成區(qū)域自身的創(chuàng)新能力，從而推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和提高區(qū)域競爭能力[5]。柳宏秋較早地運(yùn)用層次分析法，選取產(chǎn)業(yè)技術(shù)人力、技術(shù)轉(zhuǎn)化實(shí)力、研究經(jīng)費(fèi)、研究人員素質(zhì)、研究成果等八個(gè)指標(biāo)對(duì)我國區(qū)域科技創(chuàng)新實(shí)力進(jìn)行了評(píng)價(jià)[6]。

通過梳理文獻(xiàn)，我國對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新的研究主要集中在基本概念、構(gòu)成部分、影響因素、提升機(jī)制以及創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)等方面。

二、關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的研究

（一）區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的概念

不少學(xué)者界定了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的概念，如Autio認(rèn)為，區(qū)域創(chuàng)新體系是由很多子系統(tǒng)構(gòu)成，通過各子系統(tǒng)以及子系統(tǒng)內(nèi)部的相互作用，推動(dòng)知識(shí)流和信息流在區(qū)域內(nèi)部快速傳播[7]。胡志堅(jiān)和蘇靖認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是主要由參與技術(shù)研究的大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)組成，其中市場中介服務(wù)組織介入，政府適當(dāng)參與，為創(chuàng)造和轉(zhuǎn)讓知識(shí)技能和新產(chǎn)品而形成的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)[8]。劉曙光和徐樹建認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)具有一定的地域空間范圍和開放的邊界；主要?jiǎng)?chuàng)新單元由企業(yè)、研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校、地方政府機(jī)構(gòu)和服務(wù)機(jī)構(gòu)組成[9]。顧新認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是在一定地域范圍內(nèi)，將新的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展要素或其新組合引入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，創(chuàng)造一種新的資源配置方式，使區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)資源得到更加有效的利用，從而提高區(qū)域創(chuàng)新能力，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展[10]。

（二）區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)成及影響因素

也有學(xué)者對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)成進(jìn)行了研究，如丁煥峰從區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新對(duì)象角度出發(fā)，認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)包括區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新區(qū)和域形象創(chuàng)新構(gòu)成，并認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是其主要形式[11]。KavitaMehra認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是由技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用構(gòu)成的技術(shù)擴(kuò)散系統(tǒng)構(gòu)成[12]。也有學(xué)者對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新績效和影響因素進(jìn)行了研究，如官建成、劉順忠認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，知識(shí)流動(dòng)、演化規(guī)律，創(chuàng)新系統(tǒng)要素、創(chuàng)新環(huán)境的相互關(guān)系是影響創(chuàng)新績效的主要因素[13]。李響、嚴(yán)廣樂借鑒多層次治理理論，深入剖析區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的影響機(jī)制及治理框架[14]。

（三）區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的實(shí)證研究

學(xué)者們不僅對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行了理論研究，也有學(xué)者對(duì)其進(jìn)行實(shí)證研究，如陳凱華、寇明婷等基于中國省域2007-2011年的面板數(shù)據(jù)，采用偏最小二乘路徑回歸模型對(duì)決定區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新收益的因素的重要性進(jìn)行了全面分析比較[15]。倪鵬飛等構(gòu)建全世界436個(gè)城市的結(jié)構(gòu)方程模型，并探究城市創(chuàng)新系統(tǒng)的運(yùn)行機(jī)理及影響因素[16]。陳丹宇建立區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的整體協(xié)同度模型，從知識(shí)創(chuàng)造、知識(shí)獲取、知識(shí)應(yīng)用、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新績效五個(gè)維度測評(píng)長三角區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)同度[17]。

三、關(guān)于區(qū)域科技創(chuàng)新效率測評(píng)的研究

李慶華采用Malmquist-DEA模型，選取企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)、非企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)、企業(yè)和非企業(yè)科技人員全時(shí)當(dāng)量、實(shí)際利用外商直接投資額為投入指標(biāo)，專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)和技術(shù)市場成交額為產(chǎn)出變量，對(duì)30個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估，然后運(yùn)用影子價(jià)格法分析阻礙創(chuàng)新效率提高的瓶頸因素[18]。龐瑞芝、范玉等借助網(wǎng)絡(luò)化數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，構(gòu)建兩階段三系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)模型，從最優(yōu)化中間產(chǎn)出的角度實(shí)證考察2009-2012年我國科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)效率以及創(chuàng)新資源如何優(yōu)化配置的問題[19]。孫凱、李煜華構(gòu)建DEA模型對(duì)我國30個(gè)省市的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了測評(píng)，實(shí)證研究表明，我國大部分省份的創(chuàng)新投入利用效率低，并且部分地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率和當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)創(chuàng)新能力以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平并不相稱[20]。張宗益、周勇等和岳書敬都運(yùn)用隨機(jī)前沿函數(shù)模型（SFA）實(shí)證研究了我國區(qū)域創(chuàng)新效率、差異及其影響因素[21-22]。

陳偉、馮志軍將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程分解為技術(shù)開發(fā)和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化前后兩個(gè)階段，技術(shù)開發(fā)階段選取R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量和R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出作為投入指標(biāo)，專利申請(qǐng)數(shù)和新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)作為產(chǎn)出指標(biāo)；經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化階段選取專利申請(qǐng)數(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)、R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量和R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出為投入指標(biāo)，新產(chǎn)品銷售收入和新產(chǎn)品出口額為產(chǎn)出指標(biāo)，構(gòu)建兩階段DEA模型評(píng)價(jià)我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率[23]。沈能、宮為天運(yùn)用剔除環(huán)境因素和隨機(jī)干擾項(xiàng)的三階段DEA模型，選取科技人力資源、科研經(jīng)費(fèi)作為投入要素，論文產(chǎn)出、成果鑒定、科技服務(wù)作為產(chǎn)出要素，對(duì)我國30個(gè)省的高?？萍紕?chuàng)新效率進(jìn)行實(shí)證研究[24]。戴魁早、劉友金采用Malmquist指數(shù)研究方法對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新效率進(jìn)行了測算，又基于市場勢力和企業(yè)規(guī)模因素，運(yùn)用GMM方法實(shí)證研究了市場化進(jìn)程對(duì)創(chuàng)新效率的影響及行業(yè)差異[25]。

四、總結(jié)區(qū)域創(chuàng)新效率的研究進(jìn)展

學(xué)者們對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的含義進(jìn)行了界定，如虞曉芬、李正衛(wèi)等認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新效率是指區(qū)域創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化效率，并認(rèn)為保證區(qū)域創(chuàng)新投入不變的前提下增加創(chuàng)新產(chǎn)出，或者保證創(chuàng)新產(chǎn)出不變節(jié)省區(qū)域創(chuàng)新投入是提高創(chuàng)新效率最有效的兩種方法[26]。

學(xué)者們又對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率進(jìn)行了測評(píng)，如池仁勇、虞曉芬等首先利用DEA方法，對(duì)我國30個(gè)省市區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測算，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)我國東部區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率高，西部區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率低，然后用多元回歸方程，進(jìn)一步剖析勞動(dòng)者素質(zhì)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是東西部區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率差異的主要原因[27]。魏曉雪和馬曉君等運(yùn)用DEA交叉評(píng)價(jià)模型，從科研機(jī)構(gòu)、高校和企業(yè)三個(gè)部門內(nèi)部考察R&D投入產(chǎn)出效率，選取R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)，R&D人員全時(shí)工作當(dāng)量為投入指標(biāo)，針對(duì)科研機(jī)構(gòu)和高校，選取論文數(shù)量和專利授權(quán)數(shù)作為產(chǎn)出指標(biāo)；針對(duì)企業(yè)，專利授權(quán)數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入作為產(chǎn)出指標(biāo)，對(duì)三個(gè)不同機(jī)構(gòu)的R&D效率進(jìn)行測評(píng)和比較，并提出建議[28]。虞曉芬、李正衛(wèi)、池仁勇等利用DEA方法，對(duì)我國30個(gè)省域1999-2002年的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了測算，結(jié)果顯示，我國區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率呈現(xiàn)由東到西遞減的趨勢[29]。

從研究方法上，測度科技創(chuàng)新效率的研究方法有兩類：一類是參數(shù)模型，需在一定的假設(shè)前提下，建立函數(shù)并考慮誤差項(xiàng)，然后對(duì)回歸方程進(jìn)行估算，得到最終線性模型，如隨機(jī)前沿方法（岳書敬（2008）；），另一類是非參數(shù)模型，不需要任何假設(shè)以及構(gòu)建回歸方程，而是以線性規(guī)劃方法計(jì)算各決策單元的相對(duì)效率值，如數(shù)據(jù)包絡(luò)方法（DEA）（池仁勇、虞曉芬等（2004）；吳和成、劉思峰（2007））。

也有學(xué)者對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響因素進(jìn)行了研究，如Buesa、Heijs等采用因子分析和回歸分析相結(jié)合的方法，研究發(fā)現(xiàn)國家環(huán)境、區(qū)域環(huán)境、創(chuàng)新型企業(yè)、大學(xué)和公共部門的研發(fā)都不同程度地影響歐洲區(qū)域創(chuàng)新效率[30]。

綜合以上文獻(xiàn)綜述，可看出目前很多學(xué)者對(duì)我國區(qū)域創(chuàng)新效率的研究既有定性分析，也有定量分析，其中定量研究主要包括面板數(shù)據(jù)方法、主成分分析、聚類分析、因子分析法、DEA分析法、層次分析法、模糊綜合評(píng)價(jià)法、Malmquist指數(shù)法等。但這些大多停留在描述性的分析和解釋，或者運(yùn)用綜合評(píng)價(jià)方法進(jìn)行測度，多是運(yùn)用傳統(tǒng)的單階段DEA模型進(jìn)行測評(píng)，從創(chuàng)新投入與產(chǎn)出視角研究，只關(guān)注最初投入和最終產(chǎn)出，把科技創(chuàng)新過程看作一個(gè)“黑箱”處理，僅考慮了系統(tǒng)的外部輸入和輸出，未對(duì)“黑箱”進(jìn)行細(xì)化，或者忽視了對(duì)“黑箱”本身的研究。這些研究的前提是科技創(chuàng)新的內(nèi)部過程是絕對(duì)有效的；或者運(yùn)用兩階段獨(dú)立的DEA模型，將創(chuàng)新過程分為技術(shù)開發(fā)和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化階段，但這類研究是將創(chuàng)新過程分為兩個(gè)獨(dú)立的階段，未考慮兩者的聯(lián)系和創(chuàng)新的整體性。然而科技創(chuàng)新的最終目的是創(chuàng)造新產(chǎn)品，將研發(fā)成果專利、科技論文等轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，增加國內(nèi)生產(chǎn)總值，提高競爭力，是一個(gè)多路徑的網(wǎng)路化過程。Fare、Grosskopf等提出了評(píng)價(jià)決策單元內(nèi)部有效性的網(wǎng)絡(luò)DEA模型，即兩階段關(guān)聯(lián)DEA模型[31]。它是從價(jià)值鏈角度將創(chuàng)新過程分為知識(shí)創(chuàng)新階段和科技成果轉(zhuǎn)化階段，也符合Freeman提出的創(chuàng)新過程是非線性模式。在研究內(nèi)容上，大部分學(xué)者對(duì)區(qū)科技創(chuàng)新效率的研究基本都集中在全國范圍內(nèi)的東、中、西部以及省級(jí)科技創(chuàng)新效率的研究，而研究一個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)域的文獻(xiàn)較少。希望此文對(duì)后來學(xué)者有所啟發(fā)。

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