淺析我國(guó)專利質(zhì)量現(xiàn)狀及其提升對(duì)策

權(quán)義柯

摘要：當(dāng)前我國(guó)雖在專利數(shù)量上處于全球領(lǐng)先地位，但是專利質(zhì)量和發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍存在較大差距。本文從創(chuàng)新主體到市場(chǎng)環(huán)境、法律法規(guī)兩方面分析我國(guó)專利質(zhì)量偏低的原因。進(jìn)而從企業(yè)、高校（科研機(jī)構(gòu)）、審查機(jī)構(gòu)三個(gè)方面給出筆者的建議。

關(guān)鍵詞：專利質(zhì)量；有效專利；質(zhì)量體系

當(dāng)前，科學(xué)技術(shù)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中處于首要地位，而對(duì)核心技術(shù)的掌握，集中體現(xiàn)了一個(gè)國(guó)家科技水平的高低。作為保護(hù)科技成果，鼓勵(lì)知識(shí)創(chuàng)新的專利，在科學(xué)技術(shù)的發(fā)展中，有著舉足輕重的地位。我國(guó)自1985年實(shí)施專利制度以來，專利申請(qǐng)數(shù)量迅速增長(zhǎng)，專利質(zhì)量并沒有得到相應(yīng)的發(fā)展，在許多行業(yè)，核心技術(shù)仍未掌握。我國(guó)計(jì)算機(jī)年產(chǎn)量達(dá)3.51億臺(tái)[1]，但CPU、操作系統(tǒng)、鍵盤和液晶顯示器等，每年需要向國(guó)外支付巨額的專利費(fèi)。

在大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的政策背景下，提高專利質(zhì)量尤為迫切?！秶?guó)務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見》中明確指出實(shí)施專利提升工程，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局已將專利質(zhì)量提升工程列為重點(diǎn)工程。本文將在此背景下從國(guó)內(nèi)專利的發(fā)展情況，導(dǎo)致專利質(zhì)量不足的原因和應(yīng)采取的措施三個(gè)方面闡述筆者的一點(diǎn)看法。

一、我國(guó)專利質(zhì)量現(xiàn)狀[2][3]

截至2016年，我國(guó)專利申請(qǐng)總量近2000萬件，其中發(fā)明專利申請(qǐng)量605萬多件，我國(guó)雖在絕對(duì)數(shù)量上遙遙領(lǐng)先，但發(fā)明專利僅占30.6%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家的80%以上。專利授權(quán)總量超過1100萬件，其中發(fā)明專利授權(quán)量146萬件，僅占總量的13.2%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家的70%以上。截至2016年，在中國(guó)國(guó)家專利局，國(guó)外發(fā)明專利申請(qǐng)量占比21.3%，但授權(quán)量占比達(dá)36.8%，說明國(guó)外企業(yè)申請(qǐng)的專利比較容易被授權(quán)，且國(guó)外的專利質(zhì)量?jī)?yōu)于國(guó)內(nèi)。國(guó)家專利局有效發(fā)明專利177萬多件，其中，國(guó)內(nèi)專利占比65.4%，國(guó)外專利占比34.6%，與授權(quán)量占比大致持平?？梢?，國(guó)內(nèi)專利經(jīng)過多年經(jīng)營(yíng)，取得了一定效果。

2014年，我國(guó)PCT專利申請(qǐng)占總申請(qǐng)比例為3%，而同期歐盟為20%，美國(guó)16%，日本11%，韓國(guó)8%，且中國(guó)自2011年至2014年逐年下降。

二、我國(guó)專利質(zhì)量偏低原因分析

1.從創(chuàng)新主體和市場(chǎng)環(huán)境分析

創(chuàng)新主體包括企業(yè)、高校（科研院所）和個(gè)人。對(duì)企業(yè)而言，利潤(rùn)是最根本的追求，2008年全球金融危機(jī)以前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)急劇膨脹，市場(chǎng)體量的增加和勞動(dòng)力成本的低廉使得企業(yè)以量代質(zhì)，以先代新即能夠獲取利潤(rùn)。由于核心技術(shù)開發(fā)投入大、周期長(zhǎng)、代價(jià)高，企業(yè)既無動(dòng)力也無暇進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，高質(zhì)量的專利也就無從談起。

隨著政策的傾重，高校和科研院所也越來越重視專利，發(fā)明創(chuàng)造得到極大的激勵(lì)。但專利申請(qǐng)的目的多系于職稱的評(píng)聘，且相較于企業(yè)而言，高校的專利往往脫離市場(chǎng)，具有一定的發(fā)散性和前瞻性，不一定是依托產(chǎn)品，對(duì)其評(píng)價(jià)比較困難，所以目前對(duì)于專利的考核或獎(jiǎng)勵(lì)單純基于種類和數(shù)量。

2.從法律法規(guī)政策方面分析

專利相關(guān)人員對(duì)在先技術(shù)文獻(xiàn)的檢索和掌握程度對(duì)專利質(zhì)量有重要影響。我國(guó)近些年的專利審查發(fā)展迅猛，有大量來自各學(xué)科的專利申請(qǐng)人、代理人，申請(qǐng)人、代理人參差不齊導(dǎo)致專利質(zhì)量存在缺陷。我國(guó)專利制度對(duì)外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型不經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查，這是造成出現(xiàn)這類低質(zhì)量專利的客觀原因。

另外，多年來對(duì)各地各單位專利工作的評(píng)價(jià)指標(biāo)中以年申請(qǐng)量和年授權(quán)量為主，各地區(qū)各單位不斷出臺(tái)專利申請(qǐng)的資助政策，導(dǎo)致單純追求專利數(shù)量忽視專利質(zhì)量。因此，為了片面追求專利的數(shù)量，導(dǎo)致將一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造拆成幾項(xiàng)申請(qǐng)、將早已公開不具備專利條件的產(chǎn)品再申請(qǐng)專利時(shí)有發(fā)生。

三、提升專利質(zhì)量的建議

通過上面的分析可知，專利質(zhì)量有多種影響因素，但對(duì)不同的創(chuàng)新主體而言，側(cè)重點(diǎn)各有不同，下面分別對(duì)企業(yè)、高校，以及專利審查機(jī)構(gòu)進(jìn)行討論。

1.企業(yè)

相當(dāng)規(guī)模的研發(fā)投入是提升企業(yè)創(chuàng)新必不可少的物質(zhì)支持。當(dāng)前，我國(guó)大型企業(yè)在創(chuàng)新投入方面都有相當(dāng)規(guī)模，但是，起到的效果卻有很大差別。下面將從專利的產(chǎn)品特性角度分析提升我國(guó)企業(yè)專利質(zhì)量水平的對(duì)策建議。

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)遵從全球化。隨著全球化進(jìn)程的推進(jìn)，越來越多的企業(yè)開始走出國(guó)門，國(guó)際專利糾紛也日趨增多，與此同時(shí)，也喚醒了我國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。下面以華為為例來說明知識(shí)產(chǎn)權(quán)遵從全球化的重要性。

2002年，西方公司不約而同地密集對(duì)華為發(fā)起專利進(jìn)攻，華為相應(yīng)也提出了“08戰(zhàn)略”，即在2008年前用5年時(shí)間構(gòu)建自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系[4]。這個(gè)體系建設(shè)可以分兩部分，一部分是大量普通專利的申請(qǐng)，用于專利互換，并形成對(duì)核心專利的拱衛(wèi)。第二，形成自己的大專利，到2008年初，華為核心專利和無數(shù)普通專利構(gòu)成的專利體系，終于形成了和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手平等談判的基礎(chǔ)。每年凈付出專利費(fèi)3億多美元，近兩年華為每年也有兩億多美元的專利收入。

二十多年來，華為在全球累計(jì)申請(qǐng)了近8萬項(xiàng)專利，由于華為擁有龐大的專利組合，才可以跟西方公司形成平等的專利交叉許可格局。2014、2015年，華為公司PCT專利申請(qǐng)量連續(xù)兩年位居世界第一。在全球170多個(gè)主流標(biāo)準(zhǔn)組織中，華為擔(dān)任了180多個(gè)重要職位，包括主席、副主席等。

（2）健全專利質(zhì)量體系。質(zhì)量指標(biāo)體系有利于大型企業(yè)對(duì)專利進(jìn)行科學(xué)的評(píng)估和獎(jiǎng)勵(lì)，提升企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量。對(duì)公司總體而言，有發(fā)明專利申請(qǐng)駁回率、專利授權(quán)增長(zhǎng)率等。對(duì)單個(gè)專利而言，包括技術(shù)可實(shí)施程度、技術(shù)核心程度、技術(shù)可應(yīng)用推廣程度、針對(duì)專利申請(qǐng)文件撰寫的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求和審查意見答復(fù)環(huán)節(jié)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求等。

（3）以市場(chǎng)發(fā)展需求為導(dǎo)向。以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向提高專利質(zhì)量，即是借助市場(chǎng)的選擇來摒棄單純看重專利數(shù)量，通過高質(zhì)量的專利來滿足消費(fèi)者的需要。企業(yè)在提升專利質(zhì)量水平時(shí)首先應(yīng)考慮市場(chǎng)效益目標(biāo)和市場(chǎng)需求目標(biāo)，將專利在市場(chǎng)上的實(shí)現(xiàn)作為考核專利質(zhì)量的最重要指標(biāo)。endprint

2.高校及科研院所

在國(guó)內(nèi)，高校和科研院所在技術(shù)攻關(guān)和技術(shù)創(chuàng)新方面仍處于主導(dǎo)地位，但相較于企業(yè)來說，其在專利數(shù)量和質(zhì)量上都存在較大差距。高校申請(qǐng)專利的目的多是為了考核或職稱，脫離市場(chǎng)。為縮小高校與企業(yè)發(fā)明專利維持時(shí)間差距，提升高校專利市場(chǎng)化水平，本文提出如下建議：

（1）促進(jìn)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，我國(guó)高校專利轉(zhuǎn)化率不足10%，與美國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家70%左右的專利轉(zhuǎn)化率相距甚遠(yuǎn)。解決此問題可從以下三個(gè)方面入手：①轉(zhuǎn)變科研人員和專利管理人員思想觀念，樹立市場(chǎng)意識(shí)；②從根源上轉(zhuǎn)變專利申請(qǐng)、維持與運(yùn)營(yíng)制度導(dǎo)向，構(gòu)建一套市場(chǎng)起決定性作用的體制機(jī)制；③可成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專門機(jī)構(gòu)（如斯坦福大學(xué)首創(chuàng)的OTL模式），發(fā)布知識(shí)產(chǎn)權(quán)需求目錄和轉(zhuǎn)化目錄，通過轉(zhuǎn)讓、許可或估價(jià)投資等方式，向企業(yè)輸出知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

北大方正集團(tuán)公司是北京大學(xué)創(chuàng)辦的高新技術(shù)企業(yè)，也是我國(guó)大學(xué)實(shí)施專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化最成功的典范。1986年，方正公司的前身北大高新技術(shù)公司成立，當(dāng)時(shí)僅有幾十人，學(xué)校投資40萬元，主要用于專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化[5]。到2013年，集團(tuán)總資產(chǎn)達(dá)到960億元，凈資產(chǎn)339億。產(chǎn)品涉及電子出版系統(tǒng)，通訊設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)傳輸系統(tǒng)、辦公自動(dòng)化系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)集成、計(jì)算機(jī)硬件設(shè)備、多媒體技術(shù)、指紋識(shí)別系統(tǒng)、化工產(chǎn)品及物業(yè)地產(chǎn)等眾多領(lǐng)域。

（2）重視發(fā)明專利文獻(xiàn)撰寫。高校在進(jìn)行科研創(chuàng)新及發(fā)明創(chuàng)造的同時(shí)，應(yīng)考慮發(fā)明專利性質(zhì)對(duì)專利維持時(shí)間和專利保護(hù)的影響。同時(shí)向產(chǎn)品與方法發(fā)明專利傾斜，將發(fā)明產(chǎn)品及其制作方法、步驟列入技術(shù)方案保護(hù)范疇，從而提升發(fā)明專利技術(shù)價(jià)值。

（3）強(qiáng)化發(fā)明專利的專業(yè)屬性。高校要提升發(fā)明專利市場(chǎng)化水平，應(yīng)遵循一定的市場(chǎng)準(zhǔn)則，即產(chǎn)出具有市場(chǎng)需求的發(fā)明專利。為此，高校應(yīng)有意識(shí)地強(qiáng)化實(shí)用性研究，因?yàn)槟壳笆袌?chǎng)對(duì)實(shí)用性技術(shù)的需求仍高于基礎(chǔ)性技術(shù)需求。

3.專利審查機(jī)構(gòu)

專利審查位于知識(shí)產(chǎn)權(quán)供給前端，專利審查機(jī)構(gòu)是科技創(chuàng)新成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的把關(guān)者，不僅控制著科技創(chuàng)新成果的總量，也對(duì)科技創(chuàng)新成果的結(jié)構(gòu)和質(zhì)量有著重要影響。

（1）建立完善專利申請(qǐng)的分級(jí)審查制度與負(fù)面清單制度。在現(xiàn)有的專利優(yōu)先審查制度的基礎(chǔ)上進(jìn)一步優(yōu)化完善，從總量控制轉(zhuǎn)向類別控制的分級(jí)審查制度，要實(shí)現(xiàn)優(yōu)先審查的類別目錄的精細(xì)化管理，精確到產(chǎn)業(yè)類別與IPC小類，并與我國(guó)產(chǎn)業(yè)主管部門保持同步和不定期更新。積極探索建立專利審查的負(fù)面清單制度，研究制定負(fù)面清單的認(rèn)定規(guī)則和處理辦法。

（2）完善專利信息情報(bào)服務(wù)體系。專利信息情報(bào)服務(wù)體系是知識(shí)產(chǎn)權(quán)向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的重要基礎(chǔ)設(shè)施。建設(shè)統(tǒng)一和權(quán)威的專利信息情報(bào)服務(wù)平臺(tái)對(duì)促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化有著極為重要的意義。隨著云計(jì)算、超高速網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的日益成熟，建設(shè)基于云計(jì)算技術(shù)全國(guó)統(tǒng)一的專利信息情報(bào)服務(wù)門戶平臺(tái)的條件已經(jīng)成熟。

四、結(jié)論

本文通過對(duì)當(dāng)前我國(guó)專利的現(xiàn)狀進(jìn)行分析，可知新世紀(jì)以來，我國(guó)專利數(shù)量得到迅猛發(fā)展，但質(zhì)量相對(duì)滯后。進(jìn)而從創(chuàng)新主體和市場(chǎng)環(huán)境，從技術(shù)本身到審查制度等方面分析我國(guó)專利質(zhì)量較差的原因。最后對(duì)創(chuàng)新主體企業(yè)和高校，審核機(jī)構(gòu)提出了筆者的建議。

參考文獻(xiàn)：

[1]前瞻產(chǎn)業(yè)研究院，《2015-2020年 中國(guó)計(jì)算機(jī)整機(jī)制造行業(yè)市場(chǎng)需求與投資規(guī)劃分析報(bào)告》，2015。

[2]國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利業(yè)務(wù)工作及綜合管理統(tǒng)計(jì)月報(bào)，2017.06，2-14。

[3]國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)年報(bào)（2015）。

[4]周濤，全球?qū)＠暾?qǐng)排行：華為蟬聯(lián)全球第一，環(huán)球網(wǎng)科技，2016.3.17。

[5]陳美章，我國(guó)大學(xué)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的模式，深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)，2007.10.20。endprint