二戰(zhàn)后美國(guó)科技體制的形成與變遷

趙曉敏

【摘要】第二次世界大戰(zhàn)是美國(guó)科技發(fā)展的重要節(jié)點(diǎn)，美國(guó)科技制度在這一時(shí)期發(fā)生了革命性的變化。大科學(xué)體制的形成極大地增強(qiáng)了美國(guó)的科技研發(fā)與創(chuàng)新能力，產(chǎn)生了豐碩的成果，扭轉(zhuǎn)了戰(zhàn)爭(zhēng)的局勢(shì)，也改變了美國(guó)社會(huì)對(duì)科學(xué)技術(shù)的認(rèn)知。

【關(guān)鍵詞】美國(guó) 科技體制 二戰(zhàn) 【中圖分類號(hào)】G323/327 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

第二次世界大戰(zhàn)對(duì)美國(guó)而言，無(wú)疑是個(gè)重要的歷史轉(zhuǎn)折點(diǎn)。美國(guó)不僅大發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)橫財(cái)，一躍成為世界頭號(hào)經(jīng)濟(jì)、軍事、政治強(qiáng)國(guó)，而且科技實(shí)力大增，實(shí)現(xiàn)了對(duì)世界科技中心——?dú)W洲的趕超，迎來(lái)了科技高速發(fā)展的黃金時(shí)代。其原因是多方面的：有外部的因素，如因歐洲戰(zhàn)亂，大量資金、人才、先進(jìn)科技成果等流入美國(guó)；也有內(nèi)部的因素，如相對(duì)和平的國(guó)內(nèi)環(huán)境、抓住了第二次工業(yè)革命的重要機(jī)遇期等。但還有一個(gè)至關(guān)重要的原因，就是美國(guó)科技體制發(fā)生了深刻的變革。

大科學(xué)管理體制為美國(guó)開展大科學(xué)研究奠定了堅(jiān)實(shí)的制度基礎(chǔ)

“大科學(xué)”一詞源于美國(guó)著名科學(xué)家德里克·普萊斯1963年出版的《小科學(xué)，大科學(xué)》一書，是指規(guī)模龐大、投入巨大、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、功能綜合、橫跨多學(xué)科，需要國(guó)家集中動(dòng)員、協(xié)調(diào)各種社會(huì)資源才能得以運(yùn)行的科學(xué)研究形態(tài)。二戰(zhàn)以前，穩(wěn)固工業(yè)基礎(chǔ)是美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，當(dāng)時(shí)的四大產(chǎn)業(yè)是鋼鐵、木材、紡織和食品，汽車、化工等技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)處于邊緣地位?？茖W(xué)研究以重在應(yīng)用為主，且比較分散，主要依靠私人贊助，規(guī)模和社會(huì)影響力都比較小，因此只能算是“小科學(xué)”。

20世紀(jì)早期，工業(yè)實(shí)驗(yàn)室開始出現(xiàn)并逐漸取代個(gè)人研究，但還遠(yuǎn)不成規(guī)模，也很少有政府的支持。雖然包括華盛頓、杰弗遜在內(nèi)的“國(guó)父”們都非常重視科學(xué)技術(shù)，甚至有的本身就是科學(xué)家，但是在美國(guó)歷史上，聯(lián)邦政府并沒有太多介入科技的傳統(tǒng)和權(quán)力，連開國(guó)元?jiǎng)讉兲岢龅摹敖?guó)立大學(xué)”的設(shè)想都被議會(huì)否決。美國(guó)憲法直接涉及科學(xué)技術(shù)的只有一條，賦予聯(lián)邦政府的科學(xué)職能只有專利權(quán)、著作權(quán)和度量衡標(biāo)準(zhǔn)管理權(quán)。反對(duì)中央集權(quán)、限制聯(lián)邦政府權(quán)力是美國(guó)憲法的重要思想基礎(chǔ)，而科學(xué)對(duì)美國(guó)人尤其是科學(xué)家而言，是獨(dú)立自由、遠(yuǎn)離政治控制的事業(yè)。也正因?yàn)槿绱?，在二?zhàn)以前，美國(guó)聯(lián)邦政府對(duì)科技的支持，僅限于基于國(guó)家安全和擴(kuò)張需要的地質(zhì)與河流考察。

二戰(zhàn)的爆發(fā)徹底改變了美國(guó)對(duì)科學(xué)、科學(xué)家、科學(xué)與國(guó)家關(guān)系的認(rèn)知，為科技進(jìn)入國(guó)家決策核心提供了前所未有的機(jī)遇，將美國(guó)科學(xué)研究帶入了一個(gè)“大科學(xué)”的時(shí)代。這不僅意味著科學(xué)研究模式的全面革新，更昭示了聯(lián)邦政府權(quán)力結(jié)構(gòu)和科學(xué)體制的重大調(diào)整。

1939年8月，在二戰(zhàn)爆發(fā)前，愛因斯坦等科學(xué)家給羅斯?？偨y(tǒng)寫信，對(duì)納粹掌握了核裂變和鏈?zhǔn)椒磻?yīng)等技術(shù)表示擔(dān)憂，強(qiáng)烈建議美國(guó)進(jìn)行核研究，在德國(guó)之前研制出原子彈。同年10月，在羅斯?？偨y(tǒng)的支持下，“鈾咨詢委員會(huì)”宣告成立，由時(shí)任美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)局主任的布里格斯擔(dān)任主席，委員會(huì)成員還包括兩名軍方人員。雖然委員會(huì)中有政府和軍方代表，但科學(xué)家仍然占主導(dǎo)地位，制度架構(gòu)與以前的科技組織類似。政府與科技的關(guān)系有了形式上的細(xì)微變化，但制度上并沒有根本的變化。

1940年6月，法國(guó)向納粹投降，戰(zhàn)爭(zhēng)形勢(shì)危急。羅斯?？偨y(tǒng)在時(shí)任航空咨詢委員會(huì)主任范尼瓦·布什等人的建議下，決定成立國(guó)防研究委員會(huì)，負(fù)責(zé)動(dòng)員組織全國(guó)的科研力量和資源，為即將到來(lái)的戰(zhàn)爭(zhēng)做準(zhǔn)備。

隨著國(guó)外戰(zhàn)爭(zhēng)形勢(shì)的日趨惡化，國(guó)防研究委員會(huì)逐漸暴露出研究與應(yīng)用存在距離、權(quán)限不足等一系列問題。1941年，羅斯?？偨y(tǒng)決定放棄委員會(huì)形式，在國(guó)防委員會(huì)的基礎(chǔ)上成立科學(xué)研究與發(fā)展局，統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理全國(guó)的科技資源，并直接對(duì)總統(tǒng)負(fù)責(zé)。這樣，科學(xué)研究與發(fā)展局成為美國(guó)戰(zhàn)時(shí)科學(xué)活動(dòng)實(shí)質(zhì)上的權(quán)力中心，其將大學(xué)、軍方、工業(yè)實(shí)驗(yàn)室、工廠置于政府的管制之下，一個(gè)統(tǒng)一、全面、協(xié)調(diào)的大科學(xué)管理體制基本形成，為美國(guó)開展大科學(xué)研究奠定了堅(jiān)實(shí)的制度基礎(chǔ)。

美國(guó)多元科技體制的形成

戰(zhàn)時(shí)的科學(xué)制度安排，使得美國(guó)能夠在很短的時(shí)間里迅速動(dòng)員全國(guó)的科技精英，按照聯(lián)邦政府的戰(zhàn)略部署開展工作，取得豐碩的研究成果。這不僅極大地改變了戰(zhàn)爭(zhēng)的進(jìn)程和局面，也改變了人們特別是國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)權(quán)力與科技關(guān)系的看法。科學(xué)技術(shù)對(duì)國(guó)家安全與福利的重要性，以及政府在科學(xué)技術(shù)發(fā)展中的主導(dǎo)地位，贏得美國(guó)社會(huì)各界的一致認(rèn)同。正如杜魯門總統(tǒng)在1945年的特別國(guó)情咨文中所說(shuō)：“科學(xué)研究的進(jìn)步，是國(guó)家安全與福利必不可少的條件?！?/p>

當(dāng)戰(zhàn)爭(zhēng)即將進(jìn)入尾聲，如何繼承戰(zhàn)時(shí)的經(jīng)驗(yàn)與成果，延續(xù)科學(xué)發(fā)展的良好勢(shì)頭，成為當(dāng)時(shí)政治家與科學(xué)家共同關(guān)注的問題。以范內(nèi)瓦·布什為首的美國(guó)科技精英，在1944年初已經(jīng)在思考甚至是激烈地討論這一問題。領(lǐng)導(dǎo)戰(zhàn)時(shí)航空咨詢委員會(huì)、國(guó)防研究委員會(huì)、國(guó)家科學(xué)研究與發(fā)展局的工作經(jīng)歷，讓布什比其他人更深刻地意識(shí)到科學(xué)研究本身正在發(fā)生的變化，以及科學(xué)研究特別是基礎(chǔ)研究對(duì)國(guó)家未來(lái)發(fā)展的重要意義。因此他認(rèn)為，科學(xué)研究與發(fā)展局等機(jī)構(gòu)應(yīng)隨著戰(zhàn)爭(zhēng)的結(jié)束而撤銷，并且在和平時(shí)期成立一個(gè)新的國(guó)家科學(xué)資助、協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，這個(gè)新機(jī)構(gòu)應(yīng)該重點(diǎn)資助基礎(chǔ)研究。

這個(gè)新機(jī)構(gòu)就是布什在《科學(xué)——無(wú)止境的邊疆》這一報(bào)告中提到的國(guó)家研究基金會(huì)，后來(lái)又改名為國(guó)家科學(xué)基金會(huì)。按照布什的設(shè)想，這個(gè)機(jī)構(gòu)應(yīng)由政府撥款，科學(xué)家領(lǐng)導(dǎo)、管理，全面資助自然科學(xué)各領(lǐng)域包括醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究，同時(shí)包括軍事研究。這一機(jī)構(gòu)承擔(dān)全國(guó)科學(xué)技術(shù)研究與發(fā)展的協(xié)調(diào)功能，實(shí)際上延續(xù)了科學(xué)研究與發(fā)展局的管理思想與模式。在這一報(bào)告發(fā)表之前，國(guó)會(huì)和軍方已經(jīng)對(duì)戰(zhàn)后聯(lián)邦政府科學(xué)制度設(shè)計(jì)和機(jī)構(gòu)設(shè)置高度關(guān)注。新政派和軍方都主張政府介入科學(xué)研究，新政派希望有一個(gè)強(qiáng)有力的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)管理聯(lián)邦的研究計(jì)劃，軍方則意圖控制軍事研究主導(dǎo)權(quán)。1944年2月，時(shí)任參議員哈利·吉格爾提出了一個(gè)創(chuàng)建國(guó)家科學(xué)基金會(huì)的議案，該機(jī)構(gòu)以促進(jìn)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究為核心，協(xié)調(diào)不同機(jī)構(gòu)且不受聯(lián)邦政府約束。雖然吉格爾和布什在國(guó)家科學(xué)基金會(huì)設(shè)立與管理的基本看法上有很多一致的地方，但是在基金的分配、專利權(quán)的歸屬、科學(xué)的自主性、基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的關(guān)系等問題上存在分歧。于是，圍繞這些問題，以吉格爾和布什為代表的兩派展開了長(zhǎng)期的爭(zhēng)論，而布什和杜魯門總統(tǒng)在人員任命等關(guān)鍵問題上也存在不同看法，加上國(guó)會(huì)、軍方、聯(lián)邦政府其他部門的干擾，建立國(guó)家科學(xué)基金會(huì)的議案遲遲不能通過。

到了1950年，國(guó)家科學(xué)基金會(huì)成立，其運(yùn)營(yíng)機(jī)制融合了布什和吉格爾兩方理念。但此時(shí)海軍研究辦公室、原子能委員會(huì)、國(guó)立衛(wèi)生研究院等已經(jīng)發(fā)展成為聯(lián)邦政府資助科學(xué)研究的主要機(jī)構(gòu)，分別掌控了相關(guān)科技研究領(lǐng)域的政策制定權(quán)和撥款權(quán)，并且呈不斷擴(kuò)張之勢(shì)。相比之下，國(guó)家科學(xué)基金會(huì)無(wú)論是從機(jī)構(gòu)規(guī)模、科研經(jīng)費(fèi)還是職權(quán)范圍來(lái)看，都只能算是眾多機(jī)構(gòu)之中的一個(gè)小機(jī)構(gòu)，與起初的設(shè)想相比黯然失色，更無(wú)力擔(dān)負(fù)起聯(lián)邦政府賦予其制定全國(guó)科技政策的權(quán)力。至此，美國(guó)多元科技體制基本形成，并且逐漸被人們接受。

事實(shí)上，美國(guó)的政治家和社會(huì)精英很早就意識(shí)到科學(xué)事業(yè)對(duì)國(guó)家富強(qiáng)和人民福祉的重要性，也意識(shí)到發(fā)展科學(xué)事業(yè)必須依靠國(guó)家的力量，需要政府的干預(yù)。隨著工業(yè)革命的興起，特別是南北戰(zhàn)爭(zhēng)的結(jié)束，這種國(guó)家意識(shí)和集權(quán)意識(shí)更加強(qiáng)烈，這也是二戰(zhàn)期間政府、高校、工業(yè)、軍方的力量能夠凝聚起來(lái)并推動(dòng)制度變遷的深層原因。同時(shí)，建立于北美13個(gè)殖民地基礎(chǔ)上的美利堅(jiān)合眾國(guó)，自誕生之日起就有強(qiáng)烈的反聯(lián)邦和分權(quán)的傳統(tǒng)，任何加強(qiáng)聯(lián)邦政府權(quán)力的舉動(dòng)都會(huì)遭到自由主義信奉者的抵制。這也是科學(xué)研究與發(fā)展局在1945年被解散，國(guó)家科學(xué)基金會(huì)在各方力量角力下遲遲不能成立，以及戰(zhàn)后美國(guó)多元科技體制形成的重要原因。

（作者單位：航空工業(yè)綜合技術(shù)研究所）

【參考文獻(xiàn)】

①李素美：《淺論“二戰(zhàn)”與美國(guó)現(xiàn)代科技強(qiáng)國(guó)地位的確立》，《重慶交通大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》，2007年第7期。

責(zé)編/楊鵬峰 孫渴（見習(xí)） 美編/王夢(mèng)雅