專利商業(yè)運(yùn)營模式研究

趙紫怡 張悅馨 王珊珊

摘 要：我國專利商業(yè)運(yùn)營模式尚處于起步階段，在數(shù)量和質(zhì)量上都與歐美等發(fā)達(dá)國家存在一定的差距，我國專利運(yùn)營模式更多的是企業(yè)、高校等獨(dú)立地進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。借鑒國外先進(jìn)專利商業(yè)運(yùn)營模式，有助于加快我國專利商業(yè)運(yùn)營模式的建設(shè)和發(fā)展，挖掘高校、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)、個(gè)人等潛在的技術(shù)供給方，尋求企業(yè)等潛在的技術(shù)需求者，對實(shí)現(xiàn)專利市場化具有重要意義。利用德溫特?cái)?shù)據(jù)庫Derwent Innovations IndexSM檢索的國內(nèi)外專利數(shù)據(jù)，著重分析了我國天津?yàn)I海國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易所、北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營管理有限公司、智谷公司等專利運(yùn)營模式；以大連理工大學(xué)的專利數(shù)據(jù)為例，分析我國高校等純研發(fā)性組織的專利成果轉(zhuǎn)化；在企業(yè)專利商業(yè)運(yùn)營方面主要分析了華為公司的專利戰(zhàn)略，華為Polar Code成為未來5G通訊的標(biāo)準(zhǔn)必要專利。通過對國內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)、專利經(jīng)營公司、高?？蒲性核膶＠\(yùn)營、企業(yè)專利運(yùn)營4種模式對比分析，結(jié)合我國政策和市場環(huán)境因素，提出專利研發(fā)導(dǎo)向、人才培養(yǎng)、專利管理等方面的建議。關(guān)鍵詞：專利運(yùn)營；知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營；專利轉(zhuǎn)化；專利交易中圖分類號(hào)：G 306，N18

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-7312（2017）06-0626-09

An Analysis of Patent Commercial Operation Pattern

ZHAO Zi-yi，ZHANG Yue-xin，WANG Shan-shan

（School of Intellectual Property，Dalian University of Technology，Panjin 124221，China）

Abstract：Chinas patent commercial operation pattern is still in its infancy.Compared with Europe，the US and other developed countries，there is a gap in terms of quantity and quality.Chinas patent commercial operation pattern is more about enterprises and universities.By learning from the advanced patent commercial operation pattern，we can construct and develop patent commercial operation pattern of our country more efficiently，mining potential patent suppliers，and seeking the potential technical needs.Based on the domestic and foreign patent data retrieved by Derwent Innovations IndexSM，the paper analyzed the patent commercial operation pattern of Tianjin Binhai International Intellectual Property Exchange，Beijing Intellectual Property Management Co.，Ltd.and Zhigu Company.Taking the patent data of Dalian University of Technology and Huaweis essential patent for 5G communication as examples，the paper analyzed the patent transformation of universities and other R&D organizations，and Huaweis patent strategy.By the analysis of the four patent commercial operation patterns of intellectual property transaction platform，NPEs，scientific institutions and enterprise and the combination of policy and marketing environment，the paper offered suggestions to R&D，personnel training，patent management and so on，which is significant for the construction and development of Chinas patent commercial operation pattern.

Key words：patent operation；intellectual property operation；patent transformation；patent transactions

0 引 言根據(jù)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的數(shù)據(jù)和排名顯示，2016年中國國內(nèi)發(fā)明專利申請量和有效發(fā)明專利擁有量雙雙突破100萬件，是繼美國和日本之后，世界上第三個(gè)國內(nèi)發(fā)明專利擁有量突破百萬件的國家，同時(shí)也是連續(xù)6年居世界首位。在當(dāng)前中國專利申請龐大的數(shù)量背后，“質(zhì)、量”不平衡問題亟待解決。在專利制度更加成熟的歐美，專利官司是科技企業(yè)之間的常態(tài)。我國企業(yè)走出國門的過程中，在專利侵權(quán)訴訟方面面臨著很大的挑戰(zhàn)。隨著專利的持續(xù)變革，專利的價(jià)值更多地體現(xiàn)在市場中。分析專利商業(yè)運(yùn)營模式，為我國專利市場化提供經(jīng)驗(yàn)，挖掘高校、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)、個(gè)人等潛在的技術(shù)供給方，尋求企業(yè)等潛在的需求者，提高專利轉(zhuǎn)化率，實(shí)現(xiàn)專利的市場效益和經(jīng)濟(jì)價(jià)值。學(xué)者關(guān)于專利商業(yè)運(yùn)營的研究成果集中在以下幾個(gè)方面：第一，在專利運(yùn)營的性質(zhì)方面，張平[1]提出專利創(chuàng)新市場和專利許可市場的形成和壯大催生出以投資創(chuàng)新、擁有專利、許可與訴訟等專利運(yùn)營為主的經(jīng)營主體。朱國軍、楊晨等基于知識(shí)價(jià)值鏈模型[2]，通過專利運(yùn)營能力演化的關(guān)鍵監(jiān)測點(diǎn)提出了專利運(yùn)營的理論框架。張亞峰、劉海波[3]等通過對專利運(yùn)營性質(zhì)以及相關(guān)訴訟案件的分析，總結(jié)出專利運(yùn)營的5大基本規(guī)律：數(shù)量規(guī)模規(guī)律、能人黏著規(guī)律、資金密集規(guī)律、產(chǎn)業(yè)特化規(guī)律和法律依存規(guī)律。第二，在專利運(yùn)營的模式方面，楊晨、宋晶晶[4]以產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈為主線從產(chǎn)權(quán)契約、SPV組織架構(gòu)和治理機(jī)制3個(gè)角度構(gòu)建專利運(yùn)營PPP模式。唐恒、朱偉偉[5]提出了基于客戶價(jià)值的高校專利運(yùn)營模式。李黎明和劉海波[6]從國內(nèi)外典型知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營機(jī)構(gòu)的成功經(jīng)驗(yàn)中總結(jié)出知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營中的7大組成要素：技術(shù)評價(jià)網(wǎng)絡(luò)、商業(yè)開發(fā)網(wǎng)絡(luò)、專利布局、政府支持、資源獲取能力、業(yè)務(wù)領(lǐng)域和運(yùn)營模式。楊曉麗[7]通過對美國專利訴訟的實(shí)證分析提出了5點(diǎn)專利運(yùn)營公司的商業(yè)運(yùn)營模式存在的問題。宋河發(fā)、曲婉等[8]通過對國外主要科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的模式研究提出了我國科研機(jī)構(gòu)和高校對知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和技術(shù)轉(zhuǎn)移職能結(jié)合不夠，并且與產(chǎn)業(yè)聯(lián)系不緊密等問題。第三，在改進(jìn)專利商業(yè)運(yùn)營方面，劉然[9]通過對國內(nèi)外典型專利基金類型的系統(tǒng)分析，從專利運(yùn)營政策、專利投資風(fēng)險(xiǎn)管理、專利濫用反壟斷規(guī)制及專利訴訟的法律分析等方面提出了專利運(yùn)營資金的完善路徑。何耀琴[10]通過對北京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營模式的分析提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化的核心是企業(yè)，同時(shí)政府也要積極發(fā)揮引導(dǎo)和支持作用?；谝陨涎芯?，文中在分析國內(nèi)外專利商業(yè)典型運(yùn)營模式的基礎(chǔ)上，通過借鑒國外先進(jìn)的專利商業(yè)運(yùn)營模式，為我國企業(yè)、高校和專利運(yùn)營機(jī)構(gòu)等主體在專利商業(yè)運(yùn)營方面提供理論依據(jù)和分析。

1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)模式知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)建設(shè)是科技與經(jīng)濟(jì)深度融合的關(guān)鍵措施。創(chuàng)新主體將創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)去實(shí)現(xiàn)其價(jià)值，以獲取收益。生產(chǎn)者作為資源需求方，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)整合資源，可便捷地尋找到所需技術(shù)，以便開展生產(chǎn)活動(dòng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)作為獨(dú)立的一方，起著重要的媒介作用，交互推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)化。以天津?yàn)I海國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易所（下稱天津知交所）為例進(jìn)行運(yùn)營模式分析。天津知交所在政府主導(dǎo)下，借助天津?yàn)I海新區(qū)金融創(chuàng)新試點(diǎn)的優(yōu)勢和政策，匯集了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的可交易知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目及公司，圍繞“技術(shù)專利化、專利資產(chǎn)化、產(chǎn)權(quán)金融化”的工作思路，開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評估和專利價(jià)值分析服務(wù)，探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押、質(zhì)物處置和證券化服務(wù)，進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)投融資服務(wù)平臺(tái)建設(shè)。其運(yùn)營模式主要分為4類：①知識(shí)產(chǎn)權(quán)的直接買賣，即買賣雙方將知識(shí)產(chǎn)權(quán)直接拿來交易；②載體買賣，即以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為載體的有限責(zé)任公司或未上市的股份有限公司的股權(quán)交易；

③基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的金融產(chǎn)品或衍生產(chǎn)品的交易；④為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值評估、拍賣、質(zhì)押、托管、培訓(xùn)、認(rèn)證、鑒證、交易項(xiàng)目提供信息發(fā)布及結(jié)算服務(wù)。然而，在現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境下，由于缺少政策支持且知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為無形財(cái)產(chǎn)很難有統(tǒng)一的評價(jià)基準(zhǔn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資還存在非常大的風(fēng)險(xiǎn)。但對于缺少固定資產(chǎn)的初創(chuàng)型中小企業(yè)來說，知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押在緩解“融資難”上正發(fā)揮著重要作用。這就讓我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)的發(fā)展陷入了困境。通過借鑒美國芝加哥的國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易所公司（下稱IPXI）知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融交易的經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國政策和市場環(huán)境因素，對我國未來發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)提出2點(diǎn)建議：進(jìn)一步規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)評價(jià)體系，探索成立帶有第三方公益性質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評價(jià)機(jī)構(gòu)，給專利相對合理的價(jià)值評估；構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押擔(dān)保機(jī)制，通過銀行、投資機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司等市場化運(yùn)作，分散知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資風(fēng)險(xiǎn)，以解決中小企業(yè)的融資難問題。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場問題知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易所成果不完整、不充分的市場信息具體的發(fā)售說明書、公開定價(jià)、消費(fèi)數(shù)據(jù)報(bào)告、報(bào)價(jià)/出價(jià)

透明——促進(jìn)更加準(zhǔn)確的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理和研發(fā)決策

隨意或單方面決定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值

能夠反映技術(shù)價(jià)值并提振買方信心的市場定價(jià)價(jià)格發(fā)現(xiàn)——確保公平、合理的定價(jià)

缺乏標(biāo)準(zhǔn)，比如交易過程、合同條款和定價(jià)等為所有市場參與者提供標(biāo)準(zhǔn)的、可交易的許可權(quán)公平的市場競爭環(huán)境——加速技術(shù)轉(zhuǎn)讓和創(chuàng)新

時(shí)間和交易成本；雙邊許可體系的不足

提供標(biāo)準(zhǔn)合同、外包審計(jì)和可替換爭端解決機(jī)制等市場、解決方案的中央市場效率——提供市場機(jī)會(huì)、流動(dòng)性，并提升交易量

2 專利經(jīng)營公司模式專利經(jīng)營公司起源于美國，集中在歐美等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)（如圖1所示），泛指一些并不進(jìn)行生產(chǎn)制造或產(chǎn)品銷售，但經(jīng)獨(dú)立研發(fā)或?qū)＠D(zhuǎn)讓取得專利權(quán)，以授權(quán)談判及專利訴訟為主要手段，向從事生產(chǎn)或制造公司收取權(quán)利金或賠償金為營利目標(biāo)的公司[11]。專利經(jīng)營公司根據(jù)其經(jīng)營目的性可分為攻擊型專利聚合和防御型專利聚合。

目前一批國外專利經(jīng)營公司已經(jīng)登陸我國，從我國高校和科研機(jī)構(gòu)收購專利成果，意圖獲取我國核心創(chuàng)新成果，進(jìn)行專利布局，打造專利壁壘，從而形成產(chǎn)業(yè)壟斷，封殺我國自主創(chuàng)新的路徑。而我國現(xiàn)存在相對較少專業(yè)化的專利經(jīng)營公司，以北知公司和智谷公司及其負(fù)責(zé)運(yùn)營的睿創(chuàng)專利運(yùn)營基金為代表，以下對其進(jìn)行分析。北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營管理有限公司（簡稱北知公司），是國內(nèi)首家知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用化公司，由北京市委、市政府決定成立，全國資背景，背靠中關(guān)村發(fā)展集團(tuán)、中國技術(shù)交易所等股東。北知公司通過以發(fā)明投資基金為重心、專利交易平臺(tái)并存的商業(yè)運(yùn)營模式，重點(diǎn)圍繞北京的高校和科研機(jī)構(gòu)所擁有的有效發(fā)明專利，進(jìn)行科研發(fā)明投資、專利質(zhì)押委托貸款和專利點(diǎn)對點(diǎn)直接交易。但在實(shí)際運(yùn)營中仍會(huì)產(chǎn)生專利價(jià)值評估難、投資產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬不明確等問題。針對以上問題，對北知公司未來發(fā)展提出建議。

1）完善專利評估機(jī)制，以開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化工作。

2）投資產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬與使用方式應(yīng)預(yù)先明確約定，防止出現(xiàn)不必要的產(chǎn)權(quán)與收益糾紛。

3）積極發(fā)揮政府背景，努力推動(dòng)高校和科研機(jī)構(gòu)的專利轉(zhuǎn)化，挖掘具有核心技術(shù)和商業(yè)價(jià)值的專利，打造核心競爭力。智谷公司專注于創(chuàng)新投資和專利運(yùn)營。與高智公司類似，智谷的商業(yè)運(yùn)營模式致力于搭建專利聚合平臺(tái)：一方面通過組建企業(yè)的發(fā)明網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行自主創(chuàng)新或與高校、科研機(jī)構(gòu)等第三方合作共同開發(fā)，另一方面通過綜合評價(jià)專利價(jià)值進(jìn)行專利轉(zhuǎn)讓交易等方式，收購已授權(quán)的專利，累積一批高質(zhì)量的專利資產(chǎn)組合，形成專利池。從而通過許可、授權(quán)相對方，實(shí)現(xiàn)專利的應(yīng)用實(shí)施和資金的流轉(zhuǎn)，達(dá)到專利自身的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。而由其管理的睿創(chuàng)專利運(yùn)營基金，由小米、金山、TCL、智谷等公司出資主導(dǎo)創(chuàng)立，以智能終端、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)等核心技術(shù)領(lǐng)域?yàn)橥顿Y重點(diǎn)，以云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)作為技術(shù)外延，通過市場化的收購和投資創(chuàng)新項(xiàng)目等多種渠道來集聚專利資產(chǎn)。其商業(yè)運(yùn)營模式主要分為以下3種。

1）購買培育模式：直接購買或培育目標(biāo)專利，轉(zhuǎn)移給有需求的企業(yè)，或注入專利池中，為相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供保障。

2）申請運(yùn)營模式：鎖定前沿技術(shù)或目標(biāo)專利，由基金支持發(fā)明人完成專利申請，并委托知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營，所獲利益與發(fā)明人共享，同時(shí)將相關(guān)專利注入產(chǎn)業(yè)專利池。

3）股權(quán)投資模式：通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析與判斷，選擇符合基金投資的領(lǐng)域、具有核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技型初創(chuàng)企業(yè)等。從智谷公司及其運(yùn)營的睿創(chuàng)專利運(yùn)營基金的商業(yè)運(yùn)營模式中不難看出，智谷公司致力于組建一支專利軍隊(duì)，在為企業(yè)提供國外專利的同時(shí)，指導(dǎo)國內(nèi)企業(yè)如何應(yīng)對國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)管控和糾紛，為中國企業(yè)“走出去”提供戰(zhàn)略支持[13]。

3 高校科研院所專利商業(yè)運(yùn)營模式高校作為知識(shí)生產(chǎn)和技術(shù)創(chuàng)新的重要生長點(diǎn)和培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才的重要基地，是國家創(chuàng)新系統(tǒng)的重要組成部分，因此高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及運(yùn)營管理模式直接關(guān)系到經(jīng)濟(jì)科技的發(fā)展。

3.1 高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理不同，具有以下幾個(gè)特點(diǎn)。

1）綜合性強(qiáng)：高校專業(yè)學(xué)科綜合理工文經(jīng)管醫(yī)等門類齊全，學(xué)科交流互動(dòng)之成果以新產(chǎn)品、新生產(chǎn)流程、設(shè)計(jì)和著作等多樣形式體現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作涉及面廣，要求管理人才是多學(xué)科發(fā)展的復(fù)合型人才。

2）復(fù)雜性：高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理中資金來源、專利轉(zhuǎn)化、專利權(quán)利移轉(zhuǎn)等方面往往涉及政府、企業(yè)等第三方，管理對象和知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利主體復(fù)雜。

3）非營利性：高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理側(cè)重于促進(jìn)科研，提高自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)科研成果的轉(zhuǎn)化和知識(shí)利用，資金來源主要依靠政府自主和自主專利轉(zhuǎn)化，不具有營利性質(zhì)。

2 高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置情況由于高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是一項(xiàng)專業(yè)性很強(qiáng)的工作，沒有專門的機(jī)構(gòu)和專業(yè)管理人員。目前我國高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置主要采取2類管理模式。

1）掛靠式：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)掛靠在科技部門下，僅對其管理職能進(jìn)行簡單分工，管理人員一般管理科研成果的獎(jiǎng)勵(lì)、鑒定，在原有管理模式之下兼顧知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，職能分散，不便于統(tǒng)一管理。管理機(jī)構(gòu)主要以行政職能為主，沒有專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員。

2）獨(dú)立式：高校設(shè)置獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，主要以科技開發(fā)部門為核心（如圖3所示），重視校企結(jié)合，由專業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員進(jìn)行以專利轉(zhuǎn)化為核心的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，有獨(dú)立的管理資金，盡量脫離行政機(jī)制，有相對較高的獨(dú)立性。

3.2 以大連理工大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式為例分析專利商業(yè)運(yùn)營模式

大連理工大學(xué)共擁有7 756件專利，專利有87%集中在發(fā)明專利方面，考慮到發(fā)明專利對專利的新穎性創(chuàng)新性要求較高，大連理工大學(xué)具有相當(dāng)數(shù)量的高價(jià)值高創(chuàng)新性的專利，偏向技術(shù)類研究。并且，發(fā)明主要集中在物理和化學(xué)領(lǐng)域。而在專利維護(hù)方面，僅有32%的專利處于有效狀態(tài)，有近四成專利失效，專利維護(hù)狀態(tài)不樂觀。專利在申請之后沒有實(shí)現(xiàn)專利的后續(xù)價(jià)值，專利實(shí)施率低。在專利轉(zhuǎn)化方面，大連理工大學(xué)所有專利中得到轉(zhuǎn)讓的專利僅占所有專利的2%，專利轉(zhuǎn)化率很低，大部分專利很難實(shí)現(xiàn)其產(chǎn)業(yè)化價(jià)值（如圖4～6所示）。

大連理工大學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式采取掛靠式，由學(xué)校設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)學(xué)校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)工作，下設(shè)辦公室處理有關(guān)事務(wù)。由學(xué)校所屬各單位指定一位負(fù)責(zé)人（一般為主管科研的院長、主任等）兼管本單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，并設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)秘書在本單位協(xié)助學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理委員會(huì)辦公室完成有關(guān)工作。知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室負(fù)責(zé)專利基金的使用和管理；推廣學(xué)校的專利成果，審核相關(guān)的開發(fā)、許可和轉(zhuǎn)讓合同；協(xié)調(diào)解決學(xué)校有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭議和糾紛；組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)的教育和培訓(xùn)，展開知識(shí)產(chǎn)權(quán)教學(xué)和研究工作；組織開展學(xué)校有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)工作以及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作中應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。

根據(jù)2016年SIPO統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，我國專利實(shí)施率普遍較低，高校的專利實(shí)施率低于15%，如圖7所示。通過以上數(shù)據(jù)并結(jié)合大連理工大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的實(shí)際情況，對大連理工大學(xué)專利轉(zhuǎn)化率低的原因進(jìn)行分析。

1）技術(shù)產(chǎn)業(yè)化可能性?。阂环矫娓咝３袚?dān)教育教學(xué)任務(wù)，集中在基礎(chǔ)研究的學(xué)科前沿，理論性強(qiáng)，專利成果可能存在技術(shù)超前、專利轉(zhuǎn)化周期過長等問題，難以馬上實(shí)現(xiàn)批量生產(chǎn)，無法及時(shí)給企業(yè)帶來效益，產(chǎn)業(yè)化可能性小。另一方面，技術(shù)與市場缺乏結(jié)合或結(jié)合不夠。

2）專利技術(shù)融資體系單一：資金是推動(dòng)專利轉(zhuǎn)化的重要支撐，專利轉(zhuǎn)化過程需要極大的人、財(cái)、物的投入和支撐。目前高校的科研經(jīng)費(fèi)主要來自于政府資助，高校的科研成果在后期沒有資金的支撐，難以維護(hù)而造成專利權(quán)失效。

3）專利質(zhì)量參差不齊：專利權(quán)利要求書是申請人向國家請求保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造范圍的文件，決定著專利的質(zhì)量。高校缺乏專業(yè)專利管理人才，而市面上的專利代理機(jī)構(gòu)質(zhì)量參差不齊，使得專利難以得到良好地規(guī)劃專利布局和專利組合，導(dǎo)致技術(shù)難以實(shí)現(xiàn)價(jià)值最大化。

3.3 高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的對策及建議通過借鑒國外知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的經(jīng)驗(yàn)以及我國高?？蒲性核R(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式的分析，結(jié)合我國政策市場環(huán)境因素和我國高校普遍存在專利轉(zhuǎn)化率低等現(xiàn)象，對我國未來高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式發(fā)展提出以下幾點(diǎn)建議。

1）健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果申報(bào)制度，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益分配：學(xué)?？萍贾鞴懿块T對符合專利申請條件又有市場需求，或具有潛在的市場應(yīng)用前景的研究成果，鼓勵(lì)課題組先申請專利，后進(jìn)行成果鑒定和發(fā)表論文。在收益分配上，要考慮知識(shí)和技術(shù)作為生產(chǎn)要素參與分配，兼顧各方利益，讓科研人員得到較大的經(jīng)濟(jì)回報(bào)，才能更好的激發(fā)科技人員的研發(fā)積極性，同時(shí)更高效的促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)化。

2）作為技術(shù)供給方的高校與需求企業(yè)有機(jī)結(jié)合：一方面通過引入第三方中介服務(wù)，搭建技術(shù)需求信息平臺(tái)，為高校專利轉(zhuǎn)化推廣注入市場力量，同時(shí)為投資者提供全面的專利資源信息。另一方面通過合作開發(fā)模式，課題組負(fù)責(zé)提供研發(fā)的相關(guān)信息和實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，企業(yè)負(fù)責(zé)產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)和產(chǎn)業(yè)化的過程，明確各方的權(quán)益合作，從而使高校和企業(yè)能夠進(jìn)行深入交流，為專利成功轉(zhuǎn)化打好前期基礎(chǔ)。

3）吸納專利復(fù)合背景人才加強(qiáng)高校專利的管理和保護(hù)：有技術(shù)、產(chǎn)業(yè)背景，了解法律、經(jīng)濟(jì)等知識(shí)，同時(shí)具備較強(qiáng)溝通、組織與執(zhí)行能力的“復(fù)合型”人才在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營管理中發(fā)揮著重要的中介作用，促使校企雙方的合作更加順暢，同時(shí)可為高校的專利做好清晰的布局規(guī)劃和專利組合，爭取實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值的最大化。

4）構(gòu)建高校專利技術(shù)融資體系：通過建立完善國家引導(dǎo)、多方參與的多層次專利技術(shù)融資體系，使專利實(shí)施不單單依賴政府資助，而是通過質(zhì)押貸款、風(fēng)險(xiǎn)投資、證券化等多元途徑，成為激活高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新的新動(dòng)力。

4 企業(yè)專利運(yùn)營模式企業(yè)專利運(yùn)營的形式具有多樣性，其中專利技術(shù)產(chǎn)品化、商品化和產(chǎn)業(yè)化是主要形式。企業(yè)專利運(yùn)營戰(zhàn)略的核心是運(yùn)用專利制度的功能和特點(diǎn)謀求與企業(yè)生產(chǎn)緊密結(jié)合，實(shí)現(xiàn)企業(yè)最佳經(jīng)濟(jì)效益，包括企業(yè)專利實(shí)施戰(zhàn)略、專利許可戰(zhàn)略、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓戰(zhàn)略、技術(shù)引進(jìn)與輸出的戰(zhàn)略[14]。

4.1 專利聯(lián)盟模式專利聯(lián)盟界定為：2個(gè)或多個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人為相互許可或第三方進(jìn)行許可而形成的協(xié)議[15]。專利聯(lián)盟是專利權(quán)的交叉許可變化形式，包括開放式和封閉式2種。在聯(lián)盟內(nèi)部，各成員通過其貢獻(xiàn)的專利數(shù)目和專利的重要程度來平衡交叉許可，對外則聯(lián)合授權(quán)（如圖8所示）。依據(jù)資源基礎(chǔ)理論，專利是一種資源，是聯(lián)盟競爭優(yōu)勢的主要來源。

我國第一個(gè)正式成立的專利聯(lián)盟是AVS（Audio Video coding Standard Patent Pool，數(shù)字視頻和音頻標(biāo)準(zhǔn)專利聯(lián)盟），包括英特爾（中國）有限公司、華為技術(shù)有限公司、TCL集團(tuán)股份有限公司、海信集團(tuán)有限公司、中國科學(xué)院計(jì)算技術(shù)研究所等125家企業(yè)、院校和科研會(huì)員單位，其所占比例如圖9所示。AVS主要面向中國信息產(chǎn)業(yè)需求，聯(lián)合國內(nèi)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)，制定數(shù)字音頻的壓縮、處理、表示等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，服務(wù)于無線寬帶多媒體通訊等信息產(chǎn)業(yè)。在保護(hù)創(chuàng)新機(jī)制方面，產(chǎn)品創(chuàng)新措施主要是保持機(jī)密，專利在流程和工藝創(chuàng)新中起著重要作用；在專利許可方面，專利大多從國外購買，從國內(nèi)購進(jìn)專利數(shù)量和賣出數(shù)量極少；在專利訴訟方面，各個(gè)組織對專利訴訟不積極，過多考慮訴訟成本和訴訟周期問題[16]。

圖9 AVS成員比例

我國的AVS專利聯(lián)盟雖然具有一定規(guī)模，帶來良好的社會(huì)效益，但企業(yè)或其他機(jī)構(gòu)的專利意識(shí)和專利能力仍有待提高，專利聯(lián)盟處于起步階段，也存在著一定的問題：專利在產(chǎn)品創(chuàng)新方面的作用不明顯，成員更注重市場領(lǐng)先時(shí)間和保持機(jī)密；企業(yè)申請專利更多是為了提高單位的聲譽(yù)和防止訴訟案件的發(fā)生，而非是實(shí)現(xiàn)專利的市場經(jīng)濟(jì)價(jià)值；聯(lián)盟更傾向于購進(jìn)專利，賣出專利數(shù)量較少；成員加入專利聯(lián)盟主要是為了降低交易成本，在技術(shù)獲得方面持不積極態(tài)度。這些問題阻礙了AVS聯(lián)盟的發(fā)展。借鑒國外的Rockstar Consortium專利聯(lián)盟——該聯(lián)盟由Apple，Microsoft，RIM，SONY等科技業(yè)巨頭聯(lián)手創(chuàng)建。Rockstar作為專利聯(lián)盟的殼公司，專門用以持有運(yùn)營公司所購的專利，通過管理專利組合，授權(quán)和轉(zhuǎn)讓獲得投資回報(bào)。大公司將購買的專利轉(zhuǎn)至殼公司Rockstar名下，然后讓殼公司以專利侵權(quán)為由控告競爭對手。由于Rockstar僅運(yùn)營專利而不生產(chǎn)任何產(chǎn)品，因此永遠(yuǎn)不會(huì)站在專利侵權(quán)訴訟的被告席，致使被訴方無法為自己的專利反訴。同時(shí)，Rockstar專利聯(lián)盟的巨頭們也致力于專利布局的精簡和優(yōu)化，通過強(qiáng)有力的科技實(shí)力和雄厚的資本力量以建立自己的專利池，以增強(qiáng)競爭力及打擊競爭對手。對我國專利聯(lián)盟提出以下建議。

1）在不違反反不正當(dāng)競爭法和反壟斷法的情況下加強(qiáng)法律保護(hù)意識(shí)。

2）加強(qiáng)對專利聯(lián)盟的管理，在形成機(jī)制方面提高會(huì)員公司專利質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，做好專利審核工作；在運(yùn)作機(jī)制方面把握專利組合的整理運(yùn)營。

3）從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度改善聯(lián)盟的穩(wěn)定結(jié)構(gòu)和技術(shù)創(chuàng)新管理。

4）結(jié)合聯(lián)盟內(nèi)公司的不同情況做出最有利的許可方案，降低許可費(fèi)用。

4.2 企業(yè)專利商業(yè)運(yùn)營模式典型案例分析：華為公司

華為集電信、運(yùn)營和終端產(chǎn)品于一身，專利主要集中于通信、網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)、傳輸?shù)确矫妗?016年，華為以62 855.4百萬美元營業(yè)收入在世界500強(qiáng)企業(yè)榜上排名第129.通過Eviews對數(shù)據(jù)處理，回歸結(jié)果見表3.

回歸分析如下。

回歸方程：Y=173.684 7+0.368 987X.

從回歸估計(jì)的結(jié)果看，模型擬合較好?？蓻Q系數(shù)R2=0.616 174，表明營業(yè)收入變化的61.6174%可由華為公司專利數(shù)量變化來解釋。從斜率項(xiàng)的t檢驗(yàn)值看，大于5%顯著性水平下自由度為n-2=14的臨界值t0.025（14）=2.145，且該斜率值滿足0<0.368 987<1，符合經(jīng)濟(jì)理論中邊際消費(fèi)傾向在0與1之間的絕對收入假說，表明華為公司專利數(shù)量每增加1項(xiàng)，營業(yè)收入將增加0.368 987億元。根據(jù)F統(tǒng)計(jì)量檢驗(yàn)，在5%的顯著性水平下，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量的臨界值F0.05（1.14）=8.86，F(xiàn)=22.474 85>F0.05（1.14），表明模型的線性關(guān)系在5%的顯著性水平下顯著成立。

華為重視技術(shù)創(chuàng)新，建立專利數(shù)據(jù)庫，有專人從事專利管理。1987年至1999年，華為公司作為專利權(quán)人擁有21項(xiàng)專利；2000年至2015年公司的專利數(shù)量增加至51 081項(xiàng)，其中發(fā)明專利有50 283項(xiàng)，占據(jù)98%的比例，創(chuàng)新在華為已經(jīng)成為一種習(xí)慣。通過對華為專利數(shù)據(jù)作圖分析（如圖11，圖12所示），通訊、無線設(shè)備、工程設(shè)計(jì)方面的專利數(shù)量較多，儀器、計(jì)算機(jī)科學(xué)方面也占據(jù)一定的比例。

華為1995年成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)部，專門負(fù)責(zé)企業(yè)在科研、生產(chǎn)和經(jīng)營活動(dòng)中的專利申請、轉(zhuǎn)讓、訴訟、保護(hù)等工作，設(shè)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)整個(gè)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略決策和推動(dòng)?？偣竞头止镜闹R(shí)產(chǎn)權(quán)部已經(jīng)形成專利工作網(wǎng)，與科技開發(fā)部結(jié)合，負(fù)責(zé)公司的專利管理工作。華為的專利戰(zhàn)略以購買和簽訂交叉許可為主，降低技術(shù)成本，也使國際上的競爭有了充分時(shí)間。同時(shí)，華為是專利風(fēng)險(xiǎn)管理公司RPX Corp會(huì)員。華為的國際專利申請數(shù)量占據(jù)我國國際專利數(shù)量的50%，取決于華為的專利意識(shí)，重視專利質(zhì)量，不斷完善對專利的管理。以華為為典范，為進(jìn)一步增加我國企業(yè)專利用于生產(chǎn)經(jīng)營的比例，提出以下建議。

1）堅(jiān)持自身的自主創(chuàng)新道路，注重對未來實(shí)用專利的研發(fā)。

2）敏銳地捕捉市場上相關(guān)領(lǐng)域的重要專利，趨向于小規(guī)模的類似于RPX的軌跡經(jīng)營，不但增加了公司的專利質(zhì)量與數(shù)量，同時(shí)也有利于防御NPEs或其他公司提起的專利侵權(quán)訴訟。

3）緊抓國內(nèi)已有的專利交易平臺(tái)的機(jī)會(huì)，將非核心專利應(yīng)用于市場中。

4）利用資金和技術(shù)的優(yōu)勢，增加公司外圍專利的轉(zhuǎn)化，提高我國企業(yè)的創(chuàng)新水平和改進(jìn)現(xiàn)有的專利運(yùn)營模式。

5 結(jié) 語在歐美等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)，國外專利運(yùn)營機(jī)構(gòu)獲得巨額利潤的能力吸引了更多的資本加入，已經(jīng)形成一個(gè)相對完整的產(chǎn)業(yè)鏈[22]。我國專利商業(yè)運(yùn)營處于初步發(fā)展階段，通過建立天津知交所、北知公司、智谷公司等專利運(yùn)營機(jī)構(gòu)探索發(fā)展專利商業(yè)運(yùn)營模式，高?？茖W(xué)院所、企業(yè)等也在嘗試改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)營管理機(jī)制。為推進(jìn)我國專利商業(yè)運(yùn)營機(jī)構(gòu)的發(fā)展，促進(jìn)高?？蒲性核跈?quán)專利的產(chǎn)業(yè)化，減少甚至避免公司在國際化發(fā)展進(jìn)程中的專利阻礙，通過借鑒國外先進(jìn)的專利商業(yè)運(yùn)營模式，對我國的專利商業(yè)運(yùn)營模式提出以下建議。

1）建立健全專利評估機(jī)制：成立帶有第三方公益性質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評價(jià)機(jī)構(gòu)，給專利相對合理的價(jià)值評估，以開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化工作。

2）質(zhì)押擔(dān)保機(jī)制與融資體系：通過建立完善國家引導(dǎo)、銀行、投資機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司等多方參與的多層次專利技術(shù)市場化運(yùn)作融資體系，使專利實(shí)施可以通過質(zhì)押貸款、風(fēng)險(xiǎn)投資、證券化等多元途徑，分散知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資風(fēng)險(xiǎn)，以解決融資難問題，成為激活知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新的新動(dòng)力。

3）明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和收益分配機(jī)制：投資產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬與使用方式應(yīng)預(yù)先明確約定，防止出現(xiàn)不必要的產(chǎn)權(quán)與收益糾紛?？紤]知識(shí)和技術(shù)作為生產(chǎn)要素參與分配，兼顧各方利益，讓科研研發(fā)人員得到較大的經(jīng)濟(jì)回報(bào)，才能更好的激發(fā)研發(fā)積極性，同時(shí)更高效的促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)化。

4）吸納專利復(fù)合背景人才加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理和保護(hù)：有技術(shù)、產(chǎn)業(yè)背景，了解法律、經(jīng)濟(jì)等知識(shí)，同時(shí)具備較強(qiáng)溝通、組織與執(zhí)行能力的“復(fù)合型”人才在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營管理中發(fā)揮著重要的中介作用。

5）優(yōu)化專利管理結(jié)構(gòu)：專利權(quán)人或其所屬機(jī)構(gòu)依據(jù)功能差異性對專利進(jìn)行分類管理，改善專利組合機(jī)制，注重專利的整體運(yùn)營；對擁有專利進(jìn)行精密布局，有效防止其他公司提起專利侵權(quán)訴訟。

6）專利研發(fā)導(dǎo)向：敏銳地捕捉市場上相關(guān)領(lǐng)域的重要專利，以未來實(shí)用性為原則進(jìn)行高質(zhì)量專利研發(fā)，買進(jìn)賣出，掌握核心技術(shù)、促進(jìn)外圍技術(shù)的轉(zhuǎn)化，提高專利權(quán)人或所屬機(jī)構(gòu)的專利意識(shí)和專利保護(hù)意識(shí)。

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