淺議煙草商業(yè)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)持續(xù)改進(jìn)的對(duì)策

馬向榮

摘要：由于公民、法人和其他組織法治意識(shí)和維權(quán)意識(shí)的增強(qiáng)，基層煙草商業(yè)企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)防控方面的工作不夠扎實(shí)，基層煙草商業(yè)企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)將日趨嚴(yán)重，勢(shì)必給行業(yè)造成的負(fù)面效應(yīng)影響煙草專賣體制的健康發(fā)展。因此，防控企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)需要企業(yè)建立健全一系列的體系和制度，采取積極的措施，從而能盡最大限度地降低風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損耗，節(jié)約經(jīng)營(yíng)成本。下面，筆者就從基層煙草商業(yè)企業(yè)工作實(shí)際出發(fā)，淺談幾點(diǎn)關(guān)于基層煙草商業(yè)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)持續(xù)改進(jìn)的意見(jiàn)和建議。

關(guān)鍵詞：企業(yè) 法律 風(fēng)險(xiǎn) 體系

2015年，全省法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)培訓(xùn)推廣會(huì)后，寶雞市局（公司）認(rèn)真貫徹落實(shí)會(huì)議精神，率先開(kāi)展成果落地運(yùn)行工作。經(jīng)過(guò)運(yùn)行實(shí)踐，風(fēng)險(xiǎn)防控理念深入人心，體系成果在各崗位、各環(huán)節(jié)得到全面落實(shí)，體系建設(shè)成效凸顯，為全市系統(tǒng)改革發(fā)展和“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理筑牢了“防火墻”。

一、當(dāng)前煙草企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系現(xiàn)狀

目前，已經(jīng)建立了“四單三庫(kù)兩制度一手冊(cè)”的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，從2015年5月運(yùn)行以來(lái)，情況良好。其中法律風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)警提示單的做法在全省系統(tǒng)全面推廣。以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提示和風(fēng)險(xiǎn)事件提報(bào)為抓手，堅(jiān)持預(yù)警先行、動(dòng)態(tài)跟蹤、閉環(huán)管理，做到了將法律風(fēng)險(xiǎn)防控在事前、化解在萌芽狀態(tài)。

1.風(fēng)險(xiǎn)管理融入日常工作，點(diǎn)滴行為彰顯防控思維。始終把風(fēng)險(xiǎn)管理的要求追溯至采購(gòu)談判磋商、招投標(biāo)環(huán)節(jié)，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)苗頭及時(shí)給予提示糾正，防患未然、嚴(yán)格監(jiān)督。在各類合同審查中，將風(fēng)險(xiǎn)提示作為合同審查意見(jiàn)的必要因素，明確修改建議，規(guī)范審查話術(shù)，牢牢守住合同風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)卡。在日常案卷審查與集中評(píng)查中，切實(shí)履行行政執(zhí)法監(jiān)督職責(zé)，建立臺(tái)帳梳理歸類，將“事實(shí)清晰、定性準(zhǔn)確、程序正當(dāng)”作為案件審查標(biāo)尺。把“專家論證、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合法性審查”作為重大決策出臺(tái)的剛性程序，嚴(yán)格規(guī)范、各司其職，多角度深入分析法律風(fēng)險(xiǎn)，確保了“合法”為重大決策的第一要件，筑牢了企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的“防火墻”。

2.模塊化設(shè)置預(yù)警內(nèi)容，風(fēng)險(xiǎn)防控防患未然。為進(jìn)一步釋放防控體系能量，按照法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦法，依照職能發(fā)現(xiàn)與風(fēng)險(xiǎn)報(bào)送兩條路徑，設(shè)置了《法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提示卡》和《法律風(fēng)險(xiǎn)事件呈報(bào)表》。法規(guī)部門結(jié)合日常法律審查實(shí)踐，對(duì)可能發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)，分類簽發(fā)預(yù)警提示卡，從風(fēng)險(xiǎn)描述、風(fēng)險(xiǎn)提示、法律建議、法條鏈接四個(gè)維度，對(duì)日常業(yè)務(wù)的重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵流程進(jìn)行詳細(xì)的法律分析與風(fēng)險(xiǎn)提示，鏈接相關(guān)法律條文提供法律依據(jù)。其他職能部門針對(duì)工作中發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)事件，主動(dòng)從事件簡(jiǎn)介、引發(fā)原因、爭(zhēng)議焦點(diǎn)、應(yīng)對(duì)措施、處理經(jīng)過(guò)等方面，提報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件的具體情況和初步處置措施，法規(guī)部門再次進(jìn)行“會(huì)診”、調(diào)處，確保了法律風(fēng)險(xiǎn)的及時(shí)、妥善化解和處置，實(shí)現(xiàn)了預(yù)防為主、防控結(jié)合的現(xiàn)實(shí)效果。

3.動(dòng)態(tài)跟蹤閉環(huán)反饋，循環(huán)推進(jìn)體系運(yùn)行。為實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)跟蹤，督導(dǎo)各單位、部門簽收預(yù)警提示卡后，本著“有則改之，無(wú)則加勉”的原則，結(jié)合工作實(shí)際對(duì)照梳理，全面排查潛在風(fēng)險(xiǎn)，制定臨時(shí)性或長(zhǎng)期性預(yù)防措施，整改可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)了法律風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)跟蹤與閉環(huán)防控。自2015年5月份以來(lái)，在行政執(zhí)法、卷煙營(yíng)銷、企業(yè)管理、勞動(dòng)用工等方面制發(fā)預(yù)警提示卡13期，做到了體系文件與實(shí)際工作的緊密結(jié)合，杜絕了“兩張皮”現(xiàn)象，體系建設(shè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)的作用得到了實(shí)實(shí)在在的發(fā)揮。近年來(lái)，全市系統(tǒng)未發(fā)生行政復(fù)議、行政訴訟和其他糾紛案件，6家單位分別被當(dāng)?shù)卣u(píng)為“依法行政工作先進(jìn)單位”和“誠(chéng)信守法企業(yè)”，市局（公司）被評(píng)為“全國(guó)煙草行業(yè)六五普法先進(jìn)單位”。

二、煙草企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系存在的問(wèn)題

從基層煙草企業(yè)的各項(xiàng)工作實(shí)踐過(guò)程及其效果來(lái)看，法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制工作還不夠完善，或多或少存在不少亟待解決的問(wèn)題，主要表現(xiàn)在：

1.法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)不強(qiáng)。其，在基層煙草企業(yè)部分領(lǐng)導(dǎo)干部法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄，法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作重視不夠，在決策時(shí)注重于速度和效率，往往忽視或者輕視了法律風(fēng)險(xiǎn)的存在。其二，當(dāng)前，大多數(shù)基層煙草企業(yè)建立了法規(guī)部門，市級(jí)局設(shè)立專職的法規(guī)人員，聘請(qǐng)了常年法律顧問(wèn)，法律審查扎實(shí)到位，法律風(fēng)險(xiǎn)防控水平不斷提升。但縣級(jí)局兼職法規(guī)員受專業(yè)水平等限制，只能解決表面的、淺層次的法律問(wèn)題，無(wú)法對(duì)企業(yè)存在的潛在的、深層次的法律問(wèn)題或者法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行細(xì)致地分析與有效地防范，不能很好發(fā)揮從法律上進(jìn)行“源頭把關(guān)”的作用，因此無(wú)法真正地幫助企業(yè)化解風(fēng)險(xiǎn)。

2.內(nèi)部管理制度執(zhí)行力較差。近年來(lái)，國(guó)家制定出臺(tái)了《中華人民共和國(guó)國(guó)家賠償法》、《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》、《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》等一系法律，而在基層煙草內(nèi)部也制定了一些管理制度，可以說(shuō)有一定的風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，但對(duì)于這些制度和規(guī)則的意義理解不深，執(zhí)行過(guò)程中常常出現(xiàn)“變通”和“折中”，對(duì)于制度和規(guī)則能起到什么作用心中也沒(méi)底。這就使得企業(yè)的管理制度形同虛設(shè)，發(fā)揮不了應(yīng)有的防控企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的作用。

三、煙草企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系持續(xù)改進(jìn)的對(duì)策

一個(gè)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系應(yīng)如何持續(xù)健康發(fā)展，采取什么樣的模式，應(yīng)涵蓋哪些方面的內(nèi)容呢，不同企業(yè)需要根據(jù)企業(yè)自身發(fā)展的狀況和業(yè)務(wù)類型來(lái)確定，沒(méi)有統(tǒng)一的模式。作為基層煙草商業(yè)企業(yè)，要以立足“能防、管用、落地”，圍繞“做實(shí)個(gè)基礎(chǔ)，實(shí)行四級(jí)防控，堅(jiān)持兩個(gè)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)四個(gè)延伸”，筆者認(rèn)為法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)持續(xù)發(fā)展應(yīng)從以下幾方面入手：

1.做實(shí)一個(gè)基礎(chǔ)，確?！案€(wěn)”。繼續(xù)把科學(xué)全面排查、評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作為有效防控法律風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。積極開(kāi)展“三全梳理”，即全員、全面、全程梳理，確定法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。在排查、評(píng)估過(guò)程中，先由法規(guī)部門對(duì)企業(yè)質(zhì)量管理體系文件中是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)作出判斷，然后組織業(yè)務(wù)部門自查本部門、本崗位的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，再由法規(guī)部門對(duì)這些法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行識(shí)別分析和補(bǔ)充完善，并返回業(yè)務(wù)部門進(jìn)行再確認(rèn)，最后由法規(guī)部門完成“5W1 H”（何時(shí)、何事、何原因、何部門、何崗位、何后果）法律風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的基礎(chǔ)建設(shè)。在法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別基礎(chǔ)上，采用定性分析與定量評(píng)價(jià)相結(jié)合的方法，綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、群體大小、利益損失面、影響程度、隱性顯性等測(cè)評(píng)維度因素，確定具體的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和各維度權(quán)重，計(jì)算出各法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的評(píng)價(jià)數(shù)值，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行排序、分級(jí)，確定重大、重要、一般等五級(jí)法律風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)區(qū)間，形成法律風(fēng)險(xiǎn)圖譜，明確按風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)進(jìn)行響應(yīng)控制的程序，實(shí)現(xiàn)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的分級(jí)管理。

2.實(shí)行四級(jí)防控，確?！柏?zé)任清”。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的三級(jí)分類，探索設(shè)置四級(jí)防控組織架構(gòu)，確保風(fēng)險(xiǎn)防控職責(zé)明確、分工合理，實(shí)現(xiàn)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的分層、分類管理。所謂四級(jí)防控組織，即法律風(fēng)險(xiǎn)防控委員會(huì)、法律風(fēng)險(xiǎn)防控專業(yè)委員會(huì)、法律風(fēng)險(xiǎn)防控部門和法律風(fēng)險(xiǎn)防控人員。將法律風(fēng)險(xiǎn)防控需要解決的不同層面問(wèn)題，分解到不同層級(jí)來(lái)落實(shí)，即涉及管理策略和跨部門、跨流程協(xié)同解決的事項(xiàng)由法律風(fēng)險(xiǎn)防控委員會(huì)、法律風(fēng)險(xiǎn)防控專業(yè)委員會(huì)層面負(fù)責(zé)；具體的法律風(fēng)險(xiǎn)防控措施的制定和執(zhí)行由防控部門和防控人員層面負(fù)責(zé)。除四級(jí)防控組織外，還充分發(fā)揮公司法律顧問(wèn)的咨詢服務(wù)和審核把關(guān)等職能，使其參與公司重大經(jīng)營(yíng)決策和業(yè)務(wù)活動(dòng)，協(xié)助處理法律風(fēng)險(xiǎn)防控重大事項(xiàng)等。

3.堅(jiān)持兩個(gè)結(jié)合，確保“能落地”。在體系建設(shè)推進(jìn)過(guò)程中，堅(jiān)持“兩個(gè)結(jié)合”，將法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系打造成企業(yè)管理的一面“防火墻”、一道屏障。堅(jiān)持與質(zhì)量管理體系相結(jié)合?！傲⒆惴婪?、以防為主”，前移風(fēng)險(xiǎn)防范關(guān)口，將法律風(fēng)險(xiǎn)防控滲透到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程，確保其與規(guī)章制度相統(tǒng)一、與業(yè)務(wù)流程相配套，既體現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系動(dòng)態(tài)閉環(huán)的獨(dú)立運(yùn)行機(jī)制，又與質(zhì)量管理體系融合促進(jìn)、共同提升，達(dá)到落地管用的目標(biāo)，真正避免了過(guò)去“事前防范不重視、事中控制不得力、事后補(bǔ)救很費(fèi)力”的現(xiàn)象，減少了風(fēng)險(xiǎn)隱患。堅(jiān)持與信息化相結(jié)合，建立獨(dú)立運(yùn)行的法律風(fēng)險(xiǎn)防控系統(tǒng)為主要平臺(tái)、通過(guò)流程節(jié)點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)的兩種信息化模式，保障了法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系落地。

4.實(shí)現(xiàn)四個(gè)延伸，確?！耙?jiàn)成效”。向管理層面延伸。發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)干部示范帶動(dòng)作用，建立法律風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，提升領(lǐng)導(dǎo)干部法治意識(shí)，增強(qiáng)運(yùn)用法治思維和法治方式深化改革、推動(dòng)發(fā)展、化解矛盾、維護(hù)穩(wěn)定的能力，使重要決策依法審查率達(dá)到100%。向制度規(guī)范延伸。堅(jiān)持預(yù)防在前、制度優(yōu)先。向業(yè)務(wù)流程延伸。結(jié)合質(zhì)量管理體系和信息化建設(shè)，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，強(qiáng)化程序控制意識(shí)，注重法律服務(wù)保障，突出嚴(yán)格規(guī)范管理，提高各項(xiàng)工作的法治化水平。向全體員工延伸。通過(guò)開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)警示教育、完善考核管理辦法，普及法律風(fēng)險(xiǎn)防控文化，實(shí)現(xiàn)責(zé)任與崗位職責(zé)一體化，提升全員法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)和防控能力，使全體員工知道“風(fēng)險(xiǎn)”、不敢“冒險(xiǎn)”、力求“保險(xiǎn)”，實(shí)現(xiàn)全員參與、共同防控。

總之，法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制持續(xù)改進(jìn)是根據(jù)本單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中內(nèi)外部法律風(fēng)險(xiǎn)的變化情況進(jìn)行再識(shí)別評(píng)估，實(shí)現(xiàn)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)及相關(guān)制度的更新，目的是建立法律風(fēng)險(xiǎn)防控的長(zhǎng)效動(dòng)態(tài)機(jī)制，為法律風(fēng)險(xiǎn)管理的持續(xù)開(kāi)展提供支持。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)持續(xù)改進(jìn)是一個(gè)系統(tǒng)的、長(zhǎng)期的工程，要有效預(yù)防、減少各種法律風(fēng)險(xiǎn)，就必須發(fā)揮各方力量，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作力度。做好煙草企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的管理和防范，可有效地降低企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，最大限度的減少和控制損失的發(fā)生，只有這樣才能為煙草企業(yè)的持續(xù)、健康、快速發(fā)展保駕護(hù)航。