國內(nèi)外旅游效率研究進度與展望

劉 佳，張俊飛

(中國海洋大學(xué) 管理學(xué)院，山東 青島 266100)

國內(nèi)外旅游效率研究進度與展望

劉 佳，張俊飛

(中國海洋大學(xué) 管理學(xué)院，山東 青島 266100)

系統(tǒng)梳理國內(nèi)外文獻成果，對旅游企業(yè)效率、旅游交通和旅游目的地效率、旅游產(chǎn)業(yè)效率、旅游生態(tài)效率等研究狀況與特點進行回顧與分析。當(dāng)前，國內(nèi)外旅游效率研究受重視程度不斷提高，研究廣度和深度不斷拓展，研究方法和研究范式基本形成，研究內(nèi)容呈現(xiàn)多學(xué)科交叉融合的特點。今后尚需進一步深化和完善旅游效率本質(zhì)內(nèi)涵的理論研究和測度體系，拓展綠色效率在旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的應(yīng)用范圍，提升效率引導(dǎo)旅游產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的實踐意義。

國內(nèi)外；旅游效率；研究進展；研究展望

效率(Efficiency)原是物理學(xué)概念，用來表示機械作用中的能量損耗程度。最早提出效率概念的學(xué)者是英國經(jīng)濟學(xué)家Farrell，他給出了測算效率的方法與標(biāo)準(zhǔn)[1]。近年來，效率理念開始被廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)等社會科學(xué)領(lǐng)域，成為各領(lǐng)域研究投入產(chǎn)出的重要視角。在具體測度的過程中，相關(guān)文獻主要測度了技術(shù)效率和全要素生產(chǎn)率，F(xiàn)arrell提出技術(shù)效率是在給定一組投入要素不變的情況下，一個企業(yè)的實際產(chǎn)出同一個假設(shè)同樣投入情況下的最大產(chǎn)出之比。全要素生產(chǎn)率指總產(chǎn)出與綜合要素投入之比率，體現(xiàn)了要素投入增長所不能解釋的那部分產(chǎn)出的增長[2]。旅游效率作為衡量旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中單位要素投入在特定時間范圍內(nèi)能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)出大小的指標(biāo)，對旅游經(jīng)濟的增長和旅游效益的提高具有重要意義。所謂旅游效率，是指實現(xiàn)旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中單位要素投入在特定時間范圍內(nèi)能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)出最大化、使所有利益相關(guān)者得到總剩余最大化的性質(zhì)[3]。由于不同地區(qū)的經(jīng)濟水平和發(fā)展環(huán)境不同，其對資源的利用能力也有較大差別，這種差距就構(gòu)成了旅游效率。旅游效率是識別和判斷旅游產(chǎn)業(yè)要素的投入與產(chǎn)出是否合理的重要標(biāo)準(zhǔn)，對于推動旅游產(chǎn)業(yè)從粗放型向集約化轉(zhuǎn)變具有較強的指導(dǎo)價值。

一、文獻分析

以效率作為資源利用水平和使用能力的判定標(biāo)準(zhǔn)，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對旅游產(chǎn)業(yè)涉及的研究單元進行了大量研究。具體來看，國外對旅游效率的研究明顯早于國內(nèi)，在Elsevier數(shù)據(jù)庫以“tourism+efficiency”為“摘要、題名、關(guān)鍵詞”進行檢索，得到相關(guān)文獻198篇，主要發(fā)表在《Tourism Management》、《Procedia - Social and Behavioral Sciences》、《Annals of Tourism Research》等旅游類期刊，其中，《Tourism Management》是刊載旅游效率文章最多的期刊，有42篇。從內(nèi)容上看，國外對旅游效率的研究從酒店效率開始，逐漸發(fā)展到旅行社效率、旅游交通效率、旅游目的地效率和旅游生態(tài)效率。中文文獻則在中國知網(wǎng)(CNKI)分別以“旅游+效率”“旅游+產(chǎn)業(yè)效率”“旅游+企業(yè)效率”“旅游+生態(tài)效率”為關(guān)鍵詞進行檢索，得到期刊論文139篇，主要發(fā)表在《經(jīng)濟地理》、《旅游學(xué)刊》、《地理研究》等核心期刊上，相關(guān)研究成果呈現(xiàn)穩(wěn)步增長態(tài)勢，見表1。

表1 旅游效率研究發(fā)文時間與數(shù)量

注：檢索時間截止到2017年4月1日。

二、旅游效率研究領(lǐng)域與研究進展

1.國外旅游效率研究領(lǐng)域

國外學(xué)者對旅游效率的關(guān)注相對較早，研究較為成熟，旅游企業(yè)、旅游交通與目的地領(lǐng)域的效率問題是研究重點，此外，旅游生態(tài)效率也是研究關(guān)注的焦點領(lǐng)域。

(1)旅游企業(yè)效率。對旅游企業(yè)而言，盈利是其主要目的，其是指生產(chǎn)過程中追求以最少的投入獲得最大的產(chǎn)出。國外學(xué)者重點關(guān)注酒店和旅行社的效率問題。酒店是旅游產(chǎn)業(yè)部門中最早關(guān)注自身效率問題的行業(yè)。酒店的投入要素主要包括人力、物力、財力三個方面，這是酒店無法縮減的支出，因此，只有通過提高酒店效率即在同等投入條件下擴大產(chǎn)出或增加服務(wù)，以此獲得更多的收益。此外，酒店也可以通過減少消耗或增加效益的方式來改變其效率，主要通過對一些影響因素的改變，比如選擇適宜的地理位置[4]，降低土地和交通成本，或者通過增強酒店創(chuàng)新能力[5]，提高管理效率，增加產(chǎn)出。旅行社則主要通過勞動力、資本量等要素的投入來影響其效率。相關(guān)研究文獻還表明，旅行社效率水平遠(yuǎn)低于酒店效率水平，未來可從旅行社所有權(quán)及其區(qū)位選擇方面著手改善，從而促進旅行社效率的提升[6]。

(2)旅游交通與目的地效率。國外旅游交通效率研究主要集中在航空公司和機場兩個部門，對這兩個部門而言，亟需通過最大化的利用資源投入以提高其效率水平。旅游交通部門屬于勞動密集型產(chǎn)業(yè)部門，因此用人成本是影響旅游交通效率的主要因素，勞動力成本較高會制約交通部門效率的提高。對此，可在不影響旅游交通績效的基礎(chǔ)上不斷減少用工成本，提高經(jīng)營效率，從而促進旅游交通業(yè)的發(fā)展。國外學(xué)者對旅游目的地效率的相關(guān)研究較少，主要集中在旅游景區(qū)效率和旅游節(jié)事活動舉辦地效率兩個方面。同旅游酒店部門類似，旅游目的地效率不僅受到土地資源利用水平的制約，而且受到旅游目的地經(jīng)營和管理水平的影響。此外，政府財政是影響旅游目的地效率的重要因素，可以通過加強目的地的推廣營銷，打造旅游品牌，提高旅游目的地知名度，以增加旅游目的地的產(chǎn)出效率。

(3)旅游生態(tài)效率。生態(tài)效率關(guān)注環(huán)境效益的提高。旅游生態(tài)效率是一個描述旅游單位經(jīng)濟產(chǎn)出環(huán)境影響大小的變量[7]，旅游生態(tài)效率研究關(guān)注如何減少環(huán)境影響，即環(huán)境消耗，重視游客滿意度，而不重視經(jīng)濟收益。旅游生態(tài)效率的研究不僅為旅游可持續(xù)發(fā)展開拓了一個新方向，也為低碳旅游、旅游碳交易、旅游碳稅等政策的制定提供了科學(xué)依據(jù)，具有重要的理論創(chuàng)新和實踐應(yīng)用價值。

2.國內(nèi)旅游效率研究領(lǐng)域

國內(nèi)旅游效率的研究起步較晚，但相關(guān)成果日益增多。對比國外學(xué)者研究，國內(nèi)學(xué)者主要從旅游企業(yè)效率、旅游產(chǎn)業(yè)效率和旅游生態(tài)效率三個方面展開研究，重點關(guān)注旅游效率的投入要素、產(chǎn)出效益及效率水平，進而謀求旅游業(yè)的長期可持續(xù)發(fā)展。

(1)旅游企業(yè)效率。國內(nèi)旅游企業(yè)效率的研究主要涵蓋酒店、旅行社、景區(qū)三類。酒店效率研究偏重效益，追求的是酒店經(jīng)濟效益的增長，希望能以最少的投入消耗獲得最大的效益回報。一般而言，酒店的消耗是固定且難以壓縮的，但經(jīng)濟型酒店、精品酒店實現(xiàn)了以減少消耗來提高收益的經(jīng)營方式，這類酒店效率一般較高；另外，也有為了進一步提高經(jīng)濟效益而產(chǎn)生的“超五星級”、奢華酒店等。由此表明，酒店效率是唯經(jīng)濟性的效率，重在經(jīng)濟目標(biāo)的完成。旅游企業(yè)效率另一個重要的研究對象是旅行社效率。國內(nèi)早期的旅行社主要有三種組織結(jié)構(gòu)：水平分工、垂直分工和垂直與水平相結(jié)合。隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，部分學(xué)者認(rèn)為旅行社的水平分類制度在一定程度上制約了旅行社效率的提高，并引發(fā)了對旅行社業(yè)有效率分工的政府干預(yù)和企業(yè)自發(fā)達成合理垂直或水平分工的辯論[8-9]。對旅行社來說，所有權(quán)結(jié)構(gòu)、技術(shù)變化、資源配置等影響因素屬于投入要素。因此，可通過進一步增加微觀投入、有針對性的行業(yè)資源配置來提高旅行社部門的投入產(chǎn)出效率。旅游景區(qū)是以旅游及其相關(guān)活動為主要功能的空間或地域的組合體，景區(qū)運營狀況能夠反映該地區(qū)旅游業(yè)的發(fā)展水平，分析評價景區(qū)效率有利于制定更為合理的發(fā)展策略。相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，不同類型景區(qū)會受到資源配置、技術(shù)水平以及宏觀經(jīng)濟環(huán)境這些內(nèi)外部因素不同程度的影響，旅游景區(qū)效率處于下降階段，國內(nèi)學(xué)者對其影響因素的研究不斷深入，如何提高景區(qū)效率是未來的主要研究方向之一。

(2)旅游產(chǎn)業(yè)效率。國內(nèi)學(xué)者對旅游產(chǎn)業(yè)效率的研究主要從兩個層面展開。第一，區(qū)域?qū)用嫔?，研究主要集中于運用不同模型對區(qū)域旅游產(chǎn)業(yè)效率進行測算與評價，探討其時空差異和演化規(guī)律。對不同地區(qū)旅游產(chǎn)業(yè)效率的研究，有利于促進資源的合理配置，提高技術(shù)創(chuàng)新能力，從而提高區(qū)域旅游產(chǎn)業(yè)效率。其中，城市作為旅游經(jīng)濟的重要生產(chǎn)單元，對其旅游效率的研究主要集中在演進模式、發(fā)展特征、影響因素、溢出效應(yīng)以及空間分異特征等方面，內(nèi)容上注重研究其發(fā)展規(guī)律和空間變化特征，探討如何提高城市旅游效率，促進城市旅游的發(fā)展。第二，影響因素層面上，通過運用不同計量模型如空間Durbin模型、三階段DEA模型、SFA模型、Tobit模型等的研究，得出了影響旅游產(chǎn)業(yè)效率的主要因素包括外部環(huán)境、區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、開放度、城鎮(zhèn)化水平等方面，據(jù)此進行有針對性地整改，才能有效提高旅游產(chǎn)業(yè)效率水平。

(3)旅游生態(tài)效率。旅游生態(tài)效率根源于生態(tài)效率，它是一個兼顧旅游、生態(tài)和經(jīng)濟三方面效率的指標(biāo)，指的是在旅游能源消耗、水資源消耗盡量小的前提下，提高旅游產(chǎn)品或服務(wù)的價值。國內(nèi)旅游生態(tài)效率的研究重點是六大旅游產(chǎn)業(yè)部門的生態(tài)效率，各產(chǎn)業(yè)部門對生態(tài)效率關(guān)注的核心都是旅游環(huán)境的效益。因此，旅游生態(tài)效率可以說是唯效益性的效率。就影響因素來說，投資水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是投入視角的研究，而旅游發(fā)展水平、廢棄物治理則是產(chǎn)出角度的研究，對旅游生態(tài)效率的影響各不相同[10]?？梢?，旅游生態(tài)效率研究逐漸引起人們的關(guān)注，但是，不管從廣度還是深度上來看，國內(nèi)旅游生態(tài)效率研究仍處于發(fā)展階段，在如何切實可行的提高生態(tài)效率等方面仍需進行大量的研究。

3.研究述評

綜上所述，國內(nèi)外學(xué)者對旅游效率的研究既有相同之處，但也存在著差異。國外學(xué)者主要從旅游企業(yè)微觀角度出發(fā)進行效率評價與實證研究，而國內(nèi)學(xué)者多從旅游產(chǎn)業(yè)中宏觀角度出發(fā)，對不同尺度地區(qū)的旅游效率進行探討。其中，效率測度過程中投入—產(chǎn)出指標(biāo)的選取、評價模型的確定、影響因素的檢驗等是研究的重點內(nèi)容。國外微觀視角研究未考慮產(chǎn)業(yè)內(nèi)部橫向和縱向之間的關(guān)聯(lián)，不能有效揭示旅游產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展態(tài)勢，國內(nèi)宏觀視角的研究尚未充分認(rèn)識到不同類型旅游企業(yè)效率對旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展的貢獻差異。當(dāng)然，不同的研究主體，其效率的含義有較大差異。旅游經(jīng)濟活動中包含著復(fù)雜的投入產(chǎn)出要素，旅游企業(yè)與旅游產(chǎn)業(yè)效率均重視相關(guān)投入要素情況下如何獲取最大產(chǎn)出，探尋生產(chǎn)要素對旅游企業(yè)發(fā)展和旅游經(jīng)濟增長的貢獻作用，目的在于探索轉(zhuǎn)變旅游企業(yè)發(fā)展與旅游經(jīng)濟增長的主要途徑；旅游生態(tài)效率提升目的在于實現(xiàn)旅游經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展，追求的是“低投入、低消耗、低污染，高產(chǎn)出、高質(zhì)量、高效益”旅游經(jīng)濟發(fā)展模式。

三、結(jié)論與展望

1.結(jié)論

隨著旅游效率研究成果在旅游實踐中發(fā)揮著越來越重要的作用，本文在系統(tǒng)回顧國內(nèi)外相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，總結(jié)出旅游效率研究的特征及發(fā)展趨勢，主要結(jié)論如下：

第一，旅游效率研究逐漸受到重視。從研究對象上看，國內(nèi)外研究呈現(xiàn)從關(guān)注單一產(chǎn)業(yè)部門到關(guān)注綜合產(chǎn)業(yè)部門發(fā)展的趨勢；從研究領(lǐng)域上看，呈現(xiàn)出包括旅游企業(yè)效率、旅游產(chǎn)業(yè)效率、旅游生態(tài)效率的多元化研究趨勢。

第二，旅游效率研究不斷深化。早期研究僅僅是對特定的旅游企業(yè)效率進行測算和評價，研究僅限于簡單描述其經(jīng)營管理是否有效，并沒有深入探討旅游效率的本質(zhì)及其形成原因與影響因素。近年來，旅游效率的研究開始深入分析其本質(zhì)原因，由內(nèi)而外逐層研究旅游效率的形成過程和作用機理，研究結(jié)果對提高資源的利用能力和節(jié)約成本具有重要的實踐意義。

第三，旅游效率研究的交叉程度越來越復(fù)雜。國內(nèi)外旅游效率的研究表明，學(xué)科背景從管理學(xué)、經(jīng)濟學(xué)逐漸向地理學(xué)、社會學(xué)、環(huán)境學(xué)、生態(tài)學(xué)等學(xué)科擴展，融合程度越來越高，從最初著眼于經(jīng)營管理效率到現(xiàn)在研究區(qū)域分布特征、社會影響因素和環(huán)境影響程度等，研究范圍從微觀向中觀、宏觀轉(zhuǎn)變，對旅游效率本質(zhì)的解釋也更加多樣化，旅游效率研究不斷向縱深方向發(fā)展。

2.展望

隨著效率理論在旅游領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用，對旅游效率的研究可在理論創(chuàng)新和實踐發(fā)展方面發(fā)揮更大的作用。

第一，在理論體系上，關(guān)注旅游效率的本質(zhì)內(nèi)涵和形成過程的理論研究。由于不同的學(xué)科領(lǐng)域?qū)π实亩x不同，本文側(cè)重于其經(jīng)濟學(xué)解釋，即如何以最小的投入獲得最大的產(chǎn)出，從而使得旅游產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)高效，而沒有專門探討旅游效率的內(nèi)涵和定義。由于不同研究者的研究目的、研究對象和所處立場各不相同，對旅游效率的理解也各種各樣，因此，需要對其本質(zhì)和內(nèi)涵進行更深入的研究，以指導(dǎo)旅游實踐活動的開展。同時，對于旅游效率形成過程的解釋也不可缺少，即效率是如何形成的以及怎樣才能正確指導(dǎo)旅游產(chǎn)業(yè)獲得高效發(fā)展，只有這樣，才能真正實現(xiàn)理論指導(dǎo)實踐。

第二，在研究方法上，旅游效率需要在其影響機制的研究上進行更多的探索與創(chuàng)新，從而為旅游效率的提高提供理論支撐與方法保證。旅游業(yè)的綜合性決定了旅游效率影響機制的復(fù)雜性，應(yīng)該從多方面進行其影響機制的強化研究。通常的研究方法是分析旅游效率及其分解效率，進而探討各分解效率是如何影響旅游效率的，這是從系統(tǒng)內(nèi)部解釋效率的形成原因和影響因素。實際上，由于旅游效率反映的是投入和產(chǎn)出的比率，效率值不但受到系統(tǒng)內(nèi)部因子的影響，也與外部宏觀環(huán)境有關(guān)，如城鎮(zhèn)化水平、城市發(fā)展水平等。如何綜合宏觀與微觀因素對旅游效率的影響機制進行解釋，既能從理論上回答如何最大程度的利用已有資源獲得高效發(fā)展，又能更好地指導(dǎo)實踐運用。

第三，在實踐應(yīng)用上，未來對旅游效率的研究應(yīng)加強與資源環(huán)境的結(jié)合。一方面，旅游資源條件是旅游業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)，而旅游業(yè)的發(fā)展又離不開旅游效率的提高，避免“資源詛咒”現(xiàn)象的發(fā)生就是要正確處理好兩者之間的關(guān)系，從而提高旅游資源的利用效率，促進旅游業(yè)健康平穩(wěn)發(fā)展。另一方面，綠色環(huán)保是發(fā)展的必由之路，十三五規(guī)劃明確提出，中國今后的發(fā)展要秉持創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念。旅游業(yè)作為綜合性服務(wù)產(chǎn)業(yè)，在發(fā)展過程中必然會對環(huán)境產(chǎn)生一定的破壞，因此，加強旅游業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的研究不僅是環(huán)境保護的要求，也是研究旅游業(yè)生態(tài)效率不可缺少的一環(huán)。因此，全面關(guān)注旅游效率與資源環(huán)境的研究是未來中國旅游效率研究的重要內(nèi)容。

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(責(zé)任編輯 董邦國)

Progress and Prospect of the Research on Tourism Efficiency at Home and Abroad

LIU Jia, ZHANG JUN-fei

(School of Management, Ocean University of China, Qingdao Shandong 266100, China)

Combing literature achievements at home and abroad systematically, this paper reviews and analyzes the efficiency of tourism enterprises, tourism traffic and tourism destination, tourism industry and tourism ecology. Currently, research on tourism efficiency at home and abroad has

increasing attention and research breadth and depth continues to expand. Research methods and paradigm have been basically formed and research contents have presented the characteristics of multidisciplinary fusion. It is suggested that theoretical research and measurement system of the essential connotations of tourism efficiency need to be improved, the range of applications of green efficiency in the development of tourism industry be expanded and the practical significance that efficiency guides the transformation development of tourism industry be promoted.

at home and abroad; tourism efficiency; research progress; research prospect

2017-04-14；最后

2017-05-08

中國博士后科學(xué)基金資助項目(2015M580612)；國家旅游局旅游產(chǎn)業(yè)青年專家培養(yǎng)計劃課題資助項目(TYETP201322)；山東省研究生教育創(chuàng)新計劃項目(SDYY15128)。

劉佳(1981-)，女，山東臨朐人，副教授，博士，碩士生導(dǎo)師，主要從事旅游開發(fā)與規(guī)劃研究。

2096-1383(2017)04-0379-04

F590.1

A