數(shù)字經(jīng)濟(jì)挑戰(zhàn)反壟斷規(guī)則

□ 文/楊建輝

數(shù)字經(jīng)濟(jì)挑戰(zhàn)反壟斷規(guī)則

□ 文/楊建輝

應(yīng)時代發(fā)展，反壟斷法一直在演進(jìn)。數(shù)字經(jīng)濟(jì)是當(dāng)前技術(shù)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要趨勢，它將深刻影響反壟斷法的理念和規(guī)則。數(shù)字經(jīng)濟(jì)與傳統(tǒng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)具有很大區(qū)別，動態(tài)經(jīng)濟(jì)、平臺經(jīng)濟(jì)、數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)、智能經(jīng)濟(jì)等從不同側(cè)面總結(jié)了數(shù)字經(jīng)濟(jì)的重要特征，均具有反壟斷法上的重大獨(dú)特意義。探尋數(shù)字經(jīng)濟(jì)的特征，并揭示其在反壟斷法上的含義，有利于完善反壟斷執(zhí)法，有利于促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

人類邁入數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代

數(shù)字經(jīng)濟(jì)是當(dāng)前技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展的最重要趨勢。目前，數(shù)字經(jīng)濟(jì)不但極大地改造了零售、批發(fā)、社交、搜索、交通、媒體、娛樂、教育、廣告、金融、旅游、健康、物流、餐飲等眾多行業(yè)和領(lǐng)域，而且快速向制造業(yè)滲透。人類正迅速邁入數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代。

數(shù)字經(jīng)濟(jì)是建立在信息技術(shù)革命之上的新經(jīng)濟(jì)形態(tài)，與工業(yè)經(jīng)濟(jì)相比具有重大區(qū)別。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代，競爭機(jī)制仍然是配置經(jīng)濟(jì)資源的最基本方法。但是，如何反對壟斷、維護(hù)競爭，不應(yīng)一成不變地沿用工業(yè)經(jīng)濟(jì)時代的做法，應(yīng)針對數(shù)字經(jīng)濟(jì)的競爭特點(diǎn)，對當(dāng)前反壟斷理念、規(guī)則進(jìn)行調(diào)整、變革。

數(shù)字經(jīng)濟(jì)尚在猛烈發(fā)展之中，其在競爭法上的特點(diǎn)還未完全顯露出來。下面結(jié)合已顯露的特點(diǎn)，簡要談?wù)剶?shù)字經(jīng)濟(jì)對當(dāng)前反壟斷理念、規(guī)則帶來的挑戰(zhàn)。

數(shù)字經(jīng)濟(jì)具有動態(tài)性特征

數(shù)字經(jīng)濟(jì)是動態(tài)經(jīng)濟(jì)，這一特征至少在目前及今后相當(dāng)長的一段時期內(nèi)，將一直存在。

所謂動態(tài)經(jīng)濟(jì)，是指對某一特定市場（產(chǎn)業(yè)）而言，創(chuàng)新（包括技術(shù)創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新等）改變其生產(chǎn)函數(shù)或消費(fèi)函數(shù)，從而打破市場格局的相對穩(wěn)定性和靜止性，使其在整體上持續(xù)發(fā)生較大改變或根本性改變，在一定時期內(nèi)呈現(xiàn)不斷變動的特征。

造成數(shù)字經(jīng)濟(jì)具有動態(tài)性特征的根本原因，是技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新。數(shù)字經(jīng)濟(jì)的主要技術(shù)基礎(chǔ)是云、網(wǎng)、端。云、網(wǎng)、端的硬件設(shè)施、操作系統(tǒng)、應(yīng)用軟件均在不斷迭代創(chuàng)新。以硬件設(shè)施的核心部件芯片為例，到目前為止，芯片的迭代速度仍遵守著摩爾定律的描述，即每經(jīng)過大約18個月，相同面積晶圓上的晶體管數(shù)量增加一倍，芯片功能提高一倍。芯片快速迭代有力地牽引著硬件設(shè)備的研發(fā)和迭代。

商業(yè)模式的創(chuàng)新也是造成數(shù)字經(jīng)濟(jì)市場格局不斷變動的原因之一。依托數(shù)字技術(shù)，商業(yè)模式不斷推陳出新。網(wǎng)絡(luò)購物就是很好的例子。網(wǎng)絡(luò)購物本身就是一種新的商業(yè)模式，并且一直在發(fā)展變化，如有綜合型平臺、垂直型平臺，近年來微商、直播電商又快速興起，“新零售”也漸露端倪。

數(shù)字經(jīng)濟(jì)的動態(tài)性特征對現(xiàn)行產(chǎn)業(yè)組織理論提出了挑戰(zhàn)?，F(xiàn)行產(chǎn)業(yè)組織理論建立在一般均衡理論基礎(chǔ)之上，注重于給定資源的最佳配置，即追求在生產(chǎn)函數(shù)和消費(fèi)函數(shù)基本穩(wěn)定的前提下，某一產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率和分配效率最大化。這是一種靜態(tài)效率。對靜態(tài)效率的追求，在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時代是基本恰當(dāng)?shù)模驗(yàn)楣I(yè)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)函數(shù)和消費(fèi)函數(shù)相對來說變動不是特別大。然而，對數(shù)字經(jīng)濟(jì)而言，靜態(tài)效率已不能準(zhǔn)確刻畫、解釋其狀況；同時，靜態(tài)效率也不是最重要的，因創(chuàng)新引起生產(chǎn)函數(shù)和消費(fèi)函數(shù)變動而帶來的動態(tài)效率才是最重要的。因動態(tài)效率而帶來的社會福利增加要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于靜態(tài)效率帶來的社會福利。因此，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的反壟斷政策目標(biāo)不應(yīng)追求靜態(tài)效率，而應(yīng)追求動態(tài)效率。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論對靜態(tài)效率的分析框架應(yīng)予以轉(zhuǎn)變，取而代之，應(yīng)建立起對動態(tài)效率的分析框架。要做到這一點(diǎn)，必須探索新的指標(biāo)體系和分析工具。由追求靜態(tài)效率轉(zhuǎn)向動態(tài)效率，將是反壟斷理念的重大轉(zhuǎn)變。

數(shù)字經(jīng)濟(jì)的動態(tài)性特征對現(xiàn)行反壟斷規(guī)則提出了挑戰(zhàn)?，F(xiàn)行反壟斷規(guī)則以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論為基礎(chǔ)，規(guī)制的是相對靜態(tài)的工業(yè)經(jīng)濟(jì)，規(guī)制動態(tài)經(jīng)濟(jì)，則會出現(xiàn)較大困難，如壟斷勢力測量方法、濫用行為判斷規(guī)則、并購審查規(guī)則、救濟(jì)措施規(guī)則等，都將產(chǎn)生不適應(yīng)性。

僅舉一個簡單例子。市場支配地位在禁止濫用市場支配地位、并購審查中都具有重要意義。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)中，由于創(chuàng)新，市場領(lǐng)先者往往在某一時期具有很高的市場份額和比較明顯的市場支配地位；但是同樣因?yàn)閯?chuàng)新，這種市場支配地位又非常脆弱。這和傳統(tǒng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)如鋼鐵、能源等巨頭完全不同。市場支配地位的不穩(wěn)定性將對反壟斷執(zhí)法產(chǎn)生重大影響。濫用市場支配地位的處罰與救濟(jì)、企業(yè)并購的競爭影響分析與最終裁決，都是建立在市場支配地位的較長時間穩(wěn)定性基礎(chǔ)上的。喪失這一基礎(chǔ)，上述執(zhí)法的合理性、合法性都將出現(xiàn)問題。

圖1工業(yè)經(jīng)濟(jì)與數(shù)字經(jīng)濟(jì)的分析框架

平臺是數(shù)字經(jīng)濟(jì)的核心載體

平臺是目前數(shù)字經(jīng)濟(jì)最主要的載體。平臺很早就有，但是數(shù)字技術(shù)為平臺帶來了全新的生命力，借助數(shù)字技術(shù)，平臺進(jìn)化成了新“物種”。從本質(zhì)上來說，平臺是一種建立在新技術(shù)條件下的新協(xié)作方式。通過平臺，個人與個人、個人與組織、組織內(nèi)部、組織與組織之間的協(xié)作方式發(fā)生根本性變化，資源配置效率得到巨大提高，交易成本得到巨大降低。

平臺經(jīng)濟(jì)對現(xiàn)行反壟斷理念、規(guī)則造成挑戰(zhàn)，首先表現(xiàn)在平臺規(guī)模與效率的關(guān)系上。

作為一種協(xié)作方式，平臺是一個開放系統(tǒng)，這與工業(yè)經(jīng)濟(jì)的企業(yè)具有本質(zhì)區(qū)別，傳統(tǒng)企業(yè)是一個封閉系統(tǒng)。因此，平臺的規(guī)模與效率間的關(guān)系，和工業(yè)經(jīng)濟(jì)的企業(yè)截然不同。在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)規(guī)模并非越大越好，當(dāng)市場形成一家獨(dú)大或寡占時，通常會對資源配置效率產(chǎn)生不利影響。但在平臺經(jīng)濟(jì)中，平臺的規(guī)模與效率一般是成正比的，即平臺規(guī)模越大，越有利于提高資源配置效率。之所以如此，主要是因?yàn)閮煞矫嬖颍?/p>

其一，平臺具有網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。平臺市場由交易（或交互）的兩邊（或多邊）組成，在交易一邊中，存在同邊網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)；在交易雙邊間，存在跨邊網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。所謂同邊網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，是指平臺市場一邊的使用者越多，平臺對該邊使用者價值越大；所謂跨邊網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，是指平臺市場一邊的使用者越多，平臺對另一邊使用者的價值越大。平臺的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，梅特卡夫定律（Metcalfe's Law）作了較好描述。該定律指出，網(wǎng)絡(luò)的價值等于網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)數(shù)的平方，隨著網(wǎng)絡(luò)使用者數(shù)量的增加，網(wǎng)絡(luò)價值呈指數(shù)級增加。因此，平臺規(guī)模越大，越有利于提高資源配置效率。

其二，平臺具有邊際成本遞減甚至邊際成本為零的特點(diǎn)。在平臺設(shè)立初期，其固定資產(chǎn)投資、營銷投資等投入很大；在平臺運(yùn)行期間，維護(hù)其正常運(yùn)行的投入也比較大。但是，在平臺進(jìn)入成熟期后，每增加一個使用者，所支出的邊際成本將逐漸減少，有時甚至接近于零。平臺的這種特性，也使平臺規(guī)模越大越節(jié)約社會資源。

由于上述原因，平臺經(jīng)濟(jì)的市場集中度可能會比較高，但市場集中度標(biāo)準(zhǔn)并不能有效地衡量平臺經(jīng)濟(jì)的效率。

平臺經(jīng)濟(jì)對現(xiàn)行反壟斷理念、規(guī)則造成挑戰(zhàn)，還表現(xiàn)在對平臺企業(yè)的競爭分析與傳統(tǒng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)的重大區(qū)別。

平臺服務(wù)提供商與平臺上交易（交互）雙方中一方的關(guān)系，跟傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)中上游與下游（最終用戶）的關(guān)系，具有很大的不同。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)中上下游的關(guān)系，僅受供需函數(shù)關(guān)系制約；而平臺服務(wù)提供商與平臺上交易（交互）雙方中一方的關(guān)系，除了受供需函數(shù)的制約外，還受交易（交互）雙方的關(guān)系制約。

如前所述，平臺上交易雙方的關(guān)系，最重要的是網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，即同邊網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和跨邊網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)具有自我強(qiáng)化的正反饋、自生長機(jī)制，一旦超過某個臨界點(diǎn)，平臺的用戶數(shù)、交易額將如滾雪球般持續(xù)增長。同樣地，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)也具有負(fù)反饋機(jī)制，如果平臺用戶數(shù)量減少，低于某個臨界點(diǎn)，平臺的用戶數(shù)、交易額將愈來愈少，最終將導(dǎo)致平臺的失敗。因此，考察平臺間的競爭，平臺上交易雙方的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)是最重要的關(guān)鍵點(diǎn)。平臺間的競爭，其根本著眼點(diǎn)在于形成或維持平臺上一方用戶或雙方用戶的數(shù)量，努力使其形成正反饋，避免出現(xiàn)負(fù)反饋。平臺間的很多競爭手段和形式，都是圍繞這一點(diǎn)展開的。平臺成立初期對雙方用戶的價格補(bǔ)貼、平臺成熟期仍保持對一方用戶的價格補(bǔ)貼、平臺的各種縱向限制行為、平臺采取的提高用戶體驗(yàn)的各種方法，最終均是為爭取用戶、增強(qiáng)用戶粘性從而形成或維持正反饋的手段。平臺在維持正反饋的基礎(chǔ)上，才能提供其他各種增值服務(wù)。

圖2數(shù)字經(jīng)濟(jì)的平臺模式

平臺涉及相互影響、相互依賴的三方關(guān)系，而非傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的兩方關(guān)系，從而造成平臺競爭分析迥異于傳統(tǒng)競爭分析。一些基于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)而被認(rèn)定為違反反壟斷法的商業(yè)安排，在平臺經(jīng)濟(jì)的條件下，可能具有充分的合理性，不應(yīng)被認(rèn)定為違法。建立平臺經(jīng)濟(jì)條件下新的經(jīng)濟(jì)分析范式，重新梳理各種商業(yè)安排的合法與違法之間的界限，是當(dāng)前對數(shù)字經(jīng)濟(jì)進(jìn)行反壟斷規(guī)制的一項(xiàng)巨大挑戰(zhàn)。

數(shù)據(jù)成為數(shù)字經(jīng)濟(jì)的重要資產(chǎn)

數(shù)據(jù)將成為數(shù)字經(jīng)濟(jì)最重要的能源和資源，正如“電”對工業(yè)經(jīng)濟(jì)的意義一樣。

一般認(rèn)為，數(shù)據(jù)是以電磁等介質(zhì)為載體的信息。數(shù)據(jù)的內(nèi)容是信息，而其物理表現(xiàn)形式則是電磁等介質(zhì)。信息以數(shù)據(jù)形式呈現(xiàn)后，借助功能不斷增強(qiáng)的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、存儲技術(shù)、計(jì)算技術(shù)、先進(jìn)算法等工具，可以實(shí)現(xiàn)海量收集、存儲、加工、傳輸，從而不但使物理世界可以在虛擬世界完整、全面、清晰地“鏡像化”，還可以通過算法對全數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，深刻洞見物理世界不同部分的相互關(guān)系。因此，數(shù)據(jù)技術(shù)使人類在信息交流、使用等方面不斷突破時間、空間、規(guī)模、范圍等的限制，并獲得對客觀世界的新認(rèn)知。

數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，極大改善信息不對稱、不完全狀況，大幅度降低交易成本，使商業(yè)活動發(fā)生革命性改變。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代，數(shù)據(jù)將成為新的最重要、最基本的生產(chǎn)要素和資產(chǎn)。

數(shù)據(jù)作為新的生產(chǎn)要素和企業(yè)資產(chǎn)，將與壟斷問題產(chǎn)生聯(lián)系。因數(shù)據(jù)而產(chǎn)生的壟斷問題，應(yīng)該至少包括以下幾類：一是數(shù)據(jù)可能造成進(jìn)入壁壘或擴(kuò)張壁壘，二是擁有大數(shù)據(jù)形成市場支配地位并濫用，三是因數(shù)據(jù)產(chǎn)品而形成市場支配地位并濫用，四是涉及數(shù)據(jù)方面的壟斷協(xié)議，五是數(shù)據(jù)資產(chǎn)的并購。

新型的數(shù)據(jù)資產(chǎn)，將給反壟斷帶來很多新課題。從界定相關(guān)市場到評估市場勢力，從實(shí)質(zhì)減損競爭的判斷到救濟(jì)措施的設(shè)計(jì)、監(jiān)督執(zhí)行，從市場壁壘到潛在競爭，等等，原來的分析方式都會受到很大的挑戰(zhàn)。例如，數(shù)據(jù)是否會造成市場進(jìn)入壁壘，如何構(gòu)成進(jìn)入壁壘，應(yīng)采取何種方式消除或減少數(shù)據(jù)構(gòu)成的市場壁壘，都值得進(jìn)行認(rèn)真研究。

人工智能將推動數(shù)字經(jīng)濟(jì)升級

一切商業(yè)的智能化，是今后最重大的趨勢。目前，人工智能技術(shù)已獲得了長足的發(fā)展，語音識別、圖像識別等技術(shù)漸趨成熟。雖然通用人工智能的出現(xiàn)還需相當(dāng)時日，但各種專用人工智能已大量涌現(xiàn)。人工智能技術(shù)及其產(chǎn)品，將使數(shù)字經(jīng)濟(jì)面臨又一次更大程度的升級。人工智能對經(jīng)濟(jì)、社會各領(lǐng)域的沖擊、滲透、改造，將遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于之前的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)帶來的影響。如果說互聯(lián)網(wǎng)只是序曲的話，那么人工智能將是氣勢磅礴、出人意料的華麗樂章。

人工智能將根本性地改變?nèi)祟惖姆止f(xié)作方式，經(jīng)濟(jì)組織、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將發(fā)生巨大改變。共享經(jīng)濟(jì)（短租經(jīng)濟(jì)）將更加普遍。由于人與人、人與物、物與物之間的空間匹配、時間匹配、特征匹配將更加精確、智能、快速，個人需求的滿足不再需要借助對物（服務(wù)）的所有而達(dá)成，僅需要在產(chǎn)生需求時能快速觸達(dá)、獲得該物（服務(wù)）即可，而人工智能完全可能做到這一點(diǎn)。以城市出租汽車業(yè)為例，無人駕駛技術(shù)以及人車智能匹配技術(shù)，使個人在產(chǎn)生出行需求時，可以迅速獲得響應(yīng)，因此，對大多數(shù)人來說，未來并不需要購買小汽車，只需在需要時購買運(yùn)輸服務(wù)即可。如何規(guī)制共享經(jīng)濟(jì)（短租經(jīng)濟(jì)），以及被共享經(jīng)濟(jì)重塑后的各個行業(yè)，或?qū)⑹俏磥矸磯艛嗝媾R的巨大挑戰(zhàn)。

平臺經(jīng)濟(jì)將更加普遍，平臺的規(guī)模將更大，超大型平臺將出現(xiàn)。共享經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，將帶動平臺經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。隨著共享經(jīng)濟(jì)在生活、生產(chǎn)等各個領(lǐng)域的迅速擴(kuò)張，平臺也將侵入這些領(lǐng)域。在一些基礎(chǔ)性服務(wù)領(lǐng)域，由于單個平臺更有利于供需信息的聚集、匹配，更有利于服務(wù)的提供和效率的提高，因此在這些領(lǐng)域有可能出現(xiàn)超大型平臺。平臺經(jīng)濟(jì)的這種轉(zhuǎn)變，也將促使反壟斷做出相應(yīng)的改變。

從歷史視角看，技術(shù)發(fā)展與資源集中呈正相關(guān)關(guān)系。在石器時代，生產(chǎn)力低下，人們之間的協(xié)作關(guān)系簡單，經(jīng)濟(jì)資源集中度很低。鐵器時代，生產(chǎn)力有了較大提高，經(jīng)濟(jì)資源集中度有所提高，但主要還是土地集中。蒸汽革命帶來了生產(chǎn)力質(zhì)的飛躍，出現(xiàn)工廠，經(jīng)濟(jì)資源產(chǎn)生了巨大集中。電氣革命使生產(chǎn)力躍升到一個新階段，公司產(chǎn)生，經(jīng)濟(jì)資源的集中達(dá)到前所未有的程度。正是在這個歷史時期，為解決經(jīng)濟(jì)集中帶來的問題，反壟斷法應(yīng)運(yùn)而生。網(wǎng)絡(luò)技術(shù)使人類的協(xié)作能力進(jìn)一步提高，產(chǎn)生了平臺企業(yè)，平臺是開放的經(jīng)濟(jì)體，其聚合經(jīng)濟(jì)資源的能力較公司更為強(qiáng)大。未來人工智能的發(fā)展，將出現(xiàn)超大規(guī)模經(jīng)濟(jì)體，經(jīng)濟(jì)資源將可能空前集中。

經(jīng)濟(jì)資源的集中，在不同歷史時期會產(chǎn)生不同的經(jīng)濟(jì)、社會問題，不同歷史時期解決這些問題的手段也不同，如農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時代為解決土地集中問題就出現(xiàn)了各種或平和或暴烈的手段。反壟斷這種手段產(chǎn)生于工業(yè)經(jīng)濟(jì)時代，和其他任何事物一樣，它也將發(fā)展、變化。在未來高度的智能經(jīng)濟(jì)階段，反壟斷能否或應(yīng)如何調(diào)節(jié)超大規(guī)模經(jīng)濟(jì)體，值得認(rèn)真探索。

責(zé)任編輯：高津菁

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楊建輝

阿里研究院資深專家