提升專利質(zhì)量助力強(qiáng)國建設(shè)

摘 要：本文從建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的戰(zhàn)略需要入手，辯證看待國內(nèi)外專利質(zhì)量的發(fā)展，進(jìn)而分析現(xiàn)階段我國專利質(zhì)量的新發(fā)展同時(shí)重新認(rèn)識(shí)專利質(zhì)量的內(nèi)涵，提出了專利質(zhì)量是創(chuàng)造質(zhì)量、申請(qǐng)質(zhì)量、審查質(zhì)量和運(yùn)用質(zhì)量的集合體，并且提出了若干政策建議，努力推動(dòng)專利質(zhì)量穩(wěn)步提升，加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)。

關(guān)鍵詞：專利質(zhì)量；知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國；創(chuàng)造；申請(qǐng)；審查；運(yùn)用

當(dāng)前我國已進(jìn)入經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)，創(chuàng)新也已成為引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作為激勵(lì)創(chuàng)新的基本保障，它的角色和起到的作用更為突出；2014年底又把“建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國”首次寫入國務(wù)院文件——《深入實(shí)施國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃（2014-2020年）》，這是在新形勢(shì)下對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)提出的新目標(biāo)、新任務(wù)、新起點(diǎn)。站在新的歷史起點(diǎn)上，我們不僅要看到改革開放30多年來，我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)生的巨大變化、取得的巨大進(jìn)展和巨大成就，還要重視現(xiàn)階段仍存在著的“多而不優(yōu)”的問題，這也勢(shì)必成為當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期我國所面臨的重要課題。

一、辯證看待專利質(zhì)量的發(fā)展

（一）發(fā)達(dá)國家專利質(zhì)量的發(fā)展歷程

美國自1980年以來，一系列司法、立法、行政、外交行為及措施使得可專利性的范疇擴(kuò)展至生物技術(shù)等新技術(shù)領(lǐng)域，以及一些原來未受到保護(hù)（如軟件）或受到其它形式知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的技術(shù)領(lǐng)域。向USPTO提交的專利申請(qǐng)量急劇增加，且急劇增加的申請(qǐng)來自新技術(shù)領(lǐng)域，專利審查的復(fù)雜程度加劇，專利審查員人數(shù)增長的速度未能跟上工作量的增長速度，導(dǎo)致專利申請(qǐng)的審查質(zhì)量大大下降，授權(quán)專利的質(zhì)量頻繁地受到尖銳攻擊。當(dāng)時(shí)，美國國會(huì)出臺(tái)了《專利質(zhì)量提高法案》和《專利改革法案》來提高專利申請(qǐng)的審查質(zhì)量[1]。2010年10月22日，美國專利商標(biāo)局在其官方網(wǎng)站公布《2010-2015財(cái)年戰(zhàn)略計(jì)劃》最終版，該戰(zhàn)略計(jì)劃確定了幾條重點(diǎn)事宜，其中值得一提的是將改進(jìn)專利審查質(zhì)量作為其戰(zhàn)略重點(diǎn)之一。2013年USPTO大幅度增長專利費(fèi)用，以此提高專利質(zhì)量，例如更高質(zhì)量的審查。

日本、歐洲同樣也曾面臨專利質(zhì)量問題。歐洲試圖從“更多的專利”向“更高質(zhì)量的專利”過渡，通過提高專利申請(qǐng)費(fèi)用來阻止低技術(shù)質(zhì)量的專利申請(qǐng)，從而提高專利技術(shù)質(zhì)量；在內(nèi)部根據(jù)ISO-9001標(biāo)準(zhǔn)建立質(zhì)量管理系統(tǒng)來提高專利申請(qǐng)審查質(zhì)量。英國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2010年曾啟動(dòng)“專利申請(qǐng)同行評(píng)議”試行項(xiàng)目，為專利審查工作提供支持，提高專利授權(quán)質(zhì)量。日本的專利策略之一也由原來的注重專利數(shù)量轉(zhuǎn)向數(shù)量質(zhì)量并重。

從國際上來看，當(dāng)今美日歐等發(fā)達(dá)國家無一不是知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國，都曾經(jīng)歷專利質(zhì)量的問題，無一不重視專利質(zhì)量，它們都把專利質(zhì)量作為維系核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素。無論是從知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的需要來講，還是從經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要來講，專利質(zhì)量是隨著專利制度不斷發(fā)展的新產(chǎn)物，這樣提升專利質(zhì)量也就成為發(fā)展的一種必然趨勢(shì)，是建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的必要環(huán)節(jié)。

（二）我國專利質(zhì)量的未來發(fā)展

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的《2012年世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)》報(bào)告中指出，我國已經(jīng)成為專利申請(qǐng)第一大國，然而在數(shù)量上急劇增長的同時(shí)，我們也應(yīng)該關(guān)注到我國專利申請(qǐng)的質(zhì)量或者授權(quán)專利質(zhì)量參差不齊，專利質(zhì)量整體水平還有待提高。為此，我國也出臺(tái)相關(guān)政策進(jìn)行引導(dǎo)，如確立以社會(huì)需求為導(dǎo)向的質(zhì)量工作理念，目標(biāo)管理與過程控制相結(jié)合，縱向覆蓋專利審批全流程管理，橫向聯(lián)動(dòng)質(zhì)檢、標(biāo)準(zhǔn)、培訓(xùn)和研究四環(huán)節(jié)的審查質(zhì)量管理體系日益完善；健全內(nèi)部質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)和質(zhì)量評(píng)價(jià)機(jī)制，提升專利授權(quán)確權(quán)質(zhì)量；2014年發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步提升專利申請(qǐng)質(zhì)量的若干意見》，進(jìn)一步提出提升申請(qǐng)人的申請(qǐng)質(zhì)量等。

可見，從“多”到“優(yōu)”還需要很長的一段路要走，我國專利質(zhì)量的未來發(fā)展需要我們用發(fā)展的眼光看問題。在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略迫切需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保駕護(hù)航，全面建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國時(shí)不我待，提升專利質(zhì)量是參與國際競(jìng)爭(zhēng)的需要，是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的需要，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的需要?？梢姡鲁B(tài)帶來了新變化，新常態(tài)也帶來了新坐標(biāo)。雖然我國專利制度起步較晚，與發(fā)達(dá)國家之間存在較大差距，但提升專利質(zhì)量，助力強(qiáng)國建設(shè)，探索出一條中國化的專利質(zhì)量發(fā)展道路勢(shì)在必行。

二、專利質(zhì)量內(nèi)涵的新認(rèn)識(shí)

要提升專利質(zhì)量，首先需要搞清何為專利質(zhì)量。國內(nèi)外學(xué)者對(duì)于專利質(zhì)量的評(píng)價(jià)進(jìn)行了大量研究。

國外大約始于20世紀(jì)80年代，代表性人物有Christopher Dent， Robert Merges， Mark Lem ley和John R Thomas，他們通過專利與法定授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)的相符程度來定義專利質(zhì)量[2]。而國內(nèi)的學(xué)者，程良友、湯珊芬總結(jié)了國外對(duì)專利質(zhì)量的界定，提出專利質(zhì)量狀況是在某一時(shí)點(diǎn)或某一個(gè)時(shí)期內(nèi)與特定對(duì)象相比較的結(jié)果[3]。劉玉琴等認(rèn)為專利質(zhì)量評(píng)價(jià)包括對(duì)專利的價(jià)格或經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)價(jià)和專利技術(shù)價(jià)值評(píng)價(jià)[4]。朱清平則指出專利的質(zhì)量如何，一方面取決于發(fā)明人對(duì)其發(fā)明的創(chuàng)造和設(shè)計(jì)，另一方面取決于授權(quán)的審查制度[5]。朱雪忠、萬小麗基于不同價(jià)值主體評(píng)價(jià)專利質(zhì)量的不同價(jià)值取向，將專利質(zhì)量定義分為兩大類：一是基于審查者的專利質(zhì)量，二是基于使用者的專利質(zhì)量。審查者評(píng)價(jià)專利質(zhì)量，主要是評(píng)價(jià)專利申請(qǐng)文件是否符合法律規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，通過把握專利審查的寬嚴(yán)尺度確保授權(quán)專利的整體質(zhì)量；使用者評(píng)價(jià)專利質(zhì)量，無論國家、企業(yè)或個(gè)人，都是從專利對(duì)自身利益的影響出發(fā)，考慮專利的法律穩(wěn)定性、技術(shù)重要性或者經(jīng)濟(jì)效益[6]。

根據(jù)以上分析可見，不管是國內(nèi)外，還是從審查者或使用者的角度，它們都忽略了專利申請(qǐng)階段、專利維護(hù)階段在專利質(zhì)量中發(fā)揮的重要作用。并且，從專利制度的本質(zhì)上看，獲得專利授權(quán)不是專利申請(qǐng)的最終目的，只有將專利技術(shù)實(shí)施才是專利申請(qǐng)的根本目的，才能實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新、專利申請(qǐng)、轉(zhuǎn)化受益的良性的價(jià)值循環(huán)體系，這樣就更需要專利申請(qǐng)階段、專利維護(hù)階段在專利質(zhì)量中發(fā)揮作用。

對(duì)于一項(xiàng)專利來說，它產(chǎn)生要經(jīng)歷四個(gè)階段：

（1）發(fā)明創(chuàng)造階段：對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品或其制備方法中存在的技術(shù)問題進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造，提出新的技術(shù)方案；

（2）專利申請(qǐng)階段：將新的技術(shù)方案進(jìn)行申請(qǐng)；

（3）專利審查階段：通過審查并獲得授權(quán)；

（4）專利維護(hù)階段：專利實(shí)施、轉(zhuǎn)化和保護(hù)等。

專利質(zhì)量也是歷經(jīng)上述四個(gè)階段形成并確定的，并且四個(gè)階段相互影響、相互制約和相互作用，共同影響專利質(zhì)量。

專利授權(quán)后，專利質(zhì)量已被初步確定。其中，發(fā)明創(chuàng)造階段決定專利創(chuàng)造質(zhì)量，專利申請(qǐng)階段決定專利申請(qǐng)質(zhì)量，專利審查階段決定專利審查質(zhì)量，專利維護(hù)階段決定專利運(yùn)用質(zhì)量，四者相互影響、相互制約、相互作用直接決定專利質(zhì)量。任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)質(zhì)量問題，都將導(dǎo)致總體質(zhì)量較低。

可以看出，專利質(zhì)量是創(chuàng)造質(zhì)量、申請(qǐng)質(zhì)量、審查質(zhì)量和運(yùn)用質(zhì)量的集合體。因此，提升專利質(zhì)量不僅需要政府通過國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的大力支持和合理引導(dǎo)，更需要申請(qǐng)人、專利代理行業(yè)和專利審查部門的通力合作，多方面合力才能夠切實(shí)提高我國專利的整體質(zhì)量水平。

三、提升專利質(zhì)量的有效途徑

2015年12月，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》明確提出“實(shí)施專利質(zhì)量提升工程，培育一批核心專利”的重要任務(wù)，這樣就需要我們準(zhǔn)確把握發(fā)展需求，努力推動(dòng)專利質(zhì)量穩(wěn)步提升，加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)。

（一）創(chuàng)造質(zhì)量維度

1.推動(dòng)專利信息開放共享

提高全國專利信息公共服務(wù)體系的服務(wù)能力，面向申請(qǐng)人提供公益性的專利信息服務(wù)，使申請(qǐng)人在提交專利申請(qǐng)前能夠獲得高質(zhì)量的檢索、分析服務(wù)，為專利申請(qǐng)質(zhì)量提供有力的保障。并且，進(jìn)一步完善我國面向社會(huì)公眾提供的數(shù)據(jù)開放、專利檢索和專利分析等各種專利信息公共服務(wù)系統(tǒng)，為申請(qǐng)人提供更豐富、更高質(zhì)量的專利信息服務(wù)。

2.建立科學(xué)的專利考核評(píng)價(jià)體系

遵循“質(zhì)量優(yōu)先、數(shù)質(zhì)并重”和“數(shù)量布局、以質(zhì)取勝”的專利事業(yè)發(fā)展方針，強(qiáng)化專利質(zhì)量政策導(dǎo)向，建立科學(xué)的專利質(zhì)量考核評(píng)價(jià)體系，改革專利考核唯數(shù)量論的取向，將衡量專利質(zhì)量的主要指標(biāo)納入專利工作評(píng)價(jià)體系，合理設(shè)定增長率評(píng)價(jià)指標(biāo)。

（二）申請(qǐng)質(zhì)量維度

1.優(yōu)化地方專利資助政策

統(tǒng)籌兼顧，推進(jìn)地方專利資助政策的質(zhì)量化、精細(xì)化和體系化，突出專利資助政策的重點(diǎn)，注重資助政策的質(zhì)量導(dǎo)向性，加強(qiáng)對(duì)授權(quán)專利的資助，以及對(duì)授權(quán)后維持、維權(quán)等后續(xù)程序的資助，加大對(duì)外申請(qǐng)專利的資助力度，嚴(yán)格審查實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利資助的審查，降低資助比例。

2.建立專利申請(qǐng)文件質(zhì)量評(píng)價(jià)體系

采用審查員的質(zhì)量評(píng)價(jià)機(jī)制，在審查部門推行對(duì)代理質(zhì)量的專利標(biāo)引工作，逐步建立完善專利申請(qǐng)文件質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，通過將低質(zhì)量專利申請(qǐng)標(biāo)識(shí)信息與質(zhì)量標(biāo)引信息結(jié)合，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)申請(qǐng)質(zhì)量的監(jiān)測(cè)與反饋，強(qiáng)化對(duì)于出現(xiàn)低質(zhì)量專利申請(qǐng)的申請(qǐng)人、專利代理人或?qū)＠頇C(jī)構(gòu)的責(zé)任追究。

3.提高專利代理行業(yè)服務(wù)能力

專利代理機(jī)構(gòu)結(jié)合自身的發(fā)展情況以及客戶的需求，積極借鑒國外代理機(jī)構(gòu)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)和做法，嘗試在傳統(tǒng)業(yè)務(wù)之外，開展專利相關(guān)的深度服務(wù)、新型服務(wù)，有效服務(wù)于申請(qǐng)質(zhì)量提升，同時(shí)加大對(duì)專利代理人在技能經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)結(jié)構(gòu)、外語技能、社交能力、職業(yè)素養(yǎng)、業(yè)務(wù)素養(yǎng)等方面的培訓(xùn)，建立嚴(yán)格的服務(wù)規(guī)范，促進(jìn)專利代理服務(wù)能力的提高。

（三）審查質(zhì)量維度

1.完善專利審查相關(guān)法律法規(guī)

新技術(shù)發(fā)展較快且技術(shù)生命周期較短，需要強(qiáng)化審查政策與國家宏觀政策、國家重大經(jīng)濟(jì)利益、國家科技重大專項(xiàng)等需求的銜接；加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)、電子商務(wù)等熱點(diǎn)領(lǐng)域的專利保護(hù)規(guī)則研究，通過審查實(shí)踐，不斷推動(dòng)完善相關(guān)法律法規(guī)和修訂審查指南，梳理和規(guī)范相關(guān)工作流程和工作標(biāo)準(zhǔn)，改進(jìn)審查方式，使質(zhì)量管理機(jī)制更加成熟。

2.建立公眾專利審查制度

借鑒美日等發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)，建立并完善我國的專利公眾審查制度，由政府審核人員和公眾共同參與專利審查，強(qiáng)調(diào)政府、團(tuán)體和個(gè)人的共同作用，通過充分挖掘各審核主體的潛力和信息資源，實(shí)現(xiàn)社會(huì)各主體之間平等對(duì)話的系統(tǒng)合作關(guān)系。

（四）運(yùn)用質(zhì)量維度

1.加快科研院所和企業(yè)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的專利運(yùn)用平臺(tái)建設(shè)

依托科研院所與企業(yè)各自優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)兩者之間的聯(lián)系，加快建設(shè)實(shí)現(xiàn)專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、質(zhì)押融資等專利運(yùn)用平臺(tái)，促進(jìn)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化和運(yùn)用。

2.助力區(qū)域經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展

充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐和保障作用，以產(chǎn)業(yè)聚集促專利聚集，以專利聚集引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向；同時(shí)從資助政策、審查政策到運(yùn)用保護(hù)政策，有針對(duì)性地提升專利質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值。

3.完善優(yōu)質(zhì)專利獎(jiǎng)勵(lì)體系

現(xiàn)階段專利金獎(jiǎng)的評(píng)選機(jī)制重點(diǎn)關(guān)注創(chuàng)造質(zhì)量、申請(qǐng)質(zhì)量、審查質(zhì)量，但弱化了運(yùn)用質(zhì)量的評(píng)價(jià)。我們需要結(jié)合發(fā)明、新型、外觀三種專利的不同特點(diǎn)，評(píng)選優(yōu)質(zhì)專利，完善專利金獎(jiǎng)的評(píng)選機(jī)制。并且，引導(dǎo)地方資助和獎(jiǎng)勵(lì)政策向優(yōu)質(zhì)專利傾斜，發(fā)揮優(yōu)質(zhì)專利的示范作用和影響力。

四、結(jié)語

在國家深入實(shí)施國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)重點(diǎn)領(lǐng)域改革，實(shí)行更加嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，促進(jìn)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)蓬勃發(fā)展，提升產(chǎn)業(yè)國際化發(fā)展水平，保障和激勵(lì)大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的大背景下，專利質(zhì)量尤為重要。根據(jù)以上分析，我們需要綜合專利的創(chuàng)造質(zhì)量、申請(qǐng)質(zhì)量、審查質(zhì)量和運(yùn)用質(zhì)量，以優(yōu)質(zhì)專利為導(dǎo)向，營造重視專利質(zhì)量的氛圍。

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作者簡(jiǎn)介：

申翔（1982.1～），男，籍貫：安徽，碩士研究生學(xué)歷，研究方向：電力電子與電力傳動(dòng)。