國際貿(mào)易、技術(shù)進步和中國工業(yè)行業(yè)的生產(chǎn)率增長

◎胡若楠

國際貿(mào)易、技術(shù)進步和中國工業(yè)行業(yè)的生產(chǎn)率增長

◎胡若楠

內(nèi)生增長理論認為經(jīng)濟增長的重要推動力與最終源泉就是技術(shù)進步，而技術(shù)進步的驅(qū)動力，即發(fā)動機則是研發(fā)投資以及國際貿(mào)易。隨著經(jīng)濟與科技的發(fā)展，人們對國際貿(mào)易、技術(shù)進步的關(guān)注度越來越高，如果能夠把握二者之間的關(guān)聯(lián)以及二者與工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率之間的聯(lián)系，那么就可以采取有效措施對國際貿(mào)易情況予以調(diào)整，使其能夠帶動技術(shù)的進步以及工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率的增長，對此展開探討有著重要的現(xiàn)實意義。文中將對國際貿(mào)易對技術(shù)進步的促進機制進行分析，并對國際貿(mào)易、技術(shù)進步與工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率增長的關(guān)系予以推導與檢驗，最后分析國際貿(mào)易、技術(shù)進步對工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率的實際影響。

隨著經(jīng)濟全球化趨勢的發(fā)展，國際貿(mào)易日趨頻繁，同時越來越多的技術(shù)手段被應用到工業(yè)生產(chǎn)以及國際貿(mào)易中，這使得我國工業(yè)生產(chǎn)面臨的內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生了極大的變化。為了使我國工業(yè)行業(yè)能夠在市場競爭中占據(jù)一席之地，應當不斷提升生產(chǎn)率，使工業(yè)經(jīng)濟可以快速實現(xiàn)轉(zhuǎn)型，實踐證明，國家貿(mào)易的發(fā)展情況、技術(shù)進步等因素均會對工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率的增長造成一定程度的影響，且其內(nèi)部存在著明顯的規(guī)律性，如果能夠挖掘出其內(nèi)在規(guī)律，并加以有效利用，工業(yè)行業(yè)將會獲得廣闊的發(fā)展空間，對此展開探討是十分必要且重要的。

國際貿(mào)易對技術(shù)進步的促進機制

競爭效應。經(jīng)濟全球化帶動了國際貿(mào)易的發(fā)展，進出口市場競爭日趨激烈，此時工業(yè)企業(yè)這類微觀經(jīng)濟主體面臨著巨大的競爭壓力，為了緩解自身的壓力，他們必須展開創(chuàng)新，如引進全新的設備、增加研發(fā)資金投入等。而從另一個角度來說，激烈的市場競爭也會對市場資源的優(yōu)化配置起到促進作用，生產(chǎn)效率低的企業(yè)將會被淘汰，而能夠積極進行創(chuàng)新的企業(yè)則可以使自身的生產(chǎn)效率得到有效提升。有學者認為，東亞經(jīng)濟的發(fā)展與各個國家積極學習技術(shù)知識是有著密切關(guān)系的，在出口市場環(huán)境中，企業(yè)要想使自身的經(jīng)濟效益、生產(chǎn)效率得到提升，就必須減少成本動力，并對產(chǎn)品質(zhì)量予以改進。當?shù)托髽I(yè)被淘汰后，資源就會流向高效率企業(yè)，繼而使其生產(chǎn)效率進一步得到提升。

出口中學效應。在出口貿(mào)易中，企業(yè)可以獲得多種多樣的信息，如外國消費者對產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品設計的看法與建議，繼而對自身的生產(chǎn)實踐活動予以有針對性的調(diào)整與創(chuàng)新?！俺隹谥袑W”是出口貿(mào)易中的一種必然效應，即在出口貿(mào)易的過程中進行學習，有研究顯示，有三分之一左右的企業(yè)均以國外消費者的意見與想法作為產(chǎn)品創(chuàng)新依據(jù)，繼而實現(xiàn)對自身生產(chǎn)技術(shù)的改造以及對產(chǎn)品的創(chuàng)新設計。也就是說國際貿(mào)易能夠在一定程度上推動企業(yè)技術(shù)的進步。

進口數(shù)量效應。技術(shù)從本質(zhì)上來說是一種知識，其特征包括外部性以及非競爭性，在這一性質(zhì)的影響下，基于研究與發(fā)展的經(jīng)濟增長模型呈現(xiàn)出規(guī)模報酬遞增的特點。研究顯示，如果一個國家的人口相對較多，那么其對技術(shù)進步的刺激性就會越強，可以無償使用生產(chǎn)技術(shù)的人越多。進口貿(mào)易中，外國的技術(shù)手段在商品中實現(xiàn)了物化，但是技術(shù)的性質(zhì)與特點卻沒有發(fā)生改變，因此在進口貿(mào)易中，進口商品的規(guī)模與數(shù)量增加，那么他們引進的物化技術(shù)也就越來越多，此時國內(nèi)的技術(shù)將得到有效的發(fā)展與進步，這也就是國際貿(mào)易對技術(shù)進步造成的進口數(shù)量效應。

進口種類效應。除了進口數(shù)量會對技術(shù)進步產(chǎn)生影響外，進口種類也會影響技術(shù)的進步以及生產(chǎn)率的提升。具體來說，如果國內(nèi)引進的外國產(chǎn)量種類不斷增加，那么國外技術(shù)在國內(nèi)生產(chǎn)實踐中的應用幾率也就會越來越大，此時出現(xiàn)技術(shù)溢出情況的可能性就越高。國外技術(shù)發(fā)展起步較早，因而無論是技術(shù)種類還是技術(shù)水平都要明顯更具優(yōu)勢，在此情況下，國外技術(shù)的發(fā)展會導致中間產(chǎn)品種類與數(shù)量的增加，在進口貿(mào)易中，本國就可以獲得較多的中間產(chǎn)品投入，繼而實現(xiàn)技術(shù)的進步與發(fā)展。

國際貿(mào)易、技術(shù)進步與工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率增長關(guān)系的推導與檢驗

生產(chǎn)函數(shù)。通常衡量經(jīng)濟水平提升的變量指標為全要素生產(chǎn)率，但是由于工業(yè)行業(yè)發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境均出現(xiàn)了一定的改變，以此指標進行衡量是缺乏全面性與科學性的。同時要想有效轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，不能僅僅依賴高技術(shù)、資本密集以及生產(chǎn)效率的提升，而是應當對全要素生產(chǎn)率予以高度重視，使其得到必要的提升。為了實現(xiàn)工業(yè)行業(yè)的高效發(fā)展，應當從原有的比較優(yōu)勢出發(fā)，使其作用能夠充分發(fā)揮出來，通過國際貿(mào)易的方式鞏固比較優(yōu)勢，并使其得到有效升級。相關(guān)部門應當根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀，制定出具有合理性的貿(mào)易經(jīng)濟發(fā)展政策與體制，避免經(jīng)濟出現(xiàn)片面化的發(fā)展趨勢。

設工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)發(fā)展中涉及到的勞動要素為Lit、資本要素為Kit、技術(shù)要素為Ait、產(chǎn)量要素為Yit，那么生產(chǎn)函數(shù)則為Yit=AitKitαLitβ，那么通過求微分等方式可以得出RTY=（1＋αgK/gA＋βgL/ gA）-1。

那么由此可以推斷出，若gA＜αgK+βgL，也就是說資本與勞動的平均值高于全要素勞動生產(chǎn)率時，工業(yè)行業(yè)為粗放型經(jīng)濟增長方式；相反，若gA＞αgK+βgL，即資本與勞動的平均值低于全要素勞動生產(chǎn)率，此時，技術(shù)進步的作用愈加突出，工業(yè)行業(yè)呈現(xiàn)出集約型的經(jīng)濟增長方式。

就中國工業(yè)行業(yè)的實際發(fā)展情況來看，這種現(xiàn)象主要表現(xiàn)在三個方面，首先，從出口貿(mào)易方面來分析，我國工業(yè)出口貿(mào)易產(chǎn)品相對低端，也就是說技術(shù)的引進遠遠不如要素投入的增長量，工業(yè)行業(yè)的經(jīng)濟發(fā)展模式仍然以粗放型為主，在經(jīng)濟增長方面，出口貿(mào)易起到了負效應。其次，從進口貿(mào)易方面來分析，經(jīng)濟增長使生產(chǎn)不斷擴張，此時工業(yè)行業(yè)對資本以及勞動要素的需求不斷降低，而行業(yè)內(nèi)部的競爭卻日趨激烈，為了提升自身的競爭實力，工業(yè)企業(yè)會在生產(chǎn)過程中學習國外的技術(shù)手段，使進口種類與數(shù)量效應充分發(fā)揮出來，此時工業(yè)生產(chǎn)逐漸向著集約化的方向發(fā)展，從這一點來說，貿(mào)易順差越小，那么工業(yè)行業(yè)的經(jīng)濟發(fā)展方式就約趨近于集約化。最后，再從FDI（外商直接投資）的角度來說，第一通常情況下外資要發(fā)達與內(nèi)資，此時擠出效應發(fā)揮作用，國內(nèi)工業(yè)行業(yè)的資本會極大降低，而與外資密切相關(guān)的產(chǎn)業(yè)鏈會帶動國內(nèi)成本的提升，使擠入效應發(fā)揮作用；第二，在勞動要素方面，外資的不斷增加使得企業(yè)對勞動力以及配套企業(yè)的需求量得到提升，而內(nèi)資就業(yè)進一步降低；第三，在技術(shù)要素方面，很多學者人為外商直接投資推動了經(jīng)濟增長方式從粗放到集約的轉(zhuǎn)變，這是因為外資在帶來資金的同時，也帶來了管理經(jīng)驗以及技術(shù)，繼而推動工業(yè)行業(yè)逐步向著集約型轉(zhuǎn)變。

模型設計。在模型設計中，可以設出口比重（出口/產(chǎn)出）為EX、進口比重為IM（進口/消費）、外商直接投資比重（外資固定資本/本行業(yè)投入）為FDI、研發(fā)投入比重（研發(fā)成本/總收入）為YZ、人力資本比重（科研人數(shù)/行業(yè)內(nèi)部總?cè)藬?shù)）為HR，那么此時，模型就可以確定為lnY=lnEX+lnIM+lnFDI+lnYZ+lnHR。具體來說，EX與IM這兩個比重是均通過人民幣換算后再計算獲得的；FDI比重既包括外商投資，也包括港澳臺的直接投資；YZ比重的確定要綜合考慮各個行業(yè)與企業(yè)的實際情況，如采礦業(yè)的費用計算要從煤炭開采、天然氣開采、石油開采以及洗選企業(yè)的角度入手，保證資料收集的全面性與有效性。從我國工業(yè)行業(yè)的實際發(fā)展情況來看，工業(yè)經(jīng)濟增長越來越依賴于資源要素、勞動要素以及資本要素，因而經(jīng)濟增長方式呈現(xiàn)出了明顯的外延型與粗放型特征，這對經(jīng)濟轉(zhuǎn)型以及工業(yè)行業(yè)的長遠發(fā)展來說是極為不利的。

國際貿(mào)易、技術(shù)進步對工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率的影響

首先從我國工業(yè)行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀來看，國際貿(mào)易以及技術(shù)進步對工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率的增長產(chǎn)生了以下影響。第一，工業(yè)行業(yè)在生產(chǎn)與發(fā)展的過程中，全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻率出現(xiàn)了一定的下降，工業(yè)行業(yè)的經(jīng)濟增長模式呈現(xiàn)出較強的外延型與粗放型特征，且這些特征有所強化；第二，在國際貿(mào)易中，工業(yè)出口并沒有極大地推動經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)化，出口貿(mào)易的作用并不顯著；第三，外商直接投資數(shù)量與規(guī)模的提升能夠在一定程度上促進經(jīng)濟增長方式的升級與有效轉(zhuǎn)型；第四，出口貿(mào)易的作用遠不如進口貿(mào)易的作用，然而我國在國際貿(mào)易中采取的策略為出口導向型戰(zhàn)略。同樣有研究顯示，我國研究與開發(fā)方面的投資并不能獲得較高的回報，無論是生產(chǎn)率還是產(chǎn)出率都是如此，導致這一問題發(fā)生的原因主要包括兩點，第一是我國的體制問題，由于科技研發(fā)與投入需要資金、人才、設備等方面的大量支持，因而大部分研究與開發(fā)投資項目均在規(guī)模較大的工業(yè)企業(yè)展開，且多為國有企業(yè)，由于企業(yè)缺少相關(guān)經(jīng)驗，或者治理結(jié)構(gòu)不健全，那么就會出現(xiàn)委托代理、約束不嚴格、預算不規(guī)范等嚴重問題，有時為了提升自身的政績或績效，國有企業(yè)可能會將注意力放在短期收益較強的項目上，效益回報率長的項目難以獲得關(guān)注；第二是研究與開發(fā)項目的所需要的投資量以及投資強度均相對較大，很多企業(yè)難以承擔，因而資金的投入效率相對較低，回報率也因而無法得到提升。

從企業(yè)規(guī)模方面來看，工業(yè)企業(yè)的規(guī)模會對企業(yè)生產(chǎn)率造成不同程度的影響，第一，若企業(yè)規(guī)模為中型或大型，那么企業(yè)的經(jīng)濟基礎(chǔ)就會相對較好，并具備規(guī)模經(jīng)濟，這一經(jīng)濟基礎(chǔ)能夠使其獲得動態(tài)利益，繼而推動生產(chǎn)率的有效提升；第二，工業(yè)企業(yè)的規(guī)模越大，那么其資金實力以及市場份額也就越大，且其承擔風險的實力更強，在引進技術(shù)、開展產(chǎn)品創(chuàng)新的過程中，企業(yè)付出的單位成本也就會有所降低。

從我國未來工業(yè)行業(yè)的發(fā)展趨勢來說，粗放型的經(jīng)濟發(fā)展模式已經(jīng)難以適應市場的變化，無益于我國國際競爭實力的有效提升，因此我國應當對此予以高度重視，轉(zhuǎn)變勞動密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向，使其能夠不斷實現(xiàn)創(chuàng)新。在發(fā)展工業(yè)的過程中，我國應當以科技興國、科技興貿(mào)戰(zhàn)略為指導，增加工業(yè)生產(chǎn)中的技術(shù)投入，保證國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的科學化與合理化。首先，相關(guān)企業(yè)應當關(guān)注環(huán)保節(jié)能產(chǎn)品、高新技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)以及出口，增加技術(shù)的投入，并提升技術(shù)水平；其次，應當對出口貿(mào)易采取綜合性管理，對能源資源消耗量高、資金成本投入高的產(chǎn)品出口貿(mào)易予以控制，避免大規(guī)模的生產(chǎn)活動對我國環(huán)境、資源的發(fā)展造成嚴重影響；再次，近年來沿海等發(fā)達地區(qū)出現(xiàn)了勞動力成本增加的發(fā)展趨勢，為了避免勞動力成本提升增加工業(yè)行業(yè)的成本投入，應當發(fā)揮當?shù)氐慕?jīng)濟優(yōu)勢與科技優(yōu)勢創(chuàng)設高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)，專門展開出口加工生產(chǎn)工作；最后，中西部地區(qū)應當加強對勞動資源密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，承接沿海地區(qū)的勞動力。各地區(qū)的協(xié)調(diào)配合能夠推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級與轉(zhuǎn)移，促進我國工業(yè)行業(yè)的技術(shù)水平進步，同時使國際貿(mào)易可以更加高效的展開。另外，在工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)與發(fā)展的過程中，政府應當對中小型企業(yè)予以必要的扶持，使其在技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新方面可以獲得充足的資金、設備以及資源的支持，使不同規(guī)模的企業(yè)均可以協(xié)調(diào)發(fā)展。

工業(yè)行業(yè)是我國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的重要組成部分，其發(fā)展能夠極大地推動社會經(jīng)濟水平的提升，與此同時，經(jīng)濟與科技的發(fā)展也會反過來對工業(yè)行業(yè)的發(fā)展起到促進作用，使其生產(chǎn)率得到有效的增長。國際貿(mào)易的過程不僅是產(chǎn)品引進的過程，也是技術(shù)手段引進的過程，技術(shù)水平的提升會推動生產(chǎn)率的提升與增長。而在國際貿(mào)易中，影響更為顯著的為進口貿(mào)易，國家在發(fā)展工業(yè)的過程中應當意識到這一點，努力實現(xiàn)工業(yè)行業(yè)的經(jīng)濟升級與轉(zhuǎn)型，以科技興國、科技興貿(mào)戰(zhàn)略為指導，增加工業(yè)生產(chǎn)中的技術(shù)投入，保證國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的科學化與合理化。

（作者單位：中央民族大學經(jīng)濟學院）