基于超網(wǎng)絡(luò)的海關(guān)物流監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理方法優(yōu)化研究

廖日卿

(1.上海海事大學(xué)交通運(yùn)輸學(xué)院，上海 201306；2.上海海關(guān)學(xué)院海關(guān)管理系，上海 201204)

基于超網(wǎng)絡(luò)的海關(guān)物流監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理方法優(yōu)化研究

廖日卿

(1.上海海事大學(xué)交通運(yùn)輸學(xué)院，上海 201306；2.上海海關(guān)學(xué)院海關(guān)管理系，上海 201204)

為應(yīng)對日益增多的國際物流風(fēng)險(xiǎn)，基于超網(wǎng)絡(luò)理論及方法構(gòu)建了海關(guān)物流監(jiān)控超網(wǎng)絡(luò)(CLMSN)，創(chuàng)建了兩個(gè)考慮了超網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)靜態(tài)維度和動(dòng)態(tài)維度特性的風(fēng)險(xiǎn)判定指標(biāo)，提出了一種高風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)評(píng)判算法。通過算例驗(yàn)證了該算法能夠識(shí)別判定CLMSN中的高風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)。采用此算法判定高風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)并優(yōu)先實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控能夠控制風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生及傳播的可能性，從而對目前海關(guān)物流監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行有效優(yōu)化。

超網(wǎng)絡(luò)；海關(guān)物流監(jiān)控；高風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)；風(fēng)險(xiǎn)管理；優(yōu)化

0 引言

近年來，國際經(jīng)貿(mào)交往日益頻繁，進(jìn)出境貨物、運(yùn)輸工具數(shù)量不斷增多，風(fēng)險(xiǎn)因素不斷增加，使得海關(guān)監(jiān)管相對顯現(xiàn)出人力短缺、資源匱乏、力度減退等問題，世界各國都在尋求緩解海關(guān)嚴(yán)格執(zhí)法與高效運(yùn)作矛盾的管理模式。風(fēng)險(xiǎn)管理能夠預(yù)判和提前處置風(fēng)險(xiǎn)，被證明是在有限條件下找出監(jiān)管重點(diǎn)，強(qiáng)化海關(guān)監(jiān)管和服務(wù)的有效方法。

海關(guān)物流監(jiān)控是國際物流的重要組成部分，是海關(guān)監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)管理最實(shí)際和直接的體現(xiàn)，承擔(dān)的是對進(jìn)出境貨物、物品、運(yùn)輸工具，及其進(jìn)入海關(guān)監(jiān)管范圍后的進(jìn)出、移動(dòng)、存放的全方位、全過程監(jiān)控。目前，海關(guān)物流監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理主要采用“風(fēng)險(xiǎn)分析后布控+貨物查驗(yàn)”方法，但貨物的增加和新型風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生持續(xù)沖擊整個(gè)海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，如何優(yōu)化現(xiàn)行方法，更準(zhǔn)確地判定需重點(diǎn)監(jiān)控的高風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)并有效布控亟待得到解決。

目前，海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理及物流監(jiān)控相關(guān)研究[1-3]中定量方法并不多見，也尚未有學(xué)者利用超網(wǎng)絡(luò)對進(jìn)行研究。本文應(yīng)用超網(wǎng)絡(luò)的理論方法，創(chuàng)新性地提出了一種基于超網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)識(shí)別的海關(guān)物流監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理優(yōu)化算法，并通過實(shí)例進(jìn)行了驗(yàn)證與分析。

1 基于超網(wǎng)絡(luò)理論的CLMSN建模

1.1 超網(wǎng)絡(luò)理論

復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)常用于結(jié)構(gòu)復(fù)雜，具有網(wǎng)絡(luò)進(jìn)化性、節(jié)點(diǎn)及連接多樣性特點(diǎn)的問題研究，但遇到節(jié)點(diǎn)數(shù)量多且具有異質(zhì)性的問題時(shí)具有局限性，容易產(chǎn)生歧義，難以處理。因此，2002年，美國學(xué)者Nagurney提出了“超網(wǎng)絡(luò)”的概念，明確了“高于而又超于”現(xiàn)存網(wǎng)絡(luò)的超網(wǎng)絡(luò)定義，確定了超網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的相互作用和影響關(guān)系，帶動(dòng)了其他學(xué)者的研究[4-7]。2008年，中國王眾托院士和王志平教授進(jìn)一步研究了超網(wǎng)絡(luò)的特征[8-10]，超網(wǎng)絡(luò)研究開始在中國興起，眾多學(xué)者結(jié)合了經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)思想，提出了不同的研究方法[11-12]。目前，超網(wǎng)絡(luò)研究主要集中在：基于超圖的研究[13-14]；基于變分不等式的研究[15-16]；基于系統(tǒng)科學(xué)的研究[17-19]，本文的研究屬于第3種。

1.2 CLMSN建模

本文首先建立海關(guān)物流監(jiān)控超網(wǎng)絡(luò)。該超網(wǎng)絡(luò)由3個(gè)網(wǎng)絡(luò)層面構(gòu)成：

海關(guān)物流監(jiān)控節(jié)點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)(記為M-M網(wǎng)絡(luò))，其節(jié)點(diǎn)為監(jiān)控點(diǎn)(指實(shí)施海關(guān)物流監(jiān)控行為物流監(jiān)控處、科，也可指關(guān)員)，邊表示監(jiān)控點(diǎn)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系(如關(guān)員同屬某科室或相互間有業(yè)務(wù)聯(lián)系，共同接受過某種培訓(xùn)等)；

貨物網(wǎng)絡(luò)(記為G-G網(wǎng)絡(luò))，其節(jié)點(diǎn)為貨物，邊表示貨物之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系(如申報(bào)于同一張報(bào)關(guān)單、由同一家申報(bào)企業(yè)申報(bào)等)；

貨物載體網(wǎng)絡(luò)(記為C-C網(wǎng)絡(luò))，其節(jié)點(diǎn)為貨物載體(如申報(bào)企業(yè)、貨運(yùn)代理企業(yè)、貨主企業(yè)甚至運(yùn)輸工具)，邊表示貨物載體之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系(如進(jìn)口同一貨物或業(yè)務(wù)合作等)。

在上述3個(gè)網(wǎng)絡(luò)層面間還存在著3種映射關(guān)系：1)M-M層節(jié)點(diǎn)與G-G層節(jié)點(diǎn)之間的映射，指哪些貨物成為海關(guān)物流監(jiān)控對象；2)M-M層節(jié)點(diǎn)與C-C層節(jié)點(diǎn)之間的映射，指哪些貨物載體成為海關(guān)物流監(jiān)控對象；3)G-G層節(jié)點(diǎn)與C-C層節(jié)點(diǎn)之間的映射，指貨物由哪些載體承載，如由某公司申報(bào)進(jìn)出口或由某種運(yùn)輸工具承運(yùn)。在三層網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上，加入作為邊的上述映射關(guān)系，即構(gòu)建一個(gè)包含了3種類型節(jié)點(diǎn)和6種類型邊的超網(wǎng)絡(luò)。該超網(wǎng)絡(luò)并不靜止地、節(jié)點(diǎn)間相互孤立地按照固定結(jié)構(gòu)模式存在，而是由實(shí)施監(jiān)控方、被監(jiān)控對象及相互影響的可變關(guān)系共同構(gòu)成。本文將其命名為海關(guān)物流監(jiān)控超網(wǎng)絡(luò)(Customs Logistics Monitoring Super-network，CLMSN)：

CLMSN=f(GM,GG,GC)

=GM+GG+GC+EM-G+EG-C+EM-C

=f(M,G,C,EM-M,EG-G,EC-C,EM-G,EG-C,EM-C)

(1)

CLMSN基本結(jié)構(gòu)如圖1所示。圖1中，節(jié)點(diǎn)M1監(jiān)控了C1公司的貨物G1,G2及C2公司的貨物G3，從而實(shí)現(xiàn)了對C1、C2的監(jiān)控；C3與C4公司之間有業(yè)務(wù)往來(如代理同一家貨主的貨物)；G1,G2之間有關(guān)聯(lián)，同由C1承載，其他關(guān)系同理可知。

CLMSN模型的結(jié)構(gòu)也能用圖2表示。其中，三角形代表M-M網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點(diǎn)；正方形代表G-G網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點(diǎn)；圓形代表C-C網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點(diǎn)；各個(gè)節(jié)點(diǎn)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系則由連線表示。

2 CLMSN中高風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)的判定

為了更有效識(shí)別CLMSN中的高風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)從而優(yōu)化物流監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理方法，本文在超網(wǎng)絡(luò)研究中常用的SNA(社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析)方法基礎(chǔ)上提出了一種高風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)判定的新算法，思路為：首先，SNA的研究對象通常是1-mode或是2-mode的數(shù)據(jù)而CLMSN中是3-mode數(shù)據(jù)，因此應(yīng)先形成同一維空間的點(diǎn)分布。其次，SNA中不同中心性指標(biāo)對網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)重要性的評(píng)估側(cè)重點(diǎn)不同，需要更全面的評(píng)價(jià)指標(biāo)。再次，CLMSN與一般超網(wǎng)絡(luò)不同，僅研究其靜態(tài)特征不足以確定高風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)，應(yīng)結(jié)合其動(dòng)態(tài)特征。具體計(jì)算步驟為：

圖1 CLMSN結(jié)構(gòu)示意圖Fig.1 Schematic diagram of CLMSN structure

圖2 CLMSN的節(jié)點(diǎn)構(gòu)成直觀圖Fig.2 Visual graph of nodes in CLMSN

步驟1：建立測量機(jī)制將網(wǎng)絡(luò)所有節(jié)點(diǎn)投影到一個(gè)高維測量空間，即對應(yīng)到該測量空間的某個(gè)點(diǎn)分布。

2)將網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)i被其他N-1個(gè)接收點(diǎn)記錄的光強(qiáng)度值排列成一列向量fi=(fi1,fi2,…，fij,…，fi，N-1)T，fij可以看作節(jié)點(diǎn)i對接收點(diǎn)j的光強(qiáng)度影響力度量，稱向量fi為節(jié)點(diǎn)i的網(wǎng)絡(luò)光強(qiáng)度影響力。

3)設(shè)所有節(jié)點(diǎn)光強(qiáng)度初始值均為CD，對超網(wǎng)絡(luò)的所有N個(gè)節(jié)點(diǎn)逐個(gè)作上述網(wǎng)絡(luò)光強(qiáng)度影響力測量，得到的N個(gè)網(wǎng)絡(luò)光強(qiáng)度影響力向量將網(wǎng)絡(luò)的N個(gè)節(jié)點(diǎn)投影到一個(gè)高維測量空間，類似在光源的照射下，將超網(wǎng)絡(luò)投影到測量空間，得到與原超網(wǎng)絡(luò)對應(yīng)的一個(gè)點(diǎn)分布。

圖3 超網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)投影Fig.3 Projection of nodes in super-network

步驟2：計(jì)算“空間中心性”指標(biāo)。

中心性指標(biāo)是SNA中判斷網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)結(jié)構(gòu)位置和地位的重要指標(biāo)，其中，程度中心性(本文中用D(i)表示)、中間中心性(本文中用B(i)表示)、特征向量中心性(本文中用E(i)表示)是其中最重要的3種。

本算法考慮超網(wǎng)絡(luò)的立體特征，結(jié)合D(i),B(i)，E(i)三個(gè)指標(biāo)對節(jié)點(diǎn)重要性的影響，計(jì)算它們的綜合作用，提出一個(gè)新的中心性指標(biāo)，命名為空間中心性(Space Centrality，用S(i)表示)：

(2)

該指標(biāo)代表某節(jié)點(diǎn)在超網(wǎng)絡(luò)整體空間上是否與很多節(jié)點(diǎn)相關(guān)聯(lián)，尤其是否與本身具有較高中心度的點(diǎn)相連接，表明在超網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)關(guān)鍵位置的程度高低。該值大的節(jié)點(diǎn)若產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)對網(wǎng)絡(luò)整體安全的影響就大，反之亦然。

步驟3：計(jì)算綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)R(i)。R(i)是本算法提出的第2個(gè)新指標(biāo)，因?yàn)镃LMSN中具有動(dòng)態(tài)流，貨物種類、數(shù)量、稅率等均隨時(shí)間不斷變化，企業(yè)也在不斷進(jìn)入或退出該超網(wǎng)絡(luò)，貨物總量大則風(fēng)險(xiǎn)概率大，貨物貨值高或稅率高，通過偽報(bào)品名等方式來偷逃關(guān)稅的可能性也就大，空間中心性S(i)所反映的網(wǎng)絡(luò)靜態(tài)結(jié)構(gòu)維度特征結(jié)合網(wǎng)絡(luò)的動(dòng)態(tài)維度能夠更準(zhǔn)確判定高風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)。因此，本文提出綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)R(i)的概念：

1)首先計(jì)算節(jié)點(diǎn)i動(dòng)態(tài)維度評(píng)估指標(biāo)A(i)、V(i)和T(i)。A(i)、V(i)、T(i)分別為通過i的貨量、貨值和稅費(fèi)的比率，a(i)、v(i)、t(i)分別為通過i的貨量、貨值和稅費(fèi)的流量，∑a(i)、∑v(i)、∑t(i)分別為i所在層面的所有貨量、貨值和稅費(fèi)流量的總和：

(3)

(4)

(5)

2)計(jì)算綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)R(i)：

R(i)=αS(i)+βA(i)+γV(i)+δT(i)

(6)

其中，α≥0,β≥0,γ≥0,δ≥0且α+β+γ+δ=1，靜態(tài)維度指標(biāo)S(i)和動(dòng)態(tài)維度指標(biāo)A(i)、V(i)和T(i)在評(píng)估過程中的重要程度可以通過調(diào)節(jié)α，β，γ和δ的大小來實(shí)現(xiàn)。

步驟4：綜合上述3個(gè)步驟的計(jì)算結(jié)果進(jìn)行分析，根據(jù)實(shí)際情況綜合判定該超網(wǎng)絡(luò)中的高風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)。

SNA方法認(rèn)為，節(jié)點(diǎn)的重要性等價(jià)于該節(jié)點(diǎn)與其他節(jié)點(diǎn)的連接程度帶來的占據(jù)關(guān)鍵位置的程度，若有5%-10%的重要節(jié)點(diǎn)同時(shí)失效就會(huì)導(dǎo)致整個(gè)網(wǎng)絡(luò)癱瘓。在超網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)科學(xué)研究方法中，有“破壞性等價(jià)于重要性”的觀點(diǎn)，即某節(jié)點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)中重要性大，一旦產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)而失效則破壞性大，嚴(yán)重影響網(wǎng)絡(luò)連通和運(yùn)作。同理，在CLMSN中，一旦重要節(jié)點(diǎn)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，對整個(gè)CLMSN的破壞要遠(yuǎn)大于普通節(jié)點(diǎn)，對CLMSN進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，就必須抓住重要節(jié)點(diǎn)。因此，本方法對CLMSN進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判，首先投影后從超網(wǎng)絡(luò)空間的角度先對節(jié)點(diǎn)在CLMSN靜態(tài)結(jié)構(gòu)中的重要性進(jìn)行判斷，即計(jì)算S(i)，再對CLMSN中節(jié)點(diǎn)進(jìn)行考慮了貨量等動(dòng)態(tài)特征的風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)，即計(jì)算R(i)。這里判斷某節(jié)點(diǎn)是否高風(fēng)險(xiǎn)的依據(jù)是節(jié)點(diǎn)的靜態(tài)重要性及動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)綜合特征，根據(jù)這兩個(gè)指標(biāo)識(shí)別出的節(jié)點(diǎn)就是超網(wǎng)絡(luò)中風(fēng)險(xiǎn)控制的薄弱節(jié)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理的工作重點(diǎn)，若風(fēng)險(xiǎn)在這些節(jié)點(diǎn)產(chǎn)生，將迅速傳遞到其連接的其他節(jié)點(diǎn)，其自身失效后使其他節(jié)點(diǎn)隨之失效，給超網(wǎng)絡(luò)帶來毀滅性打擊。如某個(gè)重要企業(yè)采用夾帶、瞞報(bào)等不誠信通關(guān)的行為，則與其連接的合作伙伴很可能受其影響導(dǎo)致CLMSN中多票貨物出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)特征，也會(huì)給其他其企業(yè)帶來反面影響作用。

目前，海關(guān)物流監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)布控分為兩個(gè)部分：計(jì)算機(jī)布控和人工布控。計(jì)算機(jī)布控由海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)算機(jī)系統(tǒng)隨機(jī)或根據(jù)預(yù)先設(shè)定好的風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)來進(jìn)行；人工布控由海關(guān)現(xiàn)場部門(如隸屬海關(guān)的監(jiān)管通關(guān)處、物流監(jiān)控處)關(guān)員、海關(guān)職能部門(如審單處等)關(guān)員等在通關(guān)過程對認(rèn)為有風(fēng)險(xiǎn)的貨物來人為進(jìn)行。即，在風(fēng)險(xiǎn)布控的預(yù)定式、預(yù)警式、情報(bào)式、隨機(jī)式、即決式5種方式中，預(yù)定式、預(yù)警式、情報(bào)式和隨機(jī)式布控由風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)通過計(jì)算機(jī)來完成，即決式布控由人工完成，人工布控是海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)布控的重要組成部分。與此同時(shí)，計(jì)算機(jī)布控大部分是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)來進(jìn)行，系統(tǒng)中的布控參數(shù)有相當(dāng)大部分也是經(jīng)過提煉總結(jié)通關(guān)現(xiàn)場人工捕捉的風(fēng)險(xiǎn)形成，如果人工判斷和總結(jié)有誤，最終將對海關(guān)物流監(jiān)控效果產(chǎn)生很大影響。

本方法就是以優(yōu)化人工布控為出發(fā)點(diǎn)，在確定哪些貨物或企業(yè)由多個(gè)關(guān)員同時(shí)下了布控指令的基礎(chǔ)上(體現(xiàn)于S(i))，結(jié)合這些貨物的經(jīng)營企業(yè)、貨量、價(jià)值等因素(體現(xiàn)于R(i))來評(píng)判其高風(fēng)險(xiǎn)的重要位置，而非僅由某個(gè)關(guān)員的個(gè)人主觀判斷或僅由某種貨物進(jìn)出口量大、貨值高等因素來決定。在評(píng)判中捕捉到的風(fēng)險(xiǎn)信息及布控準(zhǔn)確的關(guān)員的建議總結(jié)后往上層反饋進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中，也優(yōu)化了原有的風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)設(shè)置。

海關(guān)物流監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)中，查驗(yàn)關(guān)員在實(shí)際查驗(yàn)中收到的布控指令很多，工作強(qiáng)度很大，若由于時(shí)間精力限制不能全部有效執(zhí)行也會(huì)帶來風(fēng)險(xiǎn)。中國海關(guān)目前正在上海等地試點(diǎn)“海關(guān)查驗(yàn)移動(dòng)單兵系統(tǒng)”，通過類似iPad的手持移動(dòng)終端隨機(jī)指派查驗(yàn)關(guān)員，發(fā)送風(fēng)險(xiǎn)信息和查驗(yàn)指令至對應(yīng)關(guān)員，使關(guān)員可以在終端處理單據(jù)、錄入查驗(yàn)記錄、拍照錄證等，實(shí)現(xiàn)人工查驗(yàn)的“現(xiàn)場錄入，即時(shí)審核”。在使用了本文的優(yōu)化方法后，將高風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)信息自動(dòng)推送至終端并給出查驗(yàn)建議(未試點(diǎn)區(qū)域可先通過“金關(guān)二期”查驗(yàn)管理系統(tǒng)進(jìn)行提醒)，可以讓查驗(yàn)關(guān)員首先關(guān)注被判定為高風(fēng)險(xiǎn)的貨物和企業(yè)，有針對性著重進(jìn)行查驗(yàn)，部分高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的高風(fēng)險(xiǎn)貨物甚至全部開箱查驗(yàn)，對被隨機(jī)布控的低風(fēng)險(xiǎn)貨物簡單查驗(yàn)，從而讓海關(guān)物流監(jiān)控的風(fēng)險(xiǎn)管理更加準(zhǔn)確、客觀、科學(xué)。

3 算例驗(yàn)證

本文統(tǒng)計(jì)了某海關(guān)空運(yùn)口岸2016年7月8日的一般貿(mào)易貨物進(jìn)口數(shù)據(jù)(之所以選擇一天的數(shù)據(jù)，是因?yàn)槲锪黠L(fēng)險(xiǎn)具有時(shí)變性，尤其是空運(yùn)方式，由于貨物的特性，出口通關(guān)時(shí)間在3～5 h左右，進(jìn)口通關(guān)時(shí)間一般不超過24 h，一天是較為合適的研究時(shí)間區(qū)間)，在數(shù)據(jù)處理時(shí)采用國際通行的商品歸類做法按22類進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，如表1所示。該海關(guān)物流監(jiān)控處的物流監(jiān)控某科負(fù)責(zé)按照風(fēng)險(xiǎn)布控指令進(jìn)行查驗(yàn)。當(dāng)天一共有147名關(guān)員下達(dá)了即決式布控指令(審單處等部門27名關(guān)員、通關(guān)監(jiān)管處62名關(guān)員、物流監(jiān)控處有58名關(guān)員)。當(dāng)天該口岸物流監(jiān)管區(qū)一共有54家申報(bào)企業(yè)進(jìn)行貨物進(jìn)出口申報(bào)，該口岸的CLMSN結(jié)構(gòu)如圖4所示。

表1 某海關(guān)空運(yùn)口岸物流監(jiān)控處某監(jiān)管區(qū)2016年7月8日進(jìn)口貨物數(shù)據(jù)表Tab.1 Imported goods data on July 8, 2016 of an Air port customs Logistics Supervision Area

圖4 某海關(guān)空運(yùn)口岸物流監(jiān)控超網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖Fig.4 Structure of an air port customs super-network

根據(jù)本文提出的新算法，首先，投影網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)到高維測量空間；其次，根據(jù)關(guān)員是否下達(dá)布控指令及某公司是否進(jìn)口某類貨物等關(guān)系，可以產(chǎn)生各節(jié)點(diǎn)之間的關(guān)系矩陣。構(gòu)建規(guī)則為：若節(jié)點(diǎn)之間有關(guān)系，則記為1，否則記為0。將矩陣輸入SNA軟件Ucinet計(jì)算3個(gè)中心度值，根據(jù)式(2)得到節(jié)點(diǎn)的空間中心度S(i)結(jié)果。再次，根據(jù)式(6)計(jì)算節(jié)點(diǎn)i的綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)R(i)。α、β、γ和δ分別取0.6、0.2、0.2、0.2。對計(jì)算結(jié)果進(jìn)行分析，根據(jù)實(shí)際情況綜合判定該超網(wǎng)絡(luò)中的高風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)。

計(jì)算結(jié)果表明：首先，貨物類節(jié)點(diǎn)排名靠前的很多，說明在該超網(wǎng)絡(luò)中，首先要從貨類上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)把控。貨物G16,G6,G11,G10,G7的值排名前五，G22的值最低，與實(shí)際情況吻合：第16類、第10類、第7類貨物已經(jīng)是該海關(guān)的監(jiān)控重點(diǎn)，進(jìn)口頻率很高，幾乎每天都有企業(yè)申報(bào)，經(jīng)常由幾家公司進(jìn)口甚至在同一張報(bào)關(guān)單上申報(bào)，但申報(bào)不實(shí)、貨物品名稅號(hào)、成分型號(hào)錯(cuò)誤、文件錯(cuò)漏等情況時(shí)有發(fā)生。排名靠前的貨物中有些歸類隱蔽性高，稅號(hào)之間的稅款差異大；有些實(shí)際成分型號(hào)、品名等需通過查驗(yàn)才能確定；甚至有些由于包裝特性容易讓走私分子鉆空子，通過風(fēng)險(xiǎn)管理每年能夠追回稅款和查獲走私。而第22類貨物是貨量和品種最少的(如流通中的貨幣現(xiàn)鈔)，每年的進(jìn)口量極少且監(jiān)管難度小風(fēng)險(xiǎn)低，不作為監(jiān)管的重點(diǎn)。其次，在該海關(guān)監(jiān)管區(qū)的監(jiān)管企業(yè)中，C6,C5,C2,C1,C18的值排名前五，節(jié)點(diǎn)C47的值最低。對比實(shí)際情況，企業(yè)6、企業(yè)2、企業(yè)1進(jìn)口貨量較大且報(bào)關(guān)差錯(cuò)率較高，甚至有過違規(guī)違法記錄，企業(yè)18和企業(yè)5報(bào)關(guān)差錯(cuò)率不高但經(jīng)營規(guī)模較大，進(jìn)口貨種齊全，與多家貨主企業(yè)有合作關(guān)系，在該超網(wǎng)絡(luò)中影響力較大，均是高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)，而企業(yè)47信譽(yù)很好。再次，在實(shí)施監(jiān)控的關(guān)員中，M38,M69,M34,M84,M74的值排名前五，說明他們的布控較為準(zhǔn)確，相應(yīng)地，他們和其他排名靠前的關(guān)員向風(fēng)險(xiǎn)管理中心反映的風(fēng)險(xiǎn)信息應(yīng)該得到重視，應(yīng)經(jīng)提煉后進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的布控參數(shù)中，也應(yīng)將他們查獲的高風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)信息向其他關(guān)員通報(bào)，便于互相學(xué)習(xí)。

值得注意的是，關(guān)員的布控?cái)?shù)量和布控準(zhǔn)確率并不是完全相符的，如38號(hào)關(guān)員的布控準(zhǔn)確率最高，但布控?cái)?shù)量并不多，84號(hào)關(guān)員則以量多取勝。貨物或企業(yè)的進(jìn)口數(shù)量貨值多少也不起決定作用，而要根據(jù)貨物在整個(gè)超網(wǎng)絡(luò)中由多少企業(yè)分別進(jìn)口，幾種貨物是否一起進(jìn)口，進(jìn)口量是否突然激增等因素來共同決定。如經(jīng)過統(tǒng)計(jì)，企業(yè)1的進(jìn)口量是最大的，但因?yàn)檫M(jìn)口貨種相對單一等原因，綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)僅排名第四；第18類貨物雖進(jìn)口量大，但歷年均由幾家企業(yè)經(jīng)營，進(jìn)口量穩(wěn)定，報(bào)關(guān)差錯(cuò)率小，風(fēng)險(xiǎn)排名并不靠前。因此，采用本文中提出的創(chuàng)新算法，采取如提高高風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)的布控率、重點(diǎn)查驗(yàn)高風(fēng)險(xiǎn)貨物等措施，是海關(guān)物流監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理的有效優(yōu)化方法。本文提出的算法還可以用于不同結(jié)構(gòu)的超網(wǎng)絡(luò)中，進(jìn)行更廣泛的如艙單信息分析等方面研究，文中案例只是其用途中的一種。

4 結(jié)論

本文首次將超網(wǎng)絡(luò)理論及研究方法運(yùn)用于海關(guān)物流監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理中，創(chuàng)新性地提出了空間中心性和綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)兩個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，考慮到CLMSN的實(shí)際特征，兼顧了節(jié)點(diǎn)的靜態(tài)和動(dòng)態(tài)特性，創(chuàng)建了高風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)判定算法，并通過實(shí)際算例進(jìn)行了驗(yàn)證與分析。本文的算法能夠優(yōu)化現(xiàn)行海關(guān)物流監(jiān)控方法，結(jié)合海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)發(fā)展體現(xiàn)應(yīng)用價(jià)值，從而使用有限資源更有效識(shí)別海關(guān)物流監(jiān)控重點(diǎn)，強(qiáng)化海關(guān)監(jiān)管和服務(wù)，保障國民經(jīng)濟(jì)安全。

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(責(zé)任編輯 李進(jìn))

Supernetwork-Based Risk Management of Customs Logistics Monitoring System

LIAO Riqing

(1.College of Transport and Communications, Shanghai Maritime University, Shanghai 201306, China；2.Customs Management Department, Shanghai Customs College, Shanghai 201204, China)

In order to cope with the increasing international logistics risk, optimizing Customs Logistics Monitoring system risk management is necessary. This article use super-network theory and method to build Customs Logistics Monitoring Super-network(CLMSN) and put forward an evaluation algorithm considering static and dynamic characteristic of nodes. Numerical analyses of examples show that the method is correct and effective in identifying high risk nodes. Using the algorithm in this paper to determine the high risk nodes and giving priority to the implementation of key monitoring can control the occurrence and spread of risk, and will effectively improve the Customs Logistics risk management.

super-network; customs logistics monitoring; high-risk node; risk management; optimization

1672-3813(2017)02-0039-07；

10.13306/j.1672-3813.2017.02.006

2016-09-22；

2016-10-28

上海市教委科研創(chuàng)新項(xiàng)目(14YS160)；上海市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃課題(2014BGL012)；上海海關(guān)學(xué)院科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)(2312229)

廖日卿(1981-)，女，福建三明人，博士研究生，講師，主要研究方向?yàn)楹ｊP(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理、物流管理。

N94

A