深化紀委監(jiān)督責任的思考——基于黨內(nèi)違紀行為治理效力模型與策略選擇的分析

鄒 毅

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深化紀委監(jiān)督責任的思考——基于黨內(nèi)違紀行為治理效力模型與策略選擇的分析

鄒 毅

福州大學

“紀委監(jiān)督責任”的明確，重新并精準界定了紀委職能。該文利用最大期望效用理論構建模型，表明要使黨內(nèi)違紀行為治理更加有效力，必須提高查處概率，增大違紀成本，降低違紀預期效用。深化紀委監(jiān)督責任，必須突出專責性定位，將提高查處概率放著首位，以問責追責為杠桿撬動其他責任落實，配置好黨內(nèi)違紀治理的資源，強化紀律教育和公共關系。

紀委監(jiān)督責任 最大期望效用理論 黨內(nèi)違紀治理

0 引言

黨的十八大以來，黨中央、中央紀委進行了大量廉政治理的頂層設計，在治理態(tài)度、戰(zhàn)略定位、領導體制、工作機制以及執(zhí)紀方式等方面開創(chuàng)性地提出了一系列新理念、新思路和新舉措?！奥鋵嶞h風廉政建設責任制，黨委負主體責任，紀委負監(jiān)督責任”，是其中最為重要的基礎性頂層設計之一。“紀委監(jiān)督責任”的明確，重新并精準地界定紀委的職能定位，在廉政治理上具有戰(zhàn)略意義。紀檢監(jiān)察機關根據(jù)黨中央的部署和人民群眾期望，圍繞監(jiān)督責任，通過深化“三轉(zhuǎn)”，厘清業(yè)務范圍，整合人力資源，聚焦監(jiān)督執(zhí)紀問責。經(jīng)過幾年的努力，黨內(nèi)政治生態(tài)為之一清。當前，反腐敗壓倒性態(tài)勢已然形成，國家監(jiān)察體制改革深入推進，中國特色廉政治理體系框架逐步顯現(xiàn)，探究如何提升黨內(nèi)違紀行為治理效力，進一步深化紀委監(jiān)督責任，固化和拓展廉政治理的成果意義重大。

1 黨內(nèi)違紀行為治理效力模型

治理是指各種公共的或私人的個人和機構管理其共同事務的諸多方法的總和，是使相互沖突的或不同利益得以調(diào)和，并采取聯(lián)合行動的持續(xù)過程。如同，反腐敗斗爭，需要全黨全社會共同努力。黨內(nèi)違紀行為治理指的是黨的各級組織及其部門，特別是黨的紀律檢查機關，依靠全體黨員、廣大群眾、社會團體參與，開展懲治、預防黨組織及黨員發(fā)生違反黨紀行為的過程。黨的紀律是黨的組織和全體黨員共同遵守的黨內(nèi)行為規(guī)范。在當今中國，黨的紀律作為極為重要的社會規(guī)范之一，其影響遠遠超出黨內(nèi)。習近平總書記指出，黨的執(zhí)政地位，決定了黨內(nèi)監(jiān)督在黨和國家各種監(jiān)督形式中是最基本的、第一位的。中國共產(chǎn)黨長期執(zhí)政并代表和維護著最廣大人民群眾的根本利益，使得黨員干部行使權力具有公共性。提升黨內(nèi)違紀行為治理效力對推進黨的建設新的偉大工程，實現(xiàn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化都有重要作用。

20世紀40年代，馮·諾伊曼（Von Neumann）和摩根斯坦（Morgenstern）提出了最大期望效用理論。最大期望效用理論假設決策人具有完全理性即追求最大效用，每一個行為選擇發(fā)生的結果具有客觀的概率。在不確定條件下，決策人將根據(jù)預期的最大效用進行決策。其數(shù)學模型為: EU =ΣPiU(xi)，其中U(xi)為選擇方案xi的效用函數(shù)，Pi是xi的發(fā)生概率。利用最大期望效用理論，我們可以構建黨內(nèi)違紀行為治理效力模型。

對個人來說，加入中共黨員是一種自愿行為，是其認同黨的章程，接受過入黨考驗，宣誓要嚴守黨的紀律并致力于投身黨和人民的事業(yè)。黨組織對其進行教育培養(yǎng)鍛煉，提供服務人民展現(xiàn)抱負的平臺，根據(jù)其提供的勞動服務，通過法定方式給予報酬。從另一個層面講，黨員與黨組織之間形成了權利與義務的對應關系，這種關系附有更高的理想追求與道德信念。假設黨員違紀相關要素可以量化，違紀行為查處概率為p，那么不被查處的概率即1-p，黨員違紀所得為B，違紀前的合法收入（含薪資、聲譽、前途等）為W0，違紀后懲罰為M，違紀后的替代收入為W1。那么，根據(jù)期望效用理論，黨員選擇違紀時的預期效用EU1= (1-p) (W0+B) + p(W1- W0-M)，而選擇不違紀時預期效用EU2=W0。

有效治理黨內(nèi)違紀意味著必須使得黨員遵守黨紀的期望效用要超過違紀的期望效用。那黨內(nèi)違紀的治理效用函數(shù)為：

F= EU2- EU1（1）

對式（1）進行整理，我們得到式（2）：

F= p(2W0+ M - W1)- (1-p) B （2）

當F>0，表示投入組合產(chǎn)生治理效用，F(xiàn)≤0則表示治理無效用。對上述函數(shù)進行分段分析，可得有三種情況：

當EU2≥EU1>0時，F(xiàn)≥0，說明不違紀的期望效用大于違紀行為期望效用，采取違紀行為將不合算，但違紀行為具有期望效益。如果查處概率較低，違紀具有一定的預期效用，會誘發(fā)具有風險偏好的行為人選擇違紀行為。

當EU1<0時，EU2= W0，由于W0作為常數(shù)，大于0，F(xiàn)>0，說明違紀行為期望效用為負數(shù)，理性的行為人將不會采取違紀行為，黨員違紀數(shù)量就會減少。

當EU1> EU2時，F(xiàn)<0，說明黨內(nèi)違紀行為的治理效用為負，即違紀行為的期望效用超越現(xiàn)有收益，理性的行為人會采取違紀行為，黨員違紀數(shù)量就會增多。

2 黨內(nèi)違紀行為治理的策略分析

“策略”一詞源于軍事術語，指為實現(xiàn)戰(zhàn)略任務而采取的原則、手段。本文所述黨內(nèi)違紀行為治理的策略，指的是以實現(xiàn)違紀治理最大效益為目標，配置治理資源的原則、方法。治理黨內(nèi)違紀行為的主要分為懲處和預防，不論以哪種形式治理黨內(nèi)違紀行為，投入的人財物終歸表現(xiàn)為教育、制度、監(jiān)督和懲處4個種類的組合。因此深化紀委監(jiān)督責任，就要提升黨內(nèi)違紀行為治理效力，配置好人力、物力和財力，優(yōu)化紀檢機關職責范圍的教育、制度、監(jiān)督和懲處等工作。

假設我們投入的人力、物力、財力等治理資源均可量化為C。設a為教育，b為制度，c為監(jiān)督，d為懲處，治理資源投入的組合為 Ci(ai,bi,ci,di)。

F（Ci）= p（2W0+ M - W1）- (1-p) B

策略一：配置黨內(nèi)違紀治理的資源，要將提高查處概率放著首位。

對函數(shù)F進行求導，那么dF/dp=2W0+M-W1+B，dF/dM= p，p∈[0, 1]且W0- W1>0，因此dF/dp> dF/dM，函數(shù)對應查處概率的變化率要高于處罰力度的變化率，要使治理黨內(nèi)違紀行為更有成效，提高查處概率比加大處罰力度更有用。也可以說違紀人員對查處概率變化比處罰力度變化率更敏感，提高查處率比增大處罰，更能降低違紀預期效用。

當查處概率取極小值，即p=0時，F(xiàn)（Ci）= -B，不論處罰大小，只要存在違紀所得，F(xiàn)永遠小于0，即黨內(nèi)違紀行為的治理是無效的，黨員違紀不僅不會受到懲罰，還有保有收入W0和違紀所得B。

當查處概率取到極大值，即p=1時，F(xiàn)（Ci）=2W0+ M - W1，違紀行為將沒有任何收益，還要面臨著懲罰，黨內(nèi)違紀行為將降到最低。即使不做處罰（M=0，W0= W1），但只要有被查處，那么違紀黨員的聲譽等方面也會受到損失。

總之，提高查處概率既是治標，直接減少違紀問題存量，同時也是治本，降低違紀行為的期望效用，遏制增量。發(fā)揮教育、監(jiān)督、制度的作用都要依賴一定查處概率為前提。

策略二：健全黨的紀律規(guī)范和法規(guī)制度，強化監(jiān)督機制，減少違紀機會，提高違紀成本。

由于黨紀法規(guī)和制度具有明確的應然性，即明確規(guī)定黨組織和黨員干部的行為規(guī)范，以及違法違紀違規(guī)行為所應受到責任追究和懲處。那么一定時期內(nèi)，違紀后處罰M，違紀后的替代收入W1都是固定的。違紀前的合法收入W0，與黨員個體所處崗位相關，違紀的收益B與職權大小，特別自由裁量權相關。我國正處于社會經(jīng)濟快速發(fā)展的階段，制度機制常常跟不上日新月異的變化，無法做到非常完備。健全黨紀法規(guī)制度，減少制度漏洞，可以減少黨員違紀的機會，當查處數(shù)量不變，較少違紀行為數(shù)量，相當于提高查處概率。因此，要根據(jù)社會經(jīng)濟發(fā)展和形勢變化，健全黨紀法規(guī)制度，提高違紀處罰M和合法收入W0，降低違紀收益B和替代工資W1，加強監(jiān)督執(zhí)行，減少自由裁量權，提高違紀成本。

策略三：理想信念教育和案例警示教育要兩手抓、兩過硬。

一方面要強化理想信念，是筑牢抵御違紀預期效用誘惑的堤壩。建黨以來，我們黨帶領各族人民取得了革命戰(zhàn)爭、經(jīng)濟建設的偉大成就，靠的就是理想信念?！袄硐胄拍顒訐u是最危險的動搖，理想信念滑坡是最危險的滑坡”。另一方面，由于違紀問題具有隱蔽性，黨員干部對違紀查處概率都是基于本人經(jīng)驗的主觀判斷。案例警示教育，將違紀查處情況進行揭示，警醒黨員干部，會加深對查處事實清醒認識，提高對查處率p準確把握。因此，要同時加強正反兩面的教育，抓好理想信念教育和案例警示教育。

策略四：根據(jù)黨風廉政建設形勢不斷變化，有效配置黨內(nèi)違紀的治理資源。

在一定的歷史條件下，任何資源總是有限的，資源配置的模式不同，產(chǎn)生的效益也不相同。而隨著黨內(nèi)違紀治理進程的不斷深入，也需要不斷調(diào)整資源配置模式。在違紀行為多發(fā)蔓延的階段，要以提升查處概率為主，抓好治標，為治本贏得時間。在違紀行為得到遏制，存量增量減少的情況下，要保持和提升查處概率的前提下，加大制度、教育的投入，抓早抓小，強化監(jiān)督預防。

3 深化紀委監(jiān)督責任的路徑思考

紀委作為黨內(nèi)監(jiān)督執(zhí)紀的專責機關，維護黨的紀律是其根本任務。根據(jù)前文關于黨內(nèi)違紀行為治理效力模型與策略選擇的分析，深化紀委監(jiān)督責任，要明確與黨委、職能部門的定位和功能區(qū)分，把更多資源用到監(jiān)督執(zhí)紀問責的主業(yè)上來，用到提升違紀行為的查處概率這一“刀刃”上。

3.1 以提高查處概率為基礎，突出紀委監(jiān)督責任的專責性定位

首先，要加強紀律審查人員配置，增加自辦案件資源投入，提升查處概率。提高查處概率是標本兼治的工作。從黨內(nèi)違紀行為治理成效來看，提高查處概率比加大處罰力度更有效，違紀人員對查處概率變化比處罰力度變化率更敏感，因此維持較高的查處率能較好地降低違紀預期效用。自辦案件數(shù)量是紀檢部門主動履職、提升查處概率的重要觀察指標。要深化紀檢監(jiān)察機關“三轉(zhuǎn)”，加大一線紀律審查工作特別是自辦案件的資源投入，做到無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍地懲治違紀問題，不斷減少違紀存量，遏制增量，鞏固不敢腐震懾，厚植不能腐、不想腐的基礎。

其次，要實現(xiàn)監(jiān)督責任從被動向主動轉(zhuǎn)變，強化違紀審查線索的主動發(fā)現(xiàn)。改變以往紀律審查主要靠“等”，完全依賴信訪舉報的做法，通過巡視、巡察、審計、大數(shù)據(jù)分析、基層探訪，探索廉潔測試等方法，主動出擊，增加違紀發(fā)現(xiàn)渠道，拓展線索排查范圍。

第三，要應對反腐敗工作形勢發(fā)展，保持較高的查處違紀行為概率。查處概率不等于查處量。在違紀行為高發(fā)時期，查處數(shù)量高不等于查處概率高。在違紀行為得到有效治理，增量被遏制的時候，查處數(shù)量低不等于查處率低。因此要強化對反腐敗工作的形勢判斷，“急則治其標，緩則治其本”，對一些腐敗多發(fā)的重點領域、關鍵部位，要傾斜治理資源，調(diào)配大量的紀律審查人力物力，加大查處力度，提升查處數(shù)量。對存量較大減少、問題得到遏制的部位，突出違紀增量查辦，運用好執(zhí)紀監(jiān)督“四種形態(tài)”，保持好查處率。

3.2 以問責追責為杠桿撬動其他責任的落實，實現(xiàn)與外部力量配置的整體性合力

首先，要發(fā)揮專責機關優(yōu)勢，強化組織協(xié)調(diào)工作。落實全面從嚴治黨，推進黨風廉政建設，工作內(nèi)容多、覆蓋范圍廣，涉及部門多。但紀律審查等工作，是紀檢監(jiān)察機關具有的專責性，其他部門所沒有的工作職能。紀檢監(jiān)察機關在監(jiān)督執(zhí)紀問責過程中，要發(fā)揮聚焦黨的紀律這一內(nèi)核的優(yōu)勢，善于發(fā)現(xiàn)問題，研究問題，提供參謀建議，協(xié)助黨委組織協(xié)調(diào)，健全黨政職能部門責任體系和任務分工，調(diào)動各職能部門在黨內(nèi)違紀治理中發(fā)揮應有的功能作用，形成黨風廉政建設整體合力。

其次，通過問責追責強化全面從嚴治黨責任落實。要明確“監(jiān)督的再監(jiān)督，檢查的再檢查”的定位，進一步厘清與黨委、行政及其職能部門的工作區(qū)隔，加大對黨政職能部門落實管黨治黨責任、業(yè)務監(jiān)管責任不到位問題的問責。從過程監(jiān)督向結果監(jiān)督、從全面發(fā)力向精準突破、從大包大攬到問責交辦轉(zhuǎn)變，強化一案雙查制度，建立問題清單制度、問責事項交辦制度，對執(zhí)紀審查、監(jiān)督監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題追究責任。督促職能部門健全黨的紀律規(guī)范和法規(guī)制度，落實監(jiān)督機制，減少黨員干部違紀機會，提高違紀成本。

第三，實現(xiàn)監(jiān)督全覆蓋的規(guī)模效益。深化國家監(jiān)察體制改革，是事關全局的政治體制改革，也是黨風廉政建設的重大改革。制定國家監(jiān)察法，整合行政監(jiān)察、預防腐敗和檢察機關查處貪污賄賂、失職瀆職及預防職務犯罪等工作力量，組建監(jiān)察委員會，用留置取代“兩規(guī)”措施，都涉及黨內(nèi)違紀治理工作。國家監(jiān)察與黨內(nèi)監(jiān)督是一體兩面，兩者既具有高度內(nèi)在一致性，又具有高度互補性，相互促進、相得益彰。一要加快建立集中統(tǒng)一、權威高效的監(jiān)察體系，實現(xiàn)對所有行使公權力的公職人員監(jiān)察全覆蓋。二要整合資源，優(yōu)化人力資源配置，發(fā)揮規(guī)模效益，充分把監(jiān)督執(zhí)紀“四種形態(tài)”與調(diào)查、留置、技術調(diào)查、限制出境等手段綜合起來運用，增強對違紀行為發(fā)現(xiàn)的主動性。三要調(diào)整紀檢機關內(nèi)設部門和轉(zhuǎn)隸部門的職能配置，促進黨內(nèi)監(jiān)督資源與國家監(jiān)察配置的高效科學性。

3.3 強化紀律教育和公共關系，構筑執(zhí)紀監(jiān)督問責良好的外部環(huán)境

首先，要重點抓紀律教育，督促職能部門抓好理想信念、廉潔從政教育和文化建設，全面推進黨風廉政建設宣傳教育。加強紀律教育，及時通報案件，加強案例警示教育，進一步放大查處率，降低違紀行為預期效用。建立黨風廉政建設宣傳教育的責任分工機制，構建職能部門、社會媒體參與的廉潔文化建設大格局。

其次，重視社會合作，塑造紀檢監(jiān)察良好形象，提升公共關系。社會信任、良好的公共關系是不少國家和地區(qū)廉政建設的重要經(jīng)驗。要掌握廉政新聞宣傳的主動權，打造紀檢監(jiān)察剛正不阿懲治腐敗的良好形象，引導黨員群眾樹立對紀檢監(jiān)察工作的信心，對黨內(nèi)違紀行為治理的信任，增強舉報違紀行為的動力，降低對腐敗等問題的容忍度，形成違紀行為人人喊打的局面，構建清正廉潔的政治生態(tài)和社會生態(tài)。

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