軍工科研院所科技成果轉(zhuǎn)化存在的問題及對策研究

楊燕芳+戎磊

摘要：科技是經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)動機(jī)，創(chuàng)新是推動一個國家和民族向前發(fā)展的重要力量。在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)的形勢下，中央提出實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，把科技創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置。科技成果轉(zhuǎn)化是推動科技創(chuàng)新、落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是科技服務(wù)經(jīng)濟(jì)供給側(cè)改革的有效抓手，對于推動科技和經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合、加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力具有重要意義。

關(guān)鍵詞：軍工科研院所 科技成果轉(zhuǎn)化

近些年，我國進(jìn)入了技術(shù)創(chuàng)新黃金時期。在已經(jīng)過去的“十二五”期間，我國出現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新流量與存量的爆發(fā)性雙增長；剛剛過去的2016年，我國技術(shù)創(chuàng)新更是實現(xiàn)“十三五”時期開門紅，年度發(fā)明專利申請受理量為133.9萬件，連續(xù)六年位居世界首位，發(fā)明專利授權(quán)量為40.4萬件，其中國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)30.2萬件。然而，我國的科技成果數(shù)量雖多，轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的能力卻很低，科技成果轉(zhuǎn)化率僅約20%，轉(zhuǎn)化后獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的比例為5%～10%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家的60%～ 80%，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值只有工業(yè)總產(chǎn)值的8%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家的30%～40%。

軍工科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化也存在同樣的可題。當(dāng)前，軍民融合發(fā)展已上升為國家戰(zhàn)略，如何加快軍工科研院所科技成果轉(zhuǎn)化，培育大批具有自主知識產(chǎn)權(quán)的軍民結(jié)合高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群，對于我國國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和工業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有重要意義。本文針對軍工科研院所科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀，分析現(xiàn)狀背后所存在的問題，并提出今后的對策建議。

1軍工科研院所科技成果轉(zhuǎn)化存在的問題

當(dāng)前軍工科研院所科技成果轉(zhuǎn)化率低、科技與經(jīng)濟(jì)“兩張皮”的現(xiàn)狀，誠然與國家政策外部環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等有關(guān)，但軍工科研院所作為科技成果的供給主體，自身也存在著不少可題，這些問題可歸納為以下幾點：

1.1科技成果本身可轉(zhuǎn)化度低。主要表現(xiàn)為三個方面：

（1）科技成果與市場脫節(jié)。當(dāng)前不少軍工科研院所處于半封閉狀態(tài)，仍保持計劃經(jīng)濟(jì)的思維模式，市場意識淡薄，在項目立項評審階段過分考慮技術(shù)難度的權(quán)重，忽視市場需求和產(chǎn)業(yè)化前景，結(jié)果項目完成后形成的優(yōu)秀科技成果很多與市場需求不匹配、與市場化需迫切解決的關(guān)鍵技術(shù)相脫節(jié)，即使可以獲得非常優(yōu)秀的獎項、形成突破性的專利，也很難在轉(zhuǎn)化后獲得市場價值。

（2）科技成果技術(shù)成熟度低。技術(shù)成熟度是科技成果能否順利轉(zhuǎn)化的因素之一，從軍工科研院所出來的技術(shù)成果多數(shù)停留在實驗室階段，局限于樣機(jī)、樣品等方面，存在工程化程度低、集成度不夠等可題，需要經(jīng)過中間放大試驗、工業(yè)化試生產(chǎn)及相應(yīng)技術(shù)改造等二次開發(fā)過程，而二次開發(fā)過程正是軍工科研院所的薄弱環(huán)節(jié)，中試和工業(yè)化能力條件較差，投融資渠道不通暢，導(dǎo)致很多優(yōu)秀的科技成果遲遲得不到轉(zhuǎn)化。

（3）科技成果質(zhì)量低。軍工科研院所的課題結(jié)題、職稱評聘往往有科技成果指標(biāo)的要求，不少科技人員申報科技成果往往只追求數(shù)量，有些成果是在以前成果基礎(chǔ)上的低水平重復(fù)，有些成果通用性差、應(yīng)用條件很局限，有些成果甚至已經(jīng)過時，當(dāng)課題結(jié)題或評上職稱后就算完成任務(wù)了，成果能否順利轉(zhuǎn)化與他們沒有太大關(guān)系，科技成果成為晉升職稱的“敲門磚”。同時軍工科研院所對科技成果數(shù)量有指標(biāo)要求，存在科技成果指標(biāo)層層分配、壓向基層的做法，重數(shù)量輕質(zhì)量，導(dǎo)致很多科技成果根本不具有轉(zhuǎn)化的價值甚至無法轉(zhuǎn)化。

1.2管理體制機(jī)制落后。主要表現(xiàn)為三個方面：

（1）激勵機(jī)制和考核機(jī)制落后。長久以來，受國家事業(yè)單位工資總額管理限制、持股限制以及成果轉(zhuǎn)化收益應(yīng)作為國有資產(chǎn)處置收益上交的限制，軍工科研院所對科技成果轉(zhuǎn)化收入缺乏處置權(quán)，而軍工科研院所要以技術(shù)作價入股，則需要交納高額現(xiàn)金的所得稅，這些因素均導(dǎo)致軍工科研院所對科技成果轉(zhuǎn)化的積極性不高。同時，由于成果持有人的收益得不到保障、對科技人員的股權(quán)激勵過低、無法在職稱評定體系中獲得相應(yīng)的任職資格量化分值等原因，科研人員對科技成果轉(zhuǎn)化的積極性不高。

（2）運行體系封閉，產(chǎn)業(yè)鏈脫節(jié)。國防科技工業(yè)領(lǐng)域長期相對封閉，不僅與民用工業(yè)領(lǐng)域之間隔離，而且在國防科技工業(yè)領(lǐng)域內(nèi)部集團(tuán)之間、院所之間也有很強(qiáng)的隔離傾向，造成與外部及內(nèi)部之間產(chǎn)業(yè)鏈的脫節(jié)，“閉門造車”現(xiàn)象表現(xiàn)比較嚴(yán)重。這樣就導(dǎo)致兩個后果：一方面，軍工科研院所無法建立與市場快速對接的橋梁，也就無法準(zhǔn)確把握市場信息；另一方面，軍工科研院所無法準(zhǔn)確了解外部企業(yè)的技術(shù)水平和能力，不能有效評估科技成果中試、產(chǎn)業(yè)化等階段的難度和可行性。這兩個結(jié)果均導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化工作具有一定的盲目性。

（3）決策機(jī)制不完善，責(zé)任主體不明確?？萍汲晒D(zhuǎn)化是一項周期長、投入高、風(fēng)險大的工作，需要充分研究、慎重決策；科技成果又是有時效性的，尤其對于非獨占性科技成果，如果不能及時進(jìn)行轉(zhuǎn)化，就會失去搶占市場的先機(jī)，因此一旦決策就要立即組織實施，遇到問題盡快解決。從軍工科研院所實際情況來看，由于決策機(jī)制不完善，科技成果轉(zhuǎn)化在決策過程中研究不充分，被強(qiáng)制推行，在執(zhí)行過程中責(zé)任主體不明確，協(xié)調(diào)各部門費時費力，遇到問題各部門相互推諉扯皮，都不愿承擔(dān)責(zé)任，導(dǎo)致時機(jī)延誤，最終非但得不到收益，還造成了損失。

1.3推動科技成果轉(zhuǎn)化工作的人員結(jié)構(gòu)不完善。主要表現(xiàn)為兩個方面：

（1）缺乏擅長科技成果轉(zhuǎn)化工作的決策人員。軍工科研院所的領(lǐng)導(dǎo)多為技術(shù)出身，而且多為系統(tǒng)內(nèi)選拔任用，受工作習(xí)慣與軍工文化影響，普遍比較關(guān)注技術(shù)細(xì)節(jié)，遇到技術(shù)開發(fā)具體問題時事無巨細(xì)，喜歡親自操刀，卻沒有以全社會的技術(shù)力量作為依托；對市場運營、資本運作不太關(guān)注也不擅長，市場敏銳力低，對產(chǎn)品的市場前景拿不準(zhǔn)、看不透，加上出于怕?lián)?zé)任的考慮，不敢融資進(jìn)行開發(fā)與大規(guī)模生產(chǎn)，結(jié)果導(dǎo)致優(yōu)秀的科技成果難以轉(zhuǎn)化，即便進(jìn)行了轉(zhuǎn)化也只是小打小鬧，無法形成規(guī)模效應(yīng)。

（2）缺乏開展科技成果轉(zhuǎn)化工作的專業(yè)化人才。軍工科研院所的普通人員一般分為管理人員和技術(shù)人員，管理人員的職責(zé)定位是管理，技術(shù)人員盡管擁有科技成果，卻不擅長也無太多精力進(jìn)行轉(zhuǎn)化工作。大部分科研院所缺乏對技術(shù)人員科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行指導(dǎo)、評估、推動、服務(wù)等工作的專業(yè)人員，有些院所有相關(guān)崗位設(shè)置，但職能劃分不明確、人員業(yè)務(wù)水平低、對科技成果轉(zhuǎn)化的促進(jìn)作用有限。

2促進(jìn)軍工科研院所科技成果轉(zhuǎn)化的對策建議

當(dāng)前軍工科研院所科技成果轉(zhuǎn)化的問題由來已久，國家現(xiàn)在對科技成果轉(zhuǎn)化的問題非常重視，全國人大常委會于2015年修訂了《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，國務(wù)院于2016年印發(fā)了《實施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），在法律法規(guī)層面對科技成果轉(zhuǎn)化活動做出了新的規(guī)定，對建立和完善適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求的科技成果轉(zhuǎn)化制度具有重要意義，此后國防科工局發(fā)布《關(guān)于促進(jìn)國防科技工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的若干意見》，對國防科技成果的轉(zhuǎn)化提出了更具體的意見。軍工科研院所應(yīng)當(dāng)根據(jù)新修訂的法律法規(guī)及新發(fā)布的部門規(guī)章，從自身角度出發(fā)，修訂完善促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)制度，確保本單位科技成果轉(zhuǎn)化工作順利推進(jìn)。本文對此提出如下的對策建議：

2.1完善科研項目立項評審與科技成果申報審查機(jī)制，嚴(yán)格把控科研項目立項與科技成果審查環(huán)節(jié)。

首先，建立國家目標(biāo)與市場需求相結(jié)合的科研項目立項評審機(jī)制。軍工科研院所要從自主研發(fā)經(jīng)費投入項目的立項改革抓起，立項動機(jī)不應(yīng)僅僅滿足于最后報獎或申請專利等書面上、形式上的成果，應(yīng)立足于成果的可轉(zhuǎn)化，立項評審標(biāo)準(zhǔn)也不應(yīng)僅關(guān)注是否滿足國家戰(zhàn)略目標(biāo)，而應(yīng)為市場前景設(shè)立一定的權(quán)重，對市場前景的分析做出明確要求，同時應(yīng)鼓勵并支持一定比例的面向市場的項目立項。

其次，建立技術(shù)水平與產(chǎn)業(yè)前景相結(jié)合的科技成果申報審查機(jī)制。對下屬單位科技成果申報的審查要改變過去只根據(jù)技術(shù)水平的高低進(jìn)行評價的做法，應(yīng)結(jié)合商業(yè)化前景和經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行綜合評定，針對不同性質(zhì)的科技成果可設(shè)立不同的權(quán)重分值。

再次，嚴(yán)控科研項目立項與科技成果申報審查環(huán)節(jié)?？蒲许椖苛㈨椗c科技成果申報都應(yīng)建立客觀、公正、公平的競爭機(jī)制，嚴(yán)格把關(guān)，可上可不上的科研項目堅決不上，能評能不評的科技成果堅決不評，摒棄科技成果重數(shù)量輕質(zhì)量的做法，從源頭上提高科技成果的質(zhì)量。

2.2完善科技成果轉(zhuǎn)化決策、管理制度，建設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)機(jī)構(gòu)和人才隊伍。

首先，成立科技成果轉(zhuǎn)化工作決策機(jī)構(gòu)，建立科技成果轉(zhuǎn)化重大事項領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策制度?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作決策機(jī)構(gòu)中應(yīng)當(dāng)有懂市場運營、資本運作的領(lǐng)導(dǎo)或管理人員，重大事項應(yīng)由決策機(jī)構(gòu)成員集體做出決策，并實行重大決策責(zé)任追究制度，不過應(yīng)明確的是，如果符合法律法規(guī)的程序要求，應(yīng)免除單位領(lǐng)導(dǎo)在定價中因轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。

其次，設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化管理部門，加強(qiáng)對科技成果轉(zhuǎn)化的管理、組織與協(xié)調(diào)。軍工科研院所沒有科技成果轉(zhuǎn)化管理部門或部門職能不明確的，應(yīng)當(dāng)設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化管理部門并明確部門職能，應(yīng)結(jié)合國家政策與單位實際制定科技成果處置的程序與規(guī)則、優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化工作流程，同時應(yīng)明確科技成果轉(zhuǎn)化工作中科研項目管理、科技成果管理、資產(chǎn)經(jīng)營管理、人力資源管理、外部事務(wù)管理等相關(guān)工作的責(zé)任主體與具體職責(zé)。

再次，建立負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化運作的專業(yè)化機(jī)構(gòu)，建設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化人才隊伍。有條件的軍工科研院所可統(tǒng)籌成果管理、技術(shù)轉(zhuǎn)移、資產(chǎn)經(jīng)營管理、法律等事務(wù)，在不占用編制的前提下成立科技成果轉(zhuǎn)化管理平臺或技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等專業(yè)化機(jī)構(gòu)，成立方式可以是自行成立或與其他單位聯(lián)合成立，應(yīng)突出其機(jī)制靈活、服務(wù)專業(yè)、面向市場等特點。機(jī)構(gòu)應(yīng)通過培訓(xùn)、市場聘任等方式吸納懂技術(shù)、懂商務(wù)、懂法律的復(fù)合型人才，打造一支專業(yè)化的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊伍。

2.3建立健全科技成果轉(zhuǎn)化績效考核制度、收入分配制度與人員激勵機(jī)制。

首先，建立科技成果轉(zhuǎn)化績效考核制度。軍工科研院所應(yīng)將下屬各單位、各相關(guān)部門的科技成果轉(zhuǎn)化情況納入到年度績效考核評價中，根據(jù)實際情況采用科技成果轉(zhuǎn)化率、科技成果應(yīng)用率、科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率中的一種或多種作為考核指標(biāo)，加大對科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)績突出的單位和部門的獎勵，扣減只重視科技成果數(shù)量、不重視轉(zhuǎn)化的單位和部門的績效分值。

其次，健全科技成果轉(zhuǎn)化收入分配制度。軍工科研院所對科技成果轉(zhuǎn)化收益具有完全處置權(quán)，應(yīng)將轉(zhuǎn)化科技成果所得收入納入單位預(yù)算，進(jìn)行合理的分配使用，明確比例?？萍汲晒D(zhuǎn)化收入分配的原則是，在扣除對完成和轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果作出重要貢獻(xiàn)人員的獎勵和報酬后，應(yīng)主要用于科學(xué)技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作，特別是用于保障內(nèi)設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)機(jī)構(gòu)的運行，獎勵和報酬支出部分不受本單位年度工資總額限制。

再次，健全科技人員成果轉(zhuǎn)化激勵機(jī)制。一方面是收益激勵，科技成果采取轉(zhuǎn)讓、許可或作價投資的，應(yīng)從轉(zhuǎn)讓、許可凈收入或作價投資的出資比例中提取不低于50%的比例用于獎勵科技人員；科技成果自行或與他人實施轉(zhuǎn)化的，成功投產(chǎn)后連續(xù)三至五年，每年應(yīng)從營業(yè)利潤中提取不低于5%的比例用于獎勵科技人員。另一方面是獎勵，可設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化的專門獎項，對在科技成果轉(zhuǎn)化工作中做出突出成績的組織和人員給予獎勵，同時可在相關(guān)人員的職稱評定中給予加分。

2.4深化與企業(yè)、政府、資本的合作，打通科技成果轉(zhuǎn)化政策鏈、產(chǎn)業(yè)鏈與資金鏈。

首先，深化與企業(yè)的合作。軍工科研院所應(yīng)加強(qiáng)并深化與相關(guān)行業(yè)優(yōu)質(zhì)企業(yè)的合作，避免閉門造車。一方面，將自身技術(shù)優(yōu)勢與企業(yè)的現(xiàn)代化生產(chǎn)能力及渠道優(yōu)勢有機(jī)結(jié)合，找準(zhǔn)技術(shù)與市場的契合點，充分利用各個領(lǐng)域的先進(jìn)技術(shù)提高專業(yè)化水平，培育附加值高、市場競爭力強(qiáng)的產(chǎn)品，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈的整合與延伸；另一方面，與一家或多家企業(yè)聯(lián)合開發(fā)，集中力量做自身核心業(yè)務(wù)，可縮短攻關(guān)周期，降低研發(fā)成本，有效規(guī)避風(fēng)險，做到科技成果精益轉(zhuǎn)化。

其次，深化與政府的合作。軍工科研院所可借助國防科技工業(yè)的良好背景，深化與各級政府的合作，爭取各級政府的扶持政策，理順科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策鏈，不僅可以牢牢把握政策導(dǎo)向，順勢而為，取得政府相關(guān)部門的支持，而且可以最大限度地降低政策風(fēng)險，在對外合作中增大話語權(quán)。

再次，深化與資本的合作?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程需要投入大量資金，軍工科研院所不能僅僅寄希望于上級和自身的資金投入，應(yīng)充分利用國家的政策，多方面多渠道籌集資金，可以通過科技金融銀行、創(chuàng)投基金、風(fēng)險投資等形式擴(kuò)展資金來源，也可以采用眾籌、眾扶的方式籌集資金，還可以合理利用資本市場，吸引投資，從而將科技成果轉(zhuǎn)化所帶來的紅利成倍放大。

3結(jié)束語

面對新的形勢和要求，我國軍工科研院所應(yīng)當(dāng)抓住機(jī)遇，深入落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略與軍民融合戰(zhàn)略，加快科技創(chuàng)新與體制機(jī)制創(chuàng)新，努力推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作，堅定不移走市場化、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展道路，為我國國防建設(shè)和國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出新的貢獻(xiàn)。

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