刑罰交付執(zhí)行環(huán)節(jié)檢察監(jiān)督職能強(qiáng)化路徑

摘 要 本文從檢察機(jī)關(guān)刑罰交付執(zhí)行監(jiān)督職能出發(fā)，明確了刑罰交付執(zhí)行檢察的定義，簡要梳理了刑罰交付執(zhí)行的主要類型和內(nèi)容，并分析了在當(dāng)前實踐中刑罰交付執(zhí)行環(huán)節(jié)存在的主要問題，著重闡述了檢察機(jī)關(guān)在檢察監(jiān)督職能方面的缺失，并建議從轉(zhuǎn)變監(jiān)督理念、完善同步監(jiān)督機(jī)制、強(qiáng)化監(jiān)督效力等方面進(jìn)一步強(qiáng)化檢察機(jī)關(guān)對刑罰交付執(zhí)行的檢察監(jiān)督。

關(guān)鍵詞 刑罰交付執(zhí)行 檢察監(jiān)督 職能 機(jī)制

作者簡介：劉鈺，天津市河?xùn)|區(qū)人民檢察院。

中圖分類號：D926.4 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.06.339

刑罰交付執(zhí)行是刑罰執(zhí)行的第一步，是依法懲罰和教育改造罪犯的“入口”，長期以來，由于各種因素的影響，在刑罰交付執(zhí)行環(huán)節(jié)一直存在著交付不及時和交付執(zhí)行難的問題，嚴(yán)重?fù)p害了法律執(zhí)行的嚴(yán)肅性。檢察機(jī)關(guān)要加大刑罰交付執(zhí)行環(huán)節(jié)的檢察監(jiān)督力度，更好地發(fā)揮法律監(jiān)督職能作用，維護(hù)刑事執(zhí)行領(lǐng)域的公平公正。

一、當(dāng)前刑罰交付執(zhí)行環(huán)節(jié)存在的主要問題

（一）法律文書送達(dá)環(huán)節(jié)存在的問題

法律文書的送達(dá)是刑罰交付執(zhí)行的前置程序，在這一環(huán)節(jié)出現(xiàn)法律文書交付不齊全、不及時等問題，必然會導(dǎo)致刑罰交付執(zhí)行工作無法順利進(jìn)行。在監(jiān)外執(zhí)行罪犯的交付過程中，還存在這樣的情況，由于案件二審的人民法院向一審人民法院送達(dá)裁定和退回案卷的程序較為復(fù)雜，需要耗用一定的時間，導(dǎo)致一審人民法院不能及時送達(dá)交付執(zhí)行通知書，待到法律文書送達(dá)后，部分刑期較短的社區(qū)矯正人員矯正期限已經(jīng)屆滿，由于司法行政機(jī)關(guān)無法為其建立檔案開展矯正工作，進(jìn)而導(dǎo)致了對社區(qū)矯正人員的漏管。

（二）服刑人員交付執(zhí)行環(huán)節(jié)出現(xiàn)的問題

1.監(jiān)獄拒收。監(jiān)獄由于種種原因拒收交付執(zhí)行的罪犯，導(dǎo)致罪犯長期滯留在看守所不能及時執(zhí)行刑罰是交付執(zhí)行環(huán)節(jié)常見的問題之一，其最主要的理由通常是罪犯患有疾病需要保外就醫(yī)，或者年齡較大生活不能自理等。其出發(fā)點在于減輕監(jiān)獄自身監(jiān)管負(fù)擔(dān)，減少監(jiān)管事故。但根據(jù)修改后的《監(jiān)獄法》第十七條規(guī)定，罪犯被交付執(zhí)行刑罰，法律文書正確齊全的，應(yīng)當(dāng)予以收監(jiān)。罪犯收監(jiān)后，監(jiān)獄應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行身體檢查。經(jīng)檢查，對于具有暫予監(jiān)外執(zhí)行情形的，監(jiān)獄可以提出書面意見，報省級以上監(jiān)獄管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。這一修改與1994年《監(jiān)獄法》第十七條規(guī)定形成鮮明對比，根據(jù)當(dāng)前法律規(guī)定，監(jiān)獄以交付執(zhí)行罪犯的身體健康等原因作為拒收理由是于法無據(jù)的，然而在實踐中，此種沿襲過去習(xí)慣做法的情況仍時有發(fā)生。

2.審前未羈押罪犯被判處實刑后的交付執(zhí)行問題。這是當(dāng)前司法實踐中交付執(zhí)行環(huán)節(jié)存在的較為突出的問題。此類罪犯通常是由于患病、懷孕等原因被取保候?qū)徎虮O(jiān)視居住，經(jīng)法院判處實刑后，則可能出現(xiàn)法院未依法將罪犯交送公安機(jī)關(guān)或司法行政機(jī)關(guān)的情況，也常常出現(xiàn)看守所、監(jiān)獄拒絕收押患有疾病罪犯的問題。這一問題的存在致使罪犯脫離監(jiān)管普遍超過羈押期限，極大地削弱了刑事判決的強(qiáng)制性和嚴(yán)肅性，損害了司法權(quán)威。這其中既有法院、看守所、監(jiān)獄方面的原因，也有檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督不到位，存在監(jiān)督“盲區(qū)”的原因。

3.人民法院對社區(qū)矯正罪犯是否按照“居住地”原則交付執(zhí)行。根據(jù)《社區(qū)矯正實施辦法》第五條規(guī)定，對于適用社區(qū)矯正的罪犯，人民法院應(yīng)當(dāng)核實其居住地。但從實踐來看，法院疏于核實罪犯居住地，而以戶籍地為原則進(jìn)行交付執(zhí)行的情況較為常見，如此一來則造成了司法行政機(jī)關(guān)對社區(qū)矯正人員實際上的漏管。

4.司法行政機(jī)關(guān)未按照規(guī)定接收社區(qū)服刑人員。在實踐中，司法行政機(jī)關(guān)通常會因為擔(dān)心社會治安綜合考核受到影響，出于便于管理的考慮，拒絕接收一些不好管理的社區(qū)服刑人員，特別是對于流動性大的社區(qū)服刑人員，居住地和戶籍地司法行政機(jī)關(guān)之間互相扯皮、都不愿接收的情況時有發(fā)生，即使社區(qū)矯正人員未按規(guī)定時間報到，司法行政機(jī)關(guān)也不及時組織查找，如此也造成了對社區(qū)矯正人員的漏管。

二、刑罰交付執(zhí)行環(huán)節(jié)檢察監(jiān)督職能的缺失

（一）程序設(shè)計空白

檢察機(jī)關(guān)對于刑罰交付執(zhí)行檢察的程序設(shè)計卻一直處于“空白”狀態(tài)。綜觀以往的相關(guān)法律法規(guī)，檢察機(jī)關(guān)對于刑罰交付執(zhí)行檢察的規(guī)定一般散見于刑法、刑事訴訟法、監(jiān)獄法以及相關(guān)司法解釋之中，且大多屬于原則性規(guī)定，并沒有明確的程序性規(guī)范。特別值得一提的是，即使是檢察機(jī)關(guān)刑事執(zhí)行檢察的內(nèi)部規(guī)則，例如在相當(dāng)長一段時間內(nèi)對于工作實踐具有指導(dǎo)意義的《人民檢察院監(jiān)獄檢察辦法》、《人民檢察院看守所檢察辦法》和《人民檢察院監(jiān)外執(zhí)行檢察辦法》等，關(guān)于刑罰交付執(zhí)行的檢察程序和方法也是散見其中，關(guān)于監(jiān)督職權(quán)、手段措施、監(jiān)督效力等的規(guī)定也不甚明確。且由于是內(nèi)部文件，對于監(jiān)督對象也不可能形成必要的約束力。

（二）同步監(jiān)督缺位

上文講到，在立法層面，對刑罰交付執(zhí)行的監(jiān)督在程序設(shè)計仍上存在空白，同時，在實踐層面，檢察機(jī)關(guān)在履行監(jiān)督職責(zé)的過程中，在通常情況下仍停留在事后監(jiān)督階段。這主要是因為交付執(zhí)行活動在多數(shù)情況下仍封閉在法院、公安機(jī)關(guān)、監(jiān)獄、司法行政機(jī)關(guān)之間，作為法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，檢察院不享有一般的調(diào)查權(quán)，不能夠直接介入執(zhí)行機(jī)關(guān)的交付執(zhí)行活動，因而難以對刑罰交付活動的各個環(huán)節(jié)實施同步有效監(jiān)督。

（三）監(jiān)督效力有限

監(jiān)督效力是檢察機(jī)關(guān)一系列法律監(jiān)督活動成果的最終體現(xiàn)，卻也一直是困擾刑罰交付執(zhí)行監(jiān)督乃至整個刑事執(zhí)行檢察監(jiān)督工作的癥結(jié)所在。對監(jiān)獄依法應(yīng)當(dāng)收監(jiān)執(zhí)行而拒絕收押罪犯的，送交執(zhí)行的公安機(jī)關(guān)、看守所所在地的人民檢察院應(yīng)當(dāng)及時建議承擔(dān)監(jiān)督該監(jiān)獄職責(zé)的人民檢察院向監(jiān)獄提出書面糾正意見。發(fā)出糾正意見后十五日以內(nèi)，被監(jiān)督單位仍未糾正或者回復(fù)意見的，應(yīng)當(dāng)及時向上一級人民檢察院報告。上一級檢察院在接到報告后，應(yīng)及時向被監(jiān)督單位的上一級單位通報，并監(jiān)督其督促被監(jiān)督單位進(jìn)行整改。但對于檢察機(jī)關(guān)的糾正意見，被監(jiān)督機(jī)關(guān)是否采納具有極大的隨意性，進(jìn)而導(dǎo)致檢察機(jī)關(guān)對于刑罰交付執(zhí)行環(huán)節(jié)違法行為的監(jiān)督效力十分有限，缺乏強(qiáng)制性的法律手段，大大削弱了檢察監(jiān)督的權(quán)威性和強(qiáng)制力。

三、刑罰交付執(zhí)行環(huán)節(jié)檢察監(jiān)督職能強(qiáng)化路徑

（一）轉(zhuǎn)變監(jiān)督理念

作為檢察機(jī)關(guān)，應(yīng)當(dāng)及時轉(zhuǎn)變監(jiān)督理念，適應(yīng)新形勢下刑事執(zhí)行檢察工作的需要，進(jìn)一步拓寬信息來源，加大檢察監(jiān)督力度，將交付執(zhí)行情況納入常態(tài)化監(jiān)督范圍。特別是要建立責(zé)任追究機(jī)制，對于執(zhí)法司法人員因違法辦案、玩忽職守等個人原因造成罪犯未交付執(zhí)行的，建議所在單位追究其行政責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（二）完善同步監(jiān)督機(jī)制

1.建立外部信息共享平臺。在信息化時代，應(yīng)當(dāng)積極順應(yīng)“互聯(lián)網(wǎng)+”的發(fā)展趨勢，打破不同部門甚至是不同地區(qū)之間的信息壁壘，建立統(tǒng)一的大數(shù)據(jù)應(yīng)用系統(tǒng)，將法院、看守所、監(jiān)獄、司法行政機(jī)關(guān)掌握的信息進(jìn)行有效整合，實現(xiàn)結(jié)案、刑罰交付執(zhí)行、刑罰變更執(zhí)行等信息的對接共享，便于檢察機(jī)關(guān)對于刑罰交付執(zhí)行各個環(huán)節(jié)的全面掌握和動態(tài)監(jiān)督，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法問題及時進(jìn)行監(jiān)督糾正。

2.構(gòu)建內(nèi)部信息管理機(jī)制。在統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)中增加細(xì)化刑罰交付執(zhí)行環(huán)節(jié)相關(guān)信息，并嵌入統(tǒng)一的“受案、審查、終結(jié)”辦案模塊，進(jìn)而對刑罰交付執(zhí)行各個環(huán)節(jié)實現(xiàn)動態(tài)流程化監(jiān)督。于此同時，可以利用統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)強(qiáng)化上下級聯(lián)動協(xié)作與管理，推行刑事執(zhí)行檢察日常工作網(wǎng)上督導(dǎo)機(jī)制。

（三）強(qiáng)化監(jiān)督效力

1.賦予檢察機(jī)關(guān)調(diào)查權(quán)。強(qiáng)化監(jiān)督效力，就應(yīng)當(dāng)賦予檢察機(jī)關(guān)相應(yīng)的調(diào)查權(quán)，及時查閱相關(guān)法律文書和案卷材料，以便于及時介入了解刑罰交付執(zhí)行環(huán)節(jié)各個責(zé)任機(jī)關(guān)的履職情況，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)問題及時啟動監(jiān)督職能。

2.賦予檢察機(jī)關(guān)強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)。即在檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)被監(jiān)督對象在刑罰交付執(zhí)行環(huán)節(jié)存在違法情況，并發(fā)出糾正意見之后，被監(jiān)督機(jī)關(guān)未在法定期限內(nèi)糾正的，在報經(jīng)上級機(jī)關(guān)允許后，可以發(fā)出刑罰執(zhí)行令，要求被監(jiān)督機(jī)關(guān)及時履行交付執(zhí)行職責(zé)，并監(jiān)督其執(zhí)行情況。被監(jiān)督對象有異議的，可以向提出糾正意見的檢察機(jī)關(guān)的上一級人民檢察院提出復(fù)核。經(jīng)復(fù)核維持原意見的，被監(jiān)督機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)遵照執(zhí)行。

3.拓寬信息來源渠道，檢察機(jī)關(guān)要強(qiáng)化監(jiān)督效力，就要積極拓寬信息來源，不僅僅集中關(guān)注刑罰交付執(zhí)行責(zé)任機(jī)關(guān)履行職責(zé)的情況，同時在工作中也要注意收集、關(guān)注在押人員及其家屬關(guān)于交付執(zhí)行情況的控告、申訴問題，從中及時發(fā)現(xiàn)刑罰交付執(zhí)行過程中存在的違法行為，依法審查、監(jiān)督糾正。