技術(shù)創(chuàng)新對(duì)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展影響實(shí)證分析

蘇俊華+吳丹潔

內(nèi)容摘要：本文基于2005-2014年省級(jí)面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建包含技術(shù)創(chuàng)新與商貿(mào)流通業(yè)在內(nèi)的動(dòng)態(tài)面板計(jì)量模型，實(shí)證分析技術(shù)創(chuàng)新對(duì)商貿(mào)流通業(yè)的影響效應(yīng)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，全國層面來看，研發(fā)機(jī)構(gòu)R&D從業(yè)人員數(shù)量的增加、研發(fā)機(jī)構(gòu)R&D支出經(jīng)費(fèi)的提升、國內(nèi)申請專利數(shù)量的擴(kuò)大均顯著有利于商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展。分區(qū)域來看，擴(kuò)大對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)R&D從業(yè)人數(shù)的培養(yǎng)有利于西部地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展，卻與中東部地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展呈負(fù)相關(guān)變動(dòng)；增加研發(fā)機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)支出的影響效應(yīng)由大到小依次是中部、西部和東部；國內(nèi)申請專利數(shù)量的影響效應(yīng)為正，但均未通過一定顯著性水平的假設(shè)檢驗(yàn)。最后，根據(jù)上述研究結(jié)論提出相關(guān)政策建議。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新 商貿(mào)流通業(yè) 動(dòng)態(tài)面板

科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)下的可持續(xù)發(fā)展理念是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)平穩(wěn)增長的核心戰(zhàn)略，技術(shù)創(chuàng)新則是關(guān)鍵，全面綜合的技術(shù)創(chuàng)新體系及配套資源的發(fā)展是推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)。商貿(mào)流通業(yè)作為連接整個(gè)生產(chǎn)行業(yè)與消費(fèi)行業(yè)的中間平臺(tái)，對(duì)于協(xié)調(diào)平衡提升生產(chǎn)消費(fèi)需求與供給，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有不可替代的重要意義。提升商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展在于擴(kuò)大商貿(mào)流通業(yè)規(guī)模水平和發(fā)展效率，而地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平對(duì)于優(yōu)化商貿(mào)流通業(yè)倉儲(chǔ)管理、物流運(yùn)輸、園區(qū)規(guī)劃，降低商品貿(mào)易流通交易成本和支付成本，提升地區(qū)間、園區(qū)間、行業(yè)間信息交流效率具有重要意義。就具體技術(shù)創(chuàng)新而言，可從技術(shù)創(chuàng)新投入和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出兩方面進(jìn)行測度，其與商貿(mào)流通業(yè)的相關(guān)性是否存在差異，有待進(jìn)一步研究。

有關(guān)學(xué)者直接研究技術(shù)創(chuàng)新與商貿(mào)流通業(yè)相關(guān)關(guān)系的論文較少，但不同學(xué)者基于不同研究樣本和研究方法，得到不同的研究結(jié)論。王超超（2010）研究表明，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)重慶市商貿(mào)流通業(yè)增長的貢獻(xiàn)不明顯，若重慶市要加快商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展須拓展現(xiàn)代流通業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的新途徑。梁海林等（2011）認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步、城市化對(duì)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展具有積極的正向促進(jìn)作用，且技術(shù)進(jìn)步的作用大于城市化的作用。郭美文等（2012）從電子商務(wù)的視角探究其在商貿(mào)流通領(lǐng)域的應(yīng)用，以揭示以信息流為主的商貿(mào)流通運(yùn)作的新規(guī)律。結(jié)果發(fā)現(xiàn)電子商務(wù)技術(shù)與企業(yè)管理的融合可以顯著提升商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展效率和規(guī)模。韓芳（2014）研究認(rèn)為開展商貿(mào)流通領(lǐng)域電子商務(wù)應(yīng)用發(fā)展的相關(guān)研究，既可以響應(yīng)國家號(hào)召，又可以較好的解決電子商務(wù)在商貿(mào)流通領(lǐng)域中的良好結(jié)合、互動(dòng)發(fā)展的問題，使得電子商務(wù)能夠在商貿(mào)流通領(lǐng)域信息化技術(shù)改造中發(fā)揮積極的作用。齊云英（2016）從技術(shù)變革對(duì)我國商貿(mào)流通業(yè)就業(yè)的雙重影響入手，研究技術(shù)變革帶來的破壞效應(yīng)和補(bǔ)償效應(yīng)。

既有研究對(duì)于厘清技術(shù)創(chuàng)新與商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展的相關(guān)關(guān)系具有重要的借鑒意義，但仍有改進(jìn)空間。鮮有學(xué)者直接將技術(shù)創(chuàng)新與商貿(mào)流通業(yè)納入同一框架進(jìn)行分析，本文從選題方面進(jìn)一步拓展相關(guān)研究。就變量度量而言，本文將從技術(shù)創(chuàng)新資本投入、人力投入、創(chuàng)新產(chǎn)出進(jìn)行測度地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力。本文采用省級(jí)面板數(shù)據(jù)，并進(jìn)行區(qū)域劃分分析，為得到有效解決模型中的內(nèi)生性問題，采用廣義矩估計(jì)（GMM）的方法進(jìn)行回歸。

研究設(shè)計(jì)

（一）計(jì)量模型設(shè)定

構(gòu)建面板計(jì)量模型時(shí)，本文以商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展水平為被解釋變量，以技術(shù)創(chuàng)新為核心解釋變量，參考林善浪等（2013）做法，技術(shù)創(chuàng)新采用人力投入、資本投入和創(chuàng)新產(chǎn)出三方面度量?？紤]到影響商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展的宏觀變量的多樣性，本文同時(shí)將外商直接投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平作為控制變量加入到模型中去。另外，地區(qū)前期的商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展水平對(duì)于后期的商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展存在一定預(yù)期導(dǎo)向作用，又稱為慣性或者傳承效應(yīng)，故同時(shí)將商貿(mào)流通業(yè)的一階滯后項(xiàng)加入模型中。計(jì)量模型如下，

（1）式中，COM/COI表示商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展水平，RDP、APA、RDE綜合表示技術(shù)創(chuàng)新水平，F(xiàn)DI表示各地區(qū)外商直接投資水平，STR表示各地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀，RGDP表示地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。其中式（1）進(jìn)行基準(zhǔn)回歸分析，式（2）進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)分析。學(xué)者在估算動(dòng)態(tài)面板模型時(shí)會(huì)考慮到被解釋變量一階滯后項(xiàng)與其本身的內(nèi)生性，同時(shí)考慮其他解釋變量與被解釋變量之間潛在的內(nèi)生性問題，模型中的商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展水平的提升必然會(huì)促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，在一定程度上對(duì)吸引外資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局和技術(shù)變革均會(huì)引致一定程度的變動(dòng)，即模型可能存在顯著的內(nèi)生性問題。為有效規(guī)避內(nèi)生性引致的有偏估計(jì)，本文采用廣義矩估計(jì)（GMM）的方法對(duì)模型（1）和模型（2）進(jìn)行回歸。廣義矩估計(jì)方法分為一步和兩步、系統(tǒng)和差分，但一步系統(tǒng)估計(jì)可以采用更多信息，且二步估計(jì)結(jié)果可能有偏。本文在參數(shù)估計(jì)時(shí)采用一步系統(tǒng)GMM估計(jì)法。

（二）變量說明與數(shù)據(jù)來源

被解釋變量：商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展水平（COM/COI）。商貿(mào)流通業(yè)主要指商品貿(mào)易行業(yè)及服務(wù)于該行業(yè)的流通業(yè)，涵蓋面較廣，涉及商品貿(mào)易的零售、批發(fā)、餐飲、住宿等行業(yè)?；诋a(chǎn)出總量和行業(yè)視角的劃分，本文采用社會(huì)消費(fèi)品零售總額（COM）的單一指標(biāo)進(jìn)行測度。數(shù)據(jù)來源于EPS數(shù)據(jù)庫和《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

核心解釋變量：技術(shù)創(chuàng)新水平?；跀?shù)據(jù)可獲得性，技術(shù)創(chuàng)新人員投入（RDP）采用研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)R&D從業(yè)人數(shù)表示，技術(shù)創(chuàng)新資本投入（RDE）采用研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出測度，技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出（APA）采用國內(nèi)申請專利受理數(shù)計(jì)算，數(shù)據(jù)均來源于EPS數(shù)據(jù)庫。

控制變量。外商直接投資（FDI）本文采用各地區(qū)實(shí)際使用外資額與GDP的比重表示。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（STR）采用各地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與GDP比重表示。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（RGDP）采用各地區(qū)人均收入水平測度，為消除價(jià)格因素影響，本文同時(shí)構(gòu)建以2005年為基期的國內(nèi)生產(chǎn)總值價(jià)格指數(shù)表對(duì)其進(jìn)行平減。另外，為消除變量波動(dòng)效應(yīng)，在回歸分析時(shí)對(duì)變量進(jìn)行適度乘數(shù)處理后取自然對(duì)數(shù)。

實(shí)證分析

（一）全國層面分析

表1給出全國層面下模型（2）的回歸結(jié)果，同時(shí)為體現(xiàn)模型設(shè)定和方法選擇的合理性，表1同時(shí)給出模型（2）在最小二乘法（OLS）、面板固定效應(yīng)（FE）、混和最小二乘法（POLS）的估計(jì)結(jié)果。就模型檢驗(yàn)而言，Hausman檢驗(yàn)表征面板固定效應(yīng)優(yōu)于面板隨機(jī)效應(yīng)，Adj-R2值說明選定的解釋變量至少對(duì)被解釋變量波動(dòng)性的89.41%，M4中Sargan檢驗(yàn)啟示不存在過度識(shí)別工具變量設(shè)定是有效的，AR（2）表明殘差項(xiàng)的不存在二階序列相關(guān)。比較發(fā)現(xiàn)，M1、M2、M3、M4模型回歸參數(shù)的正負(fù)性存在高度一致性，但在數(shù)值大小上存在顯著差異性。就模型潛在的內(nèi)生性來看，M4優(yōu)于M1、M2和M3，后文將采用M4進(jìn)行解釋說明。

商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展水平（LnCOMt-1）系數(shù)高度顯著為正（0.638），驗(yàn)證商貿(mào)流通業(yè)也發(fā)展在時(shí)間維度上存在的延續(xù)性和傳承效應(yīng)。市場參與者會(huì)根據(jù)前期商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展水平（規(guī)?；蛘咝剩┑淖儎?dòng)調(diào)整個(gè)人支出約束項(xiàng)和支出傾向偏好，啟示政府當(dāng)局和市場參與者應(yīng)根據(jù)這種慣性，在制定政策時(shí)需考慮到政策的延續(xù)性和一致性。研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)R&D從業(yè)人數(shù)（LnRDP）系數(shù)為0.011，且通過了顯著性水平為5%的假設(shè)檢驗(yàn)，從業(yè)人數(shù)每增加1%將引致商貿(mào)流通業(yè)產(chǎn)值增加0.011%。研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出（LnRDE）系數(shù)為0.023，且通過顯著性水平為10%的假設(shè)檢驗(yàn)，內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出每增加1%有利于商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展水平提升0.023%。上述技術(shù)創(chuàng)新投入數(shù)量的增加均與商貿(mào)流通業(yè)存在顯著的正相關(guān)變動(dòng)關(guān)系，但后者的系數(shù)值大于前者，主要是因?yàn)楫?dāng)前互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)革新、地區(qū)交通基礎(chǔ)設(shè)施優(yōu)化、運(yùn)輸工具和運(yùn)輸路線效率提升，商貿(mào)流通業(yè)勞動(dòng)力生產(chǎn)率明顯低于資本要素生產(chǎn)率，且彈性較低。國內(nèi)申請專利受理數(shù)（LnAPA）系數(shù)高度為正，同樣說明技術(shù)創(chuàng)新能力的提升有利于地區(qū)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展，無論是從需求還是供給的視角來看，技術(shù)改良、技術(shù)進(jìn)步均會(huì)提升投入要素生產(chǎn)率，甚至可以從降低能耗的視角減少行業(yè)交易成本。

就控制變量而言，外商直接投資（LnFDI）回歸系數(shù)為0.009，但并未通過一定顯著性水平下的假設(shè)檢驗(yàn)，可能是因?yàn)槲覈貐^(qū)發(fā)展的差異性，東部沿海地區(qū)在地理優(yōu)勢和政策傾向的條件下，大量吸引外資，促進(jìn)地區(qū)人口流動(dòng)和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。隨著人口老齡化加劇和勞動(dòng)力成本的提升，東部沿海地區(qū)制造業(yè)大幅轉(zhuǎn)移，其方向傾向于用工成本較低的中部地區(qū)和西部地區(qū)。此時(shí)中西部地區(qū)在地理和勞動(dòng)力成本相比于東部地區(qū)存在比較優(yōu)勢，再加上包含鐵路、民航業(yè)在內(nèi)的交通基礎(chǔ)設(shè)施的提升，互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)提升引致的企業(yè)管理優(yōu)化，導(dǎo)致這種差異化更加明顯。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（STR）系數(shù)高度為正，表明第二產(chǎn)業(yè)比重的提升有利于商貿(mào)流通業(yè)的快速發(fā)展。同樣地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（LnRGDP）越好，地區(qū)商貿(mào)需求則會(huì)較大。

（二）分區(qū)域?qū)用娣治?/p>

地區(qū)發(fā)展異質(zhì)性啟示本文從傳統(tǒng)地區(qū)分類方法，將樣本分為東部、中部和西部三部分。東部地區(qū)包含北京市、天津市、河北省、遼寧省、上海市、江蘇省、浙江省、福建省、山東省、廣東省和海南省；中部地區(qū)包含山西省、吉林省、黑龍江省、安徽省、江西省、河南省、湖北省、湖南??；西部地區(qū)包含內(nèi)蒙古自治區(qū)、廣西自治區(qū)、四川省、貴州省、云南省、陜西省、甘肅省、青海省、寧夏自治區(qū)和新疆自治區(qū)。表2給出各地區(qū)回歸結(jié)果，對(duì)應(yīng)M4、M5、M6、M7。就模型檢驗(yàn)而言，Sargan檢驗(yàn)和AR（2）檢驗(yàn)啟示所設(shè)定的模型和選擇的工具變量的合理性。修正擬合優(yōu)度（Adj-R2）分區(qū)域值均大于全國層面，且數(shù)值較高，說明解釋變量對(duì)于說明被解釋變量的波動(dòng)還比較具有意義。就回歸結(jié)果來看，研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)R&D從業(yè)人數(shù)（LnRDP）系數(shù)在M5、M6、M7中分別為-0.061、-0.094和0.137，至少通過顯著性水平為10%的假設(shè)檢驗(yàn)。說明中東部地區(qū)技術(shù)研發(fā)人才培養(yǎng)應(yīng)注重質(zhì)量提升，而非重復(fù)性的培養(yǎng)“低端”人才，而西部地區(qū)受限于地勢，交通技術(shù)設(shè)施與信息化水平偏低，人才缺口較大，人才引進(jìn)的邊際生產(chǎn)率較高。而研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)R&D支出（LnRDE）系數(shù)均高度為正，與全國層面保持一致。國內(nèi)申請專利受理數(shù)（LnAPA）系數(shù)在M5、M6、M7中分別為0.002、-0.024和-0.004，數(shù)值較小，均為通過一定顯著性水平的假設(shè)檢驗(yàn)，和全國層面具有顯著的不同。主要是因?yàn)樯暾垖＠芾頂?shù)更多體現(xiàn)的是當(dāng)年的技術(shù)創(chuàng)新能力，但技術(shù)水平應(yīng)用到企業(yè)以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要一定的時(shí)間周期，具有一定的滯后性。

政策建議

注重技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)人員數(shù)量與質(zhì)量的培養(yǎng)?；ヂ?lián)網(wǎng)信息化水平快速提升應(yīng)用的時(shí)代下，企業(yè)獲取信息的成本相對(duì)較低，技術(shù)傳播、應(yīng)用、模仿的概率明顯加大。企業(yè)提升市場占有份額的關(guān)鍵在于科研人才的培養(yǎng)，商貿(mào)流通業(yè)行業(yè)市場持續(xù)增長的關(guān)鍵在于管理人才的培養(yǎng)。政府當(dāng)局、企業(yè)、高校和研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)注重從人才需求數(shù)量和人才需求質(zhì)量兩方面同時(shí)著手，保持企業(yè)研發(fā)技術(shù)、行業(yè)管理協(xié)調(diào)性均處在較高水平之上，盡力延長其保持市場核心技術(shù)領(lǐng)先前提下的技術(shù)革新周期。而提升研發(fā)人員數(shù)量相對(duì)比較容易，而提升既有和潛在的研發(fā)人員的研發(fā)質(zhì)量就需要進(jìn)行系統(tǒng)化培訓(xùn)，從概念、專業(yè)知識(shí)、前沿水平、個(gè)人執(zhí)行力等方面入手，同時(shí)應(yīng)廣開交流之門，提升信息共享程度，擴(kuò)大信息適用面。同時(shí)，各研發(fā)部門應(yīng)提高研究戰(zhàn)略協(xié)調(diào)度，保持有效的研發(fā)層次。

加強(qiáng)研發(fā)支出經(jīng)費(fèi)投入，從制度視角優(yōu)化經(jīng)費(fèi)使用的監(jiān)管。研究表明增大技術(shù)研發(fā)支出資本要素投入有利于商貿(mào)流通業(yè)的發(fā)展，政府當(dāng)局應(yīng)積極作為促進(jìn)地區(qū)財(cái)政收入總量，擴(kuò)大技術(shù)研發(fā)支出占比。技術(shù)革新是一個(gè)長期攻克的難題，短期內(nèi)很難有先進(jìn)的技術(shù)革新。所以，通過增加技術(shù)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入來促進(jìn)商貿(mào)流通業(yè)的發(fā)展關(guān)鍵在于下?lián)艿募夹g(shù)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的使用管理和技術(shù)研發(fā)支出社會(huì)應(yīng)用價(jià)值的評(píng)價(jià)體系構(gòu)建。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)表明：合理有效的制度設(shè)計(jì)有利于降低交易成本，提升個(gè)人投入偏好。啟示政府當(dāng)局、企業(yè)、高校和研究機(jī)構(gòu)應(yīng)注重研發(fā)人員在研發(fā)創(chuàng)新時(shí)的工作內(nèi)容需求、生活需求，擴(kuò)大個(gè)人勞務(wù)支出占比，降低其對(duì)生活供給支出的精力投入，切實(shí)增強(qiáng)其研發(fā)興趣與研發(fā)投入專注度。即研發(fā)更加人性化，盡量降低由于研發(fā)造成的個(gè)人犧牲，提升個(gè)人對(duì)研發(fā)投入的回報(bào)率和滿足度。同時(shí)應(yīng)加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)監(jiān)管，從外在監(jiān)管的視角推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新效率的提升。

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