R&D的節(jié)能減排效應(yīng)分析
——來(lái)自中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)研究

楊志江，鐘優(yōu)慧

（韶關(guān)學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，廣東韶關(guān)512005）

R&D的節(jié)能減排效應(yīng)分析
——來(lái)自中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)研究

楊志江，鐘優(yōu)慧

（韶關(guān)學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，廣東韶關(guān)512005）

運(yùn)用基于跨期生產(chǎn)前沿的方向性距離函數(shù)測(cè)度了中國(guó)省際1998-2013的節(jié)能減排效率，并實(shí)證檢驗(yàn)了R&D對(duì)節(jié)能減排效率的影響。研究發(fā)現(xiàn)，節(jié)能減排效率的提高主要取決于節(jié)能效率，要達(dá)到節(jié)能減排的雙重目的，關(guān)鍵在于促進(jìn)能源節(jié)約；R&D對(duì)節(jié)能減排效率、節(jié)能效率和減排效率均有顯著正影響，且R&D在促進(jìn)節(jié)能效率與減排效率的提高上具有一致性；R&D對(duì)節(jié)能減排效率的促進(jìn)作用也依賴于環(huán)境規(guī)制，在環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度高的地區(qū)或時(shí)期，R&D對(duì)節(jié)能減排效率的促進(jìn)作用更大。

R&D；節(jié)能減排；環(huán)境規(guī)制；方向距離函數(shù)

一、引言

目前中國(guó)是世界第一大能源消耗國(guó)和溫室氣體排放量最大的國(guó)家，由此產(chǎn)生的能源環(huán)境問(wèn)題不僅影響到人們的身體健康，也威脅到經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。能源不足和環(huán)境惡化已成為國(guó)家和社會(huì)極為關(guān)注和急需解決的問(wèn)題。近幾年，黨和國(guó)家?guī)缀踉谒薪?jīng)濟(jì)發(fā)展的政策文件中，均提出要促進(jìn)節(jié)能減排。節(jié)能減排目標(biāo)更是被納入到國(guó)家五年發(fā)展規(guī)劃，成為了各級(jí)政府部門(mén)的工作重點(diǎn)和硬性任務(wù)。然而，節(jié)能減排是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要行之有效的策略，更需要有效的突破口。

技術(shù)進(jìn)步是地區(qū)實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的重要途徑。理論上，作為技術(shù)進(jìn)步的主要來(lái)源，R&D（研究與試驗(yàn)發(fā)展）①也應(yīng)是推進(jìn)節(jié)能減排的重要?jiǎng)恿?。R&D活動(dòng)帶來(lái)的清潔型生產(chǎn)技術(shù)可以推實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而通過(guò)減少生產(chǎn)過(guò)程中的能源消耗和污染排放而能具有節(jié)能減排效應(yīng)。實(shí)際上，不是以節(jié)能減排為目的的一般R&D活動(dòng)所帶來(lái)的中性技術(shù)進(jìn)步，也能降低單位產(chǎn)出的能源投入量和污染排放量。然而，由于存在“能源回彈效應(yīng)”②以及R&D活動(dòng)帶來(lái)的可能是高能耗或污染密集型生產(chǎn)技術(shù)等原因，R&D在實(shí)際生產(chǎn)中可能并沒(méi)有節(jié)能減排效效果。那么，中國(guó)當(dāng)前的R&D是否具有節(jié)能減排效應(yīng)？R&D對(duì)節(jié)能和減排的積極效應(yīng)是否具有一致性？環(huán)境規(guī)制是否又有利于提高R&D的節(jié)能減排效應(yīng)？本文試圖通過(guò)實(shí)證檢驗(yàn)R&D與節(jié)能減排效率的關(guān)系來(lái)對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行解答。中國(guó)作為最大的發(fā)展中國(guó)家，決定著節(jié)能減排主要是依靠提高節(jié)能減排效率來(lái)實(shí)現(xiàn)。許多文獻(xiàn)對(duì)技術(shù)進(jìn)步與節(jié)能效率（或減排效率）之間的關(guān)系進(jìn)行了分析。齊志新和陳文穎[1]、陳詩(shī)一[2]等是運(yùn)用因素分解法進(jìn)行考察，而陳軍和徐士元[3]、李廉水和周勇[4]、李世祥和成金華[5]、張偉和吳文元[6]、張偉等[7]是運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法進(jìn)行研究。在運(yùn)用計(jì)量模型分析的文獻(xiàn)中，少數(shù)文獻(xiàn)選用R&D投入或產(chǎn)出作為技術(shù)進(jìn)步衡量指標(biāo)驗(yàn)證了R&D對(duì)節(jié)能效率（或減排效率）的影響。這些研究都只是測(cè)度了節(jié)能效率或減排效率，很少有文獻(xiàn)將兩者結(jié)合起來(lái)進(jìn)行定量測(cè)算，更沒(méi)有文獻(xiàn)分析兩者之間的相互關(guān)系。另外，關(guān)于技術(shù)進(jìn)步與節(jié)能效率（或減排效率）關(guān)系的實(shí)證研究文獻(xiàn)頗為豐富，但詳細(xì)探究R&D與節(jié)能效率（或減排效率）關(guān)系的文獻(xiàn)較少，更鮮有文獻(xiàn)進(jìn)一步分析環(huán)境規(guī)制如何影響R&D與節(jié)能效率（或減排效率）的關(guān)系。本文的貢獻(xiàn)在于：運(yùn)用基于跨期生產(chǎn)前沿的方向性距離函數(shù)測(cè)度了中國(guó)省際1998-2013的節(jié)能減排效率、節(jié)能效率和減排效率，并對(duì)三種效率之間的關(guān)系進(jìn)行了相關(guān)分析；運(yùn)用Tobit計(jì)量方法，對(duì)R&D與節(jié)能減排效率之間的關(guān)系進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)研究；根據(jù)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)樣本進(jìn)行分組，并通過(guò)分組檢驗(yàn)考察了中國(guó)目前實(shí)施的環(huán)境規(guī)制政策如何影響R&D與節(jié)能減排效率之間的關(guān)系。

二、省際節(jié)能減排效率測(cè)算

（一）測(cè)算模型

為適應(yīng)節(jié)能減排的約束性要求，達(dá)到能源投入和污染排放減少的雙重目的，本文結(jié)合方向性距離函數(shù)和跨期生產(chǎn)前沿DEA模型對(duì)節(jié)能減排效率進(jìn)行測(cè)度。為驗(yàn)證R&D對(duì)節(jié)能效率和減排效率的影響是否具有一致性，本文對(duì)節(jié)能效率和減排效率也分別進(jìn)行了測(cè)算。假設(shè)有J個(gè)決策單元DMU（省份），每一個(gè)決策單元在生產(chǎn)過(guò)程中投入資本（k）、勞動(dòng)力（l）和能源（e）三種生產(chǎn)要素，生產(chǎn)出期望產(chǎn)出（y）和非期望產(chǎn)出（b）。其中，期望產(chǎn)出是指經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出（如GDP），而非期望產(chǎn)出是指污染物排放（如SO2）。參照張偉和吳文元[7]、楊志江和文超祥[8]等文獻(xiàn)，本文構(gòu)建基于跨期生產(chǎn)前沿的方向性距離函數(shù)（Inter-temporal Frontier DDF，IFDDF）測(cè)度節(jié)能減排效率（θ1），模型形式為：

其中，節(jié)能減排方向性距離函數(shù)反映了一個(gè)地區(qū)在現(xiàn)行技術(shù)條件下保持資本投入、勞動(dòng)投入和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出不變時(shí)，能源投入和非期望產(chǎn)出可同時(shí)縮減的最大可能比例。構(gòu)建的測(cè)度節(jié)能效率（θ2）的方向性距離函數(shù)模型為：

其中，節(jié)能方向性距離函數(shù)反映地區(qū)在現(xiàn)行技術(shù)條件下保持勞動(dòng)投入、資本投入和產(chǎn)出（包括期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出）不變時(shí)，能源投入可縮減的最大可能比例。構(gòu)建的測(cè)度減排效率（θ3）的方向性距離函數(shù)模型為：

其中，減排方向性距離函數(shù)反映地區(qū)在現(xiàn)行技術(shù)條件下保持投入（包括資本、勞動(dòng)力和能源）和期望產(chǎn)出不變時(shí)，非期望產(chǎn)出可縮減的最大可能比例。模型（1）-（3）中，N表示非導(dǎo)向，I表示投入導(dǎo)向，O表示產(chǎn)出導(dǎo)向；j*和t*分別代表受評(píng)決策單元的地區(qū)和時(shí)期。

（二）投入產(chǎn)出變量與數(shù)據(jù)說(shuō)明

在測(cè)算模型（1）-（3）中，借鑒Watanabe and Tanaka[10]和涂正革[11]的做法，非期望產(chǎn)出（b）選用二氧化硫（SO2）排放量表示。SO2既是造成大氣污染的主要污染物，也是中國(guó)主要污染物總量控制指標(biāo)之一。由于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》從1998年才開(kāi)始提供地區(qū)二氧化硫排放量數(shù)據(jù)，所以本文實(shí)證研究樣本選定為1998-2013年中國(guó)29個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)。西藏的數(shù)據(jù)多有缺失或不足，分析中將其略去，并將重慶市數(shù)據(jù)合并至四川省。期望產(chǎn)出（y）采用各省GDP表示，并用地區(qū)生產(chǎn)總值指數(shù)調(diào)整為1998年不變價(jià)格。由于勞動(dòng)力素質(zhì)和勞動(dòng)時(shí)間的數(shù)據(jù)較難獲得，勞動(dòng)力（l）僅用歷年各省份的從業(yè)人數(shù)表示。資本投入（k）采用年均資本存量進(jìn)行衡量。1998-2000年各省份的資本存量數(shù)據(jù)直接采用張軍等[9]的測(cè)算結(jié)果，2001-2013年各省份的資本存量也是根據(jù)其給出的方法推算得到，各年資本存量都調(diào)整為1998年不變價(jià)格。由于各省份的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)存在差異，能源投入（e）采用以折算成標(biāo)準(zhǔn)煤的能源消費(fèi)量表示。資本存量、勞動(dòng)力、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的計(jì)算數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，能源投入的數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（三）測(cè)算結(jié)果

將中國(guó)大陸各省份作為DMU，計(jì)算得到歷年各省份的節(jié)能減排效率（θ1）、節(jié)能效率（θ2）和減排效率（θ3）。限于篇幅，表1只列出了各省份θ1、θ2和θ3的平均值，圖1只繪制出全國(guó)整體θ1、θ2和θ3（平均值）的變化趨勢(shì)。從表1可以看出，不管是θ1、θ2還是θ3，效率較高的省份主要集中在東部地區(qū)，效率較低的省份主要集中在中部或西部地區(qū)，中部和西部效率水平比較接近。從圖1來(lái)看，θ1和 θ2的演變趨勢(shì)較為一致，尤其是2006年以后，θ2的快速上升有力拉動(dòng)了θ1提高，而θ3在整個(gè)樣本期間的變化幅度相對(duì)較小。

為分析節(jié)能減排效率、節(jié)能效率和減排效率之間的相互關(guān)系，我們進(jìn)一步計(jì)算了所有樣本的θ1、θ2和θ3之間的Spearman相關(guān)系數(shù)。通過(guò)分析相關(guān)系數(shù)發(fā)現(xiàn)：

第一，θ2與θ3之間的相關(guān)系數(shù)達(dá)到0.853，即兩者高度線性相關(guān)。這說(shuō)明如果地區(qū)具有更高的節(jié)能效率（節(jié)能空間），也應(yīng)該具有更高的減排效率（減排空間），即地區(qū)能源投入的浪費(fèi)程度越高，SO2等污染物的過(guò)量排放程度也越高。因此，為減少污染物排放，就應(yīng)該減少能源消耗。例如，廣東、北京、上海、福建、海南、江蘇、浙江和天津等地區(qū)具有較高的θ2，于是這些地區(qū)也具有較高的θ3，樣本期間這些地區(qū)的平均θ2、平均θ3排名都在全國(guó)前10位；寧夏、山西、甘肅、貴州、內(nèi)蒙古、新疆、青海和云南等地區(qū)的θ2較低，導(dǎo)致θ3也比較低，樣本期間這些地區(qū)的平均θ2、平均θ3排名都在全國(guó)后10位。從變化趨勢(shì)來(lái)看，地區(qū)平均θ2、平均θ3總體呈“1998-2003年波動(dòng)下降，2004-2013年持續(xù)上升”的演化態(tài)勢(shì)，尤其從2006年開(kāi)始，平均θ2、平均θ3的上升趨勢(shì)愈加明顯。地區(qū)平均θ2、平均θ3的上升趨勢(shì)明顯，這應(yīng)該是由于從2006年開(kāi)始國(guó)家對(duì)環(huán)境保護(hù)的重視程度明顯提高，實(shí)施了一系列促進(jìn)節(jié)能減排的政策措施。

圖11998 -2013年節(jié)能減排效率、節(jié)能效率和減排效率的變化趨勢(shì)

表1 樣本期間各省份θ1、θ2和θ3的平均值

第二，θ2與θ1之間的相關(guān)系數(shù)達(dá)到0.940，而θ3與θ1之間的相關(guān)系數(shù)僅為0.696，表明θ2與θ1高度線性相關(guān)，而θ3與θ1只是顯著相關(guān)。這說(shuō)明，相對(duì)于減排效率而言，節(jié)能減排效率的提高更取決于節(jié)能效率，即要達(dá)到能源消費(fèi)和污染排放同時(shí)減少的目的，關(guān)鍵在于有效地實(shí)現(xiàn)能源節(jié)約。例如，河北、遼寧、吉林、黑龍江、湖北和青海等地區(qū)由于θ2排名相對(duì)于θ3比較靠后，導(dǎo)致θ1的排名也比較靠后；江西、廣西、陜西由于θ2排名相對(duì)于θ3比較靠前，導(dǎo)致θ1的排名也比較靠前；基本上沒(méi)有地區(qū)由于θ2排名相對(duì)于θ3靠前或靠后，而導(dǎo)致θ1的排名也靠前或靠后。

三、計(jì)量分析

（一）解釋變量及數(shù)據(jù)說(shuō)明

R&D是本文研究的核心變量。對(duì)于R&D的度量，通常采用R&D強(qiáng)度或R&D存量來(lái)衡量。這兩個(gè)衡量指標(biāo)各具優(yōu)缺點(diǎn)，我們都加以考慮。按照通常做法，R&D強(qiáng)度采用R&D經(jīng)費(fèi)投入與GDP的比值來(lái)度量。R&D存量采用“永續(xù)盤(pán)存法”估算，并借鑒王班班和齊紹洲[12]對(duì)R&D價(jià)格指數(shù)、R&D存量折舊率和基期R&D存量的處理方法，計(jì)算得到以1998年不變價(jià)格表示的各省份1998-2013年R&D資本存量。

在控制變量選擇上，主要借鑒已有文獻(xiàn)確定，加入的關(guān)鍵控制變量包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（CYJG）、能源結(jié)構(gòu)（NYJG）、外商直接投資（FDI）、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)（CQJG），其中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)采用地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比值衡量，能源結(jié)構(gòu)采用能源終端消費(fèi)中非煤炭能源所占比重衡量，外商直接投資選取外商直接投資額與GDP的比值衡量，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)選取非國(guó)有經(jīng)濟(jì)在工業(yè)總產(chǎn)值中所占的比重衡量。以上各變量的數(shù)據(jù)中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，外商直接投資的數(shù)據(jù)來(lái)源于各個(gè)省份的《統(tǒng)計(jì)年鑒》，技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，能源結(jié)構(gòu)的數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（二）計(jì)量模型

DEA模型測(cè)算的技術(shù)效率值是處于0～1之間的雙截尾數(shù)據(jù)，如果直接采用最小二乘法進(jìn)行回歸分析，會(huì)給參數(shù)估計(jì)帶來(lái)偏誤，本文選擇Tobit模型作為估計(jì)方法。對(duì)面板數(shù)據(jù)的計(jì)量分析，采用固定效應(yīng)的Tobit回歸模型通常不能得到一致、無(wú)偏的估計(jì)值，因此本文采用隨機(jī)效應(yīng)Tobit模型進(jìn)行回歸分析?；谏衔淖兞康恼f(shuō)明，構(gòu)建如下隨機(jī)效應(yīng)Tobit模型：

其中，θjt表示上文測(cè)度的第j省份第t年的節(jié)能減排效率（θ）1、節(jié)能效率（θ）2或減排效率（θ）3，為對(duì)應(yīng)的隱藏變量，符合計(jì)量回歸模型的經(jīng)典假設(shè)；R&D、CYJG、NYJG、FDI、CQJG表示設(shè)定的各解釋變量，其中R&D是本文關(guān)心的核心變量，R&D存量取其對(duì)數(shù)值；uj代表未觀察的個(gè)體效應(yīng)，εjt代表隨機(jī)干擾項(xiàng)。

（三）計(jì)量結(jié)果分析

對(duì)計(jì)量模型（4）進(jìn)行多重共線性檢驗(yàn)，結(jié)果顯示Pearson相關(guān)系數(shù)均小于0.432，解釋變量的方差膨脹因子也小于10，這表明不必過(guò)多擔(dān)心存在多重共線性問(wèn)題。運(yùn)用Tobit模型得到的全國(guó)整體估計(jì)結(jié)果如表2所示?？梢钥闯?，不管R&D是用強(qiáng)度指標(biāo)衡量還是用存量指標(biāo)衡量，不管是θ1、θ2還是θ3，R&D的系數(shù)估計(jì)值都為正，且在1%水平上顯著。估計(jì)結(jié)果支持中國(guó)當(dāng)前的R&D促進(jìn)了節(jié)能減排效率提高（具有節(jié)能減排效應(yīng)）的結(jié)論，即R&D投入強(qiáng)度高或存量大的地區(qū)具有較高的節(jié)能減排效率。因此，盡管存在“能源回彈效應(yīng)”，中國(guó)R&D支出的節(jié)能減排效應(yīng)是顯著存在的，這在一定程度上表明R&D所引致的技術(shù)進(jìn)步具有綠色偏向。R&D與θ2、θ3都顯著正相關(guān)，說(shuō)明R&D在促進(jìn)節(jié)能效率與減排效率提高上具有一致性，即R&D既有利于促進(jìn)節(jié)能，也有利于促進(jìn)減排。R&D在用存量指標(biāo)衡量時(shí)得到的系數(shù)估計(jì)值比用強(qiáng)度指標(biāo)衡量時(shí)得到的估計(jì)值大，主要是由于存量指標(biāo)反映了R&D投資的滯后效應(yīng)。

從控制變量來(lái)看，CYJG的系數(shù)估計(jì)值顯著為正，這說(shuō)明中國(guó)第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有利于提升節(jié)能減排效率。當(dāng)前中國(guó)第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對(duì)滯后，而工業(yè)化程度還在不斷提高，這將對(duì)節(jié)能減排效率的提升產(chǎn)生不利影響。NYJG的系數(shù)估計(jì)值為正且多數(shù)在1%水平上顯著，說(shuō)明非煤炭能源所占比重的上升有助于改善節(jié)能減排效率。現(xiàn)階段中國(guó)仍以煤炭為主要能源，而煤炭使用是大氣污染的主因。因此，加快新型能源發(fā)展，優(yōu)化以煤炭為主的能源結(jié)構(gòu)，是各地區(qū)完成節(jié)能減排目標(biāo)的重要途徑。FDI的系數(shù)估計(jì)值多數(shù)顯著為正，這說(shuō)明對(duì)外開(kāi)放有利于中國(guó)的節(jié)能減排，與羅掌華和楊志江[13]的研究結(jié)果相一致。CQJG的系數(shù)估計(jì)值多數(shù)顯著為負(fù)，即非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展在一定程度上阻礙了節(jié)能減排效率的提升，這可能是由于不斷深化的國(guó)企改革使國(guó)有企業(yè)的生產(chǎn)率已不低于私營(yíng)企業(yè)[14]。

四、環(huán)境規(guī)制是否有利于提高R&D對(duì)節(jié)能減排效率的促進(jìn)作用

經(jīng)過(guò)本文前面的計(jì)量分析，我們驗(yàn)證了R&D有利于提高節(jié)能減排效率。當(dāng)然，R&D對(duì)節(jié)能減排效率的促進(jìn)作用還會(huì)受到環(huán)境規(guī)制的影響。當(dāng)?shù)貐^(qū)的生產(chǎn)技術(shù)呈現(xiàn)出比較明顯的非綠色偏向時(shí)，合理制定與實(shí)施的環(huán)境規(guī)制可以改變技術(shù)進(jìn)步的偏向，最終使生產(chǎn)技術(shù)走上綠色偏向的演變路徑[15]。因此，環(huán)境規(guī)制如果能夠強(qiáng)化技術(shù)進(jìn)步的綠色偏向，那必然有利于提高R&D對(duì)節(jié)能減排效率的促進(jìn)作用。那么，本文中國(guó)的環(huán)境規(guī)制是否有利于提高R&D對(duì)節(jié)能減排效率的促進(jìn)作用呢？根據(jù)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的高低，本文將樣本劃分為高規(guī)制強(qiáng)度地區(qū)（或時(shí)期）和低規(guī)制強(qiáng)度地區(qū)（或時(shí)期），并通過(guò)比較不同樣本下R&D系數(shù)估計(jì)值的差別來(lái)考察環(huán)境規(guī)制對(duì)R&D與節(jié)能減排效率關(guān)系的影響。參照SoniaBenKheder[16]的做法，采用GDP/Energy衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，該指標(biāo)可以反映出環(huán)境規(guī)制政策實(shí)施的真實(shí)效果。計(jì)算發(fā)現(xiàn)，2006-2013年期間地區(qū)平均環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度呈快速遞增趨勢(shì)，且明顯高于1998-2005年，于是將2006-2013年界定為高規(guī)制強(qiáng)度時(shí)期，其他年份為低規(guī)制強(qiáng)度時(shí)期；北京、廣東、浙江、江蘇、福建、上海、天津、山東、海南、江西、廣西和安徽等12個(gè)省份的規(guī)制強(qiáng)度都高于全國(guó)平均值，于是將這些省份界定為高規(guī)制強(qiáng)度地區(qū)，而其他省份為低規(guī)制強(qiáng)度地區(qū)。

表2 全國(guó)整體檢驗(yàn)結(jié)果

表3匯報(bào)了分組檢驗(yàn)的結(jié)果③。結(jié)果顯示：在R&D用強(qiáng)度指標(biāo)衡量的情況下，低規(guī)制強(qiáng)度時(shí)期的R&D系數(shù)估計(jì)值為負(fù)，低規(guī)制強(qiáng)度地區(qū)的R&D系數(shù)估計(jì)值為正但不顯著，而高規(guī)制強(qiáng)度時(shí)期（或地區(qū)）的R&D系數(shù)估計(jì)值都為正，且在10%水平下顯著；在R&D用存量指標(biāo)衡量的情況下，低規(guī)制強(qiáng)度時(shí)期的R&D系數(shù)估計(jì)值仍為負(fù)，低規(guī)制強(qiáng)度地區(qū)的R&D系數(shù)估計(jì)值顯著為正，高規(guī)制強(qiáng)度時(shí)期（或地區(qū)）的R&D系數(shù)估計(jì)值都顯著為正，而且高規(guī)制強(qiáng)度地區(qū)的R&D系數(shù)估計(jì)值明顯大于低規(guī)制強(qiáng)度地區(qū)的R&D系數(shù)估計(jì)值。上述研究結(jié)果表明在環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越高的地區(qū)或時(shí)期，R&D對(duì)節(jié)能減排效率具有更大的促進(jìn)作用，即支持環(huán)境規(guī)制有利于提高R&D對(duì)節(jié)能減排效率的促進(jìn)作用。環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較高，企業(yè)面臨的節(jié)能減排約束較為嚴(yán)厲，這一方面會(huì)刺激企業(yè)加強(qiáng)治污R&D投入，以期通過(guò)污染的末端治理來(lái)促進(jìn)污染減排，另一方面也會(huì)刺激企業(yè)加強(qiáng)節(jié)能R&D投入，以期通過(guò)清潔技術(shù)的研發(fā)與應(yīng)用來(lái)實(shí)現(xiàn)能源節(jié)約和污染的“源頭控制”，進(jìn)而能夠滿足政府較高的節(jié)能減排要求。如果對(duì)企業(yè)的節(jié)能減排約束比較寬松，達(dá)到節(jié)能減排要求較為容易，環(huán)境規(guī)制可能只能刺激企業(yè)增加治污投入和簡(jiǎn)單改進(jìn)生產(chǎn)工藝，這反而會(huì)擠占治污或節(jié)能技術(shù)研發(fā)的資金，降低企業(yè)節(jié)能減排技術(shù)的研發(fā)力度和預(yù)期水平，這樣，環(huán)境規(guī)制反而可能削弱R&D對(duì)節(jié)能減排效率的促進(jìn)作用。

表3 分組檢驗(yàn)結(jié)果

五、結(jié)論與建議

基于方向性距離函數(shù)和跨期生產(chǎn)前沿DEA模型，本文測(cè)度了中國(guó)省際1998-2013年的節(jié)能減排效率、節(jié)能效率和減排效率，對(duì)R&D與節(jié)能減排效率之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，并進(jìn)一步通過(guò)分組檢驗(yàn)考察了環(huán)境規(guī)制對(duì)R&D與節(jié)能減排效率關(guān)系的影響。我們主要得到以下研究結(jié)論:（1）地區(qū)具有更高的節(jié)能效率，也具有更高的減排效率，且要達(dá)到能源消費(fèi)和污染排放同時(shí)減少的目的，關(guān)鍵在于有效地實(shí)現(xiàn)能源節(jié)約；（2）R&D促進(jìn)了節(jié)能減排效率的提升，且R&D在促進(jìn)節(jié)能效率與減排效率提高上具有一致性；（3）環(huán)境規(guī)制有利于提高R&D對(duì)節(jié)能減排效率的促進(jìn)作用，在環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度高的地區(qū)或時(shí)期，R&D具有更大的節(jié)能減排效應(yīng)。

上述結(jié)論引起中國(guó)節(jié)能減排政策的思考：與過(guò)去主要依靠行政手段來(lái)推動(dòng)節(jié)能減排相比，通過(guò)環(huán)規(guī)制政策來(lái)刺激創(chuàng)新主體加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，充分發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新對(duì)節(jié)能減排的積極效應(yīng)，才是真正有效的策略與突破口。特別是結(jié)構(gòu)調(diào)整的積極效應(yīng)正在逐漸減弱的情況下，節(jié)能減排將只能主要依靠技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)。因此，地區(qū)積極地推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，提高技術(shù)進(jìn)步水平，這樣能夠有效地激發(fā)節(jié)能減排的潛能，更好地完成節(jié)能減排的目標(biāo)任務(wù)。

在政策層面上，首先要繼續(xù)完善技術(shù)創(chuàng)新財(cái)稅扶持政策，營(yíng)造有利于技術(shù)創(chuàng)新的制度環(huán)境（例如健全自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府采購(gòu)制度、完善科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)制度和大力發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)投資等），從供給和需求兩方面激勵(lì)企業(yè)從事更多的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)；其次，要制定合理的環(huán)境規(guī)制政策，在積極推進(jìn)環(huán)境保護(hù)費(fèi)稅改革的同時(shí)，加大環(huán)境監(jiān)督與懲處力度，以資源環(huán)境成本內(nèi)部化為目標(biāo)，形成創(chuàng)新倒逼機(jī)制，促使企業(yè)更多依靠技術(shù)創(chuàng)新來(lái)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。總之，技術(shù)創(chuàng)新不僅是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿Γ峭苿?dòng)節(jié)能減排的主導(dǎo)力量，有效發(fā)揮創(chuàng)新對(duì)節(jié)能減排的積極作用，對(duì)于促進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“雙贏”目標(biāo)，推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展都具有重要的戰(zhàn)略意義。

注釋：

①R&D指在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域?yàn)樵黾又R(shí)總量以及運(yùn)用這些知識(shí)去創(chuàng)造新的應(yīng)用而進(jìn)行的系統(tǒng)的、創(chuàng)造性的活動(dòng)，包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展三類活動(dòng)。

②邵帥等（2013）對(duì)能源回彈效應(yīng)的含義進(jìn)行了詳細(xì)闡述，并證實(shí)了中國(guó)確實(shí)存在“能源回彈效應(yīng)”。

③R&D對(duì)θ1、θ2和θ3的影響具有一致性，限于篇幅，表3只給出了R&D對(duì)θ1影響的分組檢驗(yàn)結(jié)果。各控制變量的估計(jì)結(jié)果與表2中對(duì)應(yīng)的估計(jì)結(jié)果基本接近，在此也沒(méi)有進(jìn)行贅述。

[1]齊志新，陳文穎.結(jié)構(gòu)調(diào)整還是技術(shù)進(jìn)步?——改革開(kāi)放后中國(guó)能源效率提高的因素分析[J].上海經(jīng)濟(jì)研究，2006（6）：8-16.

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The Effect of R&D on Energy-saving and Emission-reduction：Empirical Research Based on Chinese Provincial Panel Data

YANG Zhi-jiang，ZHONG You-hui
（School of Economic and Management，Shaoguan University，Shaoguan，Guangdong 512005）

The paper employs directional distance function and DEA model of inter-temporal frontier to estimate efficiency of energy-saving and emission-reduction，and investigates the relationship between R&D and efficiency of energy-saving and emission-reduction by using the data on the China’s provinces during 1998-2013.The results indicate that improving the efficiency of energy-saving and emission-reduction mainly depends on improving the efficiency of energy-saving；R&D has significantly positive effects on efficiency of energy-saving and emission-reduction by using two different estimation models，and the positive effect of R&D is consistent in improving energy-saving efficiency and emission-reduction efficiency；the positive effect of R&D depends on environmental regulation intensity，and the estimated coefficient of R&D in high-intensity area or period is higher than that in low-intensity area or period.

innovation；energy-saving and emission-reduction；environmental regulation；directional distance functions

F120.4

A

1671－9743（2017）04－0024－07

2017-03-20

教育部人文社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃基金項(xiàng)目“創(chuàng)新的節(jié)能減排效應(yīng)分析：基于環(huán)境全要素生產(chǎn)率的分析框架”（14YJC630169）；廣東省教育廳青年創(chuàng)新人才類項(xiàng)目“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量——基于珠三角地區(qū)面板數(shù)據(jù)分析”（2016WQNCX133）。

楊志江，1978年生，男，湖南瀏陽(yáng)人，副教授，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新與區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)。