吸收能力的定義及應(yīng)用文獻綜述

陳雯馨

（中國海洋大學(xué)，山東 青島 266100）

[摘 要] 企業(yè)的吸收能力作為企業(yè)的競爭優(yōu)勢的重要來源受到大量學(xué)者的重視。本文通過對國內(nèi)外的關(guān)于吸收能力的定義及相關(guān)應(yīng)用的文獻進行回顧及梳理，并在此基礎(chǔ)上提出了相關(guān)啟示。

[關(guān)鍵詞] 吸收能力；研發(fā)支出；創(chuàng)新能力

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2017. 05. 046

[中圖分類號] F270.7 [文獻標(biāo)識碼] A [文章編號] 1673 - 0194（2017）05- 0087- 03

0 引 言

正如周三多（2010）指出，在經(jīng)濟全球化，顧客需求多樣化，技術(shù)飛速發(fā)展和環(huán)境動蕩變化的競爭中，許多行業(yè)的競爭規(guī)則改變，市場變得越來越復(fù)雜和不可預(yù)測，競爭優(yōu)勢的來源正被加速創(chuàng)造出來和被腐蝕掉。在此競爭環(huán)境中，僅僅追求已有競爭優(yōu)勢或者停留在已有競爭優(yōu)勢的企業(yè)很容易被更具有創(chuàng)新精神的企業(yè)所取代。因此，企業(yè)需要適應(yīng)動態(tài)的環(huán)境并不不斷地發(fā)展其自身能力追求創(chuàng)新來獲取暫時的優(yōu)勢，比其競爭對手領(lǐng)先一步，從而提高企業(yè)的績效。但為什么有時我們可以觀察到，在同一行業(yè)中的企業(yè)，有的企業(yè)技術(shù)進步快，有的技術(shù)進步慢，甚至持續(xù)落后？ 除了企業(yè)的創(chuàng)新能力等因素外，Cohen 和 Levinthal（1989；1990）首次從微觀角度提出的企業(yè)吸收能力（absorptive capacity）已經(jīng)被學(xué)者作為企業(yè)創(chuàng)新和競爭優(yōu)勢的重要來源（Smith，et al.，2008），用于解釋企業(yè)的技術(shù)進步水平及其競爭力。

1 吸收能力定義

吸收能力最早用于宏觀現(xiàn)象的解釋。而Cohen & Levinthal（1989）首次將該概念運用于微觀組織中，并研究了影響企業(yè)吸收能力投入的因素（如：技術(shù)機會的范圍，外部知識學(xué)習(xí)的難易程度，知識外溢）。在此基礎(chǔ)上，他們更具體地提出了吸收能力的概念，即企業(yè)識別、消化和使用外部資源的能力。更進一步地，他們指出吸收能力是企業(yè)先前的創(chuàng)新和解決問題過程中產(chǎn)生的副產(chǎn)品。同時，它依賴于企業(yè)的成員的吸收能力以及組織內(nèi)部的交流機制，具有路徑依賴的特點（Cohen & Levinthal， 1990）。Cohen & Levinthal（1994）對吸收能力又再次做了調(diào)整，認(rèn)為企業(yè)的吸收能力不僅能幫助企業(yè)理解和使用外部知識，同時還能幫助企業(yè)對未來技術(shù)的進步進行更準(zhǔn)確的預(yù)測。而以上三篇文獻都是在企業(yè)R&D的背景下進行考慮的。通過研發(fā)活動，企業(yè)積累相關(guān)知識，明白相關(guān)知識如何與企業(yè)的產(chǎn)品和市場相聯(lián)系（識別能力）；同時，企業(yè)制定一系列有利于內(nèi)部分享知識的程序和政策（消化能力）；最后，企業(yè)能夠利用獲取的知識對技術(shù)趨勢進行預(yù)測，生產(chǎn)產(chǎn)品獲取市場（利用能力）。然而，他們在討論吸收能力的結(jié)構(gòu)和怎樣去衡量吸收能力時卻存在一些局限。他們將吸收能力定義為一種能力，卻在衡量時用企業(yè)的R&D支出作為代理變量。該衡量存在一定問題，即它將企業(yè)的吸收能力作為一種靜態(tài)資源，與學(xué)者所定義的流程或者能力不一致（Lane，et al， 2006）。

盡管如此，由于吸收能力作為一個較為基礎(chǔ)的概念，它能被運用于解釋許多組織現(xiàn)象，例如，組織學(xué)習(xí)（Lane，2001；Simonin， 1999），組織結(jié)構(gòu)（Van den Bosch，et al.，1999），組織的范圍，聯(lián)盟（Stuart， 1998），創(chuàng)新等等，因此，Cohen & Levinthal（1989，1990，1994）提出的吸收能力仍引起了許多學(xué)者的關(guān)注，并在此基礎(chǔ)上拓展了對吸收能力的研究。例如，Kim（1997）將吸收能力定義為企業(yè)學(xué)習(xí)以及解決問題的能力（孫婧，2013）。Lane，et al. （2006）指出，企業(yè)對外界知識的吸收主要是通過三個步驟來進行的：首先，通過探索性學(xué)習(xí)識別和理解新獲得的外部知識；其次，通過變革性的學(xué)習(xí)消化新獲得的知識；最后，通過使用性學(xué)習(xí)利用新知識。這一研究從三個維度對吸收能力的本質(zhì)進行探討。而Zahra & George（2002）則從流程的角度定義吸收能力，強調(diào)吸收能力的動態(tài)性，將企業(yè)的吸收能力定義為一系列的組織的流程和程序，同時將吸收能力從三維度擴展到了四維度，即識別，消化，轉(zhuǎn)化以及利用。更近一步地，他們將企業(yè)的吸收能力劃分為兩大類，潛在吸收能力和實現(xiàn)的吸收能力。潛在吸收能力包括識別和消化能力，即Cohen & Levinthal（1990）描述的企業(yè)識別及獲取外部知識的能力；實現(xiàn)能力則包括轉(zhuǎn)化和利用能力，是對已吸收的知識的應(yīng)用的能力。企業(yè)的潛在和實現(xiàn)的吸收能力相輔相成。潛在吸收能力為實現(xiàn)能力提供資源，而實現(xiàn)能力則產(chǎn)生收益。通過對吸收能力的劃分，企業(yè)能夠更明確吸收能力的使用效率及其原因。類似的，王國順，李清（2006）對跨國公司與本地企業(yè)的知識轉(zhuǎn)移過程進行研究，認(rèn)為本土企業(yè)的吸收能力劃分為識別、理解、學(xué)習(xí)和應(yīng)用能力。

更進一步，關(guān)于吸收能力劃分為三個維度還是四個維度比較合適的問題也引起了一些學(xué)者的討論。例如，Todorova and Durisin （2007）對消化和轉(zhuǎn)化維度是否歸為同一流程進行了探討。他們認(rèn)為轉(zhuǎn)化步驟是消化步驟的替代。在他們看來，當(dāng)外部的知識與企業(yè)的知識符合企業(yè)的認(rèn)知時，在企業(yè)消化了外部知識后直接跳過轉(zhuǎn)化步驟進入利用步驟。而當(dāng)外部知識與企業(yè)的認(rèn)知不相符時，企業(yè)并不能消化該知識。此時，企業(yè)需要對知識進行轉(zhuǎn)化。與之相反，Camisón，et al.（2010）認(rèn)為消化與轉(zhuǎn)化是兩個完全不同的步驟。不管企業(yè)間的知識有多相似，由于不同企業(yè)有著不同的結(jié)構(gòu)、文化等，企業(yè)必須對外部知識進行理解才能最后將它與企業(yè)的現(xiàn)有知識融合。即使企業(yè)能夠理解外部知識，但它不一定能將外部知識與現(xiàn)有知識進行整合。

與此同時，也有一些學(xué)者拓寬了吸收能力研究的角度，從一個更寬范圍的動態(tài)角度去研究吸收能力。Dyer and Singh （1998）從關(guān)系的角度研究吸收能力，認(rèn)為吸收能力是以社會接觸和合作伙伴之間發(fā)展的流程為基礎(chǔ)進行發(fā)展的。在他們看來，吸收能力是一個雙向?qū)W習(xí)的過程，與Cohen & Levinthal（1990）以及許多學(xué)者的單邊學(xué)習(xí)觀點形成了鮮明對比。與此相似，王雌（2007）從組織間合作的角度進行分析，提出吸收能力是組織自身吸收能力與組織間關(guān)系的函數(shù)，是一種基于企業(yè)間關(guān)系的相對能力，在分析時需要經(jīng)企業(yè)的合作環(huán)境考慮進去。盡管仍然從單邊學(xué)習(xí)的角度出發(fā)，Lane and Lubatkin（1998，2001）提出相對吸收能力，強調(diào)企業(yè)的吸收能力需要進行相對考慮，即學(xué)生企業(yè)的吸收能力取決于老師企業(yè)的知識類型，兩家企業(yè)的相似程度以及學(xué)生企業(yè)對老師企業(yè)的熟悉程度。而Van den Bosch，et al.（1999）則將吸收能力放置于一個更寬泛的環(huán)境中。他們認(rèn)為學(xué)生的吸收能力部分由企業(yè)經(jīng)驗所形成。因此，企業(yè)的吸收能力的循環(huán)過程（吸收能力-學(xué)習(xí)-新的吸收能力）受到外部的環(huán)境調(diào)節(jié)。

由上可以看出，由于研究的角度以及范圍的不同，對于吸收能力的定義至今仍沒有統(tǒng)一的結(jié)論。但是，在諸多的定義中，Cohen和Levinthal（1990）提出的吸收能力的定義受到大量學(xué)者的青睞，因為它抓住了吸收能力的本質(zhì)。其次是Zahra和George（2002）提出的定義，該定義從動態(tài)的角度對吸收能力進行了解釋，為后續(xù)從戰(zhàn)略角度出發(fā)的研究提供了基礎(chǔ)。

2 吸收能力衡量

對概念的科學(xué)測度是實證研究的重要基礎(chǔ)（孫婧，2013）。而對于吸收能力的衡量，許多文獻都基于Cohen & Levinthal（1990）對于吸收能力的定義，并借鑒了Cohen & Levinthal（1989）的衡量方法，將企業(yè)的吸收能力看作是知識累積的程度，用R&D或者專利數(shù)量作為吸收能力的代理變量（e.g. Zhang et al.， 2007）。還有學(xué)者采用科研培訓(xùn)的投入與加強競爭力的經(jīng)濟政策（Mowery and Oxley，1995）或者對研發(fā)人員的投入（Liu and White， 1997））來測度吸收能力。但是僅僅從一個維度出發(fā)衡量吸收能力的并不能完全反應(yīng)吸收能力的所有維度，例如，Meeus，et al.（2001）指出R&D強度并不是研究組織學(xué)習(xí)的一個好的變量。隨著研究的深入，一些學(xué)者提出了從多維角度去衡量企業(yè)的吸收能力。Lane，et al.（2006）和Meeus，et al.（2001）側(cè)重“能力”觀點，認(rèn)為企業(yè)的吸收能力的衡量除了知識內(nèi)容之外，還應(yīng)包括企業(yè)的流程和程序。因此，他們用企業(yè)的薪酬政策，知識共享系統(tǒng)和競爭力去衡量吸收能力。而Van den Bosch，et al（1999）從3個維度去衡量企業(yè)的吸收能力，即效率（成本），范圍（知識的廣度）和靈活度（重組知識結(jié)構(gòu)的能力）。自Zahra 和 George（2002）從流程角度出發(fā)提出了吸收能力的四維度后，許多學(xué)者以此為依據(jù)對吸收能力進行衡量，設(shè)計出吸收能力多維量度表并對其有效性進行了相關(guān)的驗證（Jansen，et al.， 2005； Lau，et al.， 2015； Nieto，et al.， 2005； Camisón，et al.， 2010） 。其中，Jansen，et al（2005）設(shè)計的量表也受到一些學(xué)者的借鑒。

3 吸收能力的實證研究

對于吸收能力相關(guān)的研究，主要分為三類：對吸收能力的影響因素的研究，吸收能力的調(diào)節(jié)作用以及吸收能力對企業(yè)相關(guān)變量的影響。

3.1 吸收能力的影響因素

3.1.1 外部環(huán)境影響因素

Lane，et al.（2006）強調(diào)了企業(yè)的外部環(huán)境對于企業(yè)吸收能力的影響。他們指出企業(yè)外部環(huán)境的關(guān)系以及企業(yè)所面對的外部知識的特點對于企業(yè)理解和吸收外部知識產(chǎn)生一定的影響。Lau，et al.（2014）驗證了外部環(huán)境因素，如政府政策，提供知識的服務(wù)部門（大學(xué)等）以及供應(yīng)鏈信息，對于企業(yè)吸收能力的重要影響，間接驗證了上述結(jié)論。他們以香港的部分制造業(yè)企業(yè)為樣本進行研究發(fā)現(xiàn)，區(qū)域的外部環(huán)境對企業(yè)的吸收能力呈正向影響，從而為企業(yè)如何提高其吸收能力提供了建議。

3.1.2 組織層面影響因素

Van den Bosch，et al.（1999）認(rèn)為企業(yè)的吸收能力的不同取決于企業(yè)的結(jié)構(gòu)，不同的組織結(jié)構(gòu)，如功能性，或者矩陣類型的組織結(jié)構(gòu)，對于企業(yè)的吸收能力的影響不同。更進一步地，Jansen，et al（2005）以一家大型的多部門財務(wù)服務(wù)公司為研究樣本，以 Zahra 和 George（2002）的吸收能力的定義為基礎(chǔ)來衡量企業(yè)的吸收能力，對三種組織變量，即合作能力，系統(tǒng)能力和社會化能力與吸收能力的關(guān)系進行了研究。其中，合作能力變量指標(biāo)包括：組織部門間協(xié)調(diào)能力、員工崗位輪換程度和員工決策參與度，結(jié)果表明三者都能夠影響企業(yè)的吸收能力，但對吸收能力的四維度的作用不同。同時，學(xué)者們以企業(yè)的正規(guī)化和常規(guī)化程度來反映企業(yè)的系統(tǒng)能力，結(jié)果表明，正規(guī)化程度對現(xiàn)實吸收能力具有正向影響，常規(guī)化對潛在吸收能力具有正向影響。最后，社會化能力包括連通性和社交能力，結(jié)果表明，該能力對現(xiàn)實吸收能力具有積極的影響，但是對潛在吸收能力沒有顯著影響。

3.1.3 個人層面影響因素

對于個人層面的影響因素的研究，雖然Cohen & Levinthal（1990）強調(diào)了個人的吸收能力的重要性，但是很少有學(xué)者從此方面著手進行研究。因此，正如Lane，et al.（2006）指出，目前對于吸收能力的影響因素的研究還不全面。因此，今后還需進一步加強這一方面研究。

3.2 吸收能力對于企業(yè)組織的影響

吸收能力作為組織學(xué)習(xí)領(lǐng)域中的一個重要的因素受到了學(xué)者們的重視，他們主要用吸收能力解釋企業(yè)的戰(zhàn)略管理，國際貿(mào)易，技術(shù)管理，組織學(xué)習(xí)，組織績效等。例如，在創(chuàng)新績效方面，錢錫紅 等（2010）和Tsai（2001）發(fā)現(xiàn)吸收能力對企業(yè)的創(chuàng)新有正向影響，同時吸收能力與部門或者企業(yè)所處的網(wǎng)絡(luò)的位置對創(chuàng)新績效有正向的交互影響。當(dāng)企業(yè)處于網(wǎng)絡(luò)中心，其所能獲取的信息越多，較強的吸收能力能幫助企業(yè)吸收相應(yīng)的知識，從而提高企業(yè)的創(chuàng)新業(yè)績。對于吸收能力與組織績效方面的研究，Jansen，et al. （2003）以一家歐洲大型金融服務(wù)企業(yè)為樣本來檢驗企業(yè)吸收能力與企業(yè)績效的關(guān)系。他們認(rèn)為現(xiàn)實吸收能力占整體吸收能力的比率與企業(yè)的財務(wù)績效之間的關(guān)系呈倒 U 型，也就是說現(xiàn)實吸收能力與潛在吸收能力平衡發(fā)展的時候企業(yè)績效水平最高，但他們的假設(shè)沒有得到實證的支持，最后他們將部分原因歸結(jié)為研究樣本的選擇。在組織學(xué)習(xí)方面，Jane，et al.（2001）發(fā)現(xiàn)，相對吸收能力越高，組織越容易去理解，吸收，轉(zhuǎn)化和利用相關(guān)知識，因此組織間學(xué)習(xí)效果越好。

3.3 吸收能力的調(diào)節(jié)作用

對于吸收能力的研究逐漸由直接效應(yīng)過渡到了調(diào)節(jié)效應(yīng)。最早提出吸收能力的調(diào)節(jié)效應(yīng)的是Cohen和Levinthal（1989，1990）。他們認(rèn)為由R&D累積形成的吸收能力能夠幫助企業(yè)提高對外部溢出知識的吸收。在他們看來，外部溢出的知識不一定能直接促進企業(yè)創(chuàng)新。僅僅當(dāng)企業(yè)擁有一定的吸收能力，它們才能識別消化和轉(zhuǎn)化外部知識進而促進創(chuàng)新。在此基礎(chǔ)上，學(xué)者們認(rèn)為之所以研究企業(yè)的吸收能力的調(diào)節(jié)作用，是因為吸收能力體現(xiàn)了企業(yè)內(nèi)部的學(xué)習(xí)的能力，而諸如知識外溢和技術(shù)機會等因素體現(xiàn)的是企業(yè)所面臨的外部的知識。學(xué)者們通過將企業(yè)的吸收能力考慮進入模型中，能夠體現(xiàn)出企業(yè)內(nèi)部與外部知識之間的關(guān)系，從而豐富相關(guān)領(lǐng)域的研究。

對于這方面的研究，Nieto，et al.（2005）以 406 家西班牙制造企業(yè)為樣本研究吸收能力對于知識溢出和創(chuàng)新以及技術(shù)機會與創(chuàng)新之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。同時，沈必?fù)P和王曉明（2006）以浙江企業(yè)為樣本也研究了吸收能力對于知識溢出和創(chuàng)新以及技術(shù)機會與創(chuàng)新之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。此外，Becker 和 Peters（2000）研究發(fā)現(xiàn)，吸收能力顯著正向促進技術(shù)機會與企業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系。陶鋒（2011）通過對代工企業(yè)進行研究發(fā)現(xiàn)吸收能力對于知識溢出與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系具有調(diào)節(jié)作用。

因此，吸收能力的調(diào)節(jié)效應(yīng)的存在在一定程度上解釋了為什么處于同一行業(yè)的企業(yè)技術(shù)發(fā)展水平有顯著差別。對于企業(yè)來說，面臨行業(yè)的知識溢出，他們所獲得的收益不同，而收益程度決于其自身的吸收能力。當(dāng)企業(yè)吸收能力強時，企業(yè)可以從知識溢出中獲得相對較多的利益，從而自身的創(chuàng)新績效也隨之提高。

4 結(jié) 語

綜上所述，吸收能力作為企業(yè)的競爭優(yōu)勢的來源需要受到企業(yè)的重視。而企業(yè)所處的外部環(huán)境，企業(yè)的關(guān)系網(wǎng)，以及企業(yè)自身的特征，如企業(yè)組織結(jié)構(gòu)，研發(fā)支出等因素都會影響企業(yè)對于外部溢出的知識的吸收能力。從中我們也可以得到一些啟示：對于企業(yè)乃至國家層面，即使引進了先進的技術(shù)，在不具備相應(yīng)的吸收能力的情況下，企業(yè)仍然不能夠充分利用先進技術(shù)所帶來的收益，從而減慢企業(yè)應(yīng)有的發(fā)展，最終國家的經(jīng)濟發(fā)展也會受到影響。所以，企業(yè)在不斷引進先進技術(shù)的同時，應(yīng)注重企業(yè)自身吸收能力的發(fā)展，最大化資源所帶來的收益。

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