超越經(jīng)濟(jì)視角看產(chǎn)業(yè)政策

周建明

產(chǎn)業(yè)政策問題，因去年林毅夫、張維迎的辯論引起人們的關(guān)注。其實，產(chǎn)業(yè)政策從來不是純學(xué)理問題，更是一個實踐問題；不是一個單純的經(jīng)濟(jì)問題，決定產(chǎn)業(yè)政策的因素遠(yuǎn)超出了經(jīng)濟(jì)范疇，包括政治因素、制度因素和文化因素，可以說是國家發(fā)展模式的一個縮影。對中國來說，產(chǎn)業(yè)政策也是討論中國發(fā)展模式很好的切入點。本文將從產(chǎn)業(yè)政策的角度來解析中國模式。

新中國在近70年的發(fā)展過程中，經(jīng)歷了改革開放前的計劃經(jīng)濟(jì)體制和改革開放后中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制。在這兩個階段、兩種不同的體制中，產(chǎn)業(yè)政策都是不可或缺的重要組成部分?？傮w上，中國實行產(chǎn)業(yè)政策的動機(jī)、決策與西方經(jīng)濟(jì)理論并沒有太大關(guān)系。改革開放賦予了中國經(jīng)濟(jì)兩個最鮮明的特征：發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)和對外開放，開啟了中國經(jīng)濟(jì)的全球化進(jìn)程。但是，中國在改革開放中并沒有放棄產(chǎn)業(yè)政策，只是對產(chǎn)業(yè)政策的具體實踐有過不同的理解。

由此引出的問題是：在中國模式中，為什么要實行產(chǎn)業(yè)政策？怎樣實行產(chǎn)業(yè)政策？在中國模式中實行產(chǎn)業(yè)政策具有哪些特征？決定中國的產(chǎn)業(yè)政策的，又有那些主要因素？這是本文要討論的主要問題。

制定產(chǎn)業(yè)政策的基點：獨立自主、自力更生

獨立自主、自力更生，是新民主主義革命時期，中國共產(chǎn)黨人確立的立黨、立國原則。獨立自主，就是從中國的實際情況出發(fā)，走自己的路，依靠本國人民的力量獨立地進(jìn)行革命與建設(shè)；自力更生，就是把中國的方針放在自己力量的基點上。

建國之初，雖然中國在外交上實行“一邊倒”的政策，在世界兩大陣營中毫無保留地站到蘇聯(lián)一邊，也得到了蘇聯(lián)強有力的援助，但始終堅持獨立自主，走一條自己的建設(shè)道路。1958年6月17日，毛澤東在對第二個五年計劃的批示中指出：“自力更生為主，爭取外援為輔，破除迷信，獨立自主地干工業(yè)、干農(nóng)業(yè)、干技術(shù)革命和文化革命，打倒奴隸思想，埋葬教條主義，認(rèn)真學(xué)習(xí)外國的好經(jīng)驗，也一定研究外國的壞經(jīng)驗——引以為戒，這就是我們的路線?！闭窃谶@樣的思想指導(dǎo)下，第一個五年計劃即使有蘇聯(lián)的大力援助，中國依舊堅持獨立自主的原則，把建立一個完整的國民經(jīng)濟(jì)體系作為社會主義工業(yè)化的目標(biāo)。正是堅持了獨立自主，即便在中蘇關(guān)系破裂，蘇聯(lián)單方面中斷對中國援助的情況下，中國通過發(fā)揚自力更生、艱苦奮斗的精神，仍然繼續(xù)著初步建立起獨立國民經(jīng)濟(jì)體系的步伐。

以機(jī)械裝備工業(yè)為例，從20世紀(jì)60年代到70年代，中國先后在開發(fā)出的對經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國防建設(shè)具有非常重要意義的機(jī)械裝備如萬噸水壓機(jī)等。這些成套設(shè)備作為新中國實行獨立自主產(chǎn)業(yè)政策的成果，也為國家建設(shè)，特別是國防建設(shè)提供了有力的保證。也正是建立了這樣的國民經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，中國在自力更生條件下研發(fā)出兩彈一星，邁出了中國航天事業(yè)的第一步，也為以后經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展奠定了堅實的國防、技術(shù)基礎(chǔ)。

改革開放之后，獨立自主依然是中國的基本國策，但在一段時間里，中國社會，包括各級領(lǐng)導(dǎo)都迷信“外國技術(shù)先進(jìn)”，形成了依靠引進(jìn)來實現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的思路，即通過引進(jìn)外國先進(jìn)技術(shù)來實現(xiàn)國產(chǎn)化，再實現(xiàn)自主開發(fā)的指導(dǎo)思想和對外開放政策。同時，對于中國的自主開發(fā)不信任。20世紀(jì)80年代到90年代，中國先后叫停了許多自主開發(fā)重大項目，包括大飛機(jī)、轎車、核電站為代表的支柱型產(chǎn)業(yè)，轉(zhuǎn)向希望通過引進(jìn)外資來實現(xiàn)技術(shù)現(xiàn)代化，走上了“用市場換技術(shù)”來實現(xiàn)現(xiàn)代化的路徑。這種思路對開展自主開發(fā)的產(chǎn)業(yè)造成極大破壞，被放棄的不僅是具體的產(chǎn)品開發(fā)，更是開發(fā)這些產(chǎn)品的技術(shù)能力基礎(chǔ)，甚至是散掉了技術(shù)團(tuán)隊，背棄了從社會主義工業(yè)化開始所形成的，以獨立自主、自力更生為核心的精神。

事實證明，技術(shù)是換不來的。通過引進(jìn)外資不僅換不回關(guān)鍵技術(shù)，就是一般技術(shù)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)外資也不會輕易轉(zhuǎn)讓。中國在很長時間里一方面快速地工業(yè)化，另一方面制造業(yè)領(lǐng)域依舊停滯在加工制造這個環(huán)節(jié)——用廉價勞動力和環(huán)境破壞換取極低的附加值。到2005年，中國99%的企業(yè)沒有申請專利，60%的企業(yè)沒有自己的商標(biāo)；全球500強企業(yè)研發(fā)支出占銷售額的比重在5%?10%之間，而中國500強企業(yè)研發(fā)支出占銷售額的比重僅為1.6%；中國電子信息產(chǎn)業(yè)規(guī)模位居世界第二，但核心技術(shù)受控于人；中國是世界貨物貿(mào)易第三大國，但出口產(chǎn)品中自主品牌或有自主知識產(chǎn)權(quán)的只占10%左右，出口產(chǎn)品利潤率低；中國是制造業(yè)第四大國，但重要的技術(shù)裝備和關(guān)鍵零部件主要依賴進(jìn)口；中國是資源消耗大國，但每萬美元GDP的綜合能耗為全球平均水平的1.8倍。從產(chǎn)值、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)人口來看，改革開放之后中國工業(yè)化的速度非常快，但工業(yè)技術(shù)的進(jìn)步卻十分緩慢。外國學(xué)者把這個階段中國的工業(yè)化稱之為“沒有技術(shù)進(jìn)步的工業(yè)化” （technology less industrialization）。這不僅影響中國的經(jīng)濟(jì)安全，更威脅到中國的政治安全。至今，中國每年要進(jìn)口2100億美元的芯片。中國在機(jī)器人減速器、高檔數(shù)控機(jī)床、高性能傳感器方面都還沒有核心技術(shù)，只能依賴進(jìn)口，充分顯現(xiàn)出靠依賴引進(jìn)、滿足于比較利益，而不追求獨立自主發(fā)展路線的風(fēng)險。

這種趨勢在2006年得到扭轉(zhuǎn)。2006年1月頒布的《國家中長期科學(xué)和技術(shù)規(guī)劃發(fā)展綱要2006-2020》，同期國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于實施科技規(guī)劃綱要，增強自主創(chuàng)新能力的決定》，以及胡錦濤《堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，為建設(shè)創(chuàng)新型國家而努力奮斗》的報告，明確提出了建立創(chuàng)新型國家的目標(biāo)，把自主創(chuàng)新作為發(fā)展經(jīng)濟(jì)和社會主義現(xiàn)代化全局的立足之本。從此自主創(chuàng)新成為中國產(chǎn)業(yè)政策的鮮明特征。

決定中國產(chǎn)業(yè)政策的另一個重要因素是民族自立，以及為人類作出貢獻(xiàn)的宏大志向。自立于世界民族之林和為人類作出貢獻(xiàn)，是中國共產(chǎn)黨代表中國人民自我設(shè)定的目標(biāo)。這個目標(biāo)來自于中華文明傳統(tǒng)、馬克思主義世界觀和近代中國的歷史經(jīng)驗。要實現(xiàn)這個使命，中國就不能跟在先進(jìn)國家后面亦步亦趨，也不能只滿足于按照比較利益來決定自己的產(chǎn)業(yè)政策，而必須要瞄準(zhǔn)世界的先進(jìn)水平。

如果說，在1958年中國還只是把實現(xiàn)工業(yè)的主要指標(biāo)趕上英國作為目標(biāo)的話，那么到了今天，習(xí)近平在談到實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略時明確提出：對看準(zhǔn)的方向，要超前規(guī)劃布局，加大投入力度，著力攻克一批關(guān)鍵核心技術(shù)，加速趕超甚至引領(lǐng)步伐。

應(yīng)為人類作出貢獻(xiàn)的使命，決定了實行產(chǎn)業(yè)政策的必要性和重要性。這是一個在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中作為國家意志發(fā)揮作用的因素，也是中國必須實行產(chǎn)業(yè)政策的重要原因。由政治和歷史文化因素所決定的國家意志，成為影響經(jīng)濟(jì)決策的最關(guān)鍵因素。當(dāng)我們試圖解析中國模式時，就會發(fā)現(xiàn)，這就是理解中國發(fā)展模式的一把鑰匙。

黨的領(lǐng)導(dǎo)與協(xié)作攻關(guān)機(jī)制

一個國家之所以采取產(chǎn)業(yè)政策，取決于這個國家對產(chǎn)業(yè)政策重要性的認(rèn)識。一個國家怎樣施行產(chǎn)業(yè)政策，則取決于這個國家的基本制度和政治、經(jīng)濟(jì)體制。

第一，中國的基本制度決定了中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)是制定和實施產(chǎn)業(yè)政策的根本保證。正因為有這樣的基本制度，中國制定產(chǎn)業(yè)政策決策時可以站得高，看得遠(yuǎn)，而且在實施產(chǎn)業(yè)政策時，能夠做到集中力量辦大事，使所辦的大事符合最大多數(shù)人民的利益。

第二，中國模式的一個鮮明特點就是實行發(fā)展的計劃（規(guī)劃）體制。從實行第一個五年計劃起，國家綜合性、以五年為單位的發(fā)展計劃，就成為中國體制的鮮明的特色。改革開放以后，五年計劃改為五年規(guī)劃，但以國家的計劃（規(guī)劃）指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)政策的體制始終存在。除了五年規(guī)劃之外，國家還通過制定專項計劃（規(guī)劃）來指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)政策發(fā)展。改革開放以來，國家所出臺的與產(chǎn)業(yè)政策相關(guān)的計劃與規(guī)劃就有高新技術(shù)研究發(fā)展的“863計劃”、以高科技來促進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展的“星火計劃”、發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的“火炬計劃”等。特別要指出的是，“中國制造2025”是一個從制造業(yè)大國向制造業(yè)強國轉(zhuǎn)變?yōu)槟繕?biāo)的綱領(lǐng)性規(guī)劃，這是在新形勢下，中國政府立足于國際產(chǎn)業(yè)變革大勢，做出的全面提升中國制造業(yè)發(fā)展質(zhì)量和水平的重大戰(zhàn)略部署，其根本目標(biāo)在于改變中國制造業(yè)“大而不強”的局面，為將中國建成具有全球引領(lǐng)和影響力的制造強國奠定堅實基礎(chǔ)。

五年計劃（規(guī)劃）與這些中長期規(guī)劃都是國家實施產(chǎn)業(yè)政策的重要手段，是政府為實現(xiàn)中長期發(fā)展目標(biāo)而制定的預(yù)期框架和行動綱領(lǐng)，成為國家制定包括產(chǎn)業(yè)政策在內(nèi)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，引導(dǎo)市場資源配置的依據(jù)，是一個完整的“目標(biāo)-手段”系統(tǒng)。這種實施產(chǎn)業(yè)政策的方式，構(gòu)成了中國發(fā)展模式的特色和優(yōu)勢。中國的基本制度、體制為實施產(chǎn)業(yè)政策提供了可靠的保證，這是一種發(fā)展中的制度性優(yōu)勢。

第三，協(xié)同攻關(guān)的機(jī)制。在中國，堅持獨立自主、自力更生和既有的基本制度、體制的條件下，協(xié)同攻關(guān)成為一種必然發(fā)展出來的機(jī)制。中國許多重大項目的開發(fā)成功都離不開協(xié)同攻關(guān)?；仡櫧▏詠淼陌l(fā)展就可以看出，協(xié)同攻關(guān)并不依賴計劃經(jīng)濟(jì)體制，也不依賴市場經(jīng)濟(jì)體制，最重要的是依賴于黨統(tǒng)攬全局，協(xié)調(diào)四方的政治制度，和政府能夠有效進(jìn)行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的體制。2014年8月18日在中央財經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第七次會議上，習(xí)近平在部署實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略時強調(diào)，“要抓緊出臺實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的政策和部署，抓緊實施國家重大科技專項，再選擇一批體現(xiàn)國家戰(zhàn)略意圖的重大科技項目和重大工程，集中力量、協(xié)同攻關(guān)。”協(xié)同攻關(guān)，是圍繞著國家制定的戰(zhàn)略目標(biāo)、重大項目、關(guān)鍵技術(shù)，把相關(guān)的研究、設(shè)計、制造、零部件供應(yīng)等整個產(chǎn)業(yè)鏈都整合起來，集中攻關(guān)目標(biāo)，充分發(fā)揮各自優(yōu)勢，形成交叉性技術(shù)團(tuán)隊，解決某個共同性難題。這已成為我們國家發(fā)展中的一種重要機(jī)制。它既有國家部委、國家專項任務(wù)組的項目，也有產(chǎn)學(xué)研單位自己聯(lián)合的項目，大到影響國計民生的戰(zhàn)略性項目，小到企業(yè)對關(guān)鍵技術(shù)的突破。形式多樣，是攻克科技或產(chǎn)業(yè)難題，取得重大突破的有效機(jī)制，也是中國實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)政策的重要保證。中國的高鐵建設(shè)就是其中一個典型的例子。

高鐵建設(shè)經(jīng)歷了從自主創(chuàng)新到重于引進(jìn)，再到轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新、聯(lián)合攻關(guān)的歷程。“九五”（1996?2000年）期間，國家正式批準(zhǔn)研制高速鐵路。至2000年初，正式由國家計劃委員會批準(zhǔn)立項，中國具有完全自主知識產(chǎn)權(quán)的270公里/小時高速列車正式列入國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展計劃項目，并將列車命名為“中華之星”。2001年8月18日“中華之星”進(jìn)入試制階段?！爸腥A之星”電動車組研制是由國家計委立項，由鐵道部組織中國北車集團(tuán)和中國南車集團(tuán)的機(jī)車車輛制造工廠、科研院所、高等院校，與包括株洲電力機(jī)車廠、大同機(jī)車廠和青島四方機(jī)車車輛廠等主機(jī)廠聯(lián)合攻關(guān)共同研制。2002年11月27日，“中華之星”電動車組沖刺試驗創(chuàng)造了321.5公里/小時的“中國鐵路第一速”。

在2006年提出建立創(chuàng)新型國家之后，中央決策由科技部介入高鐵發(fā)展，和鐵道部共同制定《中國高速列車自主創(chuàng)新聯(lián)合行動計劃》，這使中國高鐵重新走上自主創(chuàng)新和協(xié)同攻關(guān)的道路。2009年，列入“十一五”國家科技支撐計劃的中國高速列車關(guān)鍵技術(shù)及裝備研制重大項目立項啟動，核心任務(wù)是為京滬高速鐵路研制開發(fā)新一代高速動車組列車。兩部聯(lián)合行動計劃組成了包括中科院、清華大學(xué)、北京大學(xué)在內(nèi)的近30家國內(nèi)科研院所與高校、近50家骨干企業(yè)組成產(chǎn)學(xué)研用自主創(chuàng)新聯(lián)合體，60多名院士、500多名教授參與其中，形成了強大的科技創(chuàng)新團(tuán)隊。經(jīng)過兩年多時間的艱苦努力，核心成果基本形成，研制開發(fā)出具有完全自主知識產(chǎn)權(quán)的時速380公里新一代高速動車組，達(dá)到世界領(lǐng)先水平。

2012年5月29日，依托科技部和鐵道部聯(lián)合簽署的高速列車行動計劃，南車作為主要發(fā)起人聯(lián)合清華大學(xué)、浙江大學(xué)、中科院力學(xué)所等16家單位，成立了中國首個高速列車產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，共簽訂合作課題125項，致力于促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新，提升中國高速動車組技術(shù)創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)化綜合能力。在縱向上，中國南車通過四方股份公司這樣的行業(yè)主機(jī)企業(yè)，對產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)開展技術(shù)引導(dǎo)、研發(fā)協(xié)作、聯(lián)合攻關(guān)和標(biāo)準(zhǔn)制定，與各個供應(yīng)商形成了技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，使整個產(chǎn)業(yè)鏈的技術(shù)水平和競爭力得到提升。

中國模式中的文化因素

在討論中國模式與產(chǎn)業(yè)政策的關(guān)系時，還應(yīng)該關(guān)注的是文化因素。路風(fēng)把“獨立自主，自力更生”稱之為“中國工業(yè)精神”，并敏銳地指出：“中國工業(yè)精神形成于在極度落后并遭到封鎖的條件下發(fā)展工業(yè)和技術(shù)的努力與奮斗，當(dāng)這種實踐被概括為精神符號和行為象征之后，它就被保持在民族的記憶中，變成一種價值觀和意識形態(tài)，并因此而獲得了更持久的生命?！薄爸袊I(yè)精神能夠被頑強地繼承下來反映了一個事實：中華人民共和國前30年的歷史奠定了一個大國的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)，從而也塑造了中國人世界觀的框架。自此中國人堅信自己的國家不會再被任何強權(quán)所主導(dǎo)”。

確實存在著一種文化的力量支撐著中國模式和產(chǎn)業(yè)政策。獨立自主、自力更生和敢于攀登世界先進(jìn)水平的精神，并不是中國傳統(tǒng)文化中的內(nèi)容。將它稱之為“工業(yè)精神”并不準(zhǔn)確。這是中國共產(chǎn)黨在領(lǐng)導(dǎo)新民主主義革命、社會主義革命和建設(shè)中所產(chǎn)生和凝練出來的精神。這種精神不僅來自于反抗帝國主義壓迫爭取民族獨立的斗爭，同時也來自于反對一切以共產(chǎn)國際的指示馬首是瞻，反對在抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線中一切服從統(tǒng)一戰(zhàn)線的實踐，其內(nèi)涵包括不允許任何外來干涉與侵犯，中國人民、中國共產(chǎn)黨要獨立自主地處理本國內(nèi)外一切事務(wù)，以及把自己的事情辦好的自信。這種精神以幾千年來中華民族自立自強的優(yōu)秀文化為基礎(chǔ)，包含著民族自信，更蘊含道路自信，貫徹于政治、經(jīng)濟(jì)、外交、文化，是中國人民在精神上徹底解放的標(biāo)志。自力更生，是獨立自主的必然產(chǎn)物，也是中國共產(chǎn)黨在實踐中形成的對待外部支援的態(tài)度，20世紀(jì)40年代陜北的大生產(chǎn)運動使這種精神得到發(fā)揚光大。獨立自主是毛澤東思想活的靈魂之一。社會主義建設(shè)過程中，特別是在西方對中國封鎖、中蘇關(guān)系破裂，蘇聯(lián)單方面撕毀合同的挫折之后，更進(jìn)一步激發(fā)了中國人民獨立自主、自力更生的精神，不僅在工業(yè)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展中是這樣，在政治、外交、國防建設(shè)中也是這樣。這是領(lǐng)袖毛澤東、中國共產(chǎn)黨與六億人民在長期奮斗中所凝結(jié)成的文化。改革開放之初，中國共產(chǎn)黨明確地以獨立自主、自力更生為指導(dǎo)思想，盡管在改革開放中也曾出現(xiàn)過動搖但最終不可避免地回歸到這一指導(dǎo)思想中。

結(jié)束語

產(chǎn)業(yè)政策為我們提供了一個很好的、理解中國模式內(nèi)在邏輯的角度。獨立自主、自力更生的立足點、要為人類作出應(yīng)有貢獻(xiàn)的志向、黨的領(lǐng)導(dǎo)的政治制度、計劃與規(guī)劃體制，以及協(xié)作攻關(guān)的機(jī)制，構(gòu)成了中國模式的本質(zhì)特征。實行市場經(jīng)濟(jì)以來，這些本質(zhì)屬性并沒有改變，而只是多了其實現(xiàn)形式的豐富性。

中國模式本身是一個在實踐中的活生生的動態(tài)過程，前進(jìn)中充滿著矛盾和爭論，成功的經(jīng)驗一定與曲折和教訓(xùn)相伴：獨立自主、自力更生總是在與崇洋媚外的思想斗爭中顯示生命力的；堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)的政治制度也總是與崇尚西方的多黨制、選舉制的斗爭中鞏固下來；實行計劃、規(guī)劃的體制總是在與崇尚市場的自由主義的對立中成熟起來；協(xié)作攻關(guān)的機(jī)制也是在與市場經(jīng)濟(jì)中的畫地為牢、單打獨斗的沖突中延續(xù)下去。中國模式形成、發(fā)展是一個充滿矛盾的過程。在這個過程中我們創(chuàng)造過輝煌，也走過彎路，付出了教訓(xùn)。但從根本上來說前進(jìn)步伐始終沒有被阻擋，并與世界上的其他模式相比顯示出自己的優(yōu)越性。毫無疑問的是，雖然不同立場、不同認(rèn)知的沖突仍將延續(xù)，但中國模式一定會在中國的社會主義現(xiàn)代化過程中不斷地為自己開辟道路。

（作者單位：上海社會科學(xué)院社會學(xué)研究所）