蒙元籍戶、括戶原因初探

李紅麗

(鄭州大學(xué)歷史學(xué)院，河南鄭州450001)

蒙元籍戶、括戶原因初探

李紅麗

(鄭州大學(xué)歷史學(xué)院，河南鄭州450001)

蒙元統(tǒng)治者在占領(lǐng)中原及其整個(gè)中國(guó)的過(guò)程中，先后進(jìn)行了四次大的人口統(tǒng)計(jì):“乙未括戶”(公元1235年)、“壬子括戶”(公元1252年)、至元七年(公元1270年)、至元二十七年(公元1290年)。在四次大的括戶中，有些地區(qū)也進(jìn)行了局部的戶口檢核。蒙元統(tǒng)治者為什么這么急切探知中國(guó)的人口數(shù)量，這是需要探討的重要問(wèn)題。

蒙元;籍戶;括戶;原因

對(duì)括戶、籍戶問(wèn)題的探討，學(xué)界大多集中于對(duì)唐朝宇文融括戶對(duì)開(kāi)元之治的影響，以及元朝對(duì)西藏的括戶問(wèn)題研究。在葛劍雄的《中國(guó)人口史》的系列叢書(shū)，以及白壽彝的《中國(guó)通史》中曾涉及到元朝的括戶、籍戶問(wèn)題，筆者欲對(duì)蒙元統(tǒng)治者進(jìn)行人口統(tǒng)計(jì)的原因予以探討。

一、蒙元統(tǒng)治者四次大的括戶

1234年，蒙古滅金，占領(lǐng)了黃河以南以及關(guān)中地區(qū)，隨著統(tǒng)治區(qū)的擴(kuò)大，需要重新進(jìn)行人口統(tǒng)計(jì)和完善戶籍登記，“初籍天下戶，得一百四萬(wàn)”［1］(P19)，這次括戶被稱為“乙未括戶”(公元1235年)。這次括戶持續(xù)了四年的時(shí)間，太宗五年(公元1233年)，“以阿同葛等充宣差勘事官，括中州戶，得戶七十三萬(wàn)余”［2］(P32);太宗八年(公元1236年)，“夏六月，復(fù)括中州戶口，得續(xù)戶一百一十余萬(wàn)”［2］(P34)。蒙元認(rèn)為，天下的土地屬于“黃金家族”所有，所以括戶后進(jìn)行大范圍的分封，“中原諸州民戶分賜諸王、貴戚、斡魯朵”［2］(P35)。“乙未括戶”以后，中原漢地人戶的負(fù)擔(dān)沉重，大部分人無(wú)力交納賦稅和斡脫錢，被迫棄家逃亡，也有一些人淪為奴隸。諸王貴族擅招民戶，拘刷工匠，造成政府掌握的民戶減少，賦稅驟減，蒙哥汗進(jìn)行第二次括戶，史稱“壬子括戶”(公元1252年)?！皯椬诔跄辏☉粲喟偃f(wàn)，至是，諸色占役者太半，天澤悉奏罷之?！保?］(P3661)但“壬子年抄奉先帝圣旨，從新再行抄數(shù)，當(dāng)時(shí)行尚書(shū)省不曾仔細(xì)分揀”［3］(P2)。

上述兩次括戶僅限于中國(guó)北方，太宗時(shí)期與地方實(shí)力派爭(zhēng)奪民戶的過(guò)程中，戶口調(diào)查統(tǒng)計(jì)制度日益規(guī)范化、系統(tǒng)化。世祖以后逐漸完善戶口調(diào)查制度，并于至元七年(公元1270年)進(jìn)行實(shí)地括戶。世祖至元七年五月，“丙辰，括天下戶”［2］(P129)。元滅南宋之初，通過(guò)南宋版籍了解到南方戶口狀況，但畢竟不是通過(guò)大規(guī)模括戶得到，于是便進(jìn)行了大規(guī)模的括戶，即至元二十七年(公元1290年)括戶。至元七年括戶，“至今二十年間爭(zhēng)理戶計(jì)，往復(fù)取勘，不能裁決，深不便當(dāng)。今次取勘諸色人戶，檢會(huì)到累將圣旨，欽以分揀定奪”［4］(P2)。這一次括戶實(shí)際上是元朝歷史上最后一次括戶，1292年括戶僅限于農(nóng)業(yè)人口，而1330年所統(tǒng)計(jì)的一批戶口數(shù)據(jù)僅是向蒙古朝廷的財(cái)政機(jī)構(gòu)注冊(cè)的納稅戶的數(shù)目。

二、稽查戶口的原因分析

征服者急于掌握人口的數(shù)量，不僅僅是要穩(wěn)定占領(lǐng)區(qū)的統(tǒng)治地位，更有深層次的原因。

第一，游牧民族帶有強(qiáng)烈的征服欲望，希望通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)擄掠多占領(lǐng)土地、人口以擴(kuò)充自己的實(shí)力，于是征服天下便成為他們畢生追求的目標(biāo)。繼窩闊臺(tái)占領(lǐng)中原廣大領(lǐng)土之后，忽必烈把目光投向了廣闊的南宋統(tǒng)治區(qū)，開(kāi)始了滅南宋的籌劃，“時(shí)襄樊未下，將括民為兵，或請(qǐng)自大興始”，“初言:‘京師天下之本，要在殷盛，建邦之初，詎宜騷動(dòng)!’遂免括大興兵”［2］(P3858)。

而在占領(lǐng)了中原的廣大土地之后，他們又把目光投到了江南地區(qū)，甚至是廣闊的異域，諸如日本、南洋諸島。占領(lǐng)地區(qū)就需要為他們提供戰(zhàn)略物資及人力資源，這時(shí)掌握人口版籍就變得尤為迫切需要了。世祖二年秋七月，“諸王昌童招河南漏籍戶五百，命付之有司。命總管王青制神臂弓、柱子弓”［2］(P72)。為征服日本等外域，也大量括兵。世祖至元十六年八月，范文虎奉詔招討日本，九月“女直、水達(dá)達(dá)軍不出征者，令隸民籍輸賦”［2］(P215)。世祖至元十五年(公元1278年)，川蜀悉平，“省東西川行樞密院，其成都、潼川、重慶、利州四處皆設(shè)宣慰司”，后“又減至元九年所括三萬(wàn)軍半以為民，其商戶余丁軍并除之”［2］(P204～205)。

鞏固自己的統(tǒng)治，鎮(zhèn)壓反叛者也成為蒙元重要的軍事行動(dòng)。世祖中統(tǒng)三年，“時(shí)李璮叛，據(jù)濟(jì)南，炳請(qǐng)討之”，“括北京鷹坊等戶丁為兵，蠲其賦，令炳總之”［2］(P3836)。蒙古集團(tuán)內(nèi)部也不是鐵板一塊，世祖攻南宋鄂城，先朝諸臣阿藍(lán)答兒、渾都海、脫火思、脫里赤等謀立阿里不哥，“阿藍(lán)答兒發(fā)兵于漠北諸部，脫里赤括兵于漠南諸州，而阿藍(lán)答兒乘傳調(diào)兵，去開(kāi)平僅百余里”［2］(P62)。在這些斗爭(zhēng)中，當(dāng)然需要掌握統(tǒng)治區(qū)的人口戶籍。

第二，元朝因社會(huì)職業(yè)、民族、宗教信仰和替政府承擔(dān)的賦役不同，實(shí)行“諸色人等各有定籍的制度”，同時(shí)這種職業(yè)世襲，為了適應(yīng)不同時(shí)期的需要，蒙元統(tǒng)治者也會(huì)擴(kuò)大這種戶計(jì)。蒙古民族信奉薩滿教，同時(shí)他們相信祖先也是保佑他們戰(zhàn)爭(zhēng)勝利的保護(hù)神。在占領(lǐng)漢族的土地過(guò)程中，受漢族影響，祭祀活動(dòng)必不可少，因此需要括樂(lè)工。世祖中統(tǒng)元年(公元1260年)十二月，忽必烈至自和林，駐蹕燕京近郊，始制祭享太廟祭器、法服，“立仙音院，復(fù)改為玉宸院，括樂(lè)工”［2］(P68)。中統(tǒng)四年(公元1263年)，領(lǐng)部阿合馬請(qǐng)興河南等處鐵冶及設(shè)東平等路巡禁私鹽軍，“以禮部尚書(shū)馬月合乃兼領(lǐng)潁州、光化互市，及領(lǐng)已括戶三千，興煽鐵冶，歲輸鐵一百三萬(wàn)七千斤，就鑄農(nóng)器二十萬(wàn)事，易粟四萬(wàn)石輸官，河南隨處城邑市鐵之家，令仍舊鼓鑄”［2］(P92)。但是這種括民為諸色戶計(jì)之行動(dòng)，也會(huì)因占領(lǐng)者實(shí)行的歧視政策，引起人民的恐慌。世祖二十二年(1285年)八月，“中書(shū)省臣奏:‘近奉旨括江淮水手，江淮人皆能游水，恐因此動(dòng)搖者眾?！瘡闹?。又如“汪惟正言鞏昌軍民站戶并諸人奴婢，因饑歲流入陜西、四川者，彼即括為軍站”?！暗墼?‘信如所言，當(dāng)鳩集與之，如非己有而強(qiáng)欲得之者，豈彼于法不懼邪?’”［2］(P278)統(tǒng)治偌大的疆域，在饑年也要安撫動(dòng)搖的人心，政府也會(huì)讓一些戶計(jì)為民戶。英宗至治二年(公元1322年)七月，南康路大水，廬州六安縣大雨，水暴至，平地深數(shù)尺，民饑，八月，廬州路六安、舒城縣大水，“括江南僧有妻者為民”［2］(P624)。

第三，元朝建立后，為了保持自己的特權(quán)地位和維護(hù)蒙古人對(duì)漢人及其他少數(shù)民族的統(tǒng)治，便根據(jù)民族被征服的先后將全國(guó)人口分為四等。蒙古統(tǒng)治者深知，依靠自己部族的力量很難控制這么大片的疆域，因此第一等和第二等的民族包括蒙古各部落和中亞、西夏、回回等，團(tuán)結(jié)了更廣泛的游獵民族，不僅可以在戰(zhàn)爭(zhēng)中爭(zhēng)取力量，還可以加強(qiáng)對(duì)漢族的控制。這樣，利用民族矛盾及制造等級(jí)差別，蒙元統(tǒng)治者達(dá)到加強(qiáng)統(tǒng)治的目的。四等人在政治、經(jīng)濟(jì)、法律、軍事等各個(gè)方面享有不同的權(quán)利，在這個(gè)金字塔中，漢族的廣大人民處于最低端，擁有廣博文化的漢族知識(shí)分子也被排擠在最高統(tǒng)治集團(tuán)之外。處于統(tǒng)治集團(tuán)頂端的少數(shù)民族，當(dāng)然也就和蒙古一條心了。

第四，蒙古貴族先世遺留下來(lái)的傳統(tǒng)是，所占領(lǐng)的土地和人口歸“黃金家族”所有，諸王貴族當(dāng)然也拼命地掠奪。在戰(zhàn)爭(zhēng)期間，政府對(duì)掠奪予以承認(rèn)，以便鼓勵(lì)更多的征伐。但隨著統(tǒng)治的穩(wěn)固，集權(quán)必然成為成吉思汗繼任者的主要目標(biāo)，而企圖繼續(xù)先祖留下來(lái)政策的貴族必然與中央集權(quán)產(chǎn)生矛盾，于是便出現(xiàn)了一些罔顧中央法紀(jì)，非法括戶，以擴(kuò)大自己財(cái)產(chǎn)的違法者。在成吉思汗南征北戰(zhàn)時(shí)期，蒙古的貴族、大臣在中原作戰(zhàn)時(shí)俘獲了大量的人口，并將之變?yōu)樽约旱乃綄衮?qū)口。這部分人員一部分被遷入蒙古，一部分便在內(nèi)地集中安置。分割占領(lǐng)區(qū)的土地和人口成為傳統(tǒng)。世祖時(shí)，王師伐宋，北方有警，“括兵斂財(cái)，燕薊騷動(dòng)”［2］(P3835)，王師北還，炳遠(yuǎn)迓中途，具以事聞，追所括兵及橫斂財(cái)物，悉歸于民，世祖嘉其忠。乙未括戶至壬子括戶年間，由于諸王貴族等占領(lǐng)俘戶，造成政府掌握的民戶減少，財(cái)政收入降低。窩闊臺(tái)時(shí)期，隨著元政府在中原穩(wěn)定統(tǒng)治，開(kāi)始和地方爭(zhēng)奪戶口，續(xù)括漏籍。耶律楚材議籍中原民，卒以戶定賦，“時(shí)將相大臣有所驅(qū)獲，往往寄留諸郡，楚材因括戶口，并令為民，匿占者死”。［2］(P3460)

有些蒙古貴族為了加強(qiáng)自己的實(shí)力，用蒙古部族的強(qiáng)壯者充任自己的護(hù)衛(wèi)軍，用家奴充當(dāng)國(guó)家軍隊(duì)士兵。成宗元貞二年二月，“禁軍將擅易侍衛(wèi)軍、蒙古軍，以家奴代役者罪之，仍令其奴別入兵籍，以其主資產(chǎn)之半畀之，軍將敢有縱之者，罷其職”，“括蒙古戶漸丁，以充行伍”［2］(P402)。雖然大元帝國(guó)的皇帝一心想把政權(quán)牢牢控制在自己的手中，可是他們卻自覺(jué)不自覺(jué)地瓦解帝國(guó)統(tǒng)治根基，培養(yǎng)實(shí)力雄厚的王公貴族。

第五，在征服了廣大疆土之后，需要有人去充實(shí)，表明自己的所有權(quán)，于是括民實(shí)邊便成了當(dāng)務(wù)之急。世祖至元九年(公元1273年)秋七月，“往歲徙民實(shí)邊屯耕，以貧苦悉散還家。今唐、鄧、蔡、息、徐、邳之民，愛(ài)其田廬，仍守故屯，愿以絲銀準(zhǔn)折輸糧，而內(nèi)地州縣轉(zhuǎn)粟餉軍者，反厭苦之。臣議今歲沿邊州郡，宜仍其舊輸糧，內(nèi)地州郡，驗(yàn)其戶數(shù)，俾折鈔就沿邊和糴，庶幾彼此交便”，“拘括開(kāi)元、東京等路諸漏籍戶”［2］(P142)。古代人民安土重遷，當(dāng)然會(huì)有不愿遷徙者，因此，漏籍戶便成為新的實(shí)邊目標(biāo)。

第六，蒙元與羸弱的南宋王朝對(duì)戰(zhàn)時(shí)，出現(xiàn)了獨(dú)立于兩方政治勢(shì)力之外的無(wú)籍軍，蒙古統(tǒng)治者對(duì)這股軍事力量采取了利用的態(tài)度。至元九年，“遣無(wú)籍軍掠宋境”［2］(P143)。當(dāng)然，這批無(wú)籍軍不如蒙古軍聽(tīng)從號(hào)令，經(jīng)常出現(xiàn)殺掠的現(xiàn)象，引起蒙古人的不滿。至元十年，世祖南伐，“禁無(wú)籍軍從大軍殺掠，其愿為軍者聽(tīng)”［2］(P149)。而且為了擴(kuò)充無(wú)籍軍的軍力，無(wú)籍軍會(huì)招收復(fù)業(yè)軍民。至元十二年二月“禁無(wú)籍自效軍俘掠新附復(fù)業(yè)軍民”［2］(P161)。無(wú)籍軍的存在給元造成了威脅，因此蒙古采取加強(qiáng)管理的措施。世祖至元十五年夏四月，招安云南分地城寨，廣州反叛被鎮(zhèn)壓，五月，“申嚴(yán)無(wú)籍軍虜掠及傭奴代軍之禁”［2］(P200)。除了這批無(wú)籍軍，在南宋滅亡之后，留下了一批正規(guī)軍，元朝采用了“愿入漢軍籍者，從之”的意見(jiàn)。至元二十一年冬十月，“宋有手記軍，死則以兄弟若子繼，詔依漢軍籍之，毋文其手”［2］(P262)。蒙元統(tǒng)治者錄入的這些軍事力量為元朝的對(duì)外征服增加了有生力量。

此外蒙古統(tǒng)治者對(duì)某方面的人口，也會(huì)進(jìn)行一些調(diào)查。世祖至元十三年(公元1277年)一月，“中書(shū)省臣言:‘賦民舊籍已有定額，至元七年新括協(xié)濟(jì)合并戶，為數(shù)凡二十萬(wàn)五千一百八十’”［2］(P178)。這些協(xié)濟(jì)合并戶繳納的賦稅是成丁的一半，增加的戶計(jì)當(dāng)然會(huì)利于統(tǒng)治的加強(qiáng)。為了增加國(guó)家人口，增加賦稅收入，加強(qiáng)對(duì)人民的治理，也會(huì)錄無(wú)籍民為良民。世祖二十六年五月，“括大同、平陽(yáng)、太原無(wú)籍民及人奴為良戶，略見(jiàn)成效。益都、濟(jì)南諸道，亦宜如之”［2］(P323)。

三、括戶的意義

出于多方面的原因，蒙元統(tǒng)治者在南伐的過(guò)程中，不斷搜羅版籍，掌握統(tǒng)治區(qū)的人口數(shù)量，不僅為更大規(guī)模的征伐提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，而且也加強(qiáng)了國(guó)家機(jī)器的建設(shè)和完善。蒙元在人口方面采取的措施，對(duì)于一個(gè)統(tǒng)治階級(jí)占國(guó)家人口較小比例的民族來(lái)說(shuō)，是比較適當(dāng)?shù)?，因此也?chuàng)造了一個(gè)疆域遼闊的帝國(guó)。

［1］宋子貞.國(guó)朝文類·中書(shū)令耶律公神道碑［M］.上海:商務(wù)印書(shū)館.1926.

［2］［明］宋濂.元史［M］.北京:中華書(shū)局.1976.

［3］中國(guó)書(shū)店.元典章［M］.北京:中國(guó)書(shū)店，1990.

［4］郭成偉.大元通制條格［M］.北京:法律出版社，1999.

Yuan Account Household and the Reasons of Households

LI Hong-li

(School of History，Zhengzhou University，Zhengzhou 450001，China)

Mongol rulers of China in the occupation of the Central Plains and the whole process，have conducted four large demographic:"Yi Wei，including households"(AD 1235)，"Ren Zi，including households"(1252 AD)，Yuan 7 years(1270 AD)，Yuan 27 years(AD 1290).Certainly，some areas were partially accounted within the region.Why the Yuan rulers were eager to ascertain the number of China's population，which is necessary to explore important issues.

Yuan;Account family;Including family;Reason

K247

A

1008—4444(2012)01—0040—03

2011－12－02

李紅麗(1989—)，女，河南禹州人，鄭州大學(xué)歷史學(xué)院中國(guó)古代史碩士研究生。

(責(zé)任編輯:劉明)