河南省能源效率影響因素分析

楊凱

摘要：經(jīng)濟學(xué)家對能源與經(jīng)濟增長關(guān)系進行了諸多探討。Meadows等（1972）提出《增長的極限》的報告，認(rèn)為地球上的資源將很快被耗盡，同時環(huán)境污染導(dǎo)致整個世界崩潰，這種悲觀結(jié)論引起了人們對經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展討論。石油危機帶來的“滯脹”陣痛促使經(jīng)濟學(xué)家紛紛關(guān)注能源與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系。Dasgupta and Heal（1974）等人對可耗盡資源的跨期最優(yōu)利用進行分析，認(rèn)為能源在一定技術(shù)條件下能被其他要素替代，人均能源消費增長依然可行。Suzuki and Takenaka（1981）研究日本經(jīng)濟后認(rèn)為能源價格對潛在全要素生產(chǎn)率及國民生產(chǎn)總值有影響，由于要素替代性，可用資本替代能源要素的方式實現(xiàn)可持續(xù)性增長。Nasseha and Elyasianib（1984）認(rèn)為能源價格的上升推高了各國的通脹水平，對勞動生產(chǎn)率與能源消費等影響顯著。

關(guān)鍵詞：河南??；能源效率；影響因素

中圖分類號：F224；F127；F206 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2017）010-0-02

河南省在現(xiàn)階段穩(wěn)增長、調(diào)結(jié)構(gòu)形勢下，經(jīng)濟發(fā)展面臨的機遇與挑戰(zhàn)并存。經(jīng)濟發(fā)展形勢良好，但也面臨越來越大的資源與環(huán)境壓力。因而在此背景下，剖析河南省能源效率的現(xiàn)狀，進而對其影響因素進行分解，有利于立足河南省經(jīng)濟社會實際，提升能源利用效率，緩解能源資源約束，促進經(jīng)濟平穩(wěn)可持續(xù)發(fā)展。

一、文獻述評

國內(nèi)外學(xué)者對于能源效率的影響因素研究可以分為兩個方面，即以全國為研究對象分析我國能源效率的變化趨勢及其原因；以各省或地區(qū)為研究對象分析區(qū)域能源效率的差異及其原因。總體來看，學(xué)者對能源效率影響因素的研究主要有以下幾個方面：

（一）結(jié)構(gòu)調(diào)整

1.國民經(jīng)濟部門結(jié)構(gòu)調(diào)整

Denison（1967），Maddison（1987）等用結(jié)構(gòu)紅利假說來解釋國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變動對能源效率的影響，他們認(rèn)為，各部門（行業(yè)或區(qū)域）的生產(chǎn)率水平及增速不同，當(dāng)能源要素投入從生產(chǎn)率較低的部門（行業(yè)或區(qū)域）流向生產(chǎn)率較高的部門（行業(yè)或區(qū)域），或者從增長率較慢的部門（行業(yè)或區(qū)域）流向生產(chǎn)率較高的部門（行業(yè)或區(qū)域）時，就會促 進整體能源效率的提高。Samuels（1984）、Liu（1992）、Richard and Adam（1999）都認(rèn)為整體經(jīng)濟的能源消耗強度將隨著產(chǎn)業(yè)（或部門）結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，尤其是工業(yè)結(jié)構(gòu)輕型化而降低。Vaclav（1990）也將我國80年代至90年代中期這一期間能源消耗強度下降的原因歸結(jié)為工業(yè)結(jié)構(gòu)的輕型化。趙麗霞，魏巍賢（1998）通過分析認(rèn)為資本投入、技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是1978年以來能源消耗強度下降的主要原因。

但也有些學(xué)者認(rèn)為結(jié)構(gòu)調(diào)整不一定會帶來能源效率的改善，或者不能帶來能源效率的較大改善。Ang and zhang（2000）實證分析后認(rèn)為國民經(jīng)濟部門結(jié)構(gòu)調(diào)整帶來的結(jié)構(gòu)紅利對能耗強度的影響很弱，且方向不穩(wěn)定。Wei and Shen（2006）經(jīng)過模型分析認(rèn)為結(jié)構(gòu)調(diào)整對能源效率的改善相當(dāng)有限。周鴻、林凌（2005），吳巧生、成金華（2006），吳宗鑫（2007）等對能源消耗強度的變化進行Divisia分解分析后均認(rèn)為，結(jié)構(gòu)調(diào)整對能源效率的提高效應(yīng)不明顯。

2.生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)調(diào)整

要素結(jié)構(gòu)調(diào)整又可以分為能源要素與其他傳統(tǒng)生產(chǎn)要素如勞動、資本等之間的替代及能源投入內(nèi)部結(jié)構(gòu)的變化，如煤炭投入與石油、天然氣等能源之間的比例關(guān)系。本文只分析前者，即能源、勞動與資本三種生產(chǎn)要素之間的替代關(guān)系對能源效率的影響。

能源與資本相互替代方面：Griffin and Gregorg（1976），Pindyck （1977），Halvorsen（1977）等均認(rèn)為能源與資本兩種生產(chǎn)要素能相互替代能源價格的不斷上漲將使其被更多的資本要素投入所替代。但也有學(xué)者提出反對意見，Berndt and Wood（1975），F(xiàn)uss（1977）均以資本-能源需求價格彈性來探索二者的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)美國工業(yè)需求價格彈性為負(fù)，后者發(fā)現(xiàn)加拿大工業(yè)需求價格彈性接近零，因此認(rèn)為能源與資本之間沒有替代關(guān)系或替代關(guān)系不明顯。Field and Grebenstein（1980）認(rèn)為資本與能源在長短期內(nèi)的關(guān)系不同，短期內(nèi)互補，長期則可替代。

（二）技術(shù)進步

劉紅玫，陶全（2002）分析認(rèn)為R&D投入加大是大中型工業(yè)企業(yè)能源效率的提升的主因。李廉水，周勇（2006）認(rèn)為科技進步對能源效率的影響隨著時間的推移逐步增強。徐國泉和姜照華（2007）分析美國的能源效率與技術(shù)進步關(guān)系后認(rèn)為二者存在雙向因果關(guān)系。Khazzom 提出了技術(shù)進步的回彈效應(yīng)，即技術(shù)進步雖然可以提高能源效率，但同時也會帶動經(jīng)濟增長和收入增加導(dǎo)致能源需求增長進而導(dǎo)致能源效率下降，因而技術(shù)進步對能源效率的最終影響方向可能不明確。但在實踐中，學(xué)者經(jīng)定性分析和定量分析兩方面分析后認(rèn)為技術(shù)進步對能源效率的提高有正向作用。葉依廣，孫林（2002）認(rèn)為科技創(chuàng)新是能源效率提高的根本途徑，科技進步可以提高產(chǎn)出，降低投入進而提高能源投入產(chǎn)出效率，同時科技進步還可以促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，通過結(jié)構(gòu)調(diào)整提高能源的配置效率。Fisher-Vanden，Jefferson等（2006）認(rèn)為R&D是能源效率提高的重要原因，并進一步分析認(rèn)為內(nèi)部研發(fā)比外部購買更能提高能源效率。

（三）市場化改革

Anderson（1995）認(rèn)為，經(jīng)濟運行市場化、開放化程度越高，能源效率越能得到有效提高。林伯強（2003）實證分析我國電力消費與經(jīng)濟增長的關(guān)系后，認(rèn)為經(jīng)濟改革可以提高經(jīng)濟效率、節(jié)省能源，提高能源利用效率。吳巧生等（2005）認(rèn)為我國區(qū)域市場化指數(shù)與電力消耗強度之間是反向變動關(guān)系，即地區(qū)市場化程度越高，電力這一能源消耗就越低。劉小玄（1995，2000）、羅斯基（1996）均認(rèn)為非國有企業(yè)比國有企業(yè)要素生產(chǎn)率增長更高。涂正革，肖耿（2005）認(rèn)為產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是技術(shù)效率提高的核心因素。

（四）對外開放與國際貿(mào)易

Jorgenson，Wilcoxen（1993），Popp（2002）都認(rèn)為，市場開放程度的不斷提高能夠優(yōu)化能源的配置，降低能源消耗，促進能源節(jié)約。史丹（2002） 認(rèn)為市場開放程度與能源效率顯著相關(guān)，對外開放的深化、FDI增長對能源利用效率提高有重要影響。王志剛，龔六堂，陳玉宇（2006）認(rèn)為對外開放也存在一定風(fēng)險因素，主張適度對外開放。

（五）政府干預(yù)

Hirst and Fulkerson（1982）認(rèn)為市場配置能源有其缺陷和不足，應(yīng)該由政府通過政策手段來彌補，提高能源效率。Sinton and Fridiey（2000）認(rèn)為政府要針對低效率的能源生產(chǎn)推進強力政策措施，以降低能耗，提高整體能源效率。魏楚，沈滿洪（2007）測算了中國各省份的能源技術(shù)效率，將省級能源效率的差別歸因于政府影響、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及對外貿(mào)易等因素的影響。

（六）經(jīng)濟發(fā)展水平

高振宇，王益（2006）通過聚類分析將全國劃分為能源效率分為高、中、低三個區(qū)域，認(rèn)為經(jīng)濟發(fā)展水平是影響能源效率的主要因素之一。史丹（2006）認(rèn)為造成區(qū)域能源效率差別主要因素包括人均GDP、對外開放程度及能源消費結(jié)構(gòu)等。

二、河南省能源效率影響因素的理論分析

（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)即經(jīng)濟中三大產(chǎn)業(yè)所占比重。在三大產(chǎn)業(yè)中，第二產(chǎn)業(yè)特別是重工業(yè)是能耗大戶，第三產(chǎn)業(yè)則相對能耗較低、產(chǎn)出較高，因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對能源效率有重大影響。這里以第三產(chǎn)業(yè)在GDP中所占比重來代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征，數(shù)據(jù)來源于《河南統(tǒng)計年鑒》（2013）。

（二）要素稟賦

要素稟賦差異對能源效率的高低有重要影響，考慮到資本存量增長最活躍，為能考察資本深化對能源效率的影響，將資本、勞動、能源三者串聯(lián)起來，這里采用勞均資本裝備水平代表要素稟賦結(jié)構(gòu)。資本存量的數(shù)據(jù)來源于單豪杰的研究成果。

（三）能源結(jié)構(gòu)

不同的能源種類其成本、熱量產(chǎn)出、副產(chǎn)品都是不同的，不同的能源結(jié)構(gòu)帶來的能源效率差異很大，因此有必要考察能源利用結(jié)構(gòu)對能源效率的影響。由于煤炭相對于其他幾種主要能源（石油、天然氣、電力等）污染度更高、熱量效率更低，因此，選取煤炭消耗量占能源消耗總量的比重來描述能源結(jié)構(gòu)更有代表性。數(shù)據(jù)來源于《河南統(tǒng)計年鑒》（2013）。

（四）技術(shù)水平

技術(shù)水平越高，對能源的利用技術(shù)越先進，越能發(fā)揮有限能源的最大利用潛力，提高產(chǎn)出，降低能源投入。同時技術(shù)進步能夠推動結(jié)構(gòu)調(diào)整（產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)等）、資源更有效配置等提高能源效率。這里采用河南省歷年R&D投入來代表技術(shù)進步。數(shù)據(jù)來源于《河南統(tǒng)計年鑒》（2013）。

（五）對外開放程度

已有文獻研究絕大部分認(rèn)為對外開放程度的提高，外資的進入能促進市場競爭，激發(fā)市場活力，優(yōu)化能源配置，降低能源消耗，促進能源節(jié)約。這里以河南省歷年外商直接投資占當(dāng)?shù)谿DP的比重代表河南省對外開放程度。數(shù)據(jù)來源于《河南統(tǒng)計年鑒》（2013）。

三、河南省能源效率影響因素的實證檢驗

（一）模型構(gòu)建

根據(jù)以上對河南省能源效率影響因素的分析，建立實證回歸模型如（1）式：

E=α+β1I+β2K+β3S+β4T+β5O+ε （1）

其中，E代表能源效率，數(shù)據(jù)來源于基于多階段DEA模型測算的河南省工業(yè)能源技術(shù)效率； I為第三產(chǎn)業(yè)在GDP中所占比重，代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；K為資本勞均資本裝備水平，代表要素稟賦；S為煤炭消耗量占能源消耗總量的比重，以描述能源結(jié)構(gòu)；T為R&D投入占GDP的比重，描述技術(shù)水平；O為外商直接投資占當(dāng)?shù)谿DP的比重，代表對外開放程度。選取河南省1985—2014年相關(guān)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源為河南省歷年統(tǒng)計年鑒。

（二）回歸分析

經(jīng)檢驗，各時間序列均為平穩(wěn)序列。運用eviews8.0軟件進行回歸分析，結(jié)果如下：

E=0.16+0.08I+0.25K-0.18S+0.33T+0.06O （2）

回歸結(jié)果顯示相關(guān)變量符號均符合預(yù)期，t值和p值均顯著，R2值為0.95表明回歸擬合優(yōu)度良好。

由（2）式可得，河南省能源效率受技術(shù)水平、資本存量和能源結(jié)構(gòu)影響較大。提升技術(shù)水平1%可以促進能源效率提升0.33%，表明技術(shù)水平的提升帶來的能源效率提升非常顯著，即邊際效率較高。提升資本存量1%，可以促進能源效率提升0.25%，表明資本存量對能源效率也有較大影響。改善能源結(jié)構(gòu)，每降低煤炭在能源結(jié)構(gòu)中的比例1%，可以提升能源效率0.18%，表明能源效率受能源結(jié)構(gòu)影響較大。

四、結(jié)論及政策建議

（一）大力提升技術(shù)水平

能源結(jié)構(gòu)的優(yōu)化提升是一個長期過程，需要技術(shù)的長期積累為基礎(chǔ)。在改善能源效率的實踐中，牢固樹立技術(shù)導(dǎo)向理念，不斷提升科研投入，加大新技術(shù)、新裝備的研發(fā)和引進力度，充分發(fā)揮新技術(shù)、新裝備在提升能源效率中的重大經(jīng)濟效益，是能源效率提升的重要立足點。

（二）加大資本投入，提高資本存量

以勞均資本裝備水平為代表的資本存量對能源效率有顯著影響。政府應(yīng)引導(dǎo)企業(yè)不斷加大資本投入，提升勞動者素質(zhì)，加大對環(huán)保、能源資源開發(fā)利用等環(huán)節(jié)的投入，提高能源領(lǐng)域資本存量水平，促進能源利用效率的顯著提升。

（三）大力改善能源結(jié)構(gòu)

長期以來，我省能源利用中煤炭占比過高，帶來能源利用率低、環(huán)境污染嚴(yán)重的問題。應(yīng)不斷調(diào)整優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，減輕對煤炭的依賴，促進天然氣、水電、太陽能、風(fēng)能等清潔能源的開發(fā)利用，完善配套政策法規(guī)，使用能源價格補貼等手段調(diào)節(jié)能源相對價格，促進能源結(jié)構(gòu)的完善。

參考文獻：

[1]Samuels et al.. Potential Production of Energy cane for Fuel in the Caribbean. Energy Policy，2000a，6（28）：439-449.

[2] Richard， G， Adam， B. The Induced Innovation Hypothesis and Energy-saving Technological Change. Quarterly Journal of Economics，1999（114）：941-975.

[3]單豪杰.中國資本存量K的再估算：1952～2006年[J].數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究，2008（10）：17-31.

作者簡介：楊 凱（1977-），男，河南南陽人，河南財經(jīng)政法大學(xué)公共管理學(xué)院，碩士研究生，講師，主要從事行政管理、經(jīng)濟管理等研究。