陜西省轉(zhuǎn)制科研院所管理體制問(wèn)題研究

摘要：科研院所改革是我國(guó)科技體制改革的重要組成部分，而加快科研院所管理體制的改革與創(chuàng)新，是深化科研院所改革的重中之重。以陜西省轉(zhuǎn)制科研院所為對(duì)象，對(duì)其企業(yè)化改革進(jìn)展及主要成效進(jìn)行分析，并對(duì)轉(zhuǎn)制院所管理體制方面存在的問(wèn)題進(jìn)行了全面而深入的剖析。

關(guān)鍵詞：轉(zhuǎn)制科研院所；管理體制；現(xiàn)狀及存在問(wèn)題

中圖分類(lèi)號(hào)：F2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

doi：10.19311/j.cnki.16723198.2017.12.012

1999年，陜西省全面展開(kāi)科研院所改革，截止2012年，已有17家省屬開(kāi)發(fā)類(lèi)科研院所進(jìn)行了轉(zhuǎn)制。轉(zhuǎn)制后的科研院所在管理體制的諸多方面都發(fā)生了根本性的轉(zhuǎn)變，具有了新的活力，也獲得了新的發(fā)展機(jī)遇。然而，這些科研院所在轉(zhuǎn)制過(guò)程中也面臨許多新的問(wèn)題，并阻礙了其進(jìn)一步發(fā)展。本文以陜西省轉(zhuǎn)制科研院所為研究對(duì)象，系統(tǒng)地探討其轉(zhuǎn)制后管理體制方面存在的問(wèn)題，以期為轉(zhuǎn)制科研院所進(jìn)行管理體制改革創(chuàng)新、走上內(nèi)涵式發(fā)展道路提供參考和依據(jù)。

1陜西省科研院所轉(zhuǎn)制的進(jìn)展及主要成效

科研院所企業(yè)化轉(zhuǎn)制，是實(shí)現(xiàn)科技產(chǎn)業(yè)化的重要舉措，也是從體制和機(jī)制上解決科技與經(jīng)濟(jì)“兩張皮”的根本途徑。近幾年的實(shí)踐證明，陜西省科研院所轉(zhuǎn)制后取得了顯著的總體成效，以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，逐步按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和科技自身發(fā)展規(guī)律構(gòu)筑了研究開(kāi)發(fā)的新格局，加速了科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，為陜西省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供了強(qiáng)有力的支撐。

1.1組織性質(zhì)發(fā)生根本性轉(zhuǎn)變

轉(zhuǎn)制前，作為科研事業(yè)單位，科研院所的職能是按照主管部門(mén)下達(dá)的各項(xiàng)科研任務(wù)，開(kāi)展相關(guān)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的科學(xué)研究，不斷提升科研水平并創(chuàng)造相應(yīng)的科研成果；同時(shí)，為社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供科技咨詢(xún)等專(zhuān)業(yè)化服務(wù)?？梢?jiàn)，轉(zhuǎn)制前科研院所的性質(zhì)為非贏利組織。轉(zhuǎn)制后，作為企業(yè)，利潤(rùn)最大化是其目標(biāo)和使命，也是其開(kāi)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和歸宿。同時(shí)，由于是國(guó)有單位，還承擔(dān)著“國(guó)有資產(chǎn)保值、增值”的組織使命?？梢?jiàn)，轉(zhuǎn)制為科技型企業(yè)后，科研院所不僅承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，也以追求自身經(jīng)濟(jì)利益的最大化為目標(biāo)，其性質(zhì)轉(zhuǎn)變?yōu)橼A利性組織。

1.2任務(wù)及收入來(lái)源轉(zhuǎn)變?yōu)橐允袌?chǎng)導(dǎo)向?yàn)橹?/p>

轉(zhuǎn)制前，科研院所由國(guó)家統(tǒng)一規(guī)劃設(shè)立，其科研任務(wù)主要以國(guó)家計(jì)劃為導(dǎo)向，科研項(xiàng)目的選題、計(jì)劃由業(yè)務(wù)主管部門(mén)統(tǒng)一下達(dá)，業(yè)務(wù)經(jīng)費(fèi)與人員經(jīng)費(fèi)均由國(guó)家財(cái)政撥付，院所無(wú)須為生存考慮，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)很小，雖然也開(kāi)展技術(shù)咨詢(xún)等面向社會(huì)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，但僅作為輔助業(yè)務(wù)存在。轉(zhuǎn)制后的科技型企業(yè)與其他企業(yè)一樣，是完全獨(dú)立運(yùn)作的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，直接參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)大，且必須通過(guò)向市場(chǎng)提供科技產(chǎn)品的方式才能創(chuàng)造價(jià)值、獲取利潤(rùn)，從而謀求自身的生存和發(fā)展。

1.3管理體制發(fā)生重大變化，并為轉(zhuǎn)制院所發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)

1.3.1管理機(jī)制和運(yùn)行方式不斷創(chuàng)新

1999年以來(lái)，在深化科技體制改革及推進(jìn)科研院所轉(zhuǎn)制的過(guò)程中，轉(zhuǎn)制科研院所的新型管理體制與運(yùn)行機(jī)制逐步形成。陜西省屬科研院所積極開(kāi)展了管理制度與運(yùn)行機(jī)制改革，建立單位效益與個(gè)人業(yè)績(jī)掛鉤的分配制度和激勵(lì)機(jī)制及按崗聘用、競(jìng)爭(zhēng)上崗的新型人力資源管理制度，積極推進(jìn)企業(yè)化運(yùn)作。

1.3.2管理經(jīng)營(yíng)機(jī)制由事業(yè)模式轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)模式

轉(zhuǎn)制前，科研院所采用的是與事業(yè)單位相適應(yīng)的管理模式。轉(zhuǎn)制后，由于直接面向市場(chǎng)，轉(zhuǎn)制院所的管理體制在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、科研、財(cái)務(wù)、人力資源等方面都發(fā)生了根本性的轉(zhuǎn)變。

（1）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理。轉(zhuǎn)制前，科研院所的主要業(yè)務(wù)為開(kāi)展科研課題研究，其市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理能力相對(duì)薄弱甚至缺失；轉(zhuǎn)制后，市場(chǎng)開(kāi)拓及經(jīng)營(yíng)管理成為企業(yè)運(yùn)營(yíng)中不可或缺的重要職能，經(jīng)營(yíng)管理隊(duì)伍及其能力的提升成為亟待解決的關(guān)鍵問(wèn)題之一。

（2）科研管理。轉(zhuǎn)制前，科研管理的主要內(nèi)容是進(jìn)行科研項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程的管理；轉(zhuǎn)制后，科研管理的內(nèi)容還包括科研成果的轉(zhuǎn)化及生產(chǎn)組織管理，并把重點(diǎn)放在新產(chǎn)品、新技術(shù)的研發(fā)管理。一方面，要及時(shí)把握市場(chǎng)需求，以新技術(shù)發(fā)展為導(dǎo)向，不斷進(jìn)行產(chǎn)品、工藝、材料等研發(fā)、創(chuàng)新；另一方面，通過(guò)科技成果產(chǎn)業(yè)化，加強(qiáng)科研生產(chǎn)活動(dòng)的組織和管理，為企業(yè)發(fā)展提供源源不竭的動(dòng)力。

（3）財(cái)務(wù)管理。轉(zhuǎn)制前，科研院所財(cái)務(wù)管理的任務(wù)主要是根據(jù)國(guó)家下?lián)艿目蒲薪?jīng)費(fèi)合理編制單位預(yù)算，科學(xué)配置資金，提高資金的使用效益，其核心在于“管好、用好”各類(lèi)經(jīng)費(fèi)；同時(shí)，加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)管理，防止國(guó)有資產(chǎn)流失；而由于是非經(jīng)營(yíng)性單位，無(wú)須繳納營(yíng)業(yè)稅，財(cái)政稅收壓力很小；會(huì)計(jì)核算采用收付實(shí)現(xiàn)制。轉(zhuǎn)制后，其財(cái)務(wù)管理的目標(biāo)是利潤(rùn)最大化和股東權(quán)益擴(kuò)大化，通過(guò)財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)與決策、預(yù)算、控制和財(cái)務(wù)分析等管理職能完成各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)；同時(shí)，作為經(jīng)營(yíng)性單位須交納增值稅等，各項(xiàng)稅收支出大幅增長(zhǎng)；會(huì)計(jì)核算采用權(quán)責(zé)發(fā)生制。

（4）人力資源管理。轉(zhuǎn)制前，科研院所采用事業(yè)單位的人事管理。其重心在于調(diào)動(dòng)科研人員積極性，不斷提高研究水平。員工薪酬參照國(guó)家事業(yè)單位工資標(biāo)準(zhǔn)制定，而考核指標(biāo)則以學(xué)術(shù)成果、技術(shù)職稱(chēng)的提升等方面為基礎(chǔ)，與工資收入掛鉤。轉(zhuǎn)制后，作為科技型企業(yè)，不僅需要科研人才，更需要加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等人才的培養(yǎng)或引進(jìn)；同時(shí)，按照企業(yè)化管理模式的要求，需要重新構(gòu)建適應(yīng)企業(yè)發(fā)展目標(biāo)的績(jī)效考核體系、薪酬管理體系、員工培訓(xùn)及激勵(lì)制度等完整的人力資源管理體系。

2陜西省轉(zhuǎn)制科研院所管理體制方面存在問(wèn)題分析

科技體制改革以來(lái)，陜西省轉(zhuǎn)制科研院所雖在管理體制改革等方面有了長(zhǎng)足進(jìn)步，但也暴露出很多問(wèn)題。

2.1發(fā)展定位模糊，管理職能不清晰

轉(zhuǎn)制前，作為國(guó)家財(cái)政撥款的科研事業(yè)單位，科研院所以科學(xué)研究為其任務(wù)和使命，保留和沿襲著計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的管理方式，其管理體制是按照國(guó)家行政管理的序列上下對(duì)應(yīng)，內(nèi)部工作效績(jī)很少受到外部環(huán)境變化的影響。因而，在其內(nèi)部，管理的中心是如何完成主管部門(mén)下達(dá)的任務(wù)，其組織結(jié)構(gòu)、管理方式的剛性非常強(qiáng)。轉(zhuǎn)制后，科研院所的內(nèi)部管理體制必須適應(yīng)企業(yè)化生產(chǎn)運(yùn)作的需要及外部環(huán)境的變化，才能在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中生存和發(fā)展，并實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的目標(biāo)。然而，目前科研院所的內(nèi)部管理仍是一種松散型的管理方式，以課題為基礎(chǔ)各自為戰(zhàn)，缺乏整體協(xié)作，不能快速適應(yīng)外部環(huán)境的變化及挑戰(zhàn)。其次，轉(zhuǎn)制科研院所是以科技型企業(yè)的身份參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的，但同時(shí)又具有管理國(guó)有資產(chǎn)的職能?？梢?jiàn)，轉(zhuǎn)制科研院所是有別于一般企業(yè)的特殊法人單位，具有雙重主體身份和雙重職能，既是經(jīng)營(yíng)主體，又是科研機(jī)構(gòu)、既是“經(jīng)濟(jì)人”，又是“科學(xué)人”、既有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)職能，又有技術(shù)研發(fā)職能。如何清晰界定其主體身份及經(jīng)營(yíng)職能，成為院所轉(zhuǎn)制后首要解決的問(wèn)題。而發(fā)展定位的模糊也是導(dǎo)致政企不分、多層級(jí)管理、管理效率低下及多頭管理、管理權(quán)責(zé)不統(tǒng)一等問(wèn)題的根源。

2.2產(chǎn)權(quán)制度改革滯后

許多科研院所在轉(zhuǎn)制過(guò)程中，只是整建制地劃轉(zhuǎn)“翻牌”，從國(guó)有獨(dú)資的科研事業(yè)單位轉(zhuǎn)為國(guó)有獨(dú)資的科技型企業(yè)，面臨國(guó)有股“一股獨(dú)大”的問(wèn)題。尤其是在產(chǎn)權(quán)變革過(guò)程中仍存在著產(chǎn)權(quán)制度改革步驟簡(jiǎn)單化、院所資產(chǎn)構(gòu)成復(fù)雜、資產(chǎn)評(píng)估困難、股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理、股權(quán)結(jié)構(gòu)未反映人力資本要求、法人治理結(jié)構(gòu)不完善等問(wèn)題。

其次，一些轉(zhuǎn)制科研院所還保持著傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下國(guó)有企業(yè)的管理模式，其領(lǐng)導(dǎo)班子成員仍由上級(jí)主管部門(mén)進(jìn)行任命或聘用，并由主管部門(mén)派代表進(jìn)入董事會(huì)行使國(guó)資股權(quán)，既未形成現(xiàn)代意義上的公司法人治理結(jié)構(gòu)，也未按《公司法》的規(guī)定規(guī)范運(yùn)作。而由于“一股獨(dú)大”，改制后企業(yè)實(shí)質(zhì)上仍由主管部門(mén)控制，出現(xiàn)了新的政企不分現(xiàn)象。

2.3管理模式不能促進(jìn)轉(zhuǎn)制院所的進(jìn)一步發(fā)展

目前，許多轉(zhuǎn)制科研院所的管理模式仍然存在組織架構(gòu)過(guò)于剛性、組織管理層級(jí)多、管理制度陳舊、管理執(zhí)行力度差等方面的問(wèn)題。這些問(wèn)題不僅阻礙了科技型企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升，不能使其很好地適應(yīng)市場(chǎng)化發(fā)展的要求，更束縛了其作為市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的持續(xù)發(fā)展。

2.4權(quán)責(zé)關(guān)系不明確，降低管理運(yùn)行效率

建立現(xiàn)代企業(yè)制度的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)就是權(quán)責(zé)清晰，而轉(zhuǎn)制后主體身份和職能及發(fā)展定位的模糊則造成了轉(zhuǎn)制院所權(quán)責(zé)關(guān)系的不明確。一是相當(dāng)部分轉(zhuǎn)制院所不是按照企業(yè)化運(yùn)作方式設(shè)置相應(yīng)的職能部門(mén)，而是仍然按照科研方向進(jìn)行設(shè)置；二是科研項(xiàng)目沒(méi)有實(shí)現(xiàn)真正意義上的“課題負(fù)責(zé)制”，科研經(jīng)費(fèi)的使用權(quán)由科研機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人與課題主持人共同掌握；三是沒(méi)有按照實(shí)現(xiàn)企業(yè)總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)進(jìn)行整體規(guī)劃、協(xié)調(diào)，如在購(gòu)置設(shè)備時(shí)，往往由研究室等內(nèi)設(shè)科研機(jī)構(gòu)自行采購(gòu)、使用、保管，出現(xiàn)了爭(zhēng)相購(gòu)買(mǎi)、相互攀比、重復(fù)購(gòu)置等現(xiàn)象，不僅造成了固定資產(chǎn)的長(zhǎng)期、大量積壓，也降低了資產(chǎn)利用率，影響企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效益。

2.5人力資源管理改革滯后

許多轉(zhuǎn)制院所仍沿用以往事業(yè)單位的人事管理方式，其薪酬制度、激勵(lì)機(jī)制已經(jīng)不能適應(yīng)轉(zhuǎn)制后科技型企業(yè)發(fā)展的需要。由于“干不干一個(gè)樣”、“干多干少一個(gè)樣”，工作業(yè)績(jī)與個(gè)人收入和個(gè)人發(fā)展關(guān)聯(lián)不大，不僅無(wú)法調(diào)動(dòng)員工特別是核心研發(fā)人員的積極性，更造成了大量科研人才的流失。

3結(jié)論及相關(guān)建議

在國(guó)家提出科研院所轉(zhuǎn)制以來(lái)，陜西省轉(zhuǎn)制科研院所已走過(guò)了十幾年的發(fā)展歷程，其管理體制已進(jìn)行了初步的變革，并取得了矚目的成就。但是，由于發(fā)展定位的不清晰以及對(duì)于發(fā)展戰(zhàn)略缺乏系統(tǒng)的思考和研究，轉(zhuǎn)制院所正面臨著一系列新的困難與問(wèn)題，其生存和發(fā)展也將受到嚴(yán)重的影響。因此，科研院所由事業(yè)單位轉(zhuǎn)制成企業(yè)后，無(wú)論從觀念意識(shí)到發(fā)展定位，尤其是管理體制都需要作徹底的變革。作為科技型企業(yè)，其管理體制改革既要遵循市場(chǎng)規(guī)律，更要為增強(qiáng)其科技創(chuàng)新活力提供強(qiáng)大的動(dòng)力。只有加強(qiáng)轉(zhuǎn)制院所的管理體制創(chuàng)新，不斷改善制度環(huán)境，才能更好地釋放科技的巨大潛力，為實(shí)現(xiàn)到2020年把我國(guó)建設(shè)成為創(chuàng)新型國(guó)家提供堅(jiān)實(shí)的保障。

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