論哈耶克的權(quán)利觀

梁　峰

〔摘要〕文章通過與其他自由主義的比較研究，展現(xiàn)當(dāng)代著名古典自由主義者哈耶克的權(quán)利理論。本文首先縱向性勾勒了近代以來(lái)的社會(huì)契約論和功利主義的權(quán)利觀，說(shuō)明了權(quán)利概念在其整個(gè)自由理論中的重要地位；繼而指明在哈耶克的理論視野中，把自由之論證和保障的基礎(chǔ)訴諸于權(quán)利的做法是不恰當(dāng)?shù)?。接著闡述了哈耶克的以“正當(dāng)行為規(guī)則”為核心的否定性權(quán)利觀，并對(duì)比性地指明了羅爾斯等新自由主義者的肯定性權(quán)利觀，再進(jìn)而分析其理論原因是與哈耶克的進(jìn)化理性主義相對(duì)立的建構(gòu)理性主義認(rèn)識(shí)論進(jìn)路。最后總結(jié)說(shuō)明了古典自由主義者哈耶克與新自由主義者羅爾斯等人在理論路向與思考方式上的差異及其原因。本文在對(duì)比分析中，以哈耶克的權(quán)利觀為視角，審視批判了相關(guān)的肯定性的權(quán)利理論。

〔關(guān)鍵詞〕權(quán)利；否定性權(quán)利；肯定性權(quán)利

〔中圖分類號(hào)〕 B1 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕 A〔文章編號(hào)〕1008-2689（2008）02-0155-05

在國(guó)內(nèi)學(xué)界的當(dāng)代政治哲學(xué)與自由主義研究領(lǐng)域，對(duì)古典自由主義思想家哈耶克的研究和探討成果不少，但關(guān)于其權(quán)利思想的總結(jié)與研究尚不多見。本文希望在這方面做些初步探索以期拋磚引玉。由于“權(quán)利”構(gòu)成歷來(lái)自由主義的一個(gè)基礎(chǔ)性概念，又由于哈耶克對(duì)此概念的理解與當(dāng)代新自由主義的理解存在著應(yīng)當(dāng)予以闡明的重大差別。所以，本文力圖在簡(jiǎn)要梳理自由主義權(quán)利思想發(fā)展史的基礎(chǔ)上，來(lái)進(jìn)行當(dāng)代新自由主義權(quán)利觀與哈耶克權(quán)利觀的比較論述，并期望進(jìn)而能夠從權(quán)利觀的角度，來(lái)展現(xiàn)哈耶克為代表的古典自由主義與羅爾斯為代表的新自由主義的理論分野。

一、“在權(quán)利與功利之間”

首先，我們來(lái)考察“權(quán)利”概念在哈耶克以外大多數(shù)自由主義理論中的重要地位。

權(quán)利問題在自由主義歷史上呈現(xiàn)著復(fù)雜的理論狀況，其地位可謂跌宕起伏。但總體來(lái)看，它確實(shí)構(gòu)成了相當(dāng)一部分自由主義理論的基礎(chǔ)。西方思想史上關(guān)于自由分別有自然法理論、理性自我導(dǎo)向理論和功利主義三種論證方式。前兩者其實(shí)都可歸入為社會(huì)契約論的權(quán)利理論，雖然它們對(duì)權(quán)利之起源的理解不同，或是主張它來(lái)自自然法則，或是認(rèn)為它來(lái)自理性。但無(wú)論是自然法還是理性自主論，其實(shí)都以權(quán)利為出發(fā)點(diǎn)和依托。換言之，它們都認(rèn)為自由之基礎(chǔ)和現(xiàn)實(shí)性體現(xiàn)是人的權(quán)利。所以從這個(gè)角度看，哈耶克之外的自由主義之論證自由的思路，可以界分出權(quán)利論和功利主義兩條脈絡(luò)。如當(dāng)代著名的法哲學(xué)家哈特（H.A.Hart），即把自由主義稱之為“在權(quán)利與功利之間”（between right and utility）的理論。我們可以此為引導(dǎo)，簡(jiǎn)單回顧一下政治哲學(xué)家們的相關(guān)觀點(diǎn)。

社會(huì)契約論的中心內(nèi)容是主張政府是自由的、具有道德的人自愿同意的產(chǎn)物。這一派思想家堅(jiān)信，人之本有的權(quán)利在起源和地位上都優(yōu)先于國(guó)家和政府，政府之權(quán)力乃是來(lái)源于人們讓渡的一部分權(quán)利。自由主義政治哲學(xué)即可被稱之為關(guān)于人的權(quán)利的政治理論。社會(huì)契約論的著名代表人物有霍布斯、洛克、盧梭、康德等。在“近代政治哲學(xué)的奠基人”霍布斯那里，首創(chuàng)性地提出了“權(quán)利”觀念并以之作為人類道德和政治的基礎(chǔ)。 霍布斯堅(jiān)信君主的一切權(quán)力本來(lái)都是來(lái)自一切被統(tǒng)治者的同意。他認(rèn)為存在著一個(gè)根本的自然“權(quán)利”即自由權(quán)， 它構(gòu)成法律、秩序、義務(wù)的起源。①洛克把自然法解釋為每個(gè)人生來(lái)就有權(quán)對(duì)天賦的不可取消的權(quán)利提出要求。在自然狀態(tài)中，人們服從自然法的指引；自然法規(guī)定并保護(hù)生命的、自由的、財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。這些自然權(quán)利為神所賦予，因而不能把它們移交給另一種專斷的權(quán)力。政府之建立與存在目的，僅是為了保護(hù)財(cái)產(chǎn)和其他權(quán)利。盧梭也肯定了自然狀態(tài)中人之自由的自然權(quán)利，并認(rèn)為后來(lái)的文明社會(huì)造成了對(duì)自由的剝奪。但盧梭提供的解決方案乃是要求人們把所有權(quán)利交付給高度理想性的普遍公意，同時(shí)他實(shí)際上否認(rèn)了界定權(quán)利范圍的意義，從而使契約論滑出了論證和落實(shí)自由與權(quán)利的軌道，并為后來(lái)的大革命借自由之名消滅自由鋪平了道路。盧梭的理論標(biāo)志著社會(huì)契約論之自然法權(quán)利理論的終結(jié)。在后來(lái)的歷史法學(xué)派把社會(huì)契約看作一種歷史的虛構(gòu)時(shí)，休謨對(duì)獨(dú)斷論尤其是契約論的邏輯發(fā)動(dòng)猛烈批判以試圖反駁和否定盧梭。傳統(tǒng)社會(huì)契約論的最后一個(gè)偉大代表人物是康德。他拋育了自然法的舊形式，而從考察人的理性能力方面著手實(shí)行了方法論上的轉(zhuǎn)變。康德把原始契約看作是不容置疑的、實(shí)踐的、實(shí)在的純理性觀念，使人的權(quán)利獲得了先驗(yàn)的實(shí)踐理性的論證。在康德那里，權(quán)利乃是來(lái)源于理性自主之道德命令，權(quán)利科學(xué)構(gòu)成其道德形而上學(xué)的一部分。綜上可見，在傳統(tǒng)社會(huì)契約論那里，自由與權(quán)利是密不可分的；權(quán)利乃是自由主義政治哲學(xué)的基本公設(shè)與核心觀念。

但是，權(quán)利概念在接下來(lái)的功利主義那里失去了基礎(chǔ)性地位。作為19世紀(jì)自由主義政治哲學(xué)經(jīng)典代表的功利主義理論，反對(duì)社會(huì)契約論，更是反對(duì)其天賦權(quán)利理論。邊沁激烈地認(rèn)為：“天賦人權(quán)是毫無(wú)意義的廢話：天賦的、不可侵犯的權(quán)利，都是毫無(wú)意義的華麗詞藻——漂亮的廢話”。他認(rèn)為只有功利原則，才能給自由、權(quán)利和政治權(quán)利提供立足基礎(chǔ)和論證?！肮瓌t指的是：當(dāng)我們對(duì)任何一種行為予以贊成或不贊成的時(shí)候，我們是看該行為是增進(jìn)還是減少了當(dāng)事者的幸?！薄1](20)密爾的功利主義原則，則試圖對(duì)快樂進(jìn)行質(zhì)的區(qū)別以修正和補(bǔ)充邊沁的量的區(qū)別。同時(shí)密爾還提出人類幸福并不是快樂和痛苦的加權(quán)平衡，而是人類在自我選擇的計(jì)劃和活動(dòng)的成功追求中實(shí)現(xiàn)的繁榮。自主選擇能力的運(yùn)用和個(gè)性的表達(dá)即自由，乃是人類幸福和繁榮的源泉?？梢?，近代自由主義之代表人物密爾以功利主義原則徹底取代了天賦人權(quán)理論來(lái)作為自由之論證的基礎(chǔ)。在密爾那里得到確立的權(quán)利是首要的功利原則下的權(quán)利，其性質(zhì)和來(lái)源與天賦權(quán)利論不同。

當(dāng)代新自由主義代表人物羅爾斯在其前期代表作《正義論》中，明確表示要拋棄功利主義原則而恢復(fù)以康德為代表的社會(huì)契約論，給自由主義提供一種正義理論。在他的正義原則中，首先就是基本自由權(quán)利的優(yōu)先性；另一位代表人物諾齊克的自由至上論則沿襲了洛克的權(quán)利至上論主張，堅(jiān)決反對(duì)以正義或平等名義侵犯?jìng)€(gè)人權(quán)利。諾齊克和羅爾斯的爭(zhēng)論集中在自由與平等的關(guān)系問題上。二者對(duì)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益領(lǐng)域中是應(yīng)該更強(qiáng)調(diào)自由還是平等，應(yīng)該更強(qiáng)調(diào)個(gè)人利益還是普遍利益的問題存在不同的看法。但是他們都贊成基本權(quán)利優(yōu)先于物質(zhì)利益，都認(rèn)可了人之自由權(quán)利的先在性。第三位新自由主義代表人物德沃金又走了一條與羅爾斯和諾齊克都不同的處理自由與平等問題的路子。他從平等推出自由，即主張自由是一種權(quán)利的平等；而這種平等主張也就為各種自由權(quán)利奠定了基石。簡(jiǎn)言之，平等而不是自由被德沃金當(dāng)作一種最基本的權(quán)利提出來(lái)。所以從總體上看，在當(dāng)代新自由主義者那里，無(wú)論在自由與平等的問題上存在多大的分歧，無(wú)論是主張以自由還是以平等作為最基本的權(quán)利，但其共同之處都是堅(jiān)持了權(quán)利的基礎(chǔ)性，并放棄了傳統(tǒng)的功利主義之自由論證而以權(quán)利作為自由的基礎(chǔ)和載體。換言之，他們都是以權(quán)利為基礎(chǔ)概念來(lái)承載對(duì)自由的討論的。所以，我們不難理解，為什么學(xué)術(shù)界把以上新自由主義代表人物的理論都刻畫為“權(quán)利優(yōu)先論”（the primacy-of-right）或“權(quán)利基礎(chǔ)論”（right-based theory）。

應(yīng)該承認(rèn)，無(wú)論是傳統(tǒng)的權(quán)利理論還是當(dāng)代新自由主義者的“權(quán)利基礎(chǔ)論”，都在論證自由的正當(dāng)性、確立個(gè)人自由的價(jià)值及架構(gòu)社會(huì)民主制度方面具有重大的理論意義。在傳統(tǒng)自由主義那里，眾所周知，洛克等人提出了有關(guān)生命權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)、自由權(quán)等天賦權(quán)利的思想；康德更是以其先驗(yàn)理性之批判建立了一個(gè)完整的“權(quán)利科學(xué)”；密爾的功利主義權(quán)利論進(jìn)一步發(fā)揮洛克理論，把權(quán)利的內(nèi)容擴(kuò)展到言論自由、思想自由等精神領(lǐng)域。這些關(guān)鍵人物的權(quán)利理論，對(duì)于歐洲國(guó)家和美洲的革命都產(chǎn)生了重大的影響，對(duì)于指導(dǎo)西方國(guó)家政治組織框架、憲政體制之構(gòu)建方面確實(shí)發(fā)揮了重要作用，理應(yīng)被視為西方政治的理論基石。而當(dāng)代的權(quán)利理論在說(shuō)明與論證以美國(guó)為代表的自由民主憲政制度及社會(huì)共同信念方面也發(fā)揮了重要理論作用。以上這些理論事實(shí)應(yīng)當(dāng)是毋需質(zhì)疑的。但是，在哈耶克的理論視野中，把自由之保障與論證的基礎(chǔ)訴諸于權(quán)利的做法是不恰當(dāng)?shù)?；在此種理論方式下，權(quán)利將被理解為一種肯定性的權(quán)利，并進(jìn)而使自由被理解為肯定性的自由，這將會(huì)導(dǎo)致自由遭受誤解和面臨危機(jī)。換言之，在與自由問題緊密相關(guān)的權(quán)利問題上，在關(guān)于權(quán)利的涵義和地位問題上，哈耶克的理解都與以權(quán)利為基礎(chǔ)的政治哲學(xué)的理解截然不同。這種不同的理解，透視出了哈耶克的自由主義與新自由主義在諸多理論方式上的不同。

二、肯定性的權(quán)利與否定性的權(quán)利

我們現(xiàn)在來(lái)考察哈耶克對(duì)權(quán)利的看法。

哈耶克為代表的古典自由主義思想家對(duì)“權(quán)利”一詞持謹(jǐn)慎態(tài)度。但首先可以確定的是，哈耶克并非像有的研究者所認(rèn)為的那樣不關(guān)注甚至不承認(rèn)權(quán)利；①毋寧說(shuō)他對(duì)權(quán)利有一種新的理解。哈耶克確實(shí)沒有把自由訴諸權(quán)利的論證，也沒有把權(quán)利當(dāng)作一個(gè)基礎(chǔ)性理論概念來(lái)對(duì)待。概言之，哈耶克沒有把權(quán)利置于政治理論中的基礎(chǔ)性地位，而是把權(quán)利作為一個(gè)法治下的、正當(dāng)行為規(guī)則支配下的概念來(lái)處理；他不是從肯定性的角度確定權(quán)利，而是從否定性的角度闡釋權(quán)利，即把權(quán)利視為一種否定性的概念。

在40年代的《通往奴役之路》一書中，哈耶克對(duì)權(quán)利的理解還比較簡(jiǎn)單的。當(dāng)時(shí)他還沒有區(qū)分權(quán)利的種類，也沒有深入思考權(quán)利的性質(zhì)，只是談到法治包含的“對(duì)這種立法權(quán)力的公認(rèn)的限制，都意味著承認(rèn)個(gè)人不可讓渡的權(quán)利，承認(rèn)不可侵犯的人權(quán)”。[2](84)在60年代的《自由秩序原理》中，正像他對(duì)規(guī)則的認(rèn)識(shí)還沒有區(qū)分出自發(fā)的“內(nèi)部規(guī)則”與刻意設(shè)計(jì)的組織“外部規(guī)則”一樣，哈耶克對(duì)于權(quán)利的認(rèn)識(shí)也還沒有明確區(qū)分出肯定性的與否定性的兩種權(quán)利概念。但是當(dāng)時(shí)他對(duì)于規(guī)則和權(quán)利的認(rèn)識(shí)已經(jīng)有了兩種分類的雛形。在70年代的《法律、立法與自由》中，哈耶克的思想較前有了明顯的深化。他明確區(qū)分了兩種權(quán)利概念即肯定性的權(quán)利與否定性的權(quán)利，并認(rèn)為后者才是真正意義上的法律保障的權(quán)利?？梢哉f(shuō)，至此哈耶克有關(guān)權(quán)利的認(rèn)識(shí)才實(shí)現(xiàn)了實(shí)質(zhì)性的成熟。

哈耶克為什么主張否定性的權(quán)利?首先，就否定性權(quán)利觀的理論淵源而言，這乃是由于哈耶克的普通法思想背景。在西方文明中有大陸法系和普通法系兩大法律傳統(tǒng)。大陸法系一般對(duì)于權(quán)利的規(guī)定乃是直接從立法的角度予以標(biāo)明的，即認(rèn)為法律創(chuàng)造了人的權(quán)利，權(quán)利對(duì)于人來(lái)說(shuō)就是法定權(quán)利即法律規(guī)定的各種權(quán)利。換言之，權(quán)利是建立于法律之上的，從法律文本中演繹出來(lái)的。大陸法系的一個(gè)分支自然法理論，以我們前面所述的社會(huì)契約論為代表，它并不主張法律創(chuàng)生權(quán)利，而是主張人的先在權(quán)利創(chuàng)生出了法律，主張法律從人的自然權(quán)利中演繹出來(lái)。大陸法系之共同特征都是主張通過具體法律來(lái)實(shí)現(xiàn)權(quán)利，所以對(duì)權(quán)利是一種肯定性的理解。而在普通法中，法律則更主要表現(xiàn)為抽象性的原則或禁令即某種對(duì)于一些涉及他人行為范圍的界定，而且往往是一種否定性的界定。在這樣的規(guī)則系統(tǒng)中，并沒有直接去界定人所享有的權(quán)利內(nèi)容，也并沒有單純賦予人什么先在的資格。所以，權(quán)利問題就不是由法律直接設(shè)定的屬性，而是由法律間接調(diào)整的屬性。普遍法傳統(tǒng)不像大陸傳統(tǒng)那樣通過法律來(lái)實(shí)現(xiàn)權(quán)利，而是相反，它表現(xiàn)出法律對(duì)于權(quán)利的制約，即它關(guān)注的是通過法律來(lái)保障各種權(quán)利不受侵犯。這樣，權(quán)利就不被理解為通過法律以實(shí)現(xiàn)的肯定性特征，而是表現(xiàn)為通過法律之免遭侵犯的否定性特征。對(duì)此，哈耶克曾經(jīng)做出相關(guān)說(shuō)明：“諸如自由、財(cái)產(chǎn)、安全”和反抗壓迫的權(quán)利以及言論、結(jié)社和出版自由等等，這些基本權(quán)利中，沒有一個(gè)被當(dāng)作絕對(duì)權(quán)利看待，然而它們行使的范圍，僅僅受到普遍性法律的制約。②

其次，就內(nèi)在體系而言，否定性權(quán)利觀乃是哈耶克法律哲學(xué)體系的邏輯結(jié)論。在其理論發(fā)展的后期，以《法律、立法與自由》為標(biāo)志，哈耶克在普通法思想背景下建立了他的“正當(dāng)行為規(guī)則”的法律哲學(xué)。按照該法律哲學(xué)的理論邏輯，權(quán)利乃是否定性的。哈耶克所界定的法律，其本質(zhì)就是抽象的正當(dāng)行為規(guī)則。它對(duì)于人的行為界域的劃定與行動(dòng)的調(diào)適不僅是抽象的，而且是否定性的。規(guī)則之正當(dāng)性正是在于它為人的自由活動(dòng)劃定了一個(gè)有限的范圍。這個(gè)范圍構(gòu)成了個(gè)人自由的界限，也構(gòu)成了人的權(quán)利的界限。正當(dāng)行為規(guī)則對(duì)于人的自由范圍內(nèi)的行為和所謂的各項(xiàng)權(quán)利并不具有設(shè)定的功能，而只具有調(diào)適性的裁決功能。所以，哈耶克理解的權(quán)利乃是在否定意義上顯示的由規(guī)則所調(diào)整的行為屬性和資格能力，即它意味著在正當(dāng)行為規(guī)則劃定的界限內(nèi)，人可以自由地從事自己的活動(dòng)。因此，正像自由是一種免于強(qiáng)制的狀態(tài)的否定性自由一樣，權(quán)利也是一種旨在得到保護(hù)的抽象狀態(tài)的否定性權(quán)利。在自由領(lǐng)域中的各種權(quán)利并不是法律所直接設(shè)定或授予的，而是當(dāng)糾紛出現(xiàn)時(shí)由法律所調(diào)整的。

權(quán)利的否定性與正當(dāng)行為規(guī)則的抽象性相關(guān)，更嚴(yán)格地說(shuō)，由其所決定?；蛘哂挚梢哉f(shuō)，權(quán)利并不在于正當(dāng)行為規(guī)則改造了它，而在于它的實(shí)現(xiàn)是通過正當(dāng)行為規(guī)則來(lái)保障的，即正當(dāng)行為規(guī)則通過它的抽象的調(diào)適功能為每個(gè)人的權(quán)利的實(shí)現(xiàn)提供了正當(dāng)性的保護(hù)。規(guī)則之抽象性使之可以適應(yīng)未來(lái)的無(wú)數(shù)情勢(shì)。個(gè)人權(quán)利的具體內(nèi)容乃是正當(dāng)行為規(guī)則所不關(guān)心的，因此，這樣的權(quán)利只能是一種否定性的權(quán)利；其中所謂的否定性為每個(gè)人的具體權(quán)利的自我實(shí)現(xiàn)提供了一個(gè)背景和前提。哈耶克明確指出：“正當(dāng)行為規(guī)則的作用，就在于告知人們，在什么樣的條件下，某一行動(dòng)屬于被許可的行動(dòng)；但是這些規(guī)則卻會(huì)把創(chuàng)建個(gè)人確獲保障的領(lǐng)域的事情交由個(gè)人依照這些規(guī)則去完成。或者套用法律的話來(lái)說(shuō)，這些規(guī)則并不賦予特定的人以權(quán)利，而只是確立一些人們依據(jù)它們便可獲得這種權(quán)利的條件”。[3](58)

哈耶克為什么反對(duì)肯定性權(quán)利?我們考察其理論緣由，可以發(fā)現(xiàn)這種主張首要地基于如下洞見，即肯定性權(quán)利潛藏著內(nèi)在的危險(xiǎn)。在近代思想史上，天賦或曰自然之權(quán)利觀主張權(quán)利先于法律，并且同時(shí)都內(nèi)在包涵了一些肯定性的要求如自由、財(cái)產(chǎn)等。當(dāng)代的法學(xué)實(shí)證主義和社會(huì)法學(xué)主張權(quán)利并非天賦而是源于立法。但這也同時(shí)意味著由立法者所代表的國(guó)家意志往往服務(wù)于特定的目的，其中對(duì)權(quán)利的界定一般也都是肯定性的甚至是具體的。以上種種權(quán)利理論都對(duì)權(quán)利作了肯定性的理解。哈耶克認(rèn)為，這種肯定性權(quán)利潛藏著危險(xiǎn)。因?yàn)檫@種肯定性權(quán)利要得到保障，必然要求有相應(yīng)的給予保障的權(quán)利主體的肯定性義務(wù)；為承擔(dān)或落實(shí)這些肯定性義務(wù)，則必要求組織或國(guó)家增進(jìn)施行義務(wù)或責(zé)任的力量，加大對(duì)社會(huì)生活的干涉，這就為極權(quán)主義開放出了滋生蔓延的途徑。所以，同肯定性的自由一樣，肯定性的權(quán)利也內(nèi)在地蘊(yùn)藏著否定權(quán)利和自由的危險(xiǎn)。

哈耶克洞見到了肯定性權(quán)利將導(dǎo)致權(quán)力之伸張的微妙機(jī)制。概言之，肯定性的權(quán)利之落實(shí)，必然會(huì)要求有具體的義務(wù)與之相應(yīng)，并進(jìn)而會(huì)要求有施行義務(wù)的主體以及該主體應(yīng)具有實(shí)現(xiàn)義務(wù)的能力。哈耶克認(rèn)識(shí)到，如果一定要確定肯定性的權(quán)利，就只能依據(jù)外部規(guī)則即由理性建構(gòu)的組織規(guī)則，以立法機(jī)構(gòu)頒布法律的方式加以設(shè)計(jì)。也就是說(shuō)，要使肯定性的“這些權(quán)利得到普遍化，那么，就必須把整個(gè)社會(huì)轉(zhuǎn)變成一個(gè)單一化的組織，也就是說(shuō)，把整個(gè)社會(huì)變成一種十足的極權(quán)主義社會(huì)”。[3](184)

可見，在至關(guān)重要的如何保障自由的問題上，哈耶克與其他許多自由主義思想家把自由與權(quán)利緊密結(jié)合的觀點(diǎn)不同，他主張法治才是自由的基礎(chǔ)。在這個(gè)基礎(chǔ)上，由法律之本質(zhì)的否定性的正當(dāng)行為規(guī)則所決定，權(quán)利也被理解為捍衛(wèi)私域、為各種具體的肯定性權(quán)利之實(shí)現(xiàn)提供前提和條件的否定性權(quán)利。這種對(duì)權(quán)利的否定性理解，是由視法律為正當(dāng)行為規(guī)則的普通法的法治觀所決定。這種法治觀乃是持進(jìn)化論的認(rèn)識(shí)進(jìn)路，認(rèn)為法律同任何其他人類生活之一般性規(guī)則和制度一樣，都是進(jìn)化和自然選擇的產(chǎn)物。哈耶克指出自己“所捍衛(wèi)的那種進(jìn)化論的法律觀（以及對(duì)所有其他社會(huì)制度所持的進(jìn)化論認(rèn)識(shí)進(jìn)路），即與理性主義的自然法理論無(wú)甚關(guān)聯(lián)，亦與法律實(shí)證主義毫無(wú)關(guān)系。因此，我們所堅(jiān)持的那種進(jìn)化論認(rèn)識(shí)進(jìn)路，既反對(duì)把法律解釋成一種超自然力量的構(gòu)造之物，也反對(duì)把法律解釋成任何人之心智的刻意構(gòu)建之物”。[3](91)在自然法學(xué)派和法學(xué)實(shí)證主義的建構(gòu)理性主義者那里，權(quán)利被理解為肯定性的；而在進(jìn)化論的自由觀、法治觀下，通過樞紐性的否定性“正當(dāng)行o 規(guī)則”概念，權(quán)利被理解為否定性的。這種否定性權(quán)利的解釋，也就構(gòu)成了哈耶克與歷史上自然法學(xué)派和法律實(shí)證主義的重大區(qū)別，使其權(quán)利觀和法律哲學(xué)的獨(dú)特性得以體現(xiàn)出來(lái)。

三、當(dāng)代自由主義的理論分野

在確定了這種否定性的權(quán)利觀之后，我們以此來(lái)看待哈耶克與當(dāng)代新自由主義的理論分歧就可以獲得一個(gè)鮮明的視角。如前所述，當(dāng)代新自由主義之代表人物羅爾斯、諾齊克、德沃金的理論，雖然彼此在其他重大理論問題上存在很大的差異，但其立論的基礎(chǔ)和理論架構(gòu)方式都是以不容置疑的先在性的肯定性的權(quán)力為基石的。羅爾斯之正義論企圖以“公平之正義”（justice as fairness）概念為核心建構(gòu)民主社會(huì)的道德基礎(chǔ)；而對(duì)他來(lái)說(shuō)，“正義的主要問題是社會(huì)的基本結(jié)構(gòu)，或更準(zhǔn)確地說(shuō)，是社會(huì)主要制度分配權(quán)利和義務(wù)，決定由社會(huì)合作產(chǎn)生的利益之劃分方式”。[4](5)在他的理論邏輯里，道德問題高于法律問題；而同時(shí)源自道德理性的權(quán)利與義務(wù)也是先驗(yàn)的、肯定性的。羅爾斯明確地在正義之兩原則中說(shuō)，“第一原則要求平等地分配權(quán)利和義務(wù)”，鮮明地對(duì)權(quán)利作了肯定性的理解。諾齊克的理論則可恰當(dāng)?shù)胤Q之為以權(quán)利為中心的政治倫理學(xué)，其整個(gè)理論的核心和出發(fā)點(diǎn)就是他鮮明的個(gè)人權(quán)利論。如他在代表作《無(wú)政府、國(guó)家和烏托邦》的開篇前言中，開宗明義地申明：“個(gè)人擁有權(quán)利，有些事情是任何他人或團(tuán)體都不能對(duì)他們做的，做了就要侵犯他們的權(quán)利。這些權(quán)利如此強(qiáng)有力的廣泛，以致引出了國(guó)家及其官員能做些什么事情的問題（如果能做些事情的話）。個(gè)人權(quán)利為國(guó)家留下了多大的活動(dòng)余地，國(guó)家的性質(zhì)，它的合法功能及其證明（如果有這種功能的話），就構(gòu)成了本書的中心內(nèi)容，而一系列廣泛不同的論題，亦將在這種探討中涉及”。[5](2)可見，在諾齊克那里，權(quán)利不僅是核心性的和起源性的，而且還是先在性的和肯定性的。德沃金自稱的普遍權(quán)利理論，以平等作為各種具體的自由權(quán)利的基礎(chǔ)，從平等來(lái)推出自由。而他所謂的自由主義式的平等，就是一種權(quán)利的平等，即個(gè)人要求政府平等關(guān)心和尊重的權(quán)利。顯而易見地，在德沃金這里，不僅是各種具體的自由權(quán)利，就是最基礎(chǔ)的平等，也是一種肯定性的權(quán)利。

可見，當(dāng)代新自由主義的權(quán)利觀，就是以洛克、康德為代表的自然權(quán)利理論在當(dāng)代的新形式。他們都主張權(quán)利是先于法律的，是源自理性或自然法的，是一種先驗(yàn)的、肯定性的東西。這種權(quán)利觀，正如哈耶克批判自然權(quán)利理論所揭示的，乃是持一種建構(gòu)理性主義的認(rèn)識(shí)進(jìn)路。他們都主張從人之理性出發(fā)對(duì)社會(huì)制度及結(jié)構(gòu)進(jìn)行理性的思辨和重新建構(gòu)，以期獲得一種合理性的“正義”的論證。并且他們都高度肯定人的能力，都認(rèn)為人能夠依據(jù)自己或組織的力量來(lái)實(shí)現(xiàn)特定的如“分配正義”之類的需要與目的。在他們那里，權(quán)利承載了自由論證和落實(shí)的問題；并且他們都對(duì)權(quán)利和自由給予了肯定性的理解。

而哈耶克從進(jìn)化論和進(jìn)化理性主義進(jìn)路論證自由，把自由落實(shí)為以進(jìn)化的一般性正當(dāng)行為規(guī)則為實(shí)質(zhì)的法律下的自由。而由正當(dāng)行為規(guī)則決定的否定性的權(quán)利，則為人們獲得各種具體的自由權(quán)項(xiàng)提供了前提和條件。在哈耶克的理論視野中，權(quán)利并不能作為一個(gè)首位性概念，而只能是一個(gè)創(chuàng)生性、依附性的概念，即由正當(dāng)行為規(guī)則或曰法律規(guī)則所創(chuàng)生?！皺?quán)利（right）這個(gè)名詞，含有這樣一種意思，即每項(xiàng)正當(dāng)個(gè)人行為規(guī)則都會(huì)創(chuàng)生一項(xiàng)相應(yīng)的個(gè)人權(quán)利”。[3](180)并且它必與相應(yīng)的義務(wù)相伴隨。簡(jiǎn)言之，權(quán)利就是一個(gè)法律性概念。羅爾斯和諾齊克們把權(quán)利理解為一種先驗(yàn)性的作為整個(gè)理論之基石與出發(fā)點(diǎn)的概念，并且視之為一個(gè)道德性的概念，這與哈耶克的理解乃是大相徑庭的。所以，與此相關(guān)，這兩派人物的權(quán)利理論的邏輯路徑也相反。哈耶克思考權(quán)利的路徑是：先闡明界定了正當(dāng)行為規(guī)則與法律，而后再給出了他的權(quán)利概念；而羅爾斯等的路徑則是：先說(shuō)明權(quán)利特別是個(gè)人的天賦的權(quán)利，而后再說(shuō)明論證國(guó)家法律及一系列道德的與政治框架。

綜觀之，在本文的論述中，我們通過討論哈耶克與現(xiàn)代新自由主義關(guān)于如何保障自由的不同思考和對(duì)相關(guān)權(quán)利之地位與性質(zhì)的不同理解，展示出了二者明顯不同的理論基點(diǎn)、思考方式與方法論進(jìn)路。在羅爾斯們那里，自由社會(huì)的存續(xù)與合理性之論證是一個(gè)與先在性權(quán)利相關(guān)的道德正義問題，或又是一個(gè)政治問題。從羅爾斯前期的《正義論》之構(gòu)建整全性的道德哲學(xué)體系，到他后期《政治自由主義》之尋求“政治之正義”共識(shí)的政治哲學(xué)，都表明了這種努力。而在哈耶克看來(lái)，如何保障自由的問題不是權(quán)利問題，也不是道德問題抑或政治共識(shí)的問題，而毋寧是一個(gè)法律問題。所以他后期理論工作的一個(gè)主要目標(biāo)就是致力于建構(gòu)一個(gè)完整的法律哲學(xué)體系。由此可見，哈耶克的古典自由主義政治哲學(xué)，乃是與當(dāng)代新自由主義道德政治哲學(xué)涇渭分明的另一種理論體系，而且在哈耶克的否定性權(quán)利觀的視野中，羅爾斯等新自由主義者的肯定性權(quán)利觀，實(shí)際上將導(dǎo)致對(duì)自由的剝奪。

〔參考文獻(xiàn)〕

［１］J. Bentham, An Introduction To The Principle of Moral And Legislation. London, 1982.

［２］哈耶克.通往奴役之路［M］.王明毅等譯，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1997.

［３］哈耶克.法律、立法與自由(第二、三卷)［M］.鄧正來(lái)譯，中國(guó)大百科全書出版社，2000.

［４］羅爾斯.正義論［M］.何懷宏等譯，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1988.

［５］諾齊克.無(wú)政府、國(guó)家與烏托邦［M］.何懷宏等譯，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1991.

（責(zé)任編輯：李曉光）

Study on the Right Theory of Hayek

LIANG Feng

（School of Humanities and Social Sciences University of Science and Technology Beijing,

Beijing 100083， China）

Abstract: The thesis tries to demonstrate the Right theory of Hayek compared with other liberalisms. Firstly, by a historical description of the Right theories of social contractive and Utilitarianism, the important status of the concept Right in the whole liberalism is proved. And then, we point out that in Hayek's theoretical horizon it is not appropriate to regard Right as the basic concept by which proving and protecting liberty. Secondly, we try to expound Hayek's thought of Negative Right in which the Rule of Just Conduct has a core status, and as a comparison we also reveal the thoughts of Positive Right of the Neo-liberals represented by Rawls, analyzing the reason that they have epistemology approaches of Constructivist Rationalism which opposite to Hayek's epistemology approach of Evolutionary Rationalism. Lastly, we expose the differences in the theoretical approach and thinking manner between Hayek and Neo-liberals and show the reasons as well. By the discussion of Right Theory of Hayek, the thesis has also given comments and criticisms on the relevant positive Right Theories.

Key words: right; negative right; positive right