承包商合同風(fēng)險(xiǎn)管理研究

王康敏

摘要：工程合同全壽命周期內(nèi)都存在不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。大多數(shù)施工總承包單位僅僅注重合同履行過程中的項(xiàng)目管理與合同風(fēng)險(xiǎn)管理，特別是關(guān)于履約過程中的各種工程索賠的管理。在招投標(biāo)與合同訂立階段的合同風(fēng)險(xiǎn)管理常常被國內(nèi)的許多承包商所忽視，而在這階段不僅決定了承包商投標(biāo)決策的制定、還決定了業(yè)主與承包商之間權(quán)利義務(wù)的分配，因此本文選取這個(gè)角度作為合同全過程風(fēng)險(xiǎn)管理分析的重點(diǎn)。

Abstract： There are different degrees of risk in the life cycle of the project contract. Most construction general contracting units focus only on project management and contract risk management in the process of contract fulfillment， particularly with respect to the management of various engineering claims in the performance process. Contract risk management is often overlooked by many contractors at the stage of bidding and contracting， but in fact， this stage not only determines the contractor's decision making， but also determines the distribution of rights and obligations between the owner and the contractor. This paper selects this perspective as the focus of the whole process risk management analysis.

關(guān)鍵詞：合同；風(fēng)險(xiǎn)管理；承包商；全過程

Key words： contract；risk management；contractor；whole process

中圖分類號(hào)：TU723.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2017）16-0065-03

1 投標(biāo)前的工程合同審查階段

工程合同審查是一項(xiàng)十分繁雜的技術(shù)性工作。要求合同管理人員熟悉工程相關(guān)的法律、法規(guī)，充分理解合同條款。合同審查主要要做的工作包括審查合同的合法性、完善性，以及合同雙方權(quán)利與義務(wù)的關(guān)系分析、合同條款之間的聯(lián)系等。

1.1 合同合法性審查。通常由律師對(duì)工程合同的合法性進(jìn)行審查，以此來控制合同文件的有效性。工程合同的簽訂與實(shí)施必須在國家法律、法規(guī)的基礎(chǔ)上進(jìn)行，不得與之有相違背的地方。值得注意的是，不同的國家，對(duì)于不同類型的工程，工程法規(guī)的具體要求和內(nèi)容可能不相同。這種情況一般在招標(biāo)文件中會(huì)有特別的說明，承包商在審查合同時(shí)應(yīng)當(dāng)特別注意。

1.2 合同完備性審查。根據(jù)最新版的FIDIC合同條件的規(guī)定，工程合同的主要組成部分應(yīng)當(dāng)具有工程合同協(xié)議書、中標(biāo)通知書、合同通用條款、合同專項(xiàng)條款、施工圖紙、工程量清單等相關(guān)合同文件。因此工程合同審查首先應(yīng)對(duì)上述的各種合同文件、技術(shù)設(shè)計(jì)文件的齊全性進(jìn)行仔細(xì)審查，如果發(fā)現(xiàn)合同文件不夠齊全，應(yīng)及時(shí)向業(yè)主補(bǔ)充或者澄清。另外，還應(yīng)進(jìn)行合同條款完備性的審查，如合同條款是否齊全，各種問題是否都有明確規(guī)定、不漏項(xiàng)。否則會(huì)使合同雙方責(zé)任劃分不明確，對(duì)合同的解釋不一致而產(chǎn)生合同問題的爭(zhēng)端。

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，工程合同管理也的發(fā)展、各種合同關(guān)系也逐漸變得越來越復(fù)雜，合同條款的各項(xiàng)規(guī)定也逐漸完善起來，各種標(biāo)準(zhǔn)的合同文件也在不斷地修改和補(bǔ)充。但是，沒有一分任何一分合同文本是絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)和完備的，因?yàn)槊總€(gè)工程都是不一樣的，具有各自不同的特性，工程內(nèi)容和要求也有很大的差異。其次，對(duì)于長(zhǎng)期合作、工程項(xiàng)目相對(duì)簡(jiǎn)單的合同雙方，雙方具有足夠的經(jīng)驗(yàn)和信任，可以遵循工程慣例中常規(guī)的做法、規(guī)范，以簡(jiǎn)化復(fù)雜的合同條款，降低合同成本。

1.3 合同雙方權(quán)利與義務(wù)關(guān)系的審查。一般工程合同雙方具有十分復(fù)雜的權(quán)利責(zé)任關(guān)系，合同應(yīng)公平合理地規(guī)定合同雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。由于工程合同是雙務(wù)合同，權(quán)利與義務(wù)是相互制約、互為前提的關(guān)系，如圖1所示。

合同雙方的任何一方得到一項(xiàng)權(quán)利的同時(shí)，必然要承擔(dān)與此相關(guān)的一項(xiàng)義務(wù)；當(dāng)他有一個(gè)必須完成的義務(wù)時(shí)，則必然又會(huì)有與此義務(wù)相關(guān)的一項(xiàng)權(quán)利，并且這項(xiàng)權(quán)利是以完成該項(xiàng)義務(wù)為必須的。業(yè)主與承包商之間的合同權(quán)利與義務(wù)關(guān)系也是如此，業(yè)主擁有一項(xiàng)合同權(quán)利時(shí)，則一定會(huì)對(duì)應(yīng)著承包商要付的一項(xiàng)義務(wù)；反之，承包商得到一項(xiàng)權(quán)利，又是對(duì)業(yè)主一項(xiàng)義務(wù)的對(duì)應(yīng)。

如果合同規(guī)定了業(yè)主可以行使一項(xiàng)權(quán)利，則需要具體分析業(yè)主實(shí)行該項(xiàng)權(quán)利會(huì)對(duì)承包商產(chǎn)生什么樣的影響，業(yè)主行使權(quán)利的同時(shí)必然伴隨著要盡到相應(yīng)的責(zé)任，而這個(gè)責(zé)任常常可以被承包商利用，變成權(quán)利，同時(shí)對(duì)業(yè)主產(chǎn)生權(quán)利制約，這樣才能確保業(yè)主擁有權(quán)利的合理性；如果合同規(guī)定了承包商要完成一項(xiàng)任務(wù)，那么承包商應(yīng)當(dāng)仔細(xì)分析完成這項(xiàng)合同義務(wù)需要什么樣的條件，特別是需要業(yè)主提供的條件業(yè)主是否已經(jīng)提供，在這樣明確規(guī)定的前提下，雙方都具有各自的約束，才能平衡好合同雙方權(quán)利與義務(wù)的關(guān)系。

每一項(xiàng)工程項(xiàng)目的建設(shè)過程都具有其內(nèi)部活動(dòng)之間的邏輯聯(lián)系，因此要進(jìn)行各個(gè)工程活動(dòng)之間的合同所定義的邏輯關(guān)系的審查。若雙方的責(zé)任互為條件的，雙方的義務(wù)也存在某種邏輯關(guān)系。即雙方的每個(gè)任務(wù)都需要彼此之間的相互配合才能完成。例如，下圖所示的某工程設(shè)計(jì)和施工之間的責(zé)任邏輯關(guān)系，業(yè)主通過向承包商提供工程項(xiàng)目的勘察基礎(chǔ)資料，讓承包商完成工程設(shè)計(jì)中的一個(gè)部分，承包商完成設(shè)計(jì)任務(wù)之后必須向業(yè)主報(bào)告審查，通過業(yè)主認(rèn)準(zhǔn)之后才能進(jìn)行下一步的施工，每一個(gè)環(huán)節(jié)都需要相互之間的共同協(xié)調(diào)和配合，如圖2所示。

每一份工程合同的工程條款之間也具有內(nèi)在的邏輯關(guān)系，因此要進(jìn)行合同條款之間內(nèi)在聯(lián)系的審查。每一項(xiàng)合同條款所定義的合同要求或者合同問題都具有一定的內(nèi)在邏輯關(guān)系，通過這些內(nèi)在聯(lián)系共同形成一個(gè)有機(jī)整體，才能構(gòu)成一份完整的合同。例如合同條款規(guī)定的每一道工序的管理，包括關(guān)于工程質(zhì)量管理方面的程序、關(guān)于合同價(jià)格方面的規(guī)定、工程變更的規(guī)定這些相對(duì)應(yīng)的合同條款規(guī)定是相互聯(lián)系的，只有工程師對(duì)工程質(zhì)量檢查合格，并簽發(fā)了合格證書，才能進(jìn)入計(jì)價(jià)計(jì)量程序，工程變更確認(rèn)簽字之后，才能進(jìn)行工程款的結(jié)算。從這一點(diǎn)可以看出，合同管理人員應(yīng)當(dāng)十分注重合同的整體性，合同條款之間的內(nèi)在聯(lián)系、矛盾和不足。修改合同時(shí)若只對(duì)合同部分條款進(jìn)行補(bǔ)充、增加或刪減，而忽略了合同的整體性，則十分容易與合同其他部分產(chǎn)生相互矛盾的問題。

2 工程合同訂立階段

現(xiàn)如今工程承包市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)越來越激烈，招標(biāo)程序與招標(biāo)文件也越來越完備，工程項(xiàng)目往往趨向于加大承包商的工程風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任。承包商在招標(biāo)投標(biāo)過程中是處于買方位置，想要簽訂一個(gè)對(duì)承包商自身合理有利的文件往往十分的困難。因此，承包商必須在合同簽訂之間，非常仔細(xì)透徹地研究合同文件，對(duì)合同條款中不利的部分、要承擔(dān)哪些責(zé)任、可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)與問題是十分清楚的，并做好重復(fù)的準(zhǔn)備工作與應(yīng)對(duì)措施。

承包商在獲得招標(biāo)文件開始，就應(yīng)當(dāng)對(duì)工程合同條款的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和分析。在投標(biāo)階段，承包商要對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)作出全面的預(yù)測(cè)和分析。主要考慮三個(gè)方面的問題，第一，工程實(shí)施過程中可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)有何規(guī)律；第二，如果發(fā)生了風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施過程中的工期、成本、質(zhì)量產(chǎn)生多大程度的影響，承包商會(huì)因此承擔(dān)多大的經(jīng)濟(jì)責(zé)任甚至法律責(zé)任；第三，如何制定出有效可行的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略來規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

在整個(gè)合同簽訂階段，承包商需要組織非常強(qiáng)有力的投標(biāo)班子，并且需要企業(yè)工作人員與項(xiàng)目人員的共同協(xié)調(diào)配合工作。在這個(gè)階段設(shè)計(jì)到的合同風(fēng)險(xiǎn)管理工作主要有四個(gè)方面，第一，投標(biāo)及合同簽訂的決策工作，例如投標(biāo)方向的選擇、全面正確地分析招標(biāo)文件、投標(biāo)策略的確定、合同談判策略、合同簽訂決策等；第二，進(jìn)行合同談判工作，承包商應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要成立專門的合同談判小組，并從中選擇熟悉工程合同條款、有豐富的合同管理經(jīng)驗(yàn)和能力的人作為主持人，主持相關(guān)的合同談判工作；第三，合同評(píng)審工作，通過對(duì)合同的分析與評(píng)審，為工程投標(biāo)報(bào)價(jià)的確定、報(bào)價(jià)策略的制定、合同談判與簽訂工作的進(jìn)行提供決策信息，并可以對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理提出意見；第四，選擇分包單位，進(jìn)行工程項(xiàng)目的分包，包括專業(yè)工程分包、勞務(wù)工程分包、設(shè)備采購的分包等，制定相應(yīng)的分包合同，以及各個(gè)分包單位之間的組織、管理與協(xié)調(diào)工作。

3 工程合同全工程風(fēng)險(xiǎn)管理總結(jié)

工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)十分系統(tǒng)、復(fù)雜的工作，在合同的不同階段有著不同的管理重點(diǎn)，歸納起來主要分為項(xiàng)目投標(biāo)前、項(xiàng)目投標(biāo)與合同談判階段、工程合同履行直到工程竣工階段、工程質(zhì)量缺陷責(zé)任期階段。承包商對(duì)于工程合同全過程管理以及其實(shí)施方案見表1。

對(duì)于承包商來說，全過程的合同風(fēng)險(xiǎn)管理工作有幾下幾個(gè)方面的難點(diǎn)與挑戰(zhàn)：

第一，在整個(gè)建設(shè)工程全壽命周期內(nèi)，各個(gè)階段的工程項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)是分別分別給不同的部門完成的，例如一般是由企業(yè)的開發(fā)部或者商務(wù)部進(jìn)行項(xiàng)目跟蹤階段的合同管理工作，由招投標(biāo)部門實(shí)施項(xiàng)目投標(biāo)前、項(xiàng)目投標(biāo)階段，在工程合同簽訂之后，又會(huì)將項(xiàng)目交給企業(yè)的項(xiàng)目部實(shí)施，當(dāng)項(xiàng)目竣工移交之后，又會(huì)有另外的部門跟蹤項(xiàng)目質(zhì)量保證期內(nèi)項(xiàng)目缺陷的維修、整改工作。不同的部門成員對(duì)于合同風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)水平、管理經(jīng)驗(yàn)是不一樣的，如何能做到工程合同全壽命周期內(nèi)各個(gè)階段的合同管理工作有效的銜接，風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)的傳遞和共享，需要各個(gè)部門的團(tuán)隊(duì)協(xié)作和配合，并且落實(shí)好風(fēng)險(xiǎn)管理措施。

第二，在工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理的全壽命周期內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)是無時(shí)無刻都會(huì)存在變化的，隨著工程項(xiàng)目實(shí)施的進(jìn)行，可能會(huì)產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)并對(duì)項(xiàng)目造成難以預(yù)測(cè)的影響，因此要進(jìn)行隨時(shí)的合同風(fēng)險(xiǎn)管理工作的預(yù)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的制定工作。

第三，工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理的全壽命周期內(nèi)，不同階段有著不同風(fēng)險(xiǎn)管理的難點(diǎn)與重點(diǎn)，也有著不同的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容與應(yīng)對(duì)措施，許多承包商在工程合同簽訂前并不重視合同的風(fēng)險(xiǎn)管理，即不重視工程項(xiàng)目的調(diào)查和分析工作，未對(duì)合同進(jìn)行詳細(xì)的審查，因此直接影響其投標(biāo)報(bào)價(jià)策略，甚至簽訂合同的失誤，如簽訂一份風(fēng)險(xiǎn)分配不合理的工程合同，在工程項(xiàng)目實(shí)施階段會(huì)產(chǎn)生大量的困難與爭(zhēng)端。

國際上許多知名的建筑企業(yè)、工程承包商都對(duì)工程合同的全過程風(fēng)險(xiǎn)管理十分重視，并配有專門的部門、專業(yè)的合同風(fēng)險(xiǎn)管理人員，并且做到全過程重視、全員工參與、全面的思維策略，這樣才能讓出全過程風(fēng)險(xiǎn)管理工作取得成效。

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