產(chǎn)業(yè)延伸模式的理論范式及實(shí)證分析

孫國(guó)民

（南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江蘇南京210093）

產(chǎn)業(yè)延伸模式的理論范式及實(shí)證分析

孫國(guó)民

（南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江蘇南京210093）

延伸模式是區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要模式之一。文章在回顧延伸模式形成的理論基礎(chǔ)上總結(jié)了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的延伸模式，即從產(chǎn)業(yè)鏈延伸視角看，將延伸模式分為位移延伸、平移延伸和混合移動(dòng)延伸；從延伸產(chǎn)業(yè)前后的相關(guān)性視角看，將延伸模式分為相關(guān)延伸和無(wú)關(guān)延伸等，并構(gòu)建數(shù)學(xué)模型實(shí)證了產(chǎn)業(yè)間的延伸不是無(wú)止境的，需要一定的“度”，同時(shí)還以我國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)為例探討了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向新興產(chǎn)業(yè)的延伸。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；衍生模式；理論范式；鋼鐵產(chǎn)業(yè)；案例研究

一、延伸模式形成的理論基礎(chǔ)

“延伸”就是延展、延長(zhǎng)和伸長(zhǎng)的意思，如從A延展到B即為延伸。延伸模式形成的理論基礎(chǔ)主要包括：一是“價(jià)值鏈”以及“產(chǎn)業(yè)鏈”理論的應(yīng)用。按照Porter的價(jià)值鏈理論，價(jià)值鏈?zhǔn)莾?nèi)外部后勤、生產(chǎn)作業(yè)、市場(chǎng)和銷售、售后服務(wù)等基本活動(dòng)以及外部采購(gòu)、技術(shù)開(kāi)發(fā)、人力資源管理和企業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施等輔助活動(dòng)的集合體。基本活動(dòng)和輔助活動(dòng)的互動(dòng)構(gòu)成了一個(gè)創(chuàng)造價(jià)值的連續(xù)動(dòng)態(tài)過(guò)程，即價(jià)值鏈［1］。通常認(rèn)為，價(jià)值鏈僅存在于企業(yè)內(nèi)部的各個(gè)價(jià)值創(chuàng)造環(huán)節(jié)，但上下游關(guān)聯(lián)企業(yè)之間實(shí)際上也存在行業(yè)價(jià)值鏈或產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈。本研究探討的延伸模式正是同“鏈”有一定的密切關(guān)系，這也體現(xiàn)了延伸發(fā)展具有一定的規(guī)律可遵循。二是物理學(xué)中“位移”和“平移”的概念應(yīng)用。位移是描述質(zhì)點(diǎn)位置變化的物理量，它是同一條線（如直線、斜線等）上位置的移動(dòng)，是為點(diǎn)的移動(dòng)［2］；平移是將不同物體的每點(diǎn)向同一方向移動(dòng)相同距離，如不同線（如直線、斜線等）之間的平行移動(dòng)，是兩條線之間的變動(dòng)。運(yùn)用該名詞術(shù)語(yǔ)，本研究將形成闡釋延伸模式的創(chuàng)新理論。三是多元化理論的應(yīng)用。在多元化發(fā)展戰(zhàn)略中，企業(yè)多元化類型可分為相關(guān)多元化和無(wú)關(guān)多元化。相關(guān)多元化是指企業(yè)進(jìn)入與現(xiàn)有業(yè)務(wù)在價(jià)值鏈上擁有一定競(jìng)爭(zhēng)性關(guān)系或有價(jià)值鏈匹配關(guān)系的新業(yè)務(wù)。而多元化的發(fā)展模式則包括橫向多樣化（即以產(chǎn)品市場(chǎng)為中心的水平擴(kuò)展）、多向多樣化（即開(kāi)發(fā)異質(zhì)產(chǎn)品、異質(zhì)市場(chǎng)的多樣化）和復(fù)合多樣化（即開(kāi)拓與原有產(chǎn)品、市場(chǎng)不相關(guān)的業(yè)務(wù)）［3］等。這些理論將對(duì)研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)延伸發(fā)展模式具有啟發(fā)意義。

二、延伸模式的理論范式

基于價(jià)值鏈與產(chǎn)業(yè)鏈、平移與位移以及多元化及多樣化理論的應(yīng)用，本研究較為系統(tǒng)地總結(jié)出延伸模式，具體包括：從內(nèi)部關(guān)聯(lián)性看，形成內(nèi)部?jī)r(jià)值鏈延伸模式，即通過(guò)技術(shù)與產(chǎn)品的戰(zhàn)略性新興化以及商業(yè)模式的應(yīng)用來(lái)提升企業(yè)及其產(chǎn)品的新興特質(zhì)，從而推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，這是內(nèi)部?jī)r(jià)值鏈延伸模式的重點(diǎn)。從外部關(guān)聯(lián)性看，形成基于外部行業(yè)價(jià)值鏈的產(chǎn)業(yè)鏈條，即為產(chǎn)業(yè)鏈延伸。產(chǎn)業(yè)鏈延伸包括：一是位移延伸，是在某一條產(chǎn)業(yè)鏈上的點(diǎn)位移動(dòng)，從而實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)前向或后向發(fā)展；二是平移延伸，它以外推擴(kuò)散方式進(jìn)行延伸，形成跳躍式創(chuàng)新型新興產(chǎn)業(yè)鏈；三是混合移動(dòng)，如采取先平移式延伸，再經(jīng)過(guò)位移式延伸，然后再通過(guò)平移延伸或位移延伸的方式交替進(jìn)行，是平移中有位移、位移中有平移的相互結(jié)合（見(jiàn)圖1）。從技術(shù)視角看，技術(shù)上的延伸引發(fā)產(chǎn)品延伸，從而形成新產(chǎn)品和新產(chǎn)業(yè)，如信息技術(shù)中的物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)上的突破，引發(fā)物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。此外，依托技術(shù)和產(chǎn)品功能改變形成的產(chǎn)品線延伸，形成戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品，如機(jī)械裝備產(chǎn)業(yè)向高端價(jià)值鏈的延伸，形成高端裝備制造業(yè)，而高端裝備制造業(yè)則屬于國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的范疇（見(jiàn)圖2）。從相關(guān)性視角分析，延伸又可以分為相關(guān)延伸和無(wú)關(guān)延伸。所謂相關(guān)延伸，是依托原有技術(shù)、原有產(chǎn)品、原有產(chǎn)業(yè)鏈形成的延伸，這里涵蓋了位移式延伸，如互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)形成的互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品——互聯(lián)網(wǎng)主頁(yè)，其與商業(yè)模式的結(jié)合就形成了電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)，而電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)將是未來(lái)商業(yè)模式變革所形成的重要業(yè)態(tài)，屬于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。所謂無(wú)關(guān)延伸，是突破原有技術(shù)、原有產(chǎn)品及原有產(chǎn)業(yè)鏈形成的延伸，表現(xiàn)為延伸結(jié)果的“質(zhì)”的改變，是為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)再造，即產(chǎn)品脫離了原有產(chǎn)業(yè)而形成的一種新興產(chǎn)業(yè)，如為高端裝備產(chǎn)業(yè)提供高品質(zhì)金屬材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展到非金屬材料產(chǎn)業(yè)，形成如LED產(chǎn)業(yè)的材料、半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的材料等戰(zhàn)略性新興材料產(chǎn)業(yè)。因此，延伸模式并不一定表現(xiàn)為線性關(guān)系，有時(shí)表現(xiàn)為非線性關(guān)系，如混合及跳躍關(guān)系。這里的跳躍關(guān)系，又可稱之為跳躍性延伸模式，它內(nèi)涵于無(wú)關(guān)延伸型產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式之中，是產(chǎn)業(yè)技術(shù)的跳躍式發(fā)展形成的產(chǎn)業(yè)跳躍型發(fā)展路徑，是一種高度異質(zhì)型延伸模式。實(shí)際上，延伸還同范圍經(jīng)濟(jì)以及多元化理論密切相關(guān)，其具體表現(xiàn)形式包括專利技術(shù)型延伸、產(chǎn)品功能性、產(chǎn)品線長(zhǎng)度和寬度的延伸改變以及產(chǎn)業(yè)類別的延伸，甚至包括延伸到新的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。

圖1 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的延伸模式

圖2 傳統(tǒng)—新興產(chǎn)業(yè)區(qū)

有關(guān)延伸模式主要在產(chǎn)業(yè)內(nèi)和產(chǎn)業(yè)間發(fā)生，其中延伸發(fā)展的最重要依托是技術(shù)主導(dǎo)的延伸，那么技術(shù)延伸是不是無(wú)止境的呢？或者說(shuō)依托技術(shù)的延伸是不是不受限制呢？是不是總能實(shí)現(xiàn)呢？為了回答這些問(wèn)題，本文通過(guò)構(gòu)建數(shù)學(xué)模型來(lái)進(jìn)行相關(guān)闡釋。首先，延伸模式的施動(dòng)者是市場(chǎng)主體——企業(yè)，因此，盡管本研究屬于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，為中觀層面的研究，但依然涉及微觀領(lǐng)域的市場(chǎng)主體及其產(chǎn)品；其次，本研究相繼界定產(chǎn)品收益、產(chǎn)品技術(shù)距離、產(chǎn)品的成本函數(shù)并由此進(jìn)行數(shù)學(xué)模型的構(gòu)建和計(jì)算，具體如下：

產(chǎn)品的技術(shù)距離用離差σ表示，σij表示i產(chǎn)品到j(luò)產(chǎn)品的技術(shù)距離，ρij為i產(chǎn)品與j產(chǎn)品的技術(shù)相關(guān)系數(shù)，相關(guān)系數(shù)越大表明技術(shù)距離（σij）越小，ρij的取值范圍為[0,1]。當(dāng)i=j時(shí)，ρij=1且σij=0；ρij=0時(shí)，i與j產(chǎn)品之間的技術(shù)距離（σij）達(dá)到最大，即為i產(chǎn)品與j產(chǎn)品為完全替代關(guān)系，其技術(shù)相關(guān)性為0，因此界定二者之間的函數(shù)關(guān)系為σij=f(ρij)。同時(shí)，產(chǎn)品i到產(chǎn)品j的成本，特別是技術(shù)創(chuàng)新投入固化的創(chuàng)新成本（包括研發(fā)人員的工資、研發(fā)設(shè)備投入、產(chǎn)品試制試銷以及各類運(yùn)行成本等）等都隨產(chǎn)品技術(shù)距離增加而增加，現(xiàn)假定該企業(yè)成本函數(shù)為：

收益用R表示，產(chǎn)品A延伸發(fā)展到產(chǎn)品B，其收益為Rij=f(σij)；考慮到新產(chǎn)品及技術(shù)投入等成本因素，當(dāng)i產(chǎn)品延伸發(fā)展到j(luò)產(chǎn)品后，新的j產(chǎn)品定價(jià)通常要比i產(chǎn)品高，也是保障創(chuàng)新產(chǎn)品獲取更高利潤(rùn)的需要，即產(chǎn)品定價(jià)隨技術(shù)距離增加而提高，計(jì)算的最大化利潤(rùn)函數(shù)為：

根據(jù)上述函數(shù)計(jì)算得出的從產(chǎn)品i到產(chǎn)品j最佳技術(shù)延伸距離為：

上述結(jié)論具有多種含義：一是產(chǎn)品延伸小于或大于技術(shù)距離σij?時(shí)，企業(yè)將不能實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化；當(dāng)ρij=1且σij=0時(shí)，f′[f(1)]=f′(0)=0，σij?既非最佳技術(shù)距離，又代表了產(chǎn)品j沒(méi)有實(shí)現(xiàn)延伸發(fā)展；當(dāng)ρij=0，f′(σij)達(dá)到最大值。二是產(chǎn)品延伸超越最佳技術(shù)距離σij

?時(shí)，除了利潤(rùn)達(dá)不到最大化以外，還出現(xiàn)投入產(chǎn)出失衡的低效率，這種低效率產(chǎn)出可能會(huì)給企業(yè)帶來(lái)負(fù)面效應(yīng)。因此，產(chǎn)品延伸需要一個(gè)恰當(dāng)?shù)摹岸取钡陌盐眨^(guò)最佳技術(shù)距離的過(guò)度延伸將給企業(yè)發(fā)展帶來(lái)很大風(fēng)險(xiǎn)。三是當(dāng)企業(yè)受益函數(shù)為線性函數(shù)時(shí)，假定Rij=θσij，則產(chǎn)品i到產(chǎn)品j最佳技術(shù)延伸距離為σ?=θ 2c是一個(gè)固定值，且成本函數(shù)

ij中常數(shù)項(xiàng)θ值越大、c值越小，最佳技術(shù)距離越大；當(dāng)企業(yè)受益函數(shù)為拋物線時(shí)，也即處于成熟期及之前的生命周期，企業(yè)是逐漸盈利的，但過(guò)了成熟期之后逐漸衰退，利潤(rùn)也隨之減少的情況，然后假定Rij=f(σij)=-θ(σij-a)2+m(a,m>0)，則產(chǎn)品i到產(chǎn)品j最佳技術(shù)延伸距離為σ?=θa(θ+c)，同樣為常數(shù)，但

ij在a和c值固值定時(shí)，θ值越大最佳技術(shù)距離越大，即最佳技術(shù)距離與拋物線的斜率直接相關(guān)。

產(chǎn)業(yè)是由生產(chǎn)相同或相似產(chǎn)品的企業(yè)組成的族群，不同企業(yè)的最佳延伸技術(shù)距離不同，這些不同最佳技術(shù)距離形成了一個(gè)產(chǎn)業(yè)的最佳技術(shù)距離（圖3）。在圖3中，曲線Y代表產(chǎn)業(yè)的生命周期曲線，A1-A6代表了不同企業(yè)的延伸產(chǎn)業(yè)鏈或者延伸發(fā)展方向，與曲線Y1相切的曲線是在曲線Y的不同生命周期企業(yè)一次延伸的最佳技術(shù)距離，這些最佳點(diǎn)形成了曲線Y1，Y1代表了基于最佳技術(shù)距離的產(chǎn)業(yè)延伸發(fā)展曲線，也是企業(yè)延伸發(fā)展的安全距離。與曲線Y2相切的曲線是在曲線Y的不同生命周期企業(yè)二次延伸的最佳技術(shù)距離，這些最佳點(diǎn)形成了曲線Y2，Y2代表了基于最佳技術(shù)距離的二次產(chǎn)業(yè)延伸發(fā)展曲線，也是企業(yè)二次延伸發(fā)展的安全距離。此外，二次延伸是在一次延伸基礎(chǔ)上開(kāi)展的。圖3同時(shí)還顯示，企業(yè)或產(chǎn)業(yè)在不同生命周期，其延伸發(fā)展的最佳技術(shù)距離也是不同的，具體原因主要包括：第一，從技術(shù)演進(jìn)的歷史來(lái)看，時(shí)間對(duì)企業(yè)的技術(shù)積累總體上成正向關(guān)系；第二，整個(gè)產(chǎn)業(yè)在不同生命周期的技術(shù)積累與技術(shù)進(jìn)步（如發(fā)明專利擁有量）又是不同的，技術(shù)進(jìn)步從歷史的長(zhǎng)河來(lái)看也不是一次“勻速運(yùn)動(dòng)”；第三，不同企業(yè)技術(shù)積累及技術(shù)消化能力在特定時(shí)期是一定的。因此，特定時(shí)期企業(yè)延伸能力有限；第四，并非所有企業(yè)都具有二次延伸發(fā)展能力，可能有部分企業(yè)未能把握第一次最佳技術(shù)距離延伸而走向無(wú)法挽救的衰敗，而只有少數(shù)企業(yè)能進(jìn)行多次的最佳技術(shù)距離延伸，并實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的良性發(fā)展，繼而從“優(yōu)秀”走向“卓越”而實(shí)現(xiàn)“基業(yè)長(zhǎng)青”。

圖3 基于最佳技術(shù)距離的產(chǎn)業(yè)延伸發(fā)展曲線

三、案例研究——傳統(tǒng)鋼鐵產(chǎn)業(yè)的延伸發(fā)展

（一）中國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)簡(jiǎn)要概況

鋼鐵是鐵（Fe）與碳（C）、硅（Si）、錳（Mn）、磷（P）、硫（S）以及少量的其他元素所組成的一種合金，其中除鐵（Fe）之外，碳（C）的含量對(duì)鋼鐵的機(jī)械性能起重要調(diào)節(jié)作用，故統(tǒng)稱為鐵碳合金，屬二元合金，如碳鋼和鑄鐵等就是一種鐵碳合金材料［4-5］。鋼鐵產(chǎn)業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)重要基礎(chǔ)性、支柱性的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，它涉及面廣、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性大（如影響力系數(shù)相對(duì)較高）、消費(fèi)帶動(dòng)力強(qiáng)（如乘數(shù)效應(yīng)相對(duì)較大），是一國(guó)綜合國(guó)力和科技實(shí)力的重要標(biāo)志［6］，對(duì)中國(guó)裝備制造業(yè)、船舶工業(yè)、軌道交通、房地產(chǎn)業(yè)、道路及橋梁建設(shè)等行業(yè)具有重要影響。根據(jù)中國(guó)鋼鐵工業(yè)協(xié)會(huì)、國(guó)際鋼鐵協(xié)會(huì)及查閱有關(guān)文獻(xiàn)［7-8］整理發(fā)現(xiàn)，近十多年來(lái)，中國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)總體上保持了快速發(fā)展態(tài)勢(shì)，生產(chǎn)消費(fèi)均位列世界第一，2015年中國(guó)粗鋼產(chǎn)量達(dá)8.04億噸，占世界粗鋼產(chǎn)量的49.9%［9］，中國(guó)鋼鐵產(chǎn)量自2002年以來(lái)保持了年均12.2%的復(fù)合增長(zhǎng)率，比世界粗鋼產(chǎn)量復(fù)合增長(zhǎng)率高7.5個(gè)百分點(diǎn)。實(shí)際上，中國(guó)鋼鐵產(chǎn)能在2004年已開(kāi)始出現(xiàn)過(guò)剩，鋼鐵產(chǎn)量的迅速增長(zhǎng)是伴隨著產(chǎn)能過(guò)剩以及冶煉產(chǎn)業(yè)的“高能耗、高污染、低效率”，鋼鐵產(chǎn)業(yè)在某種程度上已成為中國(guó)限制發(fā)展的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，這需要引起社會(huì)各界的重視。未來(lái)中國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)整合、科技含量提升、產(chǎn)能的合理控制、強(qiáng)化節(jié)能減排約束以及大力發(fā)展面向鋼鐵產(chǎn)業(yè)的循環(huán)經(jīng)濟(jì)將是中國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要方向［10］（見(jiàn)圖4）。

圖42002 -2015年中國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)產(chǎn)量及占世界的比重

（二）鋼鐵產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈及延伸發(fā)展路徑

鋼鐵產(chǎn)業(yè)在世界第二次科技革命以后相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)都是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，之后大約在20世紀(jì)初，鋼鐵產(chǎn)業(yè)逐漸成為美歐日等國(guó)的支柱產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)。因此，鋼鐵產(chǎn)業(yè)經(jīng)歷了從戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)到支柱產(chǎn)業(yè)再到基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷程。對(duì)于中國(guó)來(lái)說(shuō)，新中國(guó)成立以前，鋼鐵產(chǎn)業(yè)是中國(guó)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；新中國(guó)成立以后（1949-1978年），中國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)迎來(lái)了“春天”，受“趕英超美”思想、新中國(guó)“百?gòu)U待興”的國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)的客觀需要以及準(zhǔn)備打大戰(zhàn)的“備戰(zhàn)”思想的指導(dǎo)，中國(guó)一度出現(xiàn)20世紀(jì)60-70年代的“大煉鋼鐵”時(shí)期，鋼鐵產(chǎn)業(yè)日益成為中國(guó)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)；改革開(kāi)放以后，伴隨市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的推進(jìn)，中國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)日漸成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)。因此，鋼鐵產(chǎn)業(yè)曾是中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，特別是在清代、民國(guó)及新中國(guó)剛成立時(shí)期，鋼鐵產(chǎn)業(yè)對(duì)國(guó)家的戰(zhàn)略地位極其重要。經(jīng)過(guò)60多年的發(fā)展，如今的中國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)逐漸演變?yōu)橹袊?guó)的傳統(tǒng)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，在國(guó)內(nèi)房地產(chǎn)調(diào)控、國(guó)際三大鐵礦石巨頭價(jià)格控制的情況下，中國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)話語(yǔ)權(quán)散失，鋼鐵產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)受到擠壓，2013年鋼鐵產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)率僅為2.16%，虧損面達(dá)23.4%，鋼鐵產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)勢(shì)在必行；2014年我國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)粗鋼產(chǎn)量達(dá)8.23億元［11］，之后在宏觀調(diào)控下產(chǎn)量逐年有所下降。然而，鋼鐵產(chǎn)業(yè)究竟要走向何方？又能走向何方？鋼鐵產(chǎn)業(yè)同鋼鐵新興產(chǎn)業(yè)之間的鴻溝能否逾越？

首先是對(duì)鋼鐵產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)成進(jìn)行描述。按照劉軍（2011）等人相關(guān)研究初步整合了鋼鐵產(chǎn)業(yè)鏈，分為上游、中游和下游，其中上游產(chǎn)業(yè)鏈主要包括探礦、鐵礦場(chǎng)、采礦、運(yùn)輸?shù)拳h(huán)節(jié)，涉及采礦業(yè)、能源工業(yè)、物流及交通運(yùn)輸業(yè)、金融服務(wù)業(yè)等，該環(huán)節(jié)終端產(chǎn)品為鐵礦石（或稱為“鐵礦砂”）及煤炭等原料產(chǎn)業(yè)；中游產(chǎn)業(yè)鏈主要包括洗選業(yè)、煉鐵、煉鋼、有色金屬冶煉業(yè)及壓延加工等環(huán)節(jié)，涉及煤炭、電力等能源工業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)等，該環(huán)節(jié)終端產(chǎn)品通常為生鐵、鋼坯（或粗鋼）；下游產(chǎn)業(yè)鏈主要是利用不同技術(shù)和工藝加工市場(chǎng)需要的各類型產(chǎn)品，涉及機(jī)械裝備制造、家電、汽車、建筑、五金制品、交通運(yùn)輸、船舶、電力、信息電子設(shè)備等行業(yè)，整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈相對(duì)較長(zhǎng)，鋼鐵產(chǎn)業(yè)為下游產(chǎn)業(yè)提供各種普鋼、特鋼等鋼材及設(shè)備［12-13］。

其次是從鋼鐵產(chǎn)業(yè)延伸發(fā)展圖看鋼鐵產(chǎn)業(yè)延伸發(fā)展方向?；阡撹F產(chǎn)業(yè)鏈研究，本文再根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)年鑒、國(guó)際鋼鐵協(xié)會(huì)、中國(guó)鋼鐵工業(yè)協(xié)會(huì)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)研究成果，結(jié)合有關(guān)鋼鐵產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)利潤(rùn)狀況進(jìn)行分析，簡(jiǎn)要繪制出中國(guó)傳統(tǒng)鋼鐵產(chǎn)業(yè)向鋼鐵新興產(chǎn)業(yè)以及非金屬材料產(chǎn)業(yè)的延伸圖（見(jiàn)圖5）。從圖5可以看出，中國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)延伸發(fā)展方向主要包括三個(gè)方面：一是產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部開(kāi)展低端向高端的位移延伸。一般性的前端采礦、冶煉業(yè)可以向高附加值的有色金屬行業(yè)延伸；傳統(tǒng)有色金屬材料產(chǎn)業(yè)可以通過(guò)新材料技術(shù)的突破實(shí)現(xiàn)有色金屬產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)的位移延伸，逐漸形成基于專利技術(shù)的各類創(chuàng)新產(chǎn)品，如生產(chǎn)更高強(qiáng)度的合金鋼、鎢合金、鈦合金、金屬納米材料等；一般性的鋼材或鋼鐵通用產(chǎn)品可向?qū)Ｓ玫母叨藱C(jī)電裝備產(chǎn)品延伸發(fā)展，特別是發(fā)展核電裝備、高等級(jí)汽車用鋼板、橋梁鋼板、高端汽車用零部件、風(fēng)電及太陽(yáng)能和潮汐能裝備、動(dòng)車等高速列車用彈簧、船舶用鋼材、發(fā)動(dòng)機(jī)、礦山機(jī)械、模具、深潛及石油鉆探等海洋產(chǎn)業(yè)管材等特殊用途鋼鐵材料以及專用設(shè)備。二是從金屬產(chǎn)品到非金屬產(chǎn)品的平移延伸。對(duì)于一些傳統(tǒng)鋼鐵企業(yè)來(lái)說(shuō)，由于自身產(chǎn)品技術(shù)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的衰落，又不能及時(shí)獲取升級(jí)換代的前沿技術(shù)，部分企業(yè)選擇了進(jìn)入較為陌生的非金屬材料行業(yè)，即通過(guò)跨越本行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，發(fā)展其他領(lǐng)域的新興材料，通過(guò)產(chǎn)業(yè)外延伸實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈平移或再造，如研制生產(chǎn)晶體材料、超導(dǎo)材料、玻璃材料、化纖材料、紡織材料、納米材料等。當(dāng)然，跨鏈延伸并非每個(gè)企業(yè)都適用，需要把握延伸的“度”。三是由軍用產(chǎn)業(yè)向民用產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)相關(guān)延伸。積極向軍工產(chǎn)業(yè)延伸發(fā)展，實(shí)現(xiàn)“軍轉(zhuǎn)民、民參軍、軍民融合”發(fā)展，特別是緊扣世界軍工產(chǎn)業(yè)發(fā)展的潮流以及中國(guó)軍事和國(guó)防現(xiàn)代化建設(shè)的要求，大力發(fā)展軍工裝備，特別是軍艦、潛艇、航母、洲際導(dǎo)彈、火箭、坦克等高精尖軍事裝備材料、載具材料及專用設(shè)備，如航母用寬厚板材、核潛艇、核動(dòng)力航母的反應(yīng)堆材料等。

圖5 鋼鐵及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)延伸發(fā)展路徑

（三）案例結(jié)論及啟示

延伸模式作為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要模式之一，本文綜合上述研究并提出兩點(diǎn)延伸發(fā)展的結(jié)論性建議：一是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中孕育了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。以鋼鐵產(chǎn)業(yè)為例，傳統(tǒng)鋼鐵產(chǎn)業(yè)中孕育了鋼鐵新興產(chǎn)業(yè)，特別是在高端裝備、石油管材、海洋工程、艦艇裝備、風(fēng)電及核電裝備、航空航天等材料領(lǐng)域，實(shí)際上已初步形成了鋼鐵戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。因此，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)并不必然遠(yuǎn)離戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)可以在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)這個(gè)“母體”中孕育、成長(zhǎng)和發(fā)展，二者在早期形成數(shù)量（如體現(xiàn)在市場(chǎng)需求上）和質(zhì)量上（如體現(xiàn)在技術(shù)上和產(chǎn)品質(zhì)量及功能上）的互補(bǔ)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)關(guān)系，是為共生發(fā)展階段，之后進(jìn)入分化發(fā)展階段并逐步形成替代關(guān)系，最終實(shí)現(xiàn)“質(zhì)”性升級(jí)。二是不同位差的技術(shù)有必要構(gòu)筑互動(dòng)融合的發(fā)展環(huán)境。構(gòu)建“國(guó)防需求、軍民聯(lián)動(dòng)、材料跟進(jìn)”的軍民融合發(fā)展機(jī)制，通過(guò)鋼鐵企業(yè)和軍工企業(yè)的人才、資本、科研等資源整合，進(jìn)一步強(qiáng)化鋼鐵產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的軍工特色和軍工元素，推動(dòng)鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)新興化，才能更好地提升鋼鐵產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，特別對(duì)高端裝備及新材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展作用重大、意義深遠(yuǎn)。未來(lái)，軍工企業(yè)完全可以基于國(guó)際軍工發(fā)展規(guī)律及未來(lái)發(fā)展需求，列出軍工產(chǎn)業(yè)需求清單，通過(guò)招標(biāo)遴選研發(fā)項(xiàng)目、優(yōu)質(zhì)軍品單位遴選、聯(lián)合研發(fā)等方式加強(qiáng)與鋼鐵企業(yè)及科研院所開(kāi)展專項(xiàng)研究，推動(dòng)軍品產(chǎn)業(yè)發(fā)展，進(jìn)而帶動(dòng)鋼鐵產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

［1］Porter M E.Competitive advantage of nations：creating and sus?taining superior performance［M］.New York：Simon and Schus?ter，2011.

［2］余俊文.基于“薩奇曼模式”的初高中物理學(xué)習(xí)銜接研究——以質(zhì)點(diǎn)、參考系、位移、時(shí)刻四個(gè)概念為例［J］.教學(xué)月刊：中學(xué)版（教學(xué)參考），2016（7）：56-59.

［3］楊錫懷，王江.企業(yè)戰(zhàn)略管理［M］.北京：高等教育出版社，2010：149-186.

［4］吳建麗，仇文寧.鐵碳合金相圖的難點(diǎn)突破與應(yīng)用［J］.教育教學(xué)論壇，2013（16）：172-173.

［5］葉欣華.金屬材料教學(xué)方法淺析［J］.亞太教育，2015（16）：135-135.

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［7］韓永奇.2013年中國(guó)鋼鐵工業(yè)能否迎來(lái)暖春？——關(guān)于2013年中國(guó)鋼鐵業(yè)發(fā)展的理性思考［J］.新材料產(chǎn)業(yè)，2013（6）：50-53.

［8］李新創(chuàng).中國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)兼并重組的戰(zhàn)略思考［J］.中國(guó)鋼鐵業(yè)，2005，4（3）：10-15.

［9］中國(guó)鋼鐵工業(yè)協(xié)會(huì).12月份國(guó)內(nèi)市場(chǎng)鋼材價(jià)格小幅回升后期將維持低位波動(dòng)走勢(shì)［EB/OL］.（2016-01-20）［2017-01-13］. http：//www.chinaisa.org.cn/gxportal/DispatchAction.do？efFor?mEname=ECTM40&key=CmkPMABrWThUNVjB2ACY1.

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［12］欒維新，片峰.河北鋼鐵產(chǎn)業(yè)調(diào)整的波及效應(yīng)及節(jié)能減排研究［J］.中國(guó)人口·資源與環(huán)境，2014，24（12）：96-102.

［13］劉軍，王臘芳.國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力對(duì)比研究——基于鋼鐵產(chǎn)業(yè)鏈的視角［J］.湖南大學(xué)學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，2011，25（3）：53-57.

Theoretical Paradigm and Empirical Analysis of Industry Extension Model

SUN Guo-min
（School of Economics,Nanjing University,Nanjing 210093,China）

The extension model is an important way to develop regional strategic emerging industries.The paper summarizes the extension model of industry development on the basis of reviewing relevant theoretical foundation.Namely from the perspective of industrial chain extension,the extension model is divided into displacement extension,translation extension and mixed extension.From the perspective of industry relevance,the extension model is divided into related extension and unrelated extension.And the paper constructs a mathematical model to make an empirical analysis to show that extension between the industries is not endless and need a certain“degree”.Moreover,the paper takes Chinese steel industry as an example to discuss the extension from traditional industries to new industries.

strategic emerging industries;extension model;theoretical paradigm;steel industry;case study

F424.1

A

1007-5097（2017）06-0079-05

［責(zé)任編輯：歐世平］

10.3969/j.issn.1007-5097.2017.06.012

2017-02-10

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（12&ZD068）；教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目（16JJD790023）；南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士后項(xiàng)目（16NDJ0623）

孫國(guó)民（1979-），男，安徽桐城人，副教授，博士后，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)，轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)。