農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)中的羊群行為：私人信息還是公共信息？

楊衛(wèi)忠

（嘉興學(xué)院商學(xué)院，浙江 嘉興 314001）

農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)中的羊群行為：私人信息還是公共信息？

楊衛(wèi)忠

（嘉興學(xué)院商學(xué)院，浙江 嘉興 314001）

研究目的：探究政府主導(dǎo)下農(nóng)村宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)中的農(nóng)戶羊群行為，以獲得有效指導(dǎo)實(shí)踐的理論與實(shí)證依據(jù)。研究方法：基于信息瀑布理論解析農(nóng)村宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)中農(nóng)戶羊群行為的產(chǎn)生機(jī)理，提出研究假說，并通過浙江省嘉興市1476個(gè)農(nóng)戶的縱向調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證。研究結(jié)果：（1）私人信息對(duì)農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)決策具有基礎(chǔ)性的“錨定”效應(yīng)；（2）公共信息在農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)決策中扮演重要的“調(diào)整啟發(fā)式”影響；（3）當(dāng)農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)決策更傾向于忽略私人信息而與公共信息保持一致時(shí)，農(nóng)戶表現(xiàn)出羊群行為。研究結(jié)論：要合理利用羊群行為正面效應(yīng)，同時(shí)降低“錨定”和“調(diào)整啟發(fā)式”的負(fù)面效應(yīng)，引導(dǎo)農(nóng)戶做出理性流轉(zhuǎn)決策。

土地管理；宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)；羊群行為；信息瀑布

Key words:land administration; residential land use right transfer; herd behavior; information cascade

農(nóng)村宅基地集約利用既有利于緩解建設(shè)用地供需矛盾，又有利于保護(hù)耕地和新農(nóng)村建設(shè)[1]。農(nóng)村宅基地使用權(quán)并非完整的用益物權(quán)，僅限于農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)部的特定流轉(zhuǎn)和政府主導(dǎo)下的農(nóng)村宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)①由于《物權(quán)法》等相關(guān)法律法規(guī)和政策文件均規(guī)定宅基地所有權(quán)為農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織所有，所以，相關(guān)文獻(xiàn)中出現(xiàn)的宅基地流轉(zhuǎn)、宅基地置換和宅基地退出等概念的內(nèi)涵事實(shí)上為宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)。。本文主要探究政府主導(dǎo)下的農(nóng)村宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)問題②為方便表述，在無特殊情況下，政府主導(dǎo)下的農(nóng)村宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)被簡(jiǎn)化為農(nóng)村宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)或農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)或宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)。。2017年中央“一號(hào)文件”聚焦農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革問題，提出“充分保障農(nóng)戶宅基地用益物權(quán)、防止外部資本侵占控制的前提下，落實(shí)宅基地集體所有權(quán)，維護(hù)農(nóng)戶依法取得的宅基地占有和使用權(quán)，探索農(nóng)村集體組織以出租、合作等方式盤活利用空閑農(nóng)房及宅基地，增加農(nóng)民財(cái)產(chǎn)性收入”③資料來源于2016年12月31日中共中央、國務(wù)院印發(fā)的文件《關(guān)于深入推進(jìn)農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革 加快培育農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展新動(dòng)能的若干意見》，新華網(wǎng)（www.xinhuanet.com），2017年2月5日。。這體現(xiàn)了黨和政府部門在現(xiàn)行體制下尋求土地集約利用和增加農(nóng)戶財(cái)產(chǎn)性收入的愿望。

農(nóng)村宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)是一個(gè)牽涉提起、接受、估價(jià)、補(bǔ)償、監(jiān)督等多環(huán)節(jié)的復(fù)雜過程，且存在主體無序易位、收益分配格局錯(cuò)位、信息不透明、響應(yīng)程度低等問題[2-3]。為此，相關(guān)文獻(xiàn)對(duì)農(nóng)村宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行了重點(diǎn)探索。這些因素包括，宅基地和房屋價(jià)值、流轉(zhuǎn)補(bǔ)償、已流轉(zhuǎn)農(nóng)戶意見、子女受教育、宅基地距城鎮(zhèn)距離、住房面積、文化程度、職業(yè)分化和經(jīng)濟(jì)分化等[4-6]。也有文獻(xiàn)對(duì)農(nóng)村宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)問題做了對(duì)策性研究。丁關(guān)良和蔣莉認(rèn)為，應(yīng)賦予宅基地使用權(quán)完整的用益物權(quán)[7]。趙國玲和楊鋼橋認(rèn)為，通過優(yōu)惠政策和利益補(bǔ)償政策可激發(fā)流轉(zhuǎn)[8]。周小平等認(rèn)為，加大普及政策、賦予利益訴求機(jī)會(huì)、保障居住生活條件和加強(qiáng)再就業(yè)指導(dǎo)可提高流轉(zhuǎn)積極性[9]?？傮w而言，諸多文獻(xiàn)關(guān)注了如何推進(jìn)流轉(zhuǎn)。然而，現(xiàn)有研究普遍重視外部驅(qū)動(dòng)因素，而對(duì)群體心理和行為關(guān)注明顯不足。農(nóng)戶群體心理與行為在農(nóng)村宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)中扮演了重要角色，表現(xiàn)為個(gè)體在群體中的反應(yīng)與獨(dú)立環(huán)境下的反應(yīng)存在較大差異。這種由群體心理而產(chǎn)生的跟風(fēng)和模仿就是羊群行為。理論界普遍認(rèn)為，羊群行為是指主體違反貝葉斯理性人的后驗(yàn)分布法則，模仿群體中他人，而忽視私人信息的行為[10]。胡賢輝發(fā)現(xiàn)，受鄰里、親朋好友的影響，農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)決策表現(xiàn)為從眾和示范[11]。楊玉珍認(rèn)為，農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)決策易受他人暗示，同時(shí)為避免被孤立或另眼相看而選擇順從與模仿[12]。關(guān)江華和黃朝禧以及楊玉珍研究發(fā)現(xiàn)，由于自身知識(shí)經(jīng)驗(yàn)有限、信息渠道狹窄等，農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)決策中存在信息粘性④信息粘性被定義為特定信息傳播給信息搜尋者所造成的增量支出，若信息成本低，信息粘性則低，反之亦然。，因而會(huì)傾向于依靠熟人、親朋好友等其他農(nóng)戶決策信息作為行動(dòng)參考[13-14]。由此可見，信息粘性導(dǎo)致農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)決策存在不確定性，使其無法完全依賴私人信息而更多以公共信息作為決策依據(jù)時(shí)，羊群行為便產(chǎn)生了。

因此，本文將基于信息瀑布理論從私人信息和公共信息視角分析農(nóng)村宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)中農(nóng)戶羊群行為產(chǎn)生機(jī)理，提出研究假說，并通過縱向調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證，以獲得有效指導(dǎo)實(shí)踐的理論與實(shí)證依據(jù)。

1 理論模型與研究假說

假設(shè)農(nóng)戶面臨宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)和不流轉(zhuǎn)兩個(gè)事件狀態(tài)，分別用A和B表示，R = {A，B}。真實(shí)情況非A即B，表示為v∈R。假設(shè)P（A）和P（B）分別為A和B的先驗(yàn)概率，即初始狀態(tài)，代表所有農(nóng)戶的初始流轉(zhuǎn)態(tài)度，且有P（A） + P（A）=1。當(dāng)初始狀態(tài)顯示流轉(zhuǎn)明確優(yōu)于不流轉(zhuǎn)時(shí)，P（A）＞P（B），反之亦然。

定義1：記τi= （a，b）為農(nóng)戶關(guān)于A和B的私人信息集，其中i = 1，2…，n。τi= a為私人信息顯示流轉(zhuǎn)更有利；而τi= b為私人信息顯示不流轉(zhuǎn)更有利。由于私人信息是關(guān)于決策結(jié)果的不完全信息，因此可設(shè)pi為私人信息與決策結(jié)果相一致的概率，則存在如下函數(shù)：

式（1）—式（2）中，0.5≤pi＜1，pi越接近0.5越說明私人信息與決策結(jié)果越不一致，越接近1越說明私人信息與決策結(jié)果越一致。假設(shè)公共信息按貝葉斯規(guī)則發(fā)布，有一定先后順序，先前發(fā)布信息對(duì)后來發(fā)布信息產(chǎn)生影響。假設(shè)農(nóng)戶i可觀察到其他農(nóng)戶決策結(jié)果并能依據(jù)己有知識(shí)范疇判斷其準(zhǔn)確性①“其他農(nóng)戶”是指農(nóng)戶所能了解的、將參與宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)決策的農(nóng)戶，且不限于同一個(gè)村。。按照時(shí)間序列，農(nóng)戶i之前已有K個(gè)農(nóng)戶選擇流轉(zhuǎn)和L個(gè)農(nóng)戶選擇不流轉(zhuǎn)，即有K + L = i - 1。假設(shè)p′il（0＜p′il＜1；k = 1，2，…，K）為農(nóng)戶i判斷第k個(gè)其他農(nóng)戶選擇流轉(zhuǎn)的準(zhǔn)確性，p′il（0＜p′il＜1；l = 1，2，…，L）為農(nóng)戶i判斷第l個(gè)其他農(nóng)戶選擇不流轉(zhuǎn)的準(zhǔn)確性。那么，p′ik和p′il越接近0越說明農(nóng)戶i認(rèn)為其他農(nóng)戶的決策結(jié)果越不準(zhǔn)確，越接近1越說明農(nóng)戶i認(rèn)為其他農(nóng)戶的決策結(jié)果越準(zhǔn)確②由于不易判斷前人信息的準(zhǔn)確性，信息瀑布框架模型均假設(shè)個(gè)體判斷前人決策結(jié)果準(zhǔn)確性是一樣的。然而，現(xiàn)實(shí)生活中，農(nóng)戶個(gè)體情況差異往往較大，且由于親緣和地緣的關(guān)系使得農(nóng)戶較易觀察其他農(nóng)戶決策結(jié)果并依據(jù)己有知識(shí)范疇判斷其準(zhǔn)確性。因此，p′ik和p′il均存在顯著差異，并可被觀察。。

定義2：根據(jù)Anderson等的信息瀑布框架模型[15]，農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)概率為：

根據(jù)式（3）、式（4），農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)概率將受到初始狀態(tài)、私人信息和公共信息交互項(xiàng)的影響：

宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)是個(gè)仁者見仁、智者見智的問題，且在初始狀態(tài)中，大部分農(nóng)戶沒有足夠的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)分析其中的利弊[16]。因此，可假設(shè)P（A） = P（B） = 0.50，即表示在初始狀態(tài)下，流轉(zhuǎn)或者不流轉(zhuǎn)對(duì)于大多數(shù)農(nóng)戶而言是模糊的。根據(jù)式（5），可簡(jiǎn)化農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)概率的表達(dá)式：

依據(jù)上述理論模型，可得出如下推論：（1）當(dāng)P（A|K，L，τi= a）≥0.50或P（A|K，L，τi= b）≤0.50時(shí)，農(nóng)戶更傾向于與私人信息保持一致，而不易表現(xiàn)出羊群行為①當(dāng)農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)決策結(jié)果與私人信息、公共信息同時(shí)保持一致時(shí)，偽羊群行為便會(huì)產(chǎn)生。；（2）當(dāng)P（A|K，L，τi= a）＜0.50時(shí)，農(nóng)戶傾向于忽視私人信息，與公共信息保持一致，選擇不流轉(zhuǎn)，表現(xiàn)為隱性羊群行為②羊群行為可分為隱性羊群行為和顯性羊群行為兩種。；（3）當(dāng)P（A|K，L，τi= b）＞0.50時(shí)，農(nóng)戶傾向于忽視私人信息，與公共信息保持一致，選擇流轉(zhuǎn)，表現(xiàn)為顯性羊群行為。事實(shí)上，當(dāng)農(nóng)戶覺得按照私人信息自行決策將使其獲取的各種比較收益可能小于或等于選擇跟隨其他農(nóng)戶決策所獲取的收益時(shí)，農(nóng)戶會(huì)與傾向于與其他農(nóng)戶決策結(jié)果保持一致，反之則會(huì)傾向于表達(dá)私人信息③感謝《中國土地科學(xué)》編輯部專家對(duì)農(nóng)村宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)中農(nóng)戶羊群行為解析的意見。。理論推演還需佐以實(shí)證檢驗(yàn)。因此，基于以上理論推演提出以下待驗(yàn)證的研究假說：農(nóng)村宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)中，受公共信息的影響，農(nóng)戶選擇忽視私人信息，與其他農(nóng)戶保持一致時(shí)，將表現(xiàn)為羊群行為。

2 假說驗(yàn)證

2.1 調(diào)查區(qū)域

嘉興市位于浙江省東北部富庶的杭嘉湖平原，陸地總面積3915 km2，現(xiàn)有戶籍人口349.48萬人，下轄2個(gè)市轄區(qū)（南湖區(qū)、秀洲區(qū)）、3個(gè)縣級(jí)市（海寧市、平湖市、桐鄉(xiāng)市）、2個(gè)縣（嘉善縣、海鹽縣），共有44個(gè)鎮(zhèn)，29個(gè)街道（涉農(nóng)街道22個(gè)），246個(gè)城市社區(qū)，115個(gè)城鎮(zhèn)社區(qū)，809個(gè)行政村。2008年以來，嘉興市啟動(dòng)實(shí)施了以優(yōu)化農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度為核心，推進(jìn)宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)的統(tǒng)籌城鄉(xiāng)綜合配套改革，引導(dǎo)全市64.80萬農(nóng)戶逐步向城鎮(zhèn)和社區(qū)集聚，為沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的城鄉(xiāng)統(tǒng)籌改革發(fā)展提供經(jīng)驗(yàn)和樣板④嘉興市農(nóng)村宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)屬于政府主導(dǎo)下的宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)，基本包括三種方式，一是農(nóng)戶作價(jià)領(lǐng)取貨幣補(bǔ)償?shù)匠擎?zhèn)購置商品房；二是農(nóng)戶搬遷至安置區(qū)換安置（公寓）房或者自建房；三是農(nóng)戶部分或全部到產(chǎn)業(yè)功能區(qū)置換標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)用房。農(nóng)戶原有宅基地復(fù)墾為耕地，政府和農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織獲得建設(shè)用地指標(biāo)。。

2.2 數(shù)據(jù)收集

數(shù)據(jù)收集采用兩階段調(diào)查方法⑤對(duì)同一樣本的兩次調(diào)查時(shí)間間隔12個(gè)月以上。。調(diào)查地點(diǎn)為秀洲區(qū)洪合鎮(zhèn)、新塍鎮(zhèn)、王店鎮(zhèn)、王江涇鎮(zhèn)、油車港鎮(zhèn)，南湖區(qū)大橋鎮(zhèn)、鳳橋鎮(zhèn)、七星鎮(zhèn)、新豐鎮(zhèn)、余新鎮(zhèn)，海鹽縣沈蕩鎮(zhèn)、百步鎮(zhèn)、于城鎮(zhèn)、澉浦鎮(zhèn)、通元鎮(zhèn)和桐鄉(xiāng)市烏鎮(zhèn)、濮院鎮(zhèn)、石門鎮(zhèn)、洲泉鎮(zhèn)、崇福鎮(zhèn)。第一階段調(diào)查時(shí)間為2015年1月28日—2015年6月25日。調(diào)查對(duì)象為18—70周歲農(nóng)戶戶主及其所在村集體，樣本量由費(fèi)用函數(shù)確定⑥費(fèi)用函數(shù)公式為：n =（Cr- c0）/c1，其中，n為樣本量，Cr為總費(fèi)用，c0為固定費(fèi)用，c1為調(diào)查單個(gè)樣本的平均費(fèi)用。受項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)總額的限定，Cr為50000元，c0為2864元，c1為24元，由此可確定樣本量的上限為1964個(gè)。，采用分層抽樣方法確定樣本⑦首先，由各個(gè)鎮(zhèn)政府給出近期和計(jì)劃近期將推行宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)的村集體，并由此確定了67個(gè)樣本村。然后，以每個(gè)樣本村農(nóng)戶數(shù)占67個(gè)樣本村農(nóng)戶總數(shù)的比例作為1964個(gè)樣本在各個(gè)樣本村的分配比例，并計(jì)算出每個(gè)樣本村所需要的樣本量。最后，從不同樣本村中隨機(jī)抽取足量樣本，以形成第一階段調(diào)查的基礎(chǔ)樣本量。。問卷涉及村集體名稱、村人均可支配收入、戶主姓名、住址、聯(lián)系方式等，以及宅基地區(qū)位條件、宅基地面積、房屋重置成新價(jià)和私人信息等變量的測(cè)量。共計(jì)發(fā)放1964份問卷。第二階段調(diào)查時(shí)間為2016年1月29日—2016年7月15日。調(diào)查對(duì)象為第一階段所確定的樣本。問卷涉及戶主年齡、戶主受教育程度、家庭人均可支配收入、職業(yè)類別、公共信息、農(nóng)地經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)和宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)決策等變量的測(cè)量。共計(jì)發(fā)放1627份問卷。剔除遺漏關(guān)鍵信息、明顯不合邏輯的無效問卷，獲得有效配對(duì)問卷1476份。

2.3 變量設(shè)定與測(cè)量

變量定義、說明及描述性統(tǒng)計(jì)見表1。共有67個(gè)村集體；平均村人均可支配收入為27731元，略微高于官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)①根據(jù)嘉興市統(tǒng)計(jì)信息網(wǎng)（www.jxstats.gov.cn）于2016年4月6日公布的《2015年嘉興市國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》， 嘉興市農(nóng)村居民人均可支配收入為26838元。；有整村搬遷獎(jiǎng)勵(lì)的占45.4%。樣本平均年齡為44.81歲；平均接受正規(guī)教育年限約為8年，略接近于初中文化水平。2015年樣本家庭人均可支配收入均值為24949元，略低于官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；從事兼業(yè)和非農(nóng)業(yè)共占72.1%，僅27.9%從事純農(nóng)業(yè)。樣本所在村莊離縣域商業(yè)中心的平均時(shí)間約為0.56小時(shí)；平均宅基地面積為192.19平方米；房屋重置成新價(jià)均值約為13.20萬；農(nóng)地經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)比例為57.0%。樣本最初流轉(zhuǎn)比例為53.3%，其他農(nóng)戶傾向于流轉(zhuǎn)比例為48.2%，而最終選擇流轉(zhuǎn)比例為52.0%。

表1 變量定義、說明及描述性統(tǒng)計(jì)Tab.1 Variables defnition, description and descriptive statisticsb

②受縣（區(qū)）政府或鎮(zhèn)政府政策的影響，有的村有整村搬遷獎(jiǎng)勵(lì)政策，而有的村沒有。

③農(nóng)地經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)，包括已經(jīng)發(fā)生的、即將發(fā)生和已經(jīng)確定的流轉(zhuǎn)決策。

④按照上期農(nóng)業(yè)收入占總收入比重將農(nóng)戶職業(yè)類別分為農(nóng)業(yè)、兼業(yè)和非農(nóng)業(yè)三種類型。上期農(nóng)業(yè)收入占總收入比重大于等于90%的為農(nóng)業(yè)農(nóng)戶，大于10%而小于90%的為兼業(yè)農(nóng)戶，小于等于10%的農(nóng)戶為非農(nóng)業(yè)農(nóng)戶。

⑤由調(diào)查者根據(jù)百度地圖計(jì)算行車時(shí)間，并由此確定宅基地區(qū)位條件。

⑥農(nóng)村宅基地面積包括建房面積和庭院面積。

⑦根據(jù)《國有土地上房屋征收與補(bǔ)償條例》（中華人民共和國國務(wù)院令第590號(hào)）和《嘉興市區(qū)國有土地上房屋征收與補(bǔ)償辦法》（嘉政發(fā)（2012）93號(hào)）制定統(tǒng)一的《房屋重置成新價(jià)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》，并由調(diào)查者按此技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)樣本農(nóng)戶的房屋進(jìn)行估價(jià)。

⑧在問卷中，農(nóng)戶戶主被問及：“農(nóng)村宅基地使用流轉(zhuǎn)政策背景下，您和您的家人是傾向于流轉(zhuǎn)，還是傾向于不流轉(zhuǎn)？”

⑨公共信息的衡量來源于問卷中問題：“農(nóng)村宅基地使用流轉(zhuǎn)政策背景下，您所能了解的所有農(nóng)戶（不限于同一個(gè)村）中大多數(shù)傾向于流轉(zhuǎn)，還是大多數(shù)傾向于不流轉(zhuǎn)？”

⑩宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)決策，包括已經(jīng)發(fā)生的、即將發(fā)生和已經(jīng)確定的流轉(zhuǎn)決策。

2.4 計(jì)量模型選擇

為驗(yàn)證研究假說，構(gòu)建以下Logit回歸模型：

式（7）中，i = 1，2，…，n表示農(nóng)戶，p（yi= 1）為農(nóng)戶i選擇宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)的條件概率。privatei為私人信息、publici為公共信息。Xi包括村集體、村人均可支配收入、整村搬遷獎(jiǎng)勵(lì)、農(nóng)地經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)決策、戶主年齡、戶主年齡平方、戶主受教育程度、家庭人均可支配收入、職業(yè)類別、宅基地區(qū)位條件、宅基地面積和房屋重置成新價(jià)。α0為常數(shù)項(xiàng)，β1、β2、β3和γ為回歸系數(shù)，ε為殘差。

2.5 模型估計(jì)結(jié)果與分析

表2 模型估計(jì)結(jié)果Tab.2 Model estimation resultsa

①由于職業(yè)類別為分類變量，所以，進(jìn)入回歸時(shí)，將生成啞變量職業(yè)類別（1）和職業(yè)類別（2），分別對(duì)應(yīng)“兼業(yè)”和“非農(nóng)業(yè)”，以“農(nóng)業(yè)”為參照組。當(dāng)啞變量回歸系數(shù)顯著為正時(shí)，說明該變量相對(duì)“農(nóng)業(yè)”農(nóng)戶具有相對(duì)較高的宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)概率；當(dāng)啞變量回歸系數(shù)顯著為負(fù)時(shí)，說明該變量相對(duì)“農(nóng)業(yè)”農(nóng)戶具有相對(duì)較低的宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)概率。

為解決量綱和多重共線性問題，將村人均可支配收入、家庭人均可支配收入、房屋重置成新價(jià)、私人信息和公共信息均進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理②數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化公式為：Mi=（ mi- μ）/σ，其中，Mi為標(biāo)準(zhǔn)化后數(shù)據(jù)，mi為原始數(shù)據(jù)，μ為mi的平均值，σ為mi的標(biāo)準(zhǔn)差。。從表2的回歸結(jié)果來看，Pseudo R2值呈現(xiàn)了遞增趨勢(shì)，表明4個(gè)回歸的擬合程度在逐步提高；同時(shí)，4個(gè)回歸的影響系數(shù)大小盡管發(fā)生略微變化，但系數(shù)方向和顯著性并未發(fā)生顯著變化，表現(xiàn)出良好的穩(wěn)健性。因此，回歸（4）為最佳預(yù)測(cè)模型。

（1）村集體特征變量對(duì)農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)決策的影響。村集體對(duì)農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)的影響并無顯著差異。村人均可支配收入對(duì)農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)的影響并不顯著。整村搬遷獎(jiǎng)勵(lì)系數(shù)為0.415（p＜0.01），表明相對(duì)“整村搬遷沒有優(yōu)惠”的村而言，“整村搬遷有優(yōu)惠”的村的農(nóng)戶流轉(zhuǎn)宅基地使用權(quán)可能性就越大。這主要是，農(nóng)戶不想損害村集體的利益，或者受迫于村委，或者受其他農(nóng)戶的影響而選擇妥協(xié)。

（2）農(nóng)戶農(nóng)地經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)變量對(duì)農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)決策的影響。農(nóng)戶農(nóng)地經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)系數(shù)為0.437（p＜0.01），說明相對(duì)“不流轉(zhuǎn)農(nóng)地經(jīng)營(yíng)權(quán)”的農(nóng)戶而言，“流轉(zhuǎn)農(nóng)地經(jīng)營(yíng)權(quán)”的農(nóng)戶流轉(zhuǎn)宅基地使用權(quán)可能性就越大。這主要是，“流轉(zhuǎn)農(nóng)地經(jīng)營(yíng)權(quán)”的農(nóng)戶更容易脫離宅基地的束縛。

（3）戶主特征變量對(duì)農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)決策的影響。戶主年齡系數(shù)不顯著，而戶主年齡平方系數(shù)為-0.001（p＜0.01），表明在18—70歲范圍內(nèi)，戶主年齡對(duì)農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)具有顯著負(fù)向影響。這主要是，年齡大的戶主思想較為守舊，接受新事物能力差，難以放棄現(xiàn)有宅基地。戶主受教育程度系數(shù)0.074（p＜0.01），說明受教育程度對(duì)農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)具有顯著正向影響。這主要是，受教育程度高的戶主具有相對(duì)豐富的見識(shí)與閱歷，更容易接受居住和生活方式的改變。

（4）家庭特征變量對(duì)農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)決策的影響。家庭人均可支配收入對(duì)農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)的影響并不顯著。職業(yè)類別中，“非農(nóng)業(yè)”農(nóng)戶具有相對(duì)較高的宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)概率，而“農(nóng)業(yè)”農(nóng)戶相對(duì)較低，“兼業(yè)”農(nóng)戶則居中。這主要是，相對(duì)于“農(nóng)業(yè)”農(nóng)戶，“非農(nóng)業(yè)”農(nóng)戶對(duì)農(nóng)業(yè)依賴性不強(qiáng)，基本可以脫離宅基地束縛，而“兼業(yè)”農(nóng)戶處于兩者之間。

（5）宅基地特征變量對(duì)農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)決策的影響。宅基地區(qū)位條件系數(shù)為1.111（p＜0.05），表明宅基地離縣域商業(yè)中心的距離越近的農(nóng)戶流轉(zhuǎn)宅基地使用權(quán)的可能性就越小。這主要是，距離縣域商業(yè)中心越近，宅基地越有升值空間和使用價(jià)值。宅基地面積系數(shù)為-0.008（p＜0.01），表明宅基地面積越大的農(nóng)戶流轉(zhuǎn)宅基地使用權(quán)的可能性就越小。這主要是，宅基地面積與換得住房建筑面積的相性關(guān)并不大，宅基地面積大的農(nóng)戶面臨流轉(zhuǎn)后住房面積和空間變小的風(fēng)險(xiǎn)就越大。房屋重置成新價(jià)系數(shù)為-0.296（p＜0.01），表明房屋重置成新價(jià)越高的農(nóng)戶流轉(zhuǎn)宅基地使用權(quán)的可能性就越小。這主要是，在既定流轉(zhuǎn)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)下，房屋重置成新價(jià)高的農(nóng)戶在流轉(zhuǎn)補(bǔ)償上就有可能面臨較大損失，遠(yuǎn)不如房屋重置成新價(jià)低的農(nóng)戶來得劃算。

（6）私人信息和公共信息對(duì)農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)決策的影響。私人信息系數(shù)為0.496（p＜0.01），表明最初流轉(zhuǎn)態(tài)度越積極的農(nóng)戶平均而言選擇流轉(zhuǎn)宅基地的可能性就越大。這主要是，私人信息對(duì)決策主體的思想、情感和判斷均產(chǎn)生顯著影響，影響到?jīng)Q策主體的信息加工過程，是農(nóng)戶決策的基礎(chǔ)信息來源。因此，私人信息對(duì)農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)決策具有基礎(chǔ)性的“錨定”效應(yīng)①錨定效應(yīng)是指在不確定情境下，判斷與決策的結(jié)果或目標(biāo)值向“最初值”即“錨”的方向接近而產(chǎn)生估計(jì)偏差的現(xiàn)象。。公共信息系數(shù)為0.380（p＜0.01），以及私人信息×公共信息系數(shù)為0.342（p＜0.01），表明公共信息在私人信息與農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)之間的正向關(guān)系中起到了增強(qiáng)性的調(diào)節(jié)作用，對(duì)農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)決策具有重要的“調(diào)整啟發(fā)式”影響。這主要是，農(nóng)戶和其他農(nóng)戶均面臨同樣的宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)問題，在決策信心不足的情景下愿意觀察其他農(nóng)戶的決策結(jié)果，并以此作為自己的決策參考。圖1為交互效應(yīng)分析圖②首先，將私人信息和公共信息的均值分別加減一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差（由于已被標(biāo)準(zhǔn)化，私人信息和公共信息的均值均為0，標(biāo)準(zhǔn)差均為1），取得“低”私人信息的代表值為“-1”，“高”私人信息的代表值為“1”，“低”公共信息的代表值為“-1”，“中”公共信息的代表值為 “0”（表示其他農(nóng)戶對(duì)待宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)的態(tài)度處于“中立”狀態(tài)），“高”公共信息的代表值為“1”。其次，在私人信息從“低”到“高”的系列代表值（-1，-0.75，-0.5，-0.25，0，0.25，0.5，0.75，1）下，分別計(jì)算3種情景（“低”公共信息、“中”公共信息和“高”公共信息）時(shí)的ln（p（yi= 1）/（1 - p（yi= 1）））（將常數(shù)項(xiàng)、私人信息、公共信息和私人信息×公共信息的回歸系數(shù)和代表值代入回歸系數(shù)所構(gòu)成的回歸（4）中而求得）。再次，將系列l(wèi)n（p（yi= 1）/（1 - p（yi= 1）））值進(jìn)行反函數(shù)處理，可分別求得到3種情景下農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)概率（p（yi= 1））隨私人信息變化的系列值。最后，分別將3種情景下的農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)概率系列值進(jìn)行圓滑連接，可畫得交互效應(yīng)分析圖。。當(dāng)公共信息“中”，即其他農(nóng)戶流轉(zhuǎn)態(tài)度不明確時(shí)，農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)概率隨著農(nóng)戶最初流轉(zhuǎn)水平的增加而增加。當(dāng)公共信息“低”，即其他農(nóng)戶流轉(zhuǎn)態(tài)度傾向于不流轉(zhuǎn)時(shí)，農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)概率隨著農(nóng)戶最初始流轉(zhuǎn)水平的增加而緩慢增加。這表明，相對(duì)“中”公共信息而言，“低”公共信息降低了私人信息對(duì)農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)概率的正向影響。因此，當(dāng)公共信息“低”，私人信息“高”時(shí)，農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)決策可能忽視私人信息，與其他農(nóng)戶保持一致，選擇不流轉(zhuǎn)，從而表現(xiàn)為隱性羊群行為。當(dāng)公共信息“高”，即其他農(nóng)戶流轉(zhuǎn)態(tài)度傾向于流轉(zhuǎn)時(shí)，農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)概率隨著農(nóng)戶最初流轉(zhuǎn)水平的增加而較快速增加。這表明，相對(duì)“中”公共信息而言，“高”公共信息增強(qiáng)了私人信息對(duì)農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)概率的正向影響。因此，當(dāng)公共信息“高”，農(nóng)戶最初流轉(zhuǎn)水平即使“不高”時(shí)，農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)決策也可能忽視私人信息，與其他農(nóng)戶保持一致，選擇流轉(zhuǎn)，從而表現(xiàn)為顯性羊群行為。

圖1 交互效應(yīng)分析Fig.1 Interaction effects analysis

2.6 穩(wěn)健性檢

樣本回歸結(jié)果獲得了穩(wěn)健性的結(jié)論。為進(jìn)一步確認(rèn)結(jié)論的可靠性，進(jìn)行兩方面的穩(wěn)健性檢驗(yàn)①該部分穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果限于篇幅未予報(bào)告，留存?zhèn)渌??！?/p>

（1）家庭人均可支配收入離群值的處理。家庭人均可支配收入對(duì)農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)決策的影響較為復(fù)雜。收入較低的可能因?yàn)槿狈徶贸擎?zhèn)住房、較好置換房或自建房的實(shí)力而對(duì)流轉(zhuǎn)反應(yīng)不強(qiáng)烈，而收入較高的也可能因?yàn)椴辉敢饷帮L(fēng)險(xiǎn)改變現(xiàn)有居住狀態(tài)而對(duì)流轉(zhuǎn)缺乏熱情。剔除家庭人均可支配收入最低5%和最高5%的離群值后的回歸結(jié)果和將所有離群值均以僅次于（大于或小于）非離群值替代后的回歸結(jié)果均顯示，私人信息、公共信息、私人信息×公共信息的系數(shù)大小略微發(fā)生變化外，影響方向和顯著性并未發(fā)生變化。

（2）分組回歸結(jié)果分析。以戶主年齡②根據(jù)世界衛(wèi)生組織的年齡劃分，將44歲及以下的列為“青年”組，將大于44歲以上的列為“中老年”組。、戶主受教育程度③接受正規(guī)教育年限小于等于6年的列為“小學(xué)及以下”組，接受正規(guī)教育年限大于6年的列為“初中及以上”組。、家庭人均可支配收入④家庭人均可支配收入低于等于26838元的列為“中低收人”組，家庭人均可支配收入高于26838元的列為“高收人”組。和職業(yè)類別⑤將標(biāo)記為“1”的列為“農(nóng)業(yè)”組，將標(biāo)記為“2”的列為“兼業(yè)”組，將標(biāo)記為“3”的列為“非農(nóng)業(yè)”組。4個(gè)特征劃分樣本后進(jìn)行回歸。戶主年齡、戶主受教育程度和家庭人均可支配收入的分組回歸結(jié)果，以及“農(nóng)業(yè)”組和“兼業(yè)” 組的回歸結(jié)果均顯示，私人信息、公共信息、私人信息×公共信息對(duì)農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)決策的影響結(jié)果仍然穩(wěn)健，而“非農(nóng)業(yè)”組的回歸結(jié)果顯示，公共信息對(duì)私人信息與農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)之間的正向關(guān)系中沒有顯著調(diào)節(jié)作用。這說明，“非農(nóng)業(yè)”組的農(nóng)戶不易受公共信息的影響而改變流轉(zhuǎn)決策，因此也不易產(chǎn)生羊群行為⑥造成差異的可能原因是：由于職業(yè)不同以及生活環(huán)境的變化，農(nóng)戶在認(rèn)知和偏好等方面均出現(xiàn)了巨大差異。顯然，“非農(nóng)業(yè)”農(nóng)戶在宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)決策中處于相對(duì)信息優(yōu)勢(shì)地位，也因此更依賴于私人信息而不隨便跟風(fēng)。。

總體看來，穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果與總體樣本回歸結(jié)果保持較高的一致性。因此，研究結(jié)果支持理論假說的結(jié)論，研究假說得到支持。

3 結(jié)論與政策含義

為探究政府主導(dǎo)下農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)中的羊群行為產(chǎn)生機(jī)理和經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，從私人信息和公共信息視角提出農(nóng)戶羊群行為產(chǎn)生條件的研究假說，并通過浙江省嘉興市1476個(gè)農(nóng)戶的縱向調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行了假說驗(yàn)證。得出如下結(jié)論：（1）私人信息容易“錨定”隨后的估計(jì)和判斷，導(dǎo)致農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)決策很大程度上被“錨定”于 “最初值”；（2）公共信息對(duì)農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)決策產(chǎn)生“調(diào)整啟發(fā)式”影響；（3）當(dāng)農(nóng)戶宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)決策更傾向于忽略私人信息而與親朋好友、熟人和鄰居等其他農(nóng)戶信息保持一致時(shí)，農(nóng)戶表現(xiàn)出羊群行為。基于以上結(jié)論，得出如下政策含義：（1）告誡農(nóng)戶在宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)決策中謹(jǐn)慎思考，努力追求自身利益最大化，從而盡可能地避免自發(fā)“錨定”偏差；（2）可通過“示范效應(yīng)”引導(dǎo)農(nóng)戶做出恰當(dāng)與理性的宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)決策；（3）加大信息溝通力度，構(gòu)建適應(yīng)性信息傳播渠道，使農(nóng)戶能夠及時(shí)、準(zhǔn)確、有效地掌握農(nóng)村宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)信息，避免盲目跟風(fēng)和決策失誤。

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（本文責(zé)編：王慶日）

On Farmers’ Herd Behavior in the Rural Residential Land Use Right Transfer: Private Information or Public Information?

YANG Wei-zhong
（School of Business, Jiaxing University, Jiaxing 314001, China）

This article aims to explore the farmers’ herd behavior in the rural residential land use right transfer under government-led mode, and to provide a theoretical and empirical basis for the guideline of practice. The methods of the article are that based on the information cascade theory, we explores the generation mechanism of herd behavior, proposes the research hypothesis, and tests the hypothesis by longitudinal data of 1476 farmers from Jiaxing City, Zhejiang Province. The results show that: 1）Private information has basic “anchoring” effect on farmers’ decision. 2）Public information plays an important “adjustment heuristic” role. 3）When farmers’ residential land use right transfer decision is inclined to ignore the private information but to be consistent with the public information, the famers show herd behavior. In conclusion, the positive effect of herd behavior should be rationally utilized, and the negative effect of “anchoring” and “adjustment heuristic” should be reduced in the practice of transfer so as to lead farmers to make reasonable decision on rural residential land transfer.

F301.2

A

1001-8158（2017）04-0043-09

10.11994/zgtdkx.20170421.134444

2016-11-29；

2017-03-21

國家自然科學(xué)基金青年科學(xué)基金項(xiàng)目（71403103）；國家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目（15AJY008）；浙江省科技廳軟科學(xué)重點(diǎn)項(xiàng)目（2016C25011，2016C25012）；浙江省自然科學(xué)基金一般項(xiàng)目（LY14G030016）。

楊衛(wèi)忠（1980-），男，浙江衢州人，博士，副教授。主要研究方向?yàn)檗r(nóng)村發(fā)展與管理。E-mail: yangweizhongjxu@163.com