環(huán)境責(zé)任視角下中石油綠色技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究

王智超+王學(xué)軍

[摘要]企業(yè)是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的細(xì)胞，面對(duì)當(dāng)前資源環(huán)境壓力，資源型企業(yè)要通過一系列技術(shù)創(chuàng)新承擔(dān)起環(huán)境責(zé)任，以改善目前的現(xiàn)狀。把基礎(chǔ)投入能力、基礎(chǔ)產(chǎn)出能力、管理能力以及承擔(dān)環(huán)境責(zé)任能力四個(gè)方面引入評(píng)價(jià)體系，運(yùn)用熵-DEA綜合評(píng)價(jià)法及K-means聚類法對(duì)選取的中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱：中石油）的30家企業(yè)評(píng)價(jià)并聚類，研究發(fā)現(xiàn)中石油各企業(yè)在承擔(dān)環(huán)境責(zé)任方面的綠色技術(shù)創(chuàng)新整體水平較差，優(yōu)劣區(qū)分明顯，并針對(duì)各類企業(yè)分別提出了建議。

[關(guān)鍵詞]環(huán)境責(zé)任；中石油；綠色技術(shù)創(chuàng)新；熵-DEA綜合評(píng)價(jià)；K-means聚類分析；建議

[DOI]1013939/jcnkizgsc201714262

1引言

11研究背景

第一，我國(guó)的能源產(chǎn)業(yè)環(huán)境問題突出。長(zhǎng)期以來，我國(guó)所采取的主要是粗放型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，導(dǎo)致我國(guó)能源產(chǎn)業(yè)環(huán)境問題十分突出，自然資源在長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中受到嚴(yán)重的破壞，甚至有些資源已經(jīng)幾近枯竭，不僅如此溫室氣體的排放和PM25的排放嚴(yán)重影響了大氣環(huán)境。

第二，石化行業(yè)及石化企業(yè)的發(fā)展對(duì)環(huán)境造成嚴(yán)重破壞。石油石化產(chǎn)業(yè)一直以來是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要支柱產(chǎn)業(yè)，近10年的產(chǎn)值一直保持穩(wěn)定增長(zhǎng)。但是，整個(gè)行業(yè)在穩(wěn)步發(fā)展的同時(shí)，對(duì)環(huán)境造成了極大的破壞。石化行業(yè)廢水排放總量十幾年來一直維持在較高水平，2014年行業(yè)廢水排放量365億噸，在全國(guó)工業(yè)廢水總排放量中約占19%，穩(wěn)居第一。

第三，中石油新能源及環(huán)保新技術(shù)產(chǎn)出較少，綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力稍顯不足。近些年，常規(guī)油氣資源勘探開發(fā)難度越來越大，而且中石油新能源及環(huán)保新技術(shù)產(chǎn)出較少，造成資源的不清潔利用及浪費(fèi)。

12相關(guān)文獻(xiàn)回顧

1994年E Brawn首次提出了“綠色技術(shù)”[1]的概念，四年后我國(guó)學(xué)者楊發(fā)明、呂燕[2]將“綠色技術(shù)”引入國(guó)內(nèi)。許景婷，張兵（2011）指出企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新是發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的有效動(dòng)力。[3]王鵬、謝麗文（2014）研究了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)治污防污的影響，發(fā)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新比單純治理污染對(duì)污染的防治影響更大，把技術(shù)創(chuàng)新與治污結(jié)合在一起，效果更加明顯。[4]關(guān)于石油企業(yè)承擔(dān)環(huán)境責(zé)任，實(shí)施綠色管理方面的研究，李宏勛、謝芹、武洪雨（2010）認(rèn)為，通過增強(qiáng)石油企業(yè)的綠色文化意識(shí)，制定綠色發(fā)展制度，實(shí)施綠色生產(chǎn)管理等途徑，樹立石油企業(yè)環(huán)境友好形象，有利于石油企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。[5]崔明欣、孫艷麗、張舒（2013）通過建立數(shù)學(xué)博弈模型，分析發(fā)現(xiàn)企業(yè)通過節(jié)能減排，利用綠色技術(shù)組織生產(chǎn)活動(dòng)所取得的收益比其支付的環(huán)保費(fèi)用高，企業(yè)將會(huì)愿意承擔(dān)環(huán)境責(zé)任。[6]

綜上所述，學(xué)者們的研究雖然都產(chǎn)生了較有價(jià)值的成果，但是目前對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的文獻(xiàn)大多從傳統(tǒng)的角度考慮技術(shù)創(chuàng)新，很少把當(dāng)前熱點(diǎn)問題與技術(shù)創(chuàng)新研究相結(jié)合——把企業(yè)環(huán)境責(zé)任與綠色技術(shù)創(chuàng)新結(jié)合起來研究的很少，并未找到現(xiàn)成的指標(biāo)體系來以“企業(yè)環(huán)境責(zé)任”的視角來評(píng)價(jià)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力。

2評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

結(jié)合影響中石油技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的各種因素[7]，如企業(yè)家精神和企業(yè)文化、對(duì)綠色科技的資源投入、企業(yè)內(nèi)部的激勵(lì)機(jī)制、政府的環(huán)境規(guī)制和相關(guān)制度的不完善、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和消費(fèi)者的參與等，構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。構(gòu)建了環(huán)境責(zé)任視角下的中石油技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，見表1。

3中石油技術(shù)綠色創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)

31熵-DEA綜合評(píng)價(jià)方法

熵值法（Entropy Method）是一種運(yùn)用數(shù)學(xué)手段確定指標(biāo)權(quán)重的方法，它是通過處理各項(xiàng)指標(biāo)的觀測(cè)值提供的有效信息量的大小得出權(quán)重，進(jìn)而得出綜合評(píng)價(jià)值。設(shè)第i個(gè)信號(hào)輸出的信息量Ii表示為：

CCR模型是DEA的第一個(gè)模型，也是比較完善的一個(gè)模型。

對(duì)已知的n個(gè)決策單元，可用DEA方法來判斷各個(gè)單元投入、產(chǎn)出的合理性與有效性。對(duì)于某個(gè)選定的DMU0（下標(biāo)設(shè)為0），判斷其有效性的CCR模型的對(duì)偶規(guī)劃可表示為：

32實(shí)證分析

中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司擁有大慶、遼河、長(zhǎng)慶、塔里木、新疆等16個(gè)油氣田進(jìn)行勘探開發(fā)及生產(chǎn)。另外，集團(tuán)公司設(shè)立大慶石化、遼陽石化、吉林石化、撫順石化等21個(gè)石油化工生產(chǎn)企業(yè)。由于Banker經(jīng)驗(yàn)法則要求模型滿足決策單元總數(shù)是輸入指標(biāo)和輸出指標(biāo)總個(gè)數(shù)的2倍或2倍以上，因此本文結(jié)合表1的指標(biāo)體系，選取了15個(gè)油氣開發(fā)企業(yè)和15個(gè)石油化工生產(chǎn)企業(yè)（共30個(gè)企業(yè)）進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)。

321評(píng)價(jià)過程

本文在傳統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中加入了輸入指標(biāo)“管理能力”和輸出指標(biāo)“承擔(dān)環(huán)境責(zé)任能力”，旨在以環(huán)境責(zé)任視角對(duì)中石油綠色技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，具體指標(biāo)體系見表1。另外，在數(shù)據(jù)搜集過程中，定量指標(biāo)的數(shù)據(jù)通過查詢《中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司年鑒》，定性指標(biāo)的數(shù)據(jù)則是通過專家打分的方式來獲取。

根據(jù)前面所選取的已經(jīng)預(yù)處理后的數(shù)據(jù)，按式（5）至式（7）計(jì)算各指標(biāo)的權(quán)重，以及每一研究對(duì)象的投入要素分值和信息熵綜合評(píng)價(jià)值。把投入要素分值作為DEA模型的輸入，熵值作為DEA模型的輸出，利用DEA-Solver Pro50軟件運(yùn)算后得到結(jié)果，見表2。

分析表3，發(fā)現(xiàn)10名中石油勘探開發(fā)企業(yè)較多，說明石油勘探開發(fā)企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力要高于石油化工生產(chǎn)企業(yè)。意味著石油勘探開發(fā)企業(yè)無論是從研發(fā)投入水平還是管理者決策能力來看都是優(yōu)于石油化工生產(chǎn)企業(yè)的，主要是因?yàn)槭涂碧介_發(fā)企業(yè)處于產(chǎn)業(yè)鏈的上游，他們從源頭就知道環(huán)境保護(hù)的重要性，而且石油勘探開發(fā)企業(yè)擁有更多的資源，會(huì)促使技術(shù)創(chuàng)新的誕生。

322K-means聚類分析

本文已經(jīng)分別得到的技術(shù)創(chuàng)新投入水平值、技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率、技術(shù)創(chuàng)新信息熵綜合評(píng)價(jià)值?，F(xiàn)在運(yùn)用K-means聚類法對(duì)選取的中石油30家企業(yè)分析聚類情況，得到的結(jié)果如下所示。

第一梯隊(duì)：企業(yè)1、3、7、10、16、21

第二梯隊(duì)：企業(yè)2、4、5、6、8、11、12、17、18、19、22、23、27、29、30

第三梯隊(duì)：企業(yè)9、13、14、15、20、24、25、26、28

4中石油各企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展優(yōu)化建議

通過對(duì)中石油30個(gè)企業(yè)在環(huán)境責(zé)任視角下的技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)，最終將中石油30個(gè)企業(yè)分為三類，并且針對(duì)每一類企業(yè)，分別提出了相應(yīng)的優(yōu)化建議。

第一類：大慶油田、長(zhǎng)慶油田、吉林油田、華北油田、大慶石化、獨(dú)山子石化。對(duì)于第一類的企業(yè)來說，它們都存在相同的短板，與國(guó)際一流企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平還有很大差距。這6家企業(yè)在新能源項(xiàng)目合作、能源消耗等方面表現(xiàn)不是很好，應(yīng)加強(qiáng)在這些方面的管理。

第二類：遼河油田、塔里木油田、新疆油田、西南油氣田等。從本文評(píng)價(jià)結(jié)果來看，這類企業(yè)環(huán)境責(zé)任視角下的技術(shù)創(chuàng)新水平落后于第一類企業(yè)。它們的主要短板在于激勵(lì)機(jī)制相對(duì)不完善，溫室氣體排放及PM25排放水平較高。這些企業(yè)應(yīng)該把綠色創(chuàng)新激勵(lì)與評(píng)價(jià)考核結(jié)果掛鉤，應(yīng)積極開發(fā)與應(yīng)用綠色技術(shù)，打造企業(yè)低碳示范區(qū)。

第三類：青海油田、玉門油田、南方石油、浙江油田、蘭州石化、大連石化等。對(duì)于青海油田、浙江油田等處在第三梯隊(duì)的企業(yè)來說，它們首先要解決的問題是對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新資源的投入多少的問題，其次是解決綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的研發(fā)問題。對(duì)它們的建議是：加強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資本投入，特別是對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的投入；推進(jìn)綠色技術(shù)產(chǎn)學(xué)研合作，提高綠色技術(shù)產(chǎn)出。

參考文獻(xiàn)：

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[3]許景婷，張兵促進(jìn)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)稅政策研究——基于循環(huán)經(jīng)濟(jì)的視角[J].科技管理研究，2011（9）：6-9

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[6]崔明欣，孫艷麗，張舒石油企業(yè)履行環(huán)境責(zé)任的激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)[J].價(jià)值工程，2013（27）：3-5

[7]李廣培，全佳敏綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素與形成研究綜述[J].物流工程與管理，2015（11）：251-256

[作者簡(jiǎn)介]王智超（1991—），男，山西大同人，太原科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，碩士研究生。研究方向：技術(shù)創(chuàng)新；王學(xué)軍（1969—），男，山西陽城人，太原科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，副教授。研究方向：技術(shù)創(chuàng)新。