棚戶區(qū)改造研究文獻(xiàn)分析：基于CNKI數(shù)字資源

劉麗萍　孟翔飛

[摘要]棚戶區(qū)改造是我國政府為改造城鎮(zhèn)危舊住房、改善困難家庭住房條件而推出的一項(xiàng)民心工程，東北三省實(shí)施振興戰(zhàn)略中相繼開展了大規(guī)模的棚戶區(qū)改造工程是新中國建立以來東北最為龐大的安居工程。本文用文獻(xiàn)分析的方法從文獻(xiàn)來源、文獻(xiàn)內(nèi)容角度對(duì)棚戶區(qū)改造主題的文獻(xiàn)資源進(jìn)行分析，時(shí)間跨度為近五年，資源來源為CNKI數(shù)字資源。通過對(duì)文獻(xiàn)的分析，可見棚戶區(qū)改造專題研究具有地域性，涉及范圍廣泛，涵蓋經(jīng)濟(jì)、政治、文化等諸多領(lǐng)域，意義重大，對(duì)于提升和完善城市功能，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增加社會(huì)就業(yè)，體現(xiàn)了社會(huì)公平、公正，更有利于促進(jìn)社會(huì)和諧和穩(wěn)定。

[關(guān)鍵詞]棚戶區(qū)改造；文獻(xiàn)分析；CNKI數(shù)據(jù)庫；中國國家書目中心

[中圖分類號(hào)]G253；F293.3 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1672-2426（2017）02-0068-04

棚戶區(qū)改造是我國政府為改造城鎮(zhèn)危舊住房、改善困難家庭住房條件而推出的一項(xiàng)民心工程，難度極大，不僅涉及搬遷、改造等復(fù)雜工作，還面臨著資金配套等壓力。2005年起在東北三省實(shí)施振興戰(zhàn)略中相繼開展了大規(guī)模的棚戶區(qū)改造工程，這是新中國成立以來東北最為龐大的安居工程。從2009年開始，全國開始對(duì)國內(nèi)煤炭采空區(qū)、林場(chǎng)、農(nóng)墾及華僑農(nóng)場(chǎng)中棚戶區(qū)進(jìn)行大規(guī)模的改造。2013年改造各類棚戶區(qū)320萬戶以上，但與全國推進(jìn)以人為核心的新型城鎮(zhèn)化、改造約1億人居住的城鎮(zhèn)棚戶區(qū)和城中村的要求相比還有較大差距。根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)棚戶區(qū)改造工作的通知》（國辦發(fā)[2014]36號(hào)）的要求，各地區(qū)編制完成2015-2017年棚戶區(qū)改造規(guī)劃，應(yīng)突出前瞻性、科學(xué)性。本文用文獻(xiàn)分析的方法，從文獻(xiàn)來源、文獻(xiàn)內(nèi)容角度對(duì)棚戶區(qū)改造主題進(jìn)行分析，以期對(duì)棚戶區(qū)改造問題的研究有所裨益。

一、棚戶區(qū)改造研究文獻(xiàn)資源來源分析

（一）數(shù)據(jù)來源

本文以清華同方公司開發(fā)研制的中國知網(wǎng)CNKI（中國知識(shí)資源總庫）為統(tǒng)計(jì)源，該數(shù)據(jù)庫具有文獻(xiàn)量大、收錄全面、檢索途徑多等優(yōu)點(diǎn)。檢索時(shí)間為2012年1月1日至2016年11月30日，檢索主題為“棚戶區(qū)改造”，文獻(xiàn)來源包括：中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫、特色期刊、中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國重要會(huì)議論文全文數(shù)據(jù)庫、中國重要報(bào)紙全文數(shù)據(jù)庫、中國學(xué)術(shù)輯刊全文數(shù)據(jù)庫，共計(jì)文章13669篇。

（二）分析方法與指標(biāo)內(nèi)容

采用文獻(xiàn)計(jì)量法，從數(shù)據(jù)庫中設(shè)定主題，并設(shè)置發(fā)表時(shí)間、來源等字段內(nèi)容，利用辦公軟件Excel對(duì)各項(xiàng)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，得到相關(guān)數(shù)據(jù)。

（三）統(tǒng)計(jì)結(jié)果分析

1.總量分析。2012年1月1日至2016年11月30日，《中國知識(shí)資源總庫》共收錄13669篇主題為“棚戶區(qū)改造”的文獻(xiàn)，平均每年約2734篇，具體文獻(xiàn)量見表1。

以上數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的這些文獻(xiàn)資源主要涵蓋社會(huì)科學(xué)、哲學(xué)與人文科學(xué)、信息科技、經(jīng)濟(jì)與管理科學(xué)、農(nóng)業(yè)科技、工程技術(shù)、基礎(chǔ)科學(xué)等。其中信息源來自于期刊的數(shù)量為2249篇，占總文獻(xiàn)資源量的16.5%；來自于報(bào)紙的數(shù)量為11143篇，占總文獻(xiàn)資源量的81.9%；來自于碩博論文的數(shù)量為169篇，占總文獻(xiàn)資源量的1.24%；來自于中國會(huì)議論文集的數(shù)量為49篇，占總文獻(xiàn)資源量的0.36%?？梢?，絕大部分的文獻(xiàn)源來自于報(bào)紙。通過搜索引擎發(fā)現(xiàn)，發(fā)表量前十名的報(bào)紙為《中國建設(shè)報(bào)》《黑龍江日?qǐng)?bào)》《吉林日?qǐng)?bào)》《蚌埠日?qǐng)?bào)》《陜西日?qǐng)?bào)》《城市規(guī)劃通訊》《金融時(shí)報(bào)》《韶關(guān)日?qǐng)?bào)》《城鄉(xiāng)建設(shè)》，其余為其他地方性日?qǐng)?bào)。

2.基金資助。近5年，棚戶區(qū)改造研究間涉及基金項(xiàng)目3項(xiàng)，刊發(fā)基金資助論文29篇，國家社會(huì)科學(xué)基金20篇，占總量的69%；國家自然科學(xué)基金7篇，占總量的24%；國家科技支撐計(jì)劃2篇，占總量的7%。

國家科學(xué)基金項(xiàng)目都是經(jīng)過各科學(xué)基金組織嚴(yán)格審查才批準(zhǔn)的，只有達(dá)到較高研究水平，在當(dāng)前處于科研前沿的課題和作者群體，才能得到基金資助。因此，由基金項(xiàng)目來源和比例可以看出課題和作者學(xué)術(shù)水平的高低。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，我們分析得出：基金資助比例級(jí)別高，體現(xiàn)了政府重視棚戶區(qū)改造的研究和發(fā)展，也表明我國有一支高水平的科研隊(duì)伍在從事棚戶區(qū)改造研究。同時(shí)，國家對(duì)棚戶區(qū)改造的關(guān)注和大力支持，也會(huì)對(duì)棚戶區(qū)改造的研究有巨大幫助。棚戶區(qū)改造既是重大的民生工程，也是重大發(fā)展工程，在黨中央高度重視下不斷取得長足進(jìn)步和發(fā)展。

二、圖書資源

（一）來源于CNKI scholar

通過CNKI scholar數(shù)據(jù)庫，搜索主題為“棚戶區(qū)改造”，檢索出圖書14冊(cè)，出版時(shí)間為2007-2013年，見表2。

（二）來源于中國國家書目中心

通過中國國家書目中心（China nafional Bibhography Center），搜索條件設(shè)置為“棚戶區(qū)”，檢索出如下書目，見表3，與CNKI scholar數(shù)據(jù)庫重復(fù)的不再錄入。

三、文獻(xiàn)內(nèi)容分析

（一）時(shí)間性和地域性

通過以上數(shù)據(jù)和來源分析，棚戶區(qū)改造專題研究具有時(shí)間性和地域性，時(shí)間多集中在2012年，以遼寧地區(qū)棚戶區(qū)改造為主題的內(nèi)容較多，從內(nèi)容分析看，情況真實(shí)詳盡，數(shù)據(jù)翔實(shí)可靠。

《莫地的變遷——內(nèi)城貧困區(qū)整體改造與社區(qū)治理研究》（孟翔飛著），這是一位經(jīng)濟(jì)學(xué)者從社會(huì)學(xué)視角研究“城市住房問題”的新成果，提出了對(duì)中國城市化走向的獨(dú)特思考。這本專著以莫地棚戶區(qū)為個(gè)案，去厘清棚戶區(qū)如何成為“貧困XN"的歷史過程，讓我們學(xué)習(xí)了一個(gè)城市社區(qū)的規(guī)劃和變遷。棚戶區(qū)改造工程對(duì)遼寧的影響廣泛而深遠(yuǎn)，目的是切實(shí)改善百姓住房條件?！芭锔暮蟮哪匦聟^(qū)，總面積35.2平方米，106棟樓，6329戶，15723人。歷時(shí)三年的棚戶區(qū)改造，經(jīng)過三期工程建設(shè)，莫地溝徹底改變了舊模樣，現(xiàn)在是一座花園式的社區(qū)，環(huán)境清新、整潔、優(yōu)雅?！?

“棚改前，家庭收入最低為50元/月，這些家庭是低保戶家庭，生活的來源主要依靠政府的救濟(jì)，最高收入為4000元/月，家庭平均收入為711.01元/月；棚改后，家庭收入最高達(dá)6000元/月，家庭平均收入為1343.63元/月，比棚改前提高約1倍；但搬入樓房后，增加了居民的生活成本，棚改前，家庭平均消費(fèi)為487.99元/月，棚改后為882.10元/月，提高了約1倍。雖然生活成本增加，居民的消費(fèi)水平提高，但居民的生活質(zhì)量總體上得到了提高?！薄敖y(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，從2005年到2011年底，遼寧省全省實(shí)現(xiàn)棚戶區(qū)改造共計(jì)2910萬平方米，共改善了70.6萬戶，211萬棚戶區(qū)低收入居民的居住條件。人均住房建筑面積由不足10平方米增加到人均20平方米左右?！?/p>

（二）理論性和系統(tǒng)性

通過數(shù)據(jù)調(diào)研、文獻(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)，2012年以前，關(guān)于棚戶區(qū)改造問題的研究，理論方面還存在著欠缺，對(duì)世界其他國家的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)也缺乏研究，關(guān)于棚戶區(qū)改造媒體報(bào)道較多，理論性、系統(tǒng)性研究專著少。但是在《莫地的變遷一一內(nèi)城貧困區(qū)整體改造與社區(qū)治理研究》（孟翔飛著）一書中，有了實(shí)質(zhì)性的改變，在本書的序言中這樣評(píng)價(jià)：“孟翔飛同志素以經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角研究城市化問題見長，當(dāng)他接觸到棚戶區(qū)這一城市貧困區(qū)改造的實(shí)際困難，發(fā)現(xiàn)單純用“看不見的手”和“看得見的手”都無法解決這個(gè)屬于世界性的難題。于是他在攻讀社會(huì)學(xué)博士后期間，到美國哈佛大學(xué)亞洲研究中心做高級(jí)訪問學(xué)者，就中、美內(nèi)城貧困區(qū)的改造問題進(jìn)行了對(duì)比研究，通過實(shí)地調(diào)研和理論研究，尤其是他看到2005年始于遼寧的大規(guī)模集中連片棚戶區(qū)改造，僅僅幾年的時(shí)間，就解決了長達(dá)半個(gè)世紀(jì)的棚戶區(qū)問題，破解了世界性的難題，深受震撼和啟發(fā)?！?/p>

《莫地的變遷——內(nèi)城貧困區(qū)整體改造與社區(qū)治理研究》作者認(rèn)為：棚戶區(qū)改造的巨大成功，彰顯了中國共產(chǎn)黨執(zhí)政理念和社會(huì)主義制度的優(yōu)越性，是科學(xué)發(fā)展觀的生動(dòng)實(shí)踐。提出了中國內(nèi)城貧困區(qū)整體改造與社區(qū)治理模式，這既是對(duì)遼寧棚戶區(qū)改造經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)和“棚改精神”的理論升華，也是對(duì)中國內(nèi)城貧困區(qū)整體改造與社區(qū)治理范式的理論探索。

（三）棚戶區(qū)改造問題研究熱點(diǎn)分析

通過文獻(xiàn)分析，我們可以看出幾年來，國內(nèi)學(xué)者專家聚焦棚戶區(qū)改造問題，并進(jìn)行了深刻系統(tǒng)的研究。

1.棚戶區(qū)的形成問題。《城市化進(jìn)程中低收入居民住區(qū)發(fā)展模式探索——中國遼寧棚戶區(qū)改造的經(jīng)驗(yàn)》（倪鵬飛等著）中這樣闡釋遼寧棚戶區(qū)的形成：“遼寧省棚戶區(qū)的形成與演變大致經(jīng)歷了三個(gè)階段：第一階段是新中國成立之前，遼寧省部分城市礦區(qū)初步形成連片工棚；第二階段是新中國成立后至20世紀(jì)90年代初期，特別是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，隨著工礦企業(yè)數(shù)量的增加，當(dāng)時(shí)的工礦企業(yè)興建了大量的產(chǎn)業(yè)工人家屬區(qū)，工棚規(guī)模迅速擴(kuò)大，棚戶區(qū)初步形成并不斷擴(kuò)大；第三階段是20世紀(jì)90年代初期以后，隨著工礦企業(yè)的關(guān)、停、并、轉(zhuǎn)，大量產(chǎn)業(yè)工人失去工作，居民自身無法改善住房需求，住房質(zhì)量不斷退化，加上市場(chǎng)的過濾機(jī)制，棚戶區(qū)最終形成?！?/p>

2.棚戶區(qū)改造的必要性和重大意義。加快推進(jìn)棚戶區(qū)改造對(duì)國家持續(xù)發(fā)展具有深遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義。棚戶區(qū)改造是惠民生與保增長相互促進(jìn)的重要舉措，對(duì)社會(huì)和諧和長治久安具有十分重大的意義。棚戶區(qū)改造是我國安居工程的重要組成部分，對(duì)完善我國住房保障體系也產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，加快推進(jìn)了我國城鎮(zhèn)化進(jìn)程，有效解決城市內(nèi)部的二元矛盾，也是以人為本的新型城鎮(zhèn)化的具體體現(xiàn)。

3.棚戶區(qū)改造的外部環(huán)境。棚戶區(qū)改造的外部環(huán)境包括經(jīng)濟(jì)、人口、城鎮(zhèn)化、土地資源、房地產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等。遼寧省的棚戶區(qū)改造，在城市規(guī)劃、融資、土地使用、社會(huì)參與、城市發(fā)展、社區(qū)管理等方面形成了可供發(fā)展中國家借鑒的經(jīng)驗(yàn)。這種模式的核心是政府主導(dǎo)，即政府主導(dǎo)+市場(chǎng)運(yùn)作+社區(qū)參與。群眾既是棚戶區(qū)改造的受益者，同時(shí)也是棚戶區(qū)改造的參與者和推動(dòng)者。倪鵬飛認(rèn)為遼寧在棚改中，采取土地劃撥和出讓相結(jié)合的土地供應(yīng)方式，把土地出讓所獲土地收益用以支持棚戶區(qū)改造項(xiàng)目，另外，在新建回遷小區(qū)內(nèi)安排部分商業(yè)開發(fā)用地，完善棚改新區(qū)商業(yè)和公共服務(wù)功能，同時(shí)籌集資金反哺棚戶區(qū)改造新區(qū)建設(shè)，以商補(bǔ)住。

棚戶區(qū)改造可以推動(dòng)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)，產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，提高了土地使用價(jià)值，盤活存量土地，為城市發(fā)展提供了空間。不但可以完善城市功能，改善居民居住環(huán)境，提升城市形象和品位，還可以增加住宅有效供給，緩解了住房供需矛盾，穩(wěn)定住房價(jià)格。

4.棚戶區(qū)改造的相關(guān)政策。棚戶區(qū)改造的相關(guān)政策包括房改政策、優(yōu)惠扶植政策、地方性房改政策、拆遷補(bǔ)償政策等。棚戶區(qū)改造安置住房有一系列的優(yōu)惠政策，其中建設(shè)用地免稅政策主要包括：免征城鎮(zhèn)土地使用稅，免征涉及的印花稅、土地增值稅，免征或減半征收契稅、個(gè)人所得稅。棚戶區(qū)改造安置住房建設(shè)和通過收購籌集安置房源，執(zhí)行經(jīng)濟(jì)適用住房的稅收優(yōu)惠政策。

5.棚戶區(qū)改造與房地產(chǎn)市場(chǎng)

“2008年四季度以來，各地區(qū)和有關(guān)部門認(rèn)真貫徹落實(shí)國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)房地產(chǎn)市場(chǎng)健康發(fā)展的一系列政策措施，取得了積極成效，新建商品住房成交面積大幅度增加，保障性安居工程建設(shè)進(jìn)度進(jìn)一步加快，這對(duì)于提振信心、活躍市場(chǎng)、解決低收入家庭住房困難問題、促進(jìn)住房消費(fèi)和投資，實(shí)現(xiàn)保增長、擴(kuò)內(nèi)需、惠民生的目標(biāo)，發(fā)揮了重要作用?！?/p>

6.棚戶區(qū)改造模式。全國各省棚戶區(qū)改造模式，包括遼寧模式、西安模式、陜西模式、山西模式等。棚戶區(qū)改造的經(jīng)典案例包括撫順莫地棚改建設(shè)模式、房山新型城市化建設(shè)模式、南昌萬壽宮改造模式、東北地區(qū)綠色發(fā)展模式等。遼寧省棚戶區(qū)改造宏觀上是對(duì)整個(gè)城市更新的過程，將城市原有的大面積低矮破舊區(qū)域拆除重建。在改造重建的過程中，盡最大可能保持城市文脈、有機(jī)秩序和城市機(jī)理，不但保留歷史文化底蘊(yùn)，也使城市煥發(fā)新的生機(jī)。

綜觀這些研究成果，棚戶區(qū)改造要堅(jiān)持以人為本、民生為重，統(tǒng)一規(guī)劃、分步實(shí)施，政府主導(dǎo)、多元融資，依法改造、確保穩(wěn)定的原則。棚戶區(qū)改造意義重大，可以提升和完善城市功能，改善城區(qū)落后面貌，使得土地資源被合理有效利用和解決，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增加社會(huì)就業(yè)，改善低收入家庭的住房條件，體現(xiàn)了社會(huì)公平、公正，更大程度地促進(jìn)社會(huì)和諧和穩(wěn)定。