存續(xù)、契機(jī)、轉(zhuǎn)型：西安市創(chuàng)新型城市建設(shè)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)運(yùn)衡

馬治國(guó)+田小楚

摘要：西安市創(chuàng)新型城市建設(shè)是陜西省創(chuàng)新型省份建設(shè)的引領(lǐng)城市，其轉(zhuǎn)型升級(jí)中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提出了新的要求，通過(guò)對(duì)比分析結(jié)合西安市獨(dú)特發(fā)展優(yōu)勢(shì)，以“存續(xù)、契機(jī)、轉(zhuǎn)型”三維視角的創(chuàng)新型城市發(fā)展為脈絡(luò)，研究建構(gòu)西安市創(chuàng)新型城市建設(shè)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)衡體系。研究認(rèn)為，創(chuàng)新型城市內(nèi)涵有廣義、狹義之別，其在創(chuàng)新發(fā)展理念背景下蘊(yùn)藏著開(kāi)放性、交互性和流動(dòng)性特征，以北京市、上海市、印度班加羅爾、美國(guó)硅谷和日本東京等國(guó)內(nèi)外典范創(chuàng)新型城市為參考范本，為西安市創(chuàng)新型城市的建設(shè)與發(fā)展凝練理論基礎(chǔ)；“一帶一路”戰(zhàn)略、創(chuàng)新型省份建設(shè)、關(guān)天經(jīng)濟(jì)區(qū)和陜西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)是西安市創(chuàng)新型城市建設(shè)的外部條件，并由此為契機(jī)權(quán)衡知識(shí)產(chǎn)權(quán)在創(chuàng)新型城市建設(shè)中能對(duì)陜西省創(chuàng)新型省份建設(shè)、西北省際經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略強(qiáng)國(guó)的深入實(shí)施起到助推作用；應(yīng)堅(jiān)持“創(chuàng)造運(yùn)用—管理—保護(hù)—人才培養(yǎng)—涉外事務(wù)”的理論體系，探析西安市建設(shè)創(chuàng)新型城市所亟需的運(yùn)衡規(guī)劃，落實(shí)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理改革的試點(diǎn)方案。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新型城市；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；西安市；一帶一路；關(guān)天經(jīng)濟(jì)區(qū)

中圖分類(lèi)號(hào)：D923.4文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：16716248（2017）02007207

Abstract： Construction of innovative cityXian is the leading city of construction of innovative province in Shaanxi， and new requirements for protection of intellectual property were put forward in the process of transformation and upgrading. By comparative analysis and combination with unique development advantages of Xian， operation and measurement system of intellectual property in construction of innovative cityXian was studied based on the development of innovative cities from the threedimensional perspectives of “sustained existence， opportunity， and transformation”. Research shows that the innovative city has broad and narrow sense， which has the characteristics of openness， interaction and mobility under the background of innovative development concept. Beijing， Shanghai， Bangalore （India）， Silicon Valley （U.S.A）， Tokyo （Japan） and other typical innovative cities at home and abroad are taken as reference templates so as to provide theoretical basis for construction and development of innovative cityXian； “Belt and Road Initiative” strategy， construction of innovative province， GuanzhongTianshui economic zone and free trade zone in Shaanxi province are external conditions for construction of innovative cityXian. From this point of view， intellectual property in construction of innovative city can be balanced， which will play an important role in promoting construction of innovative provinceShaanxi， interprovincial economic development of northwestern China， and implementation of the countrys intellectual property； the theoretical system of “creation and applicationmanagementprotectiontalent cultivationforeign affairs” should be adhered to， urgently needed operation and measurement plans for construction of innovative cityXian are analyzed， and pilot program of comprehensive management reform of national intellectual property is implemented.

Key words： innovative city； intellectual property； Xian； Belt and Road Initiative； GuanzhongTianshui economic zone

黨的十八大報(bào)告中提出要“實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”，“科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置。要堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路，以全球視野謀劃和推動(dòng)創(chuàng)新，提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力，更加注重協(xié)同創(chuàng)新”，由此拉開(kāi)了中國(guó)特色社會(huì)主義國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展的嶄新序幕。2013年，繼江蘇省、安徽省之后，陜西省成為第三家經(jīng)國(guó)家科技部正式批復(fù)的創(chuàng)新型試點(diǎn)省份，標(biāo)志著陜西省創(chuàng)新發(fā)展轉(zhuǎn)型已經(jīng)從理論層面提升到國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略重要支撐的實(shí)踐高度。2016年，為了提升中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合實(shí)力，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局制定了《加快推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)工作方案》，提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)戰(zhàn)略的格局規(guī)劃，其在技術(shù)創(chuàng)新、人才培養(yǎng)、產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)等方面高度契合創(chuàng)新型城市建設(shè)要求。自2009年西安市被列為創(chuàng)新型城市試點(diǎn)后，陜西省政府也提出以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為支撐的全省經(jīng)濟(jì)質(zhì)量提升與產(chǎn)業(yè)更新?lián)Q代。由此看出，創(chuàng)新型城市建設(shè)具有廣泛而深刻的理論背景和現(xiàn)實(shí)意義。由于“創(chuàng)新型城市”這一概念尚處于肇始期，目前對(duì)于創(chuàng)新型城市建設(shè)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)研究以政策導(dǎo)向?yàn)橹鞯慕庾x頗多，這有助于營(yíng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的理論研習(xí)氛圍。但西安市作為具有獨(dú)特地域優(yōu)勢(shì)和發(fā)展條件的先進(jìn)城市，其創(chuàng)新轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略布局絕非停留在單純政策解讀與經(jīng)驗(yàn)借鑒的淺薄層面，還需要從理論研究提升到戰(zhàn)略實(shí)踐決勝高度，為西安創(chuàng)新型城市建設(shè)提供專(zhuān)業(yè)化、系統(tǒng)化的動(dòng)力支撐與智力保障。

一、存續(xù)述略：創(chuàng)新型城市建設(shè)隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程及科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，創(chuàng)新型城市建設(shè)從傳統(tǒng)工藝、技術(shù)等微觀(guān)要素逐漸轉(zhuǎn)型、升級(jí)為體系、制度、創(chuàng)新能力的綜合實(shí)力博弈。西安市立足推動(dòng)創(chuàng)新型城市建設(shè)，需要回歸至基本內(nèi)涵、主要表征的基礎(chǔ)研究，以廣義、狹義的創(chuàng)新型城市內(nèi)涵界定為主線(xiàn)，分析其在創(chuàng)新發(fā)展理念背景下蘊(yùn)藏的“三性”特征，結(jié)合國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新城市典型經(jīng)驗(yàn)為城市轉(zhuǎn)型發(fā)展奠定理論基礎(chǔ)。

（一）創(chuàng)新型城市的基本內(nèi)涵

創(chuàng)新型城市是指主要依靠科技、知識(shí)、人力、文化、體制等創(chuàng)新要素驅(qū)動(dòng)發(fā)展的城市，對(duì)其他區(qū)域具有高端輻射與引領(lǐng)作用[1]。其構(gòu)成包括資源、環(huán)境、思想、模式、機(jī)制、體系等方方面面的創(chuàng)新要素。目前學(xué)界對(duì)創(chuàng)新型城市的內(nèi)涵從客體范圍上劃分有狹義與廣義之別，狹義創(chuàng)新型城市指在政府調(diào)控指導(dǎo)下，以企業(yè)為推進(jìn)主體形成的自上而下的創(chuàng)新模式，并以技術(shù)創(chuàng)新為主要手段大力發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)與優(yōu)勢(shì)企業(yè)，從而拉動(dòng)城市經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。廣義創(chuàng)新型城市包羅的創(chuàng)新客體較為廣泛，是指在政府發(fā)揮職能作用，從文化與精神上營(yíng)造勤于思考、包容互助、和諧文明、競(jìng)爭(zhēng)有序的創(chuàng)新氛圍，將“崇尚創(chuàng)新、弘揚(yáng)創(chuàng)新、堅(jiān)持創(chuàng)新”的理念滲透到社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域及各行各業(yè)，從而推動(dòng)城市轉(zhuǎn)型走上科技助推創(chuàng)新發(fā)展的快車(chē)道。國(guó)家科學(xué)技術(shù)部在《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)創(chuàng)新型城市試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》中也指出，“創(chuàng)新型城市是指自主創(chuàng)新能力強(qiáng)、科技支撐引領(lǐng)作用突出、經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展水平高、區(qū)域輻射帶動(dòng)作用顯著的城市”。

（二）創(chuàng)新型城市的主要表征

創(chuàng)新城市建設(shè)是新時(shí)期創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展新理念的具體運(yùn)用，其本身具有較為鮮明的特征，主要體現(xiàn)在開(kāi)放性、交互性、流動(dòng)性3個(gè)方面。

1.開(kāi)放性

創(chuàng)新型城市的對(duì)外環(huán)境更加開(kāi)放包容，并且鼓勵(lì)創(chuàng)新主體之間的交流與合作，支持技術(shù)開(kāi)發(fā)、共享及知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易。主要表現(xiàn)在兩方面：一是實(shí)現(xiàn)內(nèi)部技術(shù)“走出去”，對(duì)外公開(kāi)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新技術(shù)，采用產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)入股等方式尋求更深層次的交流合作；另一方面是將外部技術(shù)“引進(jìn)來(lái)”，加強(qiáng)外部技術(shù)利用率，縮短內(nèi)部研發(fā)周期和降低技術(shù)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。此外，創(chuàng)新型城市的開(kāi)放性還表現(xiàn)在創(chuàng)新資源、創(chuàng)新平臺(tái)及創(chuàng)新服務(wù)對(duì)外開(kāi)放等方面。

2.交互性

交互性是創(chuàng)新型城市的關(guān)鍵特征，主要體現(xiàn)創(chuàng)新活動(dòng)的交流合作更加密切、創(chuàng)新主體之間的個(gè)體邊界趨于模糊、創(chuàng)新活動(dòng)交互融合等趨勢(shì)表象，例如產(chǎn)學(xué)研、官學(xué)研、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等形式的創(chuàng)新活動(dòng)。同時(shí)，創(chuàng)新型城市的交互性在知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到有效保護(hù)的前提下，新知識(shí)、新創(chuàng)意、新技術(shù)、新產(chǎn)品和新市場(chǎng)彼此磨合碰撞，衍生創(chuàng)新成果比重不斷提高，產(chǎn)學(xué)研合作、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、資本聯(lián)合、創(chuàng)業(yè)投資、技術(shù)許可、知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易等創(chuàng)新合作的形態(tài)呈現(xiàn)愈發(fā)蓬勃發(fā)展的形態(tài)。

3.流動(dòng)性

創(chuàng)新要素在創(chuàng)新型城市運(yùn)行的整體環(huán)境下，具有顯著的流動(dòng)性。這要求在創(chuàng)新城市體系構(gòu)建中創(chuàng)建具備自有流動(dòng)屬性的有效通道，使以技術(shù)為核心的創(chuàng)新資源不再停留于單一主體內(nèi)部，而是在城市創(chuàng)新體系要素流動(dòng)通道內(nèi)實(shí)現(xiàn)跨組織資源分配，在流動(dòng)中實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源高效配置與效益最大化。同時(shí)，創(chuàng)新人才與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的關(guān)系由傳統(tǒng)的雇員制向多元模式轉(zhuǎn)變，推動(dòng)創(chuàng)意思想和技術(shù)理念交互碰撞和靈感相互激發(fā)。

二、國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新型城市建設(shè)的

典型經(jīng)驗(yàn)早在20世紀(jì)80年代，西方國(guó)家競(jìng)相把建立創(chuàng)新型城市作為提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)家戰(zhàn)略，并在全球掀起科技創(chuàng)新與城市轉(zhuǎn)型的巨浪。但鑒于各個(gè)國(guó)家在科技資源稟賦、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新能力等要素之間的相互作用方面存在差異，以及在推進(jìn)創(chuàng)新方式和發(fā)展側(cè)重點(diǎn)上各有不同，進(jìn)而呈現(xiàn)國(guó)內(nèi)、國(guó)外創(chuàng)新體系的不同模式，其中不乏具有借鑒價(jià)值的創(chuàng)新型城市典范作為參考。

（一）國(guó)內(nèi)創(chuàng)新型城市建設(shè)的典型經(jīng)驗(yàn)

1.北京市

北京市作為中國(guó)自主創(chuàng)新高地和參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的前沿陣地，多年來(lái)以“中關(guān)村”作為打造產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的標(biāo)桿示范區(qū)，2011年度“中關(guān)村”所獲的科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)項(xiàng)占全國(guó)近1/3，2010年技術(shù)交易總額突破3 000億元，占全國(guó)的1/4[2]。北京市在推動(dòng)中國(guó)創(chuàng)新城市建設(shè)中用自己的實(shí)際行動(dòng)打破了中國(guó)舊體制的堅(jiān)冰，提出“兩不四自”“六化”，“兩不四自”是指“不要國(guó)家投資、不要國(guó)家編制”，“自籌資金、自負(fù)盈虧、自主經(jīng)營(yíng)、自由組合”的辦企原則；“六化”是指“資本股份化、技術(shù)創(chuàng)新化、產(chǎn)業(yè)規(guī)模化、經(jīng)濟(jì)國(guó)際化、融資多元化、管理科學(xué)化”的創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)。（吳天勇、曠建偉《中國(guó)城市創(chuàng)新報(bào)告2013》，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2013年第88頁(yè)）并從“四個(gè)創(chuàng)新”維度凝練出創(chuàng)新型城市的特色與經(jīng)驗(yàn)：第一，制度創(chuàng)新，以高技術(shù)企業(yè)在二次創(chuàng)業(yè)發(fā)展規(guī)律的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善民營(yíng)科技企業(yè)的發(fā)展制度，開(kāi)啟經(jīng)濟(jì)體制改革與企業(yè)發(fā)展新篇章。第二，技術(shù)創(chuàng)新，由最初的“實(shí)驗(yàn)室成果孵化”到“二次開(kāi)發(fā)創(chuàng)新”再到“產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新”，從而引領(lǐng)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向。第三，管理創(chuàng)新，以法制化、規(guī)范化管理為基石，以“創(chuàng)業(yè)孵化、產(chǎn)業(yè)聚集、引領(lǐng)輻射與國(guó)際化拓展”的本質(zhì)功能為目標(biāo)，加速管理體制機(jī)制服務(wù)轉(zhuǎn)型，深入探索和完善創(chuàng)新本質(zhì)。第四，文化創(chuàng)新，堅(jiān)持科技人員思想解放，確立多元文化交融與民族創(chuàng)新精神，開(kāi)拓創(chuàng)新文化氛圍，保持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力的動(dòng)力源泉[2]。北京市以制度、技術(shù)、管理、文化作為創(chuàng)新型城市建設(shè)的重要抓手，在眾多典型示范城市中具有突出代表性。

2.上海市

上海市將科技創(chuàng)新作為“風(fēng)向標(biāo)”致力于打造“升級(jí)版”的創(chuàng)新型城市，其典型示范作用對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展具有深刻影響，同時(shí)為其他城市的轉(zhuǎn)型升級(jí)提供了樣本依據(jù)。上海市基于新一輪的科技革命和產(chǎn)業(yè)變革影響，在制定 “十三五”發(fā)展規(guī)劃中明確提出三點(diǎn)戰(zhàn)略措施推動(dòng)創(chuàng)新城市躍升：第一，全面深化改革市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制與科技創(chuàng)新機(jī)制，以市場(chǎng)資源合理配置為主，政府創(chuàng)新治理能力為輔，努力塑造城市創(chuàng)新的良好生態(tài)環(huán)境；第二，把人才優(yōu)勢(shì)作為科技優(yōu)勢(shì)、創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)的根本，完善人才評(píng)價(jià)激勵(lì)機(jī)制，充分釋放人才的創(chuàng)新潛力，建設(shè)創(chuàng)新型人才高地；第三，上海市政府致力于服務(wù)各類(lèi)創(chuàng)新主體，打造“科研院所與企業(yè)、高等院校對(duì)接”平臺(tái)，加快科技成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移和應(yīng)用示范，探索聯(lián)合培養(yǎng)創(chuàng)新型人才的新模式和協(xié)同創(chuàng)新的新途徑[3]。上海市創(chuàng)新型城市建設(shè)將更多的注意力集中在創(chuàng)新體制改革、科技人才與創(chuàng)新主體的潛力挖掘方面，從本質(zhì)上探索創(chuàng)新型城市發(fā)展的路徑。

（二）國(guó)外創(chuàng)新型城市建設(shè)的典型經(jīng)驗(yàn)

1.印度班加羅爾

班加羅爾作為印度知名的高科技創(chuàng)新城市，常被譽(yù)為“印度硅谷”。20世紀(jì)80年代，印度政府就將計(jì)算機(jī)軟件業(yè)確定為國(guó)家重點(diǎn)發(fā)展戰(zhàn)略，并以此作為突破口頒布配套的政策措施，促進(jìn)軟件產(chǎn)業(yè)集群的形成[2]。如今作為全球第五大信息科技中心的班加羅爾道促進(jìn)了印度IT產(chǎn)業(yè)發(fā)展，其軟件和相關(guān)服務(wù)已出口全球100多個(gè)國(guó)家和地區(qū)，占?xì)W美市場(chǎng)90%以上的比重。班加羅爾作為政府主導(dǎo)發(fā)展的創(chuàng)新型城市的典型，主要原因是基于政府制定的發(fā)展戰(zhàn)略，借助優(yōu)惠的政策和良好的軟硬件環(huán)境，以開(kāi)放的姿態(tài)吸引了大批國(guó)際頂尖軟件生產(chǎn)公司和軟件制作高端人才，形成了聚集效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)，使印度的軟件業(yè)位居世界前列，從而帶動(dòng)了印度的國(guó)家創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)和城市的創(chuàng)新發(fā)展。

2.美國(guó)硅谷

短短幾十年的時(shí)間，美國(guó)通過(guò)不斷創(chuàng)新把握住了技術(shù)革命的先機(jī)，從微電子革命到互聯(lián)網(wǎng)革命以及即將到來(lái)的清潔技術(shù)革命，美國(guó)一直走在時(shí)代的前沿。其成功原因主要?dú)w功于內(nèi)源性創(chuàng)造——運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制推動(dòng)，主要表現(xiàn)在3個(gè)方面：第一，市場(chǎng)化機(jī)制和充分自由的文化造就的創(chuàng)新機(jī)會(huì)；第二，具有完善的創(chuàng)業(yè)支持專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供發(fā)展所需的管理經(jīng)驗(yàn)、營(yíng)銷(xiāo)咨詢(xún)、風(fēng)險(xiǎn)投資等服務(wù)；第三，各級(jí)政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)的支持對(duì)創(chuàng)新發(fā)展起到重要推動(dòng)作用[4]，同時(shí)制定政策為企業(yè)創(chuàng)新提供充分資金，并從立法上對(duì)引進(jìn)的高端人才給予特別的重視與支持。

3.日本東京

日本經(jīng)歷了崛起—衰落—復(fù)興的發(fā)展歷程，東京完全是在日本政府的主持下建立的以基礎(chǔ)研究為主導(dǎo)的國(guó)家級(jí)科研城市，其建立初衷是加快日本從技術(shù)模仿向技術(shù)創(chuàng)新、從應(yīng)用研究向基礎(chǔ)研究的轉(zhuǎn)變，并制定了一系列具體政策：對(duì)高新技術(shù)企業(yè)、信息服務(wù)業(yè)采取優(yōu)惠減免等稅收政策，設(shè)立軟件研發(fā)免稅儲(chǔ)備金、研發(fā)儲(chǔ)備金、意外損失儲(chǔ)備金等金融制度；建立振興地方技術(shù)的特別貸款制度；積極完善官產(chǎn)學(xué)研一體化的科技創(chuàng)新培育體系等等[5]。經(jīng)過(guò)制度變革，削弱了國(guó)有研究機(jī)構(gòu)的制度惰性，使科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的鏈條更加順暢，為創(chuàng)新城市的快速發(fā)展奠定了良好基礎(chǔ)。

三、現(xiàn)實(shí)契機(jī)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)在創(chuàng)新型

城市建設(shè)中的價(jià)值選擇自中國(guó)加入WTO后，國(guó)家對(duì)創(chuàng)新發(fā)展的運(yùn)用、踐行更為重視。2006年前后，各省市陸續(xù)實(shí)施創(chuàng)新戰(zhàn)略，并出臺(tái)一系列支持創(chuàng)新發(fā)展的相關(guān)政策。2008年，深圳成為全國(guó)首個(gè)創(chuàng)新型城市試點(diǎn)。2010年，科學(xué)技術(shù)部又新增20個(gè)城市（區(qū)）為創(chuàng)新型城市試點(diǎn)，各試點(diǎn)城區(qū)又相繼出臺(tái)了進(jìn)一步推進(jìn)創(chuàng)新工作的實(shí)施方案，這些建設(shè)創(chuàng)新型城市的理論依據(jù)與踐行經(jīng)驗(yàn)無(wú)疑成為西安市建設(shè)創(chuàng)新型城市的元價(jià)值選擇。同時(shí)，西安市作為西北地區(qū)最大省會(huì)城市，在經(jīng)濟(jì)、文化、政策、地理位置等方面具有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)，且一系列外部條件都為西安市建設(shè)創(chuàng)新型城市提供了有力的實(shí)施環(huán)境，如2015年西安市被黨中央、國(guó)務(wù)院列為系統(tǒng)推進(jìn)全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)，西安市高新區(qū)獲批建設(shè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)等等。因此，西安市創(chuàng)新型城市建設(shè)需要結(jié)合西安市獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，分別以“一帶一路”戰(zhàn)略、創(chuàng)新型省份建設(shè)、關(guān)天經(jīng)濟(jì)區(qū)和陜西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)為現(xiàn)實(shí)契機(jī)，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)在創(chuàng)新型城市建設(shè)中應(yīng)有的價(jià)值選擇與準(zhǔn)確定位。

（一）“一帶一路”戰(zhàn)略之實(shí)現(xiàn)基點(diǎn)

“一帶一路”規(guī)劃提出后，西安市成為絲綢之路起點(diǎn)及溝通內(nèi)陸與亞歐大陸橋的地理要塞。2015年3月，由西安市發(fā)改委組織編制的《西安建設(shè)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶（新起點(diǎn)）戰(zhàn)略規(guī)劃》對(duì)西安市作出了“打造絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶新起點(diǎn)和內(nèi)陸型改革開(kāi)放新高地”的定位，主動(dòng)融入國(guó)家戰(zhàn)略大格局，在城市規(guī)劃建設(shè)中充分挖掘歷史文化資源，結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)打造文化品牌，使“一帶一路”對(duì)外商業(yè)貿(mào)易得以繁榮，人文資源互通融合，經(jīng)濟(jì)往來(lái)更為頻繁。隨著《西安市“一帶一路”建設(shè)2016年行動(dòng)計(jì)劃》的出臺(tái)，西安市政府明確提出抓住“一帶一路”發(fā)展契機(jī)，充分利用國(guó)際科技合作基地的資源優(yōu)勢(shì)，積極開(kāi)展與絲路沿線(xiàn)重點(diǎn)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)的合作與交流，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)集聚服務(wù)發(fā)展成為建設(shè)陜西省創(chuàng)新型省份的重要舉措。因此，“一帶一路”的深入實(shí)施與知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)集聚區(qū)等諸多改革試點(diǎn)的疊加，成為西安市建設(shè)創(chuàng)新型城市發(fā)展目標(biāo)的現(xiàn)實(shí)基點(diǎn)，在貫徹落實(shí) “一帶一路”戰(zhàn)略的時(shí)代要求下，為西安市建設(shè)創(chuàng)新型城市能夠吸引國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)聚集西安市迎來(lái)難得的發(fā)展機(jī)遇。

（二）創(chuàng)新型省份建設(shè)之共治邏輯

2015年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在《加快推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)工作方案（試行）》中強(qiáng)調(diào)：“以加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù)為主線(xiàn)……努力探索具有區(qū)域特色、符合時(shí)代要求的知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)之路?！辈⒂纱松钊腴_(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省戰(zhàn)略規(guī)劃。同年8月，陜西省政府率先印發(fā)了《貫徹國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃建設(shè)創(chuàng)新型省份知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作方案（2015—2017年）》[6]，該方案提出，要在2015年至2017年間，推進(jìn)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為支撐的全省經(jīng)濟(jì)質(zhì)量提升與產(chǎn)業(yè)更新?lián)Q代，各項(xiàng)主要預(yù)期目標(biāo)包括對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在數(shù)量、質(zhì)量、結(jié)構(gòu)方面的再優(yōu)化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資金額向40億元以上邁進(jìn)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)。另外，陜西省在建設(shè)創(chuàng)新型省份，推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的過(guò)程中，著力發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)結(jié)創(chuàng)新與市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)的橋梁、紐帶作用[7]。而西安市作為陜西省的省會(huì)城市，無(wú)疑成為創(chuàng)新型省份建設(shè)中的領(lǐng)頭軍，尤其以高新區(qū)為軸心輻射帶動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合發(fā)展成效尤為顯著。因此，西安市創(chuàng)新型城市建設(shè)在陜西省創(chuàng)新省份建設(shè)實(shí)施基礎(chǔ)之上，有著更為便利、既得的先天優(yōu)勢(shì)。

（三）“關(guān)天經(jīng)濟(jì)區(qū)”“陜西省自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)”多元定位之耦合發(fā)展

2009年國(guó)務(wù)院批復(fù)建立以陜西、甘肅兩省為輻射的關(guān)天經(jīng)濟(jì)區(qū)，西安市（含咸陽(yáng)市）作為經(jīng)濟(jì)區(qū)的中心城市之一，肩負(fù)著區(qū)域合作、對(duì)外開(kāi)放和創(chuàng)新改革的多元定位發(fā)展重任。2012年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)展規(guī)劃司、關(guān)中—天水經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)各市區(qū)政府聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)中—天水經(jīng)濟(jì)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作發(fā)展規(guī)劃》強(qiáng)調(diào)：“發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)關(guān)天經(jīng)濟(jì)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、發(fā)展方式轉(zhuǎn)變中的作用，進(jìn)一步提升區(qū)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的結(jié)合，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的體制和機(jī)制，服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展?！边@項(xiàng)政策的提出，不僅為西安市知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作部署提供了健康、有利的外部環(huán)境，同時(shí)也對(duì)西安市創(chuàng)新型城市建設(shè)營(yíng)造了融洽的時(shí)空發(fā)展氛圍。2016年8月，黨中央、國(guó)務(wù)院決定在陜西省設(shè)立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，以西安市高新區(qū)、西咸新區(qū)空港新城和國(guó)際港務(wù)區(qū)三大片區(qū)為實(shí)施主體，進(jìn)一步對(duì)接國(guó)際高標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則。陜西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合評(píng)價(jià)體系所發(fā)揮的“創(chuàng)新活躍、運(yùn)用充分、保護(hù)有力、管理到位”示范作用，正契合西安市創(chuàng)新型城市建設(shè)中創(chuàng)新能力提升的主旨目標(biāo)。因此，關(guān)天經(jīng)濟(jì)區(qū)、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的多元外部條件成為西安市建設(shè)創(chuàng)新型城市的耦合發(fā)展因素，在創(chuàng)新發(fā)展要求上契合度較高。

四、轉(zhuǎn)型熔塑：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)下的

創(chuàng)新型城市建設(shè)運(yùn)衡創(chuàng)新型城市建設(shè)作為黨中央在創(chuàng)新發(fā)展理念下治國(guó)理政的全新、重大舉措，其出發(fā)點(diǎn)和歸宿都指向了服務(wù)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活水平的提高。換言之，建設(shè)西安市創(chuàng)新型城市，也就是通過(guò)提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合實(shí)力實(shí)現(xiàn)西安強(qiáng)市富民。因此，如何提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合實(shí)力成為西安市創(chuàng)新型城市建設(shè)惠及社會(huì)民眾福祉的落腳點(diǎn)。結(jié)合上述創(chuàng)新型城市建設(shè)中的有力契機(jī)，應(yīng)觀(guān)照知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)衡下“創(chuàng)造運(yùn)用—管理—保護(hù)—人才培養(yǎng)—涉外事務(wù)”的制度體系，立足于創(chuàng)新型城市建設(shè)發(fā)展要求，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為基論探析西安市創(chuàng)新型城市轉(zhuǎn)型躍升的有效規(guī)劃。

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運(yùn)用

西安市創(chuàng)新型城市建設(shè)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略強(qiáng)國(guó)有效推進(jìn)的必由之路，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運(yùn)用中不僅要求專(zhuān)利、商標(biāo)、版權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)注冊(cè)量的激增，以維系知識(shí)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，同時(shí)需兼顧知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新的質(zhì)量水平與創(chuàng)新能力，以確保創(chuàng)新型城市建設(shè)高效、可持續(xù)發(fā)展。且在政策導(dǎo)向與資源整合中，應(yīng)堅(jiān)持“三放”知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運(yùn)用模式，即通過(guò)體制的創(chuàng)新，不斷促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員“解放”；通過(guò)平臺(tái)的打造，促進(jìn)高校、科研院所、軍工單位能量“釋放”；通過(guò)政策引導(dǎo)，促進(jìn)深藏在高校、科研院所、軍工單位的科技設(shè)施“開(kāi)放”，進(jìn)而加速知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源的聚集、集合和聚變[8]，助力西安市城市轉(zhuǎn)型中優(yōu)勢(shì)企業(yè)規(guī)模和效益的不斷躍升，邁出統(tǒng)籌知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源改革的堅(jiān)實(shí)步伐。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域善治與法治實(shí)現(xiàn)的核心價(jià)值，對(duì)西安市創(chuàng)新型城市建設(shè)的重要性不言而喻。其管理范疇通常包括行政管理、技術(shù)管理、行業(yè)管理、組織協(xié)會(huì)管理等面向。以行政執(zhí)法為主導(dǎo)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，應(yīng)發(fā)揮職能作用，互通專(zhuān)利、商標(biāo)、版權(quán)等行政管理部門(mén)工作，建立全責(zé)明確、集中統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理體系；以科技為主導(dǎo)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理可建立適應(yīng)自主創(chuàng)新要求的科技管理體制和政策，打破原有體制內(nèi)部門(mén)職能錯(cuò)位、分工亂象、利益均攤等消極管理模式，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)等相關(guān)指標(biāo)納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)科技考核體系，確?？萍颊咄该?、管理科學(xué)、過(guò)程民主、制度先進(jìn)的管理進(jìn)程；以行業(yè)組織為主導(dǎo)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理不僅需要自上而下的外部管理，還需要有內(nèi)外兼修、平行衡量的行業(yè)組織內(nèi)部管理，諸如著作權(quán)集體管理組織、商標(biāo)協(xié)會(huì)、專(zhuān)利協(xié)會(huì)等，通過(guò)探索“一業(yè)多會(huì)”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)協(xié)會(huì)試點(diǎn)改革，規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)行業(yè)組織在管理實(shí)施進(jìn)程中的惠益共享、收益分配、管理標(biāo)準(zhǔn)等制度，從而激發(fā)西安市創(chuàng)新型城市建設(shè)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理效能。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

西安市創(chuàng)新型城市建設(shè)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度應(yīng)主要集中于立法保護(hù)、執(zhí)法保護(hù)和司法保護(hù)等面向：第一，充分利用地方立法資源，調(diào)動(dòng)立法主體的積極性，完善西安市現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)地方法制體系，鼓勵(lì)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)制度及科研經(jīng)費(fèi)激勵(lì)機(jī)制，并在尊重創(chuàng)新主體發(fā)展與科研規(guī)律的基礎(chǔ)上制定相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益歸屬制度及科技成果轉(zhuǎn)化后的利益分享制度[7]。第二，改革現(xiàn)有行政機(jī)構(gòu)設(shè)置方式，集中知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)行政職能，明確各分管部門(mén)權(quán)力屬性，提升管理部門(mén)級(jí)別；加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力度，樹(shù)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政部門(mén)的執(zhí)法權(quán)威。第三，建立西安市知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法審判能力，避免市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)惡性競(jìng)爭(zhēng)。關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)和國(guó)際司法協(xié)助的同時(shí)，注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法與刑事司法“兩法銜接”機(jī)制的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)作用。

（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)

創(chuàng)新型城市建設(shè)離不開(kāi)人才培養(yǎng)戰(zhàn)略的支撐配合，這不僅要求西安市在雄厚科教實(shí)力的基礎(chǔ)上發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研科技聯(lián)合優(yōu)勢(shì)，還要求完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)機(jī)制，為創(chuàng)新城市的建設(shè)與發(fā)展提供“智囊”儲(chǔ)備庫(kù)。利用西安市已有創(chuàng)新及稟賦人才優(yōu)勢(shì)，使企業(yè)、高校、科研院所在開(kāi)放合作環(huán)境下，憑借各自所在學(xué)科和技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研科技聯(lián)合模式下的資源共享、協(xié)同整合，推動(dòng)上游科技成果和下游生產(chǎn)環(huán)節(jié)的對(duì)接；提升高等教育平臺(tái)的“高尖精”知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才資源轉(zhuǎn)化效能，通過(guò)“自培加外引”的方式為知識(shí)產(chǎn)權(quán)高素質(zhì)人才創(chuàng)業(yè)搭建通道和平臺(tái)，形成人才要素的優(yōu)化組合，加速科教優(yōu)勢(shì)向經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化，為探索西安市創(chuàng)新型城市建設(shè)開(kāi)辟新路徑[9]。

（五）知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉外事務(wù)

當(dāng)今時(shí)代，創(chuàng)新型城市發(fā)展已經(jīng)別無(wú)選擇地融進(jìn)了全球化的浪潮之中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合實(shí)力業(yè)已成為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要標(biāo)識(shí)。同時(shí)，在信息網(wǎng)絡(luò)的助推下，西安市旨在發(fā)展創(chuàng)新型城市建設(shè)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展模式、道路、成就和經(jīng)驗(yàn)都具有強(qiáng)烈的溢出效應(yīng)，無(wú)論這種溢出效應(yīng)是示范性、標(biāo)桿性的，還是探索性、警示性的，都離不開(kāi)過(guò)硬的產(chǎn)品質(zhì)量和品牌力量為知識(shí)產(chǎn)權(quán)贏(yíng)取制高點(diǎn)獲取能量。因此，西安市在城市轉(zhuǎn)型發(fā)展中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)定位不僅需要觀(guān)照當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)、政治、文化、法治的獨(dú)特情勢(shì)，更要置于國(guó)際交流合作的開(kāi)放語(yǔ)境環(huán)境下尋求海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)之權(quán)利獲取及維護(hù)，打破西安市知識(shí)產(chǎn)權(quán)“國(guó)內(nèi)高申請(qǐng)、國(guó)外低獲取，轉(zhuǎn)化獲益難”的尷尬處境。此外，西安市建設(shè)創(chuàng)新型城市應(yīng)響應(yīng)落實(shí)十八大提出的“形成以技術(shù)、品牌、質(zhì)量、服務(wù)為核心的出口競(jìng)爭(zhēng)新形勢(shì)”，積極應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘，形成“以政府為主導(dǎo)，企業(yè)為主體，社會(huì)組織、機(jī)構(gòu)為輔助”的海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、維權(quán)援助和糾紛應(yīng)對(duì)機(jī)制，努力打造西安市創(chuàng)新型城市建設(shè)中的國(guó)際品牌形象，提升全球事務(wù)治理及國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)綜合實(shí)力。

五、結(jié)語(yǔ)結(jié)合國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新型城市建設(shè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)與西安市轉(zhuǎn)型發(fā)展的現(xiàn)實(shí)契機(jī)，說(shuō)明西安市創(chuàng)新型城市建設(shè)的條件業(yè)已成熟，這不僅是陜西省創(chuàng)新型省份建設(shè)貫徹與執(zhí)行的具體舉措，更對(duì)落實(shí)國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展新理念具有戰(zhàn)略回應(yīng)的踐行意義。為了讓創(chuàng)新型城市建設(shè)更能體現(xiàn)西安市的獨(dú)特發(fā)展優(yōu)勢(shì)，需要將知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)衡機(jī)理恰當(dāng)“安放”于城市轉(zhuǎn)型升級(jí)的應(yīng)用場(chǎng)域中，使創(chuàng)新發(fā)展理念下的技術(shù)創(chuàng)新、創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)升級(jí)等試圖從知識(shí)產(chǎn)權(quán)本土發(fā)展實(shí)際出發(fā)，為創(chuàng)新型城市建設(shè)的階段性成果予以理論層面的學(xué)理嘗試，亦成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略部署下未來(lái)愿景與發(fā)展規(guī)劃的新硎初試。

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