轉(zhuǎn)型時(shí)期我國(guó)證券法學(xué)研究的特點(diǎn)及趨勢(shì)

孫逸樺

（100088 中國(guó)政法大學(xué) 北京）

摘 要：我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)在轉(zhuǎn)型時(shí)期形成了一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，轉(zhuǎn)型時(shí)期的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化過(guò)程深刻地影響著我國(guó)資本市場(chǎng)，由于我國(guó)證券法學(xué)研究以資本市場(chǎng)法律作為研究對(duì)象，所以我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的轉(zhuǎn)型對(duì)證券法學(xué)的演化進(jìn)程與發(fā)展路徑都具有深遠(yuǎn)的影響。本文對(duì)我國(guó)二十年來(lái)的證券法學(xué)研究的基本脈絡(luò)進(jìn)行了詳細(xì)的梳理，總結(jié)歸納了轉(zhuǎn)型時(shí)期我國(guó)證券法學(xué)研究的主要特點(diǎn)，并對(duì)未來(lái)我國(guó)證券法學(xué)研究的發(fā)展方向做了簡(jiǎn)單的闡述。

關(guān)鍵詞：證券法；法學(xué)研究；發(fā)展趨勢(shì)

0引言

我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有"轉(zhuǎn)型+轉(zhuǎn)軌"的特點(diǎn)，這種特點(diǎn)深刻影響著以資本市場(chǎng)法律為研究對(duì)象的證券法學(xué)研究的發(fā)展資本市場(chǎng)的發(fā)展在從低級(jí)向高級(jí)、從無(wú)序到有序的前進(jìn)過(guò)程中，由于法律制度的不完善再加上政治、文化、經(jīng)濟(jì)等現(xiàn)實(shí)因素的相互作用，導(dǎo)致我國(guó)的證券法學(xué)的研究出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期所特有的"糾結(jié)"特征。因此我國(guó)需要從整體上對(duì)轉(zhuǎn)型時(shí)期我國(guó)證券法學(xué)研究的特點(diǎn)進(jìn)行分析和探討，認(rèn)真研究尋找我國(guó)商法與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序建立所存在的更為直接的內(nèi)在關(guān)系，證券法學(xué)研究應(yīng)及時(shí)把握在我國(guó)證券市場(chǎng)的跨越式發(fā)展過(guò)程中前所未有的歷史發(fā)展機(jī)遇，不僅有利于推動(dòng)我國(guó)證券法學(xué)研究的繁榮發(fā)展，還能為我國(guó)資本市場(chǎng)的法治建設(shè)增添動(dòng)力。[1]

1我國(guó)證券法學(xué)研究發(fā)展的基本脈絡(luò)

法學(xué)研究的對(duì)象是法律。由于我國(guó)在"體系前研究范式"下的法學(xué)研究同立法活動(dòng)存在內(nèi)在的關(guān)聯(lián)互動(dòng)性，將立法的進(jìn)程看作法學(xué)研究標(biāo)志性的階段性并不是僅僅為了主觀上能夠更加清晰直觀，其在客觀上也具有相當(dāng)?shù)暮侠硇?。雖然我國(guó)證券法學(xué)領(lǐng)域的研究存在其特殊性，但是其發(fā)展的基本過(guò)程也會(huì)遵循這樣的軌跡。我國(guó)證券法學(xué)的研究過(guò)程大致可以分為三個(gè)階段，第一個(gè)階段是從1993年至1998年，因?yàn)槲覈?guó)有關(guān)證券的研究與公司的法律制度存在內(nèi)容的相互交疊、界限不明的狀態(tài)，導(dǎo)致證券法學(xué)在那個(gè)時(shí)期的研究很大程度上只是附庸在公司法上的研究，證券法學(xué)還未形成獨(dú)立的理論體系和學(xué)科體系。第二個(gè)階段是從1999年至2005年，證券法學(xué)的研究理論基本上擺脫了對(duì)公司法的依賴，學(xué)科分界逐漸清晰，形成了獨(dú)立的專業(yè)學(xué)科并且最終在2005年促成了公司法與證券法之間立法矛盾問(wèn)題的解決[2]。第三個(gè)階段是從2005年至今，我國(guó)證券法學(xué)研究逐漸興盛繁榮，主要表現(xiàn)為學(xué)科建設(shè)持續(xù)發(fā)展、理論研究成果豐碩、法學(xué)研究隊(duì)伍迅速壯大、證券法學(xué)界參與的法治實(shí)踐不斷增加等等。

2轉(zhuǎn)型時(shí)期我國(guó)證券法學(xué)研究的主要特征

我國(guó)證券法學(xué)經(jīng)過(guò)二十多年的不斷努力，在立法結(jié)構(gòu)的建立、學(xué)術(shù)理論的研究、司法實(shí)踐等多方面均取得了前所未有成果，逐漸形成了一個(gè)具有中國(guó)特色的獨(dú)立的證券法學(xué)部門。據(jù)統(tǒng)計(jì)，近五年來(lái)我國(guó)僅在學(xué)術(shù)研究方面就出版了近百部的證券法學(xué)研究專著，不僅如此，我國(guó)研究人員每年在學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表的證券法學(xué)論文更是近百余篇。證券法學(xué)的研究大有異軍突起的態(tài)勢(shì)，成為了一門能與公司法學(xué)比肩的重要的法學(xué)研究課程。雖然我國(guó)證券法學(xué)研究取得了不錯(cuò)的研究成果，但是，從整體上對(duì)我國(guó)二十余年來(lái)在證券法學(xué)上的研究成果以及證券法學(xué)術(shù)界的活動(dòng)分析來(lái)看，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，隨著我國(guó)資本市場(chǎng)不斷從廣度、深度的兩個(gè)方向進(jìn)行拓展，我國(guó)的證券法學(xué)的研究又遇到了新的困局，證券法學(xué)研究在繁榮的表面之下卻是隱憂重重。我國(guó)證券法學(xué)研究沒(méi)有足夠市場(chǎng)實(shí)踐的成因，一方面是由于我國(guó)實(shí)現(xiàn)法治現(xiàn)代化路徑存在特殊性。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)法治建設(shè)始終以經(jīng)濟(jì)建設(shè)大局為核心進(jìn)行，目的是為了保障經(jīng)濟(jì)建設(shè)的健康平穩(wěn)發(fā)展，法學(xué)研究也只是緊緊跟隨我國(guó)法治建設(shè)的步調(diào)，沒(méi)有進(jìn)行突破和創(chuàng)新。法學(xué)研究的這種附屬性特點(diǎn)，導(dǎo)致法學(xué)理論研究落后于法治實(shí)踐、而法治實(shí)踐又落后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐，最后導(dǎo)致法學(xué)研究與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差別更加明顯，甚至出現(xiàn)了理論與實(shí)踐不符、法治建設(shè)與經(jīng)濟(jì)建設(shè)不符的怪異現(xiàn)象[3]?？梢哉f(shuō)，法學(xué)研究足夠缺乏市場(chǎng)實(shí)踐是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式與實(shí)現(xiàn)法治現(xiàn)代化給證券法學(xué)研究帶來(lái)的最大挑戰(zhàn)。

3我國(guó)證券法學(xué)究研未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)

我國(guó)資本市場(chǎng)經(jīng)過(guò)二十余年的發(fā)展過(guò)程，已經(jīng)從"轉(zhuǎn)型+轉(zhuǎn)軌"的市場(chǎng)發(fā)展模式逐步向"成熟市場(chǎng)"邁進(jìn)，新時(shí)期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)的法治化、國(guó)際化和市場(chǎng)化的要求越來(lái)越高。證券市場(chǎng)的發(fā)展需要從法律上得到一步的回應(yīng)，證券法學(xué)的研究更加強(qiáng)調(diào)對(duì)市場(chǎng)實(shí)踐的理論研究以及從中國(guó)實(shí)際問(wèn)題出發(fā)的比較研究，而體系性的研究思維、自主型的研究進(jìn)路將成為未來(lái)我國(guó)證券法學(xué)研究的新的增長(zhǎng)點(diǎn)。

3.1體系性的研究思維

體系化作為一種研究思維，它的主要任務(wù)就是將整體中的各個(gè)部分用邏輯思維聯(lián)系起來(lái)，并用整體的方式把它呈現(xiàn)出來(lái)。體系思維在法律研究領(lǐng)域具有很重要的理論價(jià)值及應(yīng)用價(jià)值。為了協(xié)調(diào)法律規(guī)范、維持法律秩序的統(tǒng)一性，立法者和司法者都應(yīng)該自覺(jué)貫徹實(shí)施體系思維，從整體法律秩序出發(fā)來(lái)思考法律的建構(gòu)和法律的適用，盡力避免違反法律體系的情形發(fā)生。就證券法學(xué)研究而言，體系性的研究思維對(duì)于提升我國(guó)證券法學(xué)研究的具有不容忽視的意義。

3.2自主型的研究進(jìn)路

自主型法治進(jìn)路，是指以根據(jù)中國(guó)具體國(guó)情和中國(guó)實(shí)際問(wèn)題為基本研究目標(biāo)，立足于自我發(fā)展和自主創(chuàng)新的自主型法治體系。由于法學(xué)研究本質(zhì)上是受特定社會(huì)條件和環(huán)境約束的社會(huì)實(shí)踐，因此，法學(xué)領(lǐng)域的研究同樣需要從模仿型研究進(jìn)路轉(zhuǎn)型為自主型研究進(jìn)路。

4結(jié)束語(yǔ)

新世紀(jì)的中國(guó)證券法學(xué)研究，正處于市場(chǎng)理念不斷深化、法律的構(gòu)成要素日益復(fù)雜的背景中。我國(guó)未來(lái)證券法學(xué)研究的發(fā)展方向要向研究?jī)?nèi)容的擴(kuò)展、研究對(duì)象的多層次以及研究方法的多元化發(fā)展。因此，我國(guó)證券法學(xué)研究一定要抓住機(jī)遇，內(nèi)外兼修，在開(kāi)放中謀發(fā)展，在變革中求完善，期待一個(gè)厚積薄發(fā)的轉(zhuǎn)型，一個(gè)繼往開(kāi)來(lái)的未來(lái)。

參考文獻(xiàn)：

[1]陳甦，陳潔.證券法的功效分析與重構(gòu)思路[J].環(huán)球法律評(píng)論.2012（05）

[2]周漢華.從原則和理論出發(fā)，推動(dòng)法治變革[J].法學(xué)研究.2011（06）

[3]舒瑤芝.多元“法律”構(gòu)成與法學(xué)研究多元化[J].法學(xué)研究.2012（05）