刑法中的因果關(guān)系的概念及特征

摘 要：在西周成康時(shí)代，刑法中因果關(guān)系的觀念就在我國(guó)產(chǎn)生了，其代表形式為保辜制度。但是，對(duì)刑法中因果關(guān)系進(jìn)行體系性研究則是19世紀(jì)以后的事了。然而，盡管各國(guó)在法律文化傳統(tǒng)、思維方式等存在差異，但對(duì)各學(xué)者都認(rèn)為要讓行為人對(duì)某結(jié)果負(fù)責(zé)，必須先確定其行為與結(jié)果之間的因果關(guān)系。因此，各種理論層出不窮。本文從幾種理論出發(fā)研究因果關(guān)系的概念，厘清其特征，以期深入認(rèn)識(shí)刑法因果關(guān)系本質(zhì)。

關(guān)鍵詞：因果關(guān)系；概念；特征

一、刑法中因果關(guān)系的概念

刑法中研究的原因是只限于還是包括一切人的行為。這實(shí)際上涉及一個(gè)根本問(wèn)題。即刑法因果關(guān)系指的是理論上“應(yīng)然”的因果關(guān)系，還是指司法機(jī)關(guān)所要實(shí)際調(diào)查分析的“實(shí)然”的因果關(guān)系。從實(shí)踐來(lái)看，人們總是先從結(jié)果的角度來(lái)分析案件事實(shí)，然后由果——因逐步探索，在這個(gè)過(guò)程中人們當(dāng)然要去偽存真，經(jīng)過(guò)不斷探索將所有的“因”探明之后。這時(shí)出現(xiàn)在我們面前的就是“實(shí)然”因果關(guān)系。當(dāng)然我們實(shí)際在司法實(shí)踐中不可能所對(duì)有的“因”進(jìn)行歸責(zé)、起訴。這就要求我們以“果”為中心，對(duì)已探明的“因”進(jìn)行分析來(lái)最終探索刑法意義上的“因”與“果”之間的聯(lián)系。所得出的結(jié)論就應(yīng)是“應(yīng)然”的因果關(guān)系。

因?yàn)轳R克思列寧主義哲學(xué)關(guān)于因果關(guān)系的論述，以及蘇聯(lián)刑法理論的影響，在現(xiàn)實(shí)中，存在著對(duì)刑法因果關(guān)系的性質(zhì)是采必然性因果關(guān)系還是雙層次因果關(guān)系說(shuō)的爭(zhēng)論。所謂必然性因果關(guān)系說(shuō)，為前蘇聯(lián)刑法學(xué)家皮昂特考夫斯基所主張，這種觀點(diǎn)認(rèn)為，只有行為人的行為與其所產(chǎn)生的必然的結(jié)果之間才存在因果關(guān)系。另一種必然、偶然因果關(guān)系說(shuō)認(rèn)為刑法因果關(guān)系是極為復(fù)雜的，既有主要的，作為基本形式的必然因果關(guān)系，也有次要的，作為補(bǔ)充形式的因果關(guān)系。而偶然因果關(guān)系是當(dāng)危害行為本身并不包含著產(chǎn)生危害結(jié)果的根據(jù)，但在其發(fā)展過(guò)程中，偶然介入其他因素并由介入的因素合乎規(guī)律地引起危害結(jié)果時(shí)，危害行為與危害結(jié)果之間的聯(lián)系。這是刑法因果關(guān)系問(wèn)題關(guān)于必然性和偶然性的爭(zhēng)論。而所謂內(nèi)因和外因，是指事物發(fā)展的內(nèi)在根據(jù)和外部條件，內(nèi)因和外因被廣泛應(yīng)用于事物變化的分析之中。刑法因果關(guān)系并不關(guān)注行為人的行為與結(jié)果之間的聯(lián)系是否符合規(guī)律，是否具有普遍性，而注重的是在具體案件中，當(dāng)某一特定的危害結(jié)果發(fā)生時(shí)，到底有哪些人的行為或事件對(duì)結(jié)果發(fā)生起了作用，起了多大作用，行為人應(yīng)承擔(dān)什么樣的刑事責(zé)任。

二、刑法中因果關(guān)系理論的特征

（一）刑法因果關(guān)系的客觀性

當(dāng)我們?nèi)ヅ袛嘈谭ㄒ蚬P(guān)系是否存在時(shí)，一定要注意因果聯(lián)系的客觀性，依據(jù)客觀的聯(lián)系去判斷，而不能與人的主觀認(rèn)識(shí)相聯(lián)系。不過(guò)，也有人認(rèn)為，因果關(guān)系的哲學(xué)是客觀性和主觀性的統(tǒng)一，刑法必須要涉及的因素有因果關(guān)系行為人主觀上的認(rèn)識(shí)。事實(shí)上，這種觀點(diǎn)混淆了因果關(guān)系的客觀性和原因行為的主客觀相統(tǒng)一性。如果在因果關(guān)系中混入主觀的內(nèi)容，無(wú)異于將因果關(guān)系的認(rèn)定與行為人責(zé)任的認(rèn)定混同起來(lái)，這就突破了刑法因果關(guān)系作為刑事責(zé)任客觀基礎(chǔ)的作用，沖擊了刑法因果關(guān)系理論存在的必要性。

（二）刑法因果關(guān)系的時(shí)間序列性

由于因果關(guān)系是事物之間引起與被引起的關(guān)系，因此從發(fā)生的時(shí)間來(lái)看，必然表現(xiàn)為引起的原因在前，被引起的結(jié)果在后，結(jié)果不可能出現(xiàn)在原因之前，這就是因果關(guān)系的時(shí)間序列性。當(dāng)然，因果關(guān)系不僅是時(shí)間順序之間的關(guān)系，找出刑法上的因果關(guān)系還需要綜合考察其他方面的因素。

（三）因果關(guān)系的相對(duì)性

世界上的事物是普遍聯(lián)系著的，普遍聯(lián)系著的事物相互影響、相互作用，形成了一個(gè)個(gè)相對(duì)獨(dú)立但又緊密聯(lián)系的因果鏈條。在這些因果鏈條中，某種現(xiàn)象在特定的因果鏈條中可能是其他現(xiàn)象發(fā)生的原因，但在另一個(gè)因果鏈條中它又很可能是另一現(xiàn)象所引發(fā)的結(jié)果。因此，在確定因果關(guān)系的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)從無(wú)數(shù)行為與結(jié)果的因果關(guān)系鏈條中抽出具體犯罪中特定行為和結(jié)果的因果聯(lián)系，另一方面還要防止割裂事物的行為和結(jié)果之間本應(yīng)存在的因果聯(lián)系。

（四）因果關(guān)系內(nèi)容的特定性

盡管刑法上和哲學(xué)上的因果關(guān)系在本質(zhì)上都是事物之間引起與被引起的過(guò)程，但是，因果刑法是具體到發(fā)展過(guò)程中的法律，而不是一個(gè)簡(jiǎn)單的原因和過(guò)程造成的，這導(dǎo)致了因果關(guān)系在某些情況下的刑法的特殊性。比如詐騙罪，若行為人并非基于認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤對(duì)方做出有瑕疵的財(cái)產(chǎn)處置行為，從而自愿將財(cái)產(chǎn)交付給行為人，僅僅是基于憐憫或其他原因交付財(cái)物時(shí)，欺詐行為和處分財(cái)物的結(jié)果不具有刑法上的因果關(guān)系，詐騙罪僅成立未遂。這種刑法中明確規(guī)定的危害行為與危害結(jié)果之間聯(lián)系的特定的進(jìn)程和內(nèi)容，是法律預(yù)先設(shè)定的因果關(guān)系。這種法律所特定的因果關(guān)系往往與哲學(xué)意義上的因果關(guān)系出現(xiàn)沖突，這就要求我們要嚴(yán)格按照法律規(guī)定去認(rèn)定刑法因果關(guān)系，而不能根據(jù)哲學(xué)或者人們的通常觀念來(lái)確認(rèn)因果關(guān)系的存在與否。

（五）因果關(guān)系的復(fù)雜性

客觀事物之間聯(lián)系的復(fù)雜性與多樣性決定了因果關(guān)系的復(fù)雜性，導(dǎo)致因果刑法的表現(xiàn)也多種多樣，具體表現(xiàn)在：第一，單一的結(jié)果，是指危害行為只造成了危害結(jié)果，這是一個(gè)因果關(guān)系的最簡(jiǎn)單，最明顯的表現(xiàn)。第二，一因多果，是指一個(gè)危害行為同時(shí)引起了多種危害結(jié)果，這里的危害結(jié)果既可以是性質(zhì)相同的結(jié)果，也可以是性質(zhì)不同的結(jié)果，既可以是直接結(jié)果，也可以是間接結(jié)果。第三，多因一果，是指多個(gè)危害行為共同引起了一個(gè)危害結(jié)果，共同犯罪和責(zé)任事故是這種因果關(guān)系形式的典型代表。第四，多因多果，是指多個(gè)危害行為共同引起了多個(gè)危害結(jié)果，這種表現(xiàn)形式的典型代表就是集團(tuán)犯罪。第五，同因異果，是指相同的危害行為引起了不同的危害結(jié)果。第六，異因同果，是指不同的危害行為引起了相同的危害結(jié)果。刑法因果關(guān)系這種復(fù)雜多變的形式?jīng)Q定了因果關(guān)系判斷過(guò)程的復(fù)雜和繁瑣，這也是各種因果關(guān)系理論各有所長(zhǎng)但是又不能盡善盡美的原因所在。

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作者簡(jiǎn)介

鄭玉（1991-），男，漢族，碩士，貴州民族大學(xué)，研究方向：憲法學(xué)與行政法學(xué)。

（作者單位：貴州民族大學(xué)）