降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成本的政府政策機(jī)制研究①

司凱 王文然

摘 要：技術(shù)創(chuàng)新是當(dāng)前企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要推動(dòng)力，而政策機(jī)制能夠引導(dǎo)和鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新，在中國(guó)，政府在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的作用尤為重要，尤其是在降低企業(yè)創(chuàng)新成本領(lǐng)域，政府政策機(jī)制更為重要。因而，政府如何有效幫助企業(yè)降低創(chuàng)新成本，企業(yè)又該如何有效運(yùn)用政府的政策機(jī)制，從而推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新至關(guān)重要。

關(guān)鍵詞：企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新 創(chuàng)新成本 政策機(jī)制

中圖分類號(hào)：F273 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2096-0298（2017）08（a）-087-02

加強(qiáng)自主創(chuàng)新是我們面對(duì)新產(chǎn)業(yè)技術(shù)革命的重要任務(wù)。技術(shù)革命會(huì)促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平升級(jí)換代，會(huì)催生出新的產(chǎn)業(yè)形態(tài)，中國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)必須強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新，讓新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)成為制造業(yè)增長(zhǎng)的新動(dòng)能。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展活力的體現(xiàn)，也是新產(chǎn)業(yè)形成的開端和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的基礎(chǔ)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成本通常有技術(shù)獲取、技術(shù)產(chǎn)品化和市場(chǎng)推廣等成本，政府的政策機(jī)制應(yīng)從這些方面幫助企業(yè)降低成本，推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

1 政府政策機(jī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要性

技術(shù)創(chuàng)新具有內(nèi)在屬性，企業(yè)往往重視市場(chǎng)機(jī)制的作用，而不太關(guān)注政府的作用，企業(yè)往往更多關(guān)注自身?xiàng)l件，而不夠重視外部環(huán)境。而當(dāng)前企業(yè)間的創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈，技術(shù)創(chuàng)新就更加依托外部資源，這樣就更加突出政府在科技資源配置和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展方向上的宏觀調(diào)控作用。因此，基于降低企業(yè)創(chuàng)新成本視角的政府政策機(jī)制研究，符合一般規(guī)律。實(shí)踐上看，政府政策機(jī)制有助于提升企業(yè)的創(chuàng)新能力。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)如果同政府的目標(biāo)一致，企業(yè)將更容易獲取政府的政策支持，并且會(huì)使企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果快速得到推廣。相反，如果對(duì)政府的政策支持利用不當(dāng)，則有可能會(huì)削弱和侵蝕企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力。

2 政府推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策機(jī)制

2.1 政府可實(shí)行多種形式的政府補(bǔ)貼政策

政府補(bǔ)貼是政府通過補(bǔ)貼的形式干預(yù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)進(jìn)程的一種方式，它也是干預(yù)企業(yè)創(chuàng)新的一種方式，世界各國(guó)都在一定程度上使用這種方式。由于我國(guó)專利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)比較薄弱，政府以研發(fā)補(bǔ)貼的形式鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新顯得尤為重要。

因?yàn)樾畔⒉粚?duì)稱，往往會(huì)造成不少企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目融資困難，會(huì)導(dǎo)致一些好項(xiàng)目因?yàn)橘Y金不足而中途夭折。此時(shí)如果政府能夠給予及時(shí)的政策支持，則可以向銀行傳遞創(chuàng)新項(xiàng)目具有發(fā)展?jié)摿Φ男盘?hào)，可以引導(dǎo)資金的流入。另外，政府也可以提供財(cái)政補(bǔ)貼直接解決企業(yè)研發(fā)資金不足的問題。

我國(guó)常見的政府補(bǔ)貼形式有財(cái)政撥款、財(cái)政貼息、稅收返還、無(wú)償劃撥非貨幣性資產(chǎn)四種。政府補(bǔ)貼多為基礎(chǔ)研究提供扶持資金，以培育良好的科技環(huán)境，是以局部促進(jìn)整體。

2.2 政府制定行之有效的推動(dòng)自主創(chuàng)新的運(yùn)行機(jī)制

有效的自主創(chuàng)新政策機(jī)制能夠調(diào)動(dòng)和發(fā)揮企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體、資金、物質(zhì)等條件要素的潛力，達(dá)到推動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新的目的。政策在一定程度上是對(duì)市場(chǎng)的補(bǔ)充，技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域中的“市場(chǎng)缺陷”需要有效的政策激勵(lì)才能夠彌補(bǔ)。

2.2.1 完善多部門的協(xié)調(diào)合作機(jī)制

首先要建立政企學(xué)研合作機(jī)制。政府、高校、科研機(jī)構(gòu)以及企業(yè)都是技術(shù)創(chuàng)新的參與者，但分工不同。企業(yè)是主體，但其技術(shù)主要來(lái)源于高校和科研機(jī)構(gòu)，而政府是宏觀調(diào)控的主體，必須負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)好。政府應(yīng)該通過制定各種計(jì)劃和政策把各方面力量整合起來(lái)，發(fā)揮企業(yè)技術(shù)開發(fā)的核心地位和高校及研究院所的技術(shù)研發(fā)支持作用，建立政企研的技術(shù)聯(lián)盟。

其次還應(yīng)建立和完善國(guó)內(nèi)外技術(shù)合作機(jī)制。在“一帶一路”大背景下，政府應(yīng)該積極探索國(guó)際技術(shù)合作的戰(zhàn)略，通過制定有利于技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)際貿(mào)易政策，來(lái)帶動(dòng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，獲得國(guó)際技術(shù)創(chuàng)新參與者的身份，得到國(guó)外技術(shù)創(chuàng)新的支持。另外還要加強(qiáng)政府各部門間的協(xié)調(diào)機(jī)制。

2.2.2 建立強(qiáng)有力的約束機(jī)制

自主創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要建立強(qiáng)有力的約束機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)各個(gè)行為主體的約束。要制定政策、法規(guī)，對(duì)各環(huán)節(jié)主體的責(zé)權(quán)進(jìn)行規(guī)范，通過約束各參與主體的行為，保持技術(shù)創(chuàng)新的良性運(yùn)作；還要制定符合我國(guó)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，比如市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻、安全衛(wèi)生法規(guī)、環(huán)保法律法規(guī)等，以促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新的健康發(fā)展。

2.2.3 建立健全監(jiān)督反饋機(jī)制

一項(xiàng)政策執(zhí)行的效果與該政策的執(zhí)行情況密切相關(guān)。經(jīng)濟(jì)環(huán)境不斷發(fā)生變化，政策的執(zhí)行者需要逐步摸索，不斷完善。為了確保政策的適用性及可行性，需要對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化、政策過程和效果進(jìn)行有效的監(jiān)控和及時(shí)的反饋，需要建立健全良好的監(jiān)控機(jī)制。首先應(yīng)建立自主創(chuàng)新重大事件的反饋機(jī)制，加強(qiáng)企業(yè)與政府信息網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)；然后建立對(duì)政府行政部門的執(zhí)法情況和任務(wù)完成情況的量化考核機(jī)制和獎(jiǎng)懲制度，并充分發(fā)揮群眾和媒體等社會(huì)力量的監(jiān)督作用。

3 幫助企業(yè)降低創(chuàng)新成本的政府政策機(jī)制

3.1 降低企業(yè)技術(shù)獲取成本的政策機(jī)制

企業(yè)的技術(shù)獲取成本是技術(shù)創(chuàng)新成本的一個(gè)重要組成部分，為了降低技術(shù)獲取的成本，政府可以依據(jù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)原理，采取組建獨(dú)立行政法人研究機(jī)構(gòu)的方式，組織企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新、共同開發(fā)，為企業(yè)提供多種有效的技術(shù)信息或者創(chuàng)新方案，對(duì)企業(yè)研發(fā)的新技術(shù)進(jìn)行試驗(yàn)和驗(yàn)證，從而幫助降低企業(yè)技術(shù)獲取成本。

3.2 降低企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化成本的政策機(jī)制

政府可以向企業(yè)提供研發(fā)的資金支持、設(shè)備購(gòu)買的各種補(bǔ)貼、優(yōu)惠性的貸款、減免企業(yè)稅金等方式，降低企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化成本，促成企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化。技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)的活力，市場(chǎng)需求和技術(shù)開發(fā)是企業(yè)發(fā)展的必要條件，而資金、人才和制度是技術(shù)轉(zhuǎn)化成本的直接影響。因此只有當(dāng)資金的籌集、人才的招聘和制度的執(zhí)行都能夠低成本運(yùn)行的時(shí)候，新技術(shù)才可能成功的進(jìn)行轉(zhuǎn)化。

3.3 降低企業(yè)市場(chǎng)推廣成本的政策機(jī)制

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成果在進(jìn)行市場(chǎng)推廣時(shí)具有一定風(fēng)險(xiǎn)性。技術(shù)創(chuàng)新成果與實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化之間存在的溝壑被稱為“死亡之谷”，需要政府的推動(dòng)才能跨越這個(gè)溝壑。技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化分為不同的時(shí)期，每個(gè)時(shí)期政府所發(fā)揮的推動(dòng)力是不同的。在商品開發(fā)的成熟期，政府的推動(dòng)比較重要。政府應(yīng)通過培育國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求、提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的方式幫助企業(yè)打開國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，然后再通過完善貿(mào)易保險(xiǎn)制度、降低出口風(fēng)險(xiǎn)、加強(qiáng)對(duì)外合作的方式促進(jìn)出口，以此幫助企業(yè)開拓海外市場(chǎng)。

4 我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策激勵(lì)機(jī)制存在的主要問題

4.1 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)法律法規(guī)有待健全

目前我國(guó)還沒有中小企業(yè)基本法，沒有適合中小企業(yè)的法律規(guī)范，難以明確各經(jīng)濟(jì)體在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的權(quán)利、責(zé)任，不能激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，也不可能為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供有效的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制。

4.2 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策激勵(lì)機(jī)制不完善

我國(guó)目前還在一定程度上存在著“政策尋租”空間較大的現(xiàn)象，企業(yè)尋求發(fā)展機(jī)會(huì)往往沒有把技術(shù)創(chuàng)新作為第一選擇。甚至還存在著部分企業(yè)依靠某些政策或壟斷某些自然資源等生產(chǎn)要素取得超越市場(chǎng)規(guī)律的巨大收益。因此，必須減少政策尋租的可能性，積極營(yíng)造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的公平環(huán)境。

4.3 相關(guān)政府政策高度不夠、管理不統(tǒng)一

政府政策機(jī)制中，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響比較大的是財(cái)政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、就業(yè)政策。如美、日等發(fā)達(dá)國(guó)家制定了諸如教育、勞動(dòng)力市場(chǎng)、公共投資以及反壟斷等政策，這些都是為了保障企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的權(quán)益，使得新技術(shù)、新產(chǎn)品和新的生產(chǎn)過程能夠得到廣泛地推廣應(yīng)用。

5 企業(yè)合理利用政府政策支持技術(shù)創(chuàng)新的策略

政府支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策機(jī)制逐漸完善，企業(yè)應(yīng)細(xì)致分析、綜合權(quán)衡投入與風(fēng)險(xiǎn)。從促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入與產(chǎn)出上探索政策的影響。大企業(yè)一般具有技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)資金和科技人才的優(yōu)勢(shì)，而中小企業(yè)則可以從大企業(yè)和科研院所獲得創(chuàng)新支持。不同企業(yè)對(duì)政府政策的需求不同，如大企業(yè)更關(guān)注基地與平臺(tái)建設(shè)、股權(quán)投資等政策，中小企業(yè)比較關(guān)心的是直接性補(bǔ)貼、專項(xiàng)支持基金等。因而，企業(yè)應(yīng)正確審視自身，擺正位置，找準(zhǔn)需求點(diǎn)，科學(xué)合理地利用政府支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策措施，最大限度的提升其技術(shù)創(chuàng)新能力。

5.1 企業(yè)應(yīng)提升研發(fā)能力、利用政府財(cái)政支持政策

政府不斷加大對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)政支持力度，企業(yè)應(yīng)提升研發(fā)能力，在弄清楚政府政策的基礎(chǔ)上，充分利用政府引導(dǎo)資金。比如政府的提高中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金和國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金，其中就有支持企業(yè)科技創(chuàng)新的專項(xiàng)資金，企業(yè)就按照政府的要求調(diào)整自身的條件，創(chuàng)造適應(yīng)政府資金支持的條件，以獲取政府對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資金支持。

5.2 開展技術(shù)改造、建立研發(fā)機(jī)構(gòu)

利用政府鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)技術(shù)改造與升級(jí)的政策支持，采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。例如，申請(qǐng)、爭(zhēng)取政府對(duì)技術(shù)改造項(xiàng)目資金的貸款貼息等優(yōu)惠支持政策。利用政府的政策和項(xiàng)目資金支持，或申報(bào)國(guó)家的相關(guān)科技研發(fā)基金項(xiàng)目或平臺(tái)，建立企業(yè)實(shí)驗(yàn)室、企業(yè)技術(shù)中心、工程技術(shù)研究中心等研發(fā)機(jī)構(gòu)，提升技術(shù)創(chuàng)新的支撐與服務(wù)能力。

5.3 拓展外部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)

借助政府在產(chǎn)學(xué)研合作或科技成果轉(zhuǎn)化方面的政策和政府科技投入項(xiàng)目的支持，不斷增強(qiáng)和優(yōu)化同行業(yè)上下游企業(yè)、公共研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、科研院所等研發(fā)機(jī)構(gòu)與企業(yè)間的合作關(guān)系，邀請(qǐng)科技人員進(jìn)入企業(yè)解決技術(shù)難題，或派科技人員到科研機(jī)構(gòu)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，探索產(chǎn)學(xué)研深度結(jié)合的有效模式和長(zhǎng)效機(jī)制，增強(qiáng)企業(yè)對(duì)外部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的利用能力。

5.4 企業(yè)要優(yōu)化利用科技人才

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新根本上仍然在于人，在于人才，本質(zhì)上是人對(duì)知識(shí)的創(chuàng)造和進(jìn)一步應(yīng)用。在發(fā)達(dá)國(guó)家，企業(yè)在研發(fā)方面的投入占比較大的比重，利用人才和智力資源是企業(yè)創(chuàng)新管理和決策能力最根本的體現(xiàn)。因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)借助政府在人才培養(yǎng)和引進(jìn)方面的政策和資金支持，引進(jìn)和利用人才，以推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

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①基金項(xiàng)目：本文系徐州市科技計(jì)劃項(xiàng)目“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的政府政策機(jī)制研究-基于降低企業(yè)創(chuàng)新成本視角”（KC16RH 126）；徐州市社科項(xiàng)目“技術(shù)要素參與分配的科技創(chuàng)新政策研究”（17XSM-130）的研究成果。

作者簡(jiǎn)介：司凱（1973-），女，碩士研究生，副教授，主要從事企業(yè)管理、市場(chǎng)營(yíng)銷方面的研究；（通訊作者）王文然（1987-），女，碩士研究生，助教，主要從事電子商務(wù)方面的研究。